第七章工程項(xiàng)目可行性

第七章 工程項(xiàng)目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究報(bào)告的作用和編制依據(jù)；（2）掌握可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容；（3）了解市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)的方法。2023/3/221第一節(jié) 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究報(bào)告的作用、編制依據(jù)、內(nèi)容和深度要求2023/3/222一、可行性研究的概念可行性研究方法：是運(yùn)用多種科學(xué)研究成果對(duì)象：對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資決策內(nèi)容：進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證技術(shù)上是否先進(jìn)、適用、安全經(jīng)濟(jì)上是否合理在財(cái)務(wù)上是否贏利實(shí)質(zhì)：是一門(mén)綜合性科學(xué)取得最佳的經(jīng)濟(jì)效果的有效手段是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的一種重要形式2023/3/223可行性研究的范圍

1.新建、改建和擴(kuò)建的工業(yè)項(xiàng)目2.大型民用建筑工程3.科學(xué)技術(shù)試驗(yàn)研究項(xiàng)目4.地區(qū)開(kāi)發(fā)和資源綜合利用項(xiàng)目5.技術(shù)措施的應(yīng)用和技術(shù)政策的制定2023/3/224可行性研究的作用

1、是工程項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)2、是向銀行貸款或籌資的依據(jù)3、是工程設(shè)計(jì)的依據(jù)4、是申請(qǐng)建設(shè)執(zhí)照的文件5、是互訂協(xié)議、簽訂合同的依據(jù)6、是本工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料7、是科研試驗(yàn)、設(shè)備研制的依據(jù)8、是企業(yè)安排項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施的依據(jù)2023/3/225二 可行性研究的基本工作程序

1、簽定委托協(xié)議2、組建工作小組3、制定工作計(jì)劃4、市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)5、方案研制與優(yōu)化6、項(xiàng)目評(píng)價(jià)7、編寫(xiě)并提交可行性研究報(bào)告2023/3/226可行性研究的階段劃分可行性研究的階段劃分機(jī)會(huì)研究階段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究階段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）詳細(xì)可行性研究階段（FEASIBILITYSTUDY）2023/3/227可行性研究的評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)定：必須經(jīng)有權(quán)審批單位委托有資格的工程咨詢(xún)單位進(jìn)行評(píng)估論證。未經(jīng)評(píng)估的建設(shè)項(xiàng)目，任何單位不得審批，不準(zhǔn)組織建設(shè)。項(xiàng)目評(píng)估部門(mén)：建設(shè)銀行投資銀行工程咨詢(xún)公司或有關(guān)專(zhuān)家主要任務(wù)是對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。評(píng)估內(nèi)容：全面審核報(bào)告中反映的情況是否確實(shí)；分析報(bào)告中各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算是否正確綜合分析和判斷工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；分析和判斷可行性研究報(bào)告的可靠性、真實(shí)性和客觀性2023/3/228可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨詢(xún)工程公司，提供一個(gè)相當(dāng)規(guī)模鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告，要30個(gè)人工作8-10個(gè)月；一個(gè)大型鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告要5-6年，與施工安裝的時(shí)間大體相等；有些工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備時(shí)間是建設(shè)時(shí)間的兩倍。2、美國(guó)鋼鐵公司所屬咨詢(xún)工程公司提出為我國(guó)武鋼作設(shè)施研究，要價(jià)44萬(wàn)美元，若增加經(jīng)濟(jì)部分，再增加27.5萬(wàn)美元。2023/3/229可行性研究的承擔(dān)者

