規(guī)章制度監(jiān)督檢查管理辦法

規(guī)章制度督查、檢查管理方法（試行）擬訂目的：規(guī)范制度的督查、檢查工作，提升制度履行力合用范圍：各部門、各分廠責(zé)任部門：企劃部第一章總則第一條為規(guī)范規(guī)章制度的督查、檢查工作，形成制度履行的有效反應(yīng)機(jī)制，提升制度履行力，特?cái)M訂本方法。第二條本方法堅(jiān)持：“系統(tǒng)督查、關(guān)注履行、有效反應(yīng)、實(shí)時(shí)修正”的原則，并著重對(duì)實(shí)質(zhì)履行文件記錄的檢查，以求制度的連續(xù)有效改良。第三條制度督查、檢查工作的職責(zé)范圍分工為：企劃部兼顧安排制度的督查、檢查工作，各職能歸口部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門草擬和職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的督查、檢查。第四條規(guī)章制度的督查、檢查工作分以下兩種方式：1、專項(xiàng)檢查。依據(jù)公司實(shí)質(zhì)需要，由企劃部組織各有關(guān)部門對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行突出要點(diǎn)的檢查；2、平時(shí)檢查。第二章組織機(jī)構(gòu)第五條規(guī)章制度督查、檢查機(jī)構(gòu)：組長(zhǎng)：公司主管領(lǐng)導(dǎo)副組長(zhǎng)：企劃部部長(zhǎng)成員：其余各職能部門負(fù)責(zé)人督查部門：紀(jì)檢督查處第六條副組長(zhǎng)職責(zé)：1、負(fù)責(zé)招集各有關(guān)部門進(jìn)行規(guī)章制度的督查、檢查工作；2、負(fù)責(zé)組織本部門進(jìn)行全局性規(guī)章制度履行狀況的督查、檢查工作；3、負(fù)責(zé)對(duì)各有關(guān)部門規(guī)章制度督查檢查工作進(jìn)行檢查；4、組織各有關(guān)部門對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行訂正工作；15、負(fù)責(zé)編寫制度系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)狀況報(bào)告。第七條成員職責(zé)：1、負(fù)責(zé)本部門草擬和歸口規(guī)章制度的督查、檢查工作；2、負(fù)責(zé)采集各歸口規(guī)章制度履行狀況的反應(yīng)建議；3、對(duì)歸口規(guī)章制度的合用性做出評(píng)論，并送交企劃部；4、對(duì)歸口規(guī)章制度進(jìn)行訂正。第八條督查部門職責(zé)：1、負(fù)責(zé)對(duì)波及紀(jì)律監(jiān)查方面內(nèi)容進(jìn)行不按期檢查；2、輔助企劃部對(duì)有關(guān)職能部門制度的督查、檢查工作進(jìn)行監(jiān)查；3、其余職責(zé)同組織成員職責(zé)。第三章程序第九條制度不可以知足公司實(shí)質(zhì)要求的主要原由：1、因組織機(jī)構(gòu)更改或職能調(diào)整，原有制度內(nèi)容不可以適應(yīng)實(shí)質(zhì)工作要求的；2、業(yè)務(wù)流程或工作模式優(yōu)化改變，原有制度規(guī)定的內(nèi)容不可以指導(dǎo)實(shí)質(zhì)工作的；3、公司管理理念及工作要點(diǎn)轉(zhuǎn)變，原有制度規(guī)定的內(nèi)容不可以知足其管理要求的；4、各樣突發(fā)、不測(cè)事件的出現(xiàn)，原有制度規(guī)定的內(nèi)容涵蓋不全面的。第十條規(guī)章制度督查、檢查的主要方法：1、察看法：現(xiàn)場(chǎng)查察制度履行人員能否遵照制度規(guī)定的內(nèi)容；2、查閱資料法：查閱其制度要求的各樣資料、表單；3、咨詢法：對(duì)制度規(guī)定的內(nèi)容向有關(guān)人員發(fā)問，以查驗(yàn)制度宣傳力度；4、抽樣法：檢查必定數(shù)目的樣本點(diǎn)，以查驗(yàn)制度履行度。