國(guó)內(nèi)外承擔(dān)可行性研究的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：如英國(guó)有咨詢(xún)公司，美國(guó)有顧問(wèn)公司，法國(guó)有工程公司等商業(yè)性機(jī)構(gòu)，中國(guó)的各大設(shè)計(jì)研究院、咨詢(xún)公司等。可行性研究專(zhuān)家小組：不論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，可行性研究小組配備的成員都有以下專(zhuān)家：工業(yè)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家、市場(chǎng)研究專(zhuān)家、精通本行業(yè)的工程師、土建工程師、財(cái)會(huì)專(zhuān)家、地質(zhì)勘察專(zhuān)家、試驗(yàn)研究專(zhuān)家。2023/3/2210三 可行性性研究報(bào)告告（一）可行行性研究報(bào)報(bào)告的作用用1、作為經(jīng)濟(jì)濟(jì)主體投資資決策的依依據(jù)2、作為籌集集資金和向向銀行申請(qǐng)請(qǐng)貸款的依依據(jù)3、編制科研實(shí)實(shí)驗(yàn)計(jì)劃和新新技術(shù)、新設(shè)設(shè)備需用計(jì)劃劃以及大型專(zhuān)專(zhuān)用設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)與安排的依依據(jù)4、作為從國(guó)外外引進(jìn)技術(shù)、、設(shè)備以及與與國(guó)外廠商談?wù)勁泻灱s的依依據(jù)5、與項(xiàng)目協(xié)作作單位簽定經(jīng)經(jīng)濟(jì)合同的依依據(jù)6、作為向當(dāng)?shù)氐卣?、?guī)劃劃部門(mén)、環(huán)境境保護(hù)部門(mén)申申請(qǐng)有關(guān)建設(shè)設(shè)許可文件的的依據(jù)7、作為該項(xiàng)目目工程建設(shè)的的基礎(chǔ)資料8、作為項(xiàng)目科科研實(shí)驗(yàn)、機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職職工培訓(xùn)、生生產(chǎn)組織的依依據(jù)9、作為對(duì)項(xiàng)目目考核和后評(píng)評(píng)價(jià)的依據(jù)2023/3/1611（二）可行性性研究報(bào)告的的編制依據(jù)1、國(guó)民經(jīng)濟(jì)中中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政政策2、項(xiàng)目建議書(shū)書(shū)3、委托方的意意圖4、有關(guān)的基礎(chǔ)礎(chǔ)資料5、有關(guān)的技術(shù)術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)范、、標(biāo)準(zhǔn)、定額額等指標(biāo)6、有關(guān)經(jīng)濟(jì)評(píng)評(píng)價(jià)的基本參參數(shù)和指標(biāo)2023/3/1612（三）(最新的的)可行性研究究報(bào)告內(nèi)容1．總論2．市場(chǎng)預(yù)測(cè)3．資源條件評(píng)價(jià)價(jià)4．建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)產(chǎn)品方案5．場(chǎng)址選擇6．技術(shù)方案、設(shè)設(shè)備方案和工程程方案7．原材料、燃料料供應(yīng)及節(jié)能、、節(jié)水措施8.總圖運(yùn)輸與公用用輔助工程9．環(huán)境影響評(píng)價(jià)價(jià)10．勞動(dòng)安全衛(wèi)生生與消防11．組織機(jī)構(gòu)人力力資源配置12．項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度度13．投資估算與融融資方案14．財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)15．國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)價(jià)16．社會(huì)評(píng)價(jià)17．風(fēng)險(xiǎn)與不確定定性分析18．研究結(jié)論與建建議2023/3/16131，總論A，項(xiàng)目的概況項(xiàng)目名稱(chēng)，主辦辦單位和承擔(dān)可可行性研究的單單位項(xiàng)目提出的背景景，投資的必要要性和經(jīng)濟(jì)意義義，支持該項(xiàng)目的經(jīng)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)政策策調(diào)查研究的主要要依據(jù)，工作范范圍和主要過(guò)程程B，研究結(jié)果概要C，存在的問(wèn)題和建建議2023/3/16142，市場(chǎng)場(chǎng)預(yù)測(cè)A，國(guó)內(nèi)外近近期需要要情況B，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有有工廠的的生產(chǎn)能能力的估估計(jì)C，銷(xiāo)售預(yù)測(cè)測(cè)、價(jià)格格分析、、產(chǎn)品競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)能力力，進(jìn)入入國(guó)際市市場(chǎng)的前前景D，擬建項(xiàng)目目的規(guī)模模，選擇產(chǎn)品品方案的的論述和和發(fā)展方方向的技技術(shù)經(jīng)濟(jì)濟(jì)比較和和分析2023/3/16153，資源源條件評(píng)評(píng)價(jià)A，資源的儲(chǔ)儲(chǔ)量、品品位、、成分分、勘察察精度和和資源審審批情況況資源開(kāi)發(fā)發(fā)條件的的評(píng)述B，原料燃料料和輔助助材料的的種類(lèi)、、來(lái)源、、供應(yīng)地地點(diǎn)、條條件和數(shù)數(shù)量、簽簽訂合同同的情況況C，外部協(xié)作作條件2023/3/16164，建廠廠條件件和廠址址方案A，建廠地區(qū)區(qū)的地理理位置，，與原料料產(chǎn)地、、市場(chǎng)的的距離、、地區(qū)環(huán)環(huán)境情況況B，廠址的位位置、氣氣象、水水文、地地形、地地質(zhì)等條條件，交交通運(yùn)輸輸及水電電汽等的的供應(yīng)現(xiàn)現(xiàn)狀和規(guī)規(guī)劃，與與現(xiàn)有企企業(yè)的關(guān)關(guān)系、居居住條件件C，廠址面積，占地范范圍、廠區(qū)布置方方案、建設(shè)條件，，廠區(qū)內(nèi)地上地下下現(xiàn)有設(shè)施的情況況、搬遷和搬遷情情況，安置規(guī)劃和和選擇方案的論述述2023/3/16175，項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案案A，項(xiàng)目的構(gòu)成和范圍圍，B，技術(shù)與設(shè)備，C，公用輔助設(shè)施方案案的選擇D，土建工程布置方案案的選擇E，總圖和運(yùn)輸F，設(shè)計(jì)方案要用各種種文字和功能圖、、平面布置圖來(lái)表表示2023/3/16186，環(huán)境保護(hù)A，擬建項(xiàng)目的三廢種種類(lèi)、成份和數(shù)量量，對(duì)環(huán)境影響的的范圍和程度B，治理方案的選擇和和回收利用情況C，對(duì)環(huán)境影響的預(yù)評(píng)評(píng)價(jià)2023/3/16197，生產(chǎn)組組織、勞動(dòng)動(dòng)定員和人人員培訓(xùn)A，全廠生產(chǎn)管管理體制、、機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)置、對(duì)選選擇方案的的論證B，勞動(dòng)定員的的配備方案案C，人員培訓(xùn)規(guī)規(guī)劃和費(fèi)用用的估算2023/3/16208，項(xiàng)目實(shí)實(shí)施計(jì)劃和和進(jìn)度要求求A，勘察設(shè)計(jì)的的周期和進(jìn)進(jìn)度要求B，設(shè)備制造所所需要的時(shí)時(shí)間C，工程施工所所需要的時(shí)時(shí)間D，試生產(chǎn)所需需的時(shí)間E，整個(gè)工程項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)計(jì)劃和進(jìn)度度的選擇要要求2023/3/16219，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)濟(jì)評(píng)價(jià)A，總投資費(fèi)用（（各項(xiàng)基本建建設(shè)費(fèi)用、流流動(dòng)資金估算算等）B，資金來(lái)源、資資金籌措方式式、各種資金金所占比例、、資金數(shù)量和和利率C，生產(chǎn)成本計(jì)算算，包括生產(chǎn)產(chǎn)總成本，單單位生產(chǎn)成本本等D，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，E，國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)價(jià)2023/3/162210，評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)論A，運(yùn)用各項(xiàng)數(shù)據(jù)據(jù)從技術(shù)、財(cái)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)方方面論述建設(shè)設(shè)項(xiàng)目的可行行性B，存在問(wèn)題C，建議2023/3/1623（四）可行性性研究報(bào)告的的深度要求包括七個(gè)方面面總之，可行性性研究報(bào)告的的基本內(nèi)容可可概括為三大大部分：市場(chǎng)場(chǎng)研究、技術(shù)術(shù)研究、經(jīng)濟(jì)濟(jì)評(píng)價(jià)。這三三部分構(gòu)成了了可行性研究究的三大支柱柱。