第十一條規(guī)章制度的專項(xiàng)督查、檢查工作以三個(gè)月為一個(gè)周期。制度監(jiān)督、檢查工作開始前，由企劃部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)下發(fā)各職能部門督查、檢查制度清單，并通知本期制度督查、檢查工作要點(diǎn)。第十二條企劃部設(shè)定“規(guī)章制度檢查表”（見附件1），由各職能歸口部2門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行檢查，主要有雙方面內(nèi)容：1、制度宣傳狀況檢查。檢查各部門能否對(duì)制度進(jìn)行專項(xiàng)的議論、學(xué)習(xí)，查察學(xué)習(xí)記錄或筆錄，并抽樣對(duì)人員進(jìn)行發(fā)問；2、制度履行狀況檢查。采用現(xiàn)場(chǎng)察看或查閱資料的方法，檢查能否按制度的規(guī)定履行。第十三條各職能部門一定于制度檢查周期結(jié)束前，依據(jù)規(guī)章制度檢查狀況，填寫“規(guī)章制度評(píng)論表”（見附件2）對(duì)制度進(jìn)行評(píng)論，連同“規(guī)章制度檢查表”送交企劃部審查。企劃部依據(jù)評(píng)論結(jié)果，組織各有關(guān)部門進(jìn)行處理。第十四條規(guī)章制度或條款督查、檢查后的處理方式，分為以下三種種類：1、履行，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，履行狀況優(yōu)秀的制度，保持不變，連續(xù)履行；2、修定，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、不合理或與其余制度相矛盾，但制度規(guī)定的內(nèi)容屬公司需要的制度，組織有關(guān)部門進(jìn)行修定；3、取銷，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)公司不需要或在當(dāng)前條件下履行較困難的制度或條款，報(bào)申請(qǐng)取銷。第十五條在制度督查、檢查過程中一定著重對(duì)實(shí)質(zhì)履行記錄文件的檢查，不可以出示履行記錄文件的，視同沒有履行。第十六條對(duì)制度的督查、檢查應(yīng)注意時(shí)間的連續(xù)性，不可以在某一時(shí)間段內(nèi)對(duì)制度進(jìn)行對(duì)付式集中檢查。第十七條各制度職能歸口職能部門除在專項(xiàng)制度檢查周期內(nèi)對(duì)制度進(jìn)行檢查外，還一定進(jìn)行平時(shí)的督查、檢查。企劃部將不按期對(duì)各部門規(guī)章制度平時(shí)督查、檢查狀況進(jìn)行抽查。第四章查核細(xì)則第十八條處罰細(xì)則：1、拒不按下發(fā)的制度檢查清單進(jìn)行檢查的，處有關(guān)部門負(fù)責(zé)人200元罰款；32、不可以如期報(bào)送制度檢查結(jié)果的，處有關(guān)部門負(fù)責(zé)人50元罰款；3、拒不配合制度督查、檢查工作的，處有關(guān)責(zé)任人50－100元罰款；4、對(duì)制度進(jìn)行對(duì)付式集中檢查或拒不進(jìn)行平時(shí)檢查的，處有關(guān)部門負(fù)責(zé)人100元罰款；5、對(duì)制度督查、檢查工作搪塞了事，在制度中存在顯然與公司實(shí)質(zhì)相違反，而未能提出的，處有關(guān)部門負(fù)責(zé)人50－100元罰款。第十九條獎(jiǎng)賞細(xì)則：1、整年對(duì)制度檢查工作踴躍配合，并準(zhǔn)時(shí)報(bào)送檢查結(jié)果的，予部門200元獎(jiǎng)賞；2、對(duì)制度規(guī)定的內(nèi)容提出較合理改正建議，經(jīng)試行獲得