2023/3/1624第二節(jié)市場(chǎng)調(diào)調(diào)查方法一、間接搜集信息息法1.間接搜集信息法應(yīng)應(yīng)遵循的原則（1）先易后難（2）由遠(yuǎn)至近（3）先內(nèi)部后外部2.間接搜集信息法的的作用（1）為直接搜集信息息提供指導(dǎo)（2）對(duì)直接調(diào)查法起起彌補(bǔ)修正作用（3）鑒定、證明直接接調(diào)查法所獲資料料的可信度二、直接訪問(wèn)法1.面談?wù){(diào)查2.電話調(diào)查3.問(wèn)卷調(diào)查三、直接觀察法1.交通量觀察2.售房量觀察3.商場(chǎng)觀察2023/3/1625第三節(jié)市場(chǎng)預(yù)預(yù)測(cè)方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)是在市場(chǎng)場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)資料料的分析研究，運(yùn)運(yùn)用科學(xué)的方法和和手段推測(cè)市場(chǎng)未未來(lái)的前景。市場(chǎng)場(chǎng)預(yù)測(cè)的方法如下下圖所示。市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法專(zhuān)家判斷法時(shí)間序列分析法因果分析法回歸分析法投入產(chǎn)出分析法移動(dòng)平均法指數(shù)平滑法季節(jié)因素分析解法趨勢(shì)曲線擬合法馬爾克夫鏈法個(gè)人判斷法專(zhuān)家會(huì)議法德?tīng)柗品ǘ囗?xiàng)式曲線簡(jiǎn)單指數(shù)曲線修正指數(shù)曲線雙指數(shù)曲線威布爾分布函數(shù)曲線龔泊資曲線邏輯曲線2023/3/1626美國(guó)DBFU公司50年代初期，朝鮮戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，世界軍軍火市場(chǎng)陡然興旺旺起來(lái)。該公司總總裁維拉克立被生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)坦克的高高額利潤(rùn)所誘惑，，在沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)環(huán)環(huán)境條件及其發(fā)展展變化動(dòng)態(tài)進(jìn)行充充分調(diào)查研究和科科學(xué)分析預(yù)測(cè)的情情況下，就貿(mào)然作作出生產(chǎn)坦克的決決策。維拉克立一聲令下下，全公司上下整整個(gè)動(dòng)員起來(lái)，向向銀行借貸了9000萬(wàn)美元，傾盡了公公司的全部人力物物力和財(cái)力投入到到生產(chǎn)坦克之中。。當(dāng)他的公司竭盡全全力把坦克生產(chǎn)線線建成之后，朝鮮鮮戰(zhàn)爭(zhēng)已經(jīng)宣布結(jié)結(jié)束，武器市場(chǎng)由由旺轉(zhuǎn)衰，坦克銷(xiāo)銷(xiāo)售一落千丈。DBFU公司生產(chǎn)的坦克，，一輛接一輛地開(kāi)開(kāi)下生產(chǎn)線，但無(wú)無(wú)法開(kāi)進(jìn)市場(chǎng)，更更無(wú)法開(kāi)到戰(zhàn)場(chǎng)，，不得不開(kāi)進(jìn)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)積壓起來(lái)。就這這樣一個(gè)曾經(jīng)是生生意興隆，頗具實(shí)實(shí)力的企業(yè)，頓時(shí)時(shí)陷入困境。由于無(wú)力償還銀行行巨額借款，被迫迫宣告破產(chǎn)倒閉。。全公司2678名職工失去職業(yè)，，流落街頭總經(jīng)理維拉克立自自殺，以結(jié)束自己己的生命承擔(dān)了決決策失誤的責(zé)任。。2023/3/1627一、德?tīng)柗品?Delphi)(1)特點(diǎn)及適用范圍德?tīng)柗品ㄊ窃趯?zhuān)家家個(gè)人判斷法和專(zhuān)專(zhuān)家會(huì)議法基礎(chǔ)上上發(fā)展起來(lái)的一種種專(zhuān)家調(diào)查法，它它是以不記名的方方式多輪征詢(xún)專(zhuān)家家意見(jiàn)，最終得出出預(yù)測(cè)結(jié)果的一種種集體經(jīng)驗(yàn)判斷法法。特點(diǎn)：匿名性、反反饋性和收斂性。。簡(jiǎn)便易行，用途途廣泛。適宜范圍：長(zhǎng)期的的、復(fù)雜的社會(huì)、、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)問(wèn)題題，無(wú)先例的、突突發(fā)的事件。(2)調(diào)查結(jié)果處理用“中位數(shù)”進(jìn)行行數(shù)據(jù)處理2023/3/1628式中：x為參加加預(yù)測(cè)的專(zhuān)家數(shù)數(shù)；xi(i=1,2,…n)為對(duì)某一問(wèn)問(wèn)題各專(zhuān)家回答答的定量值，Xi為由小到大大或由前至后順順序排列，即2023/3/1629上四分位數(shù)：的的定量值中再再取中位數(shù)；下四分位數(shù)：的的定量值中再再取中位數(shù)。四分位區(qū)間：上上四分位數(shù)與下下四分位數(shù)之間