銀行審計年度總結(jié)

第3頁共3頁銀行審?計年度?總結(jié)?根據(jù)中?支內(nèi)審?工作部?署，_?___?年__?__月?份和_?___?月份分?別在全?行范圍?內(nèi)開展?對內(nèi)部?控制管?理風險?的分析?評價活?動。依?照內(nèi)控?評價方?案，分?“內(nèi)部?控制環(huán)?境”、?“風險?識別與?評估”?、“控?制活動?”、“?信息交?流與反?饋”、?“監(jiān)督?評審”?五個方?面內(nèi)容?對支行?內(nèi)控制?度進行?評審，?將定期?風險分?析評價?工作滲?透到全?行每一?個職能?股室、?每一個?工作環(huán)?節(jié)和每?一個崗?位。我?們將評?價的監(jiān)?督對象?確定為?一線營?業(yè)人員?和各級?管理人?員;以?重點股?室、關(guān)?鍵崗位?、薄弱?環(huán)節(jié)的?審計為?主;有?針對性?地檢查?監(jiān)督各?職能部?門建立?的各項?制度，?注意內(nèi)?控制度?和管理?上的漏?洞和缺?陷。拓?展了評?價范圍?，提升?了評價?層次。?通過審?計評價?，共發(fā)?現(xiàn)重要?崗位尚?存在十?多項風?險隱患?和薄弱?環(huán)節(jié)，?一一列?出，分?析存在?問題的?原因，?提出合?理的防?范措施?和建議?，并書?面報告?市中支?和支行?領(lǐng)導，?督促各?項內(nèi)部?控制制?度在全?行得到?嚴格落?實?，F(xiàn)?將工作?總結(jié)如?下：?（一）?積極開?展內(nèi)部?審計調(diào)?查工作?我們?根據(jù)本?行的重?點工作?、簿弱?環(huán)節(jié)及?風險點?確定審?計調(diào)查?項目二?項。分?別是《?對瑞安?支行集?中采購?管理情?況的調(diào)?查》、?《對瑞?安支行?外匯法?規(guī)、內(nèi)?控制度?和業(yè)務(wù)?操作規(guī)?程執(zhí)行?情況的?調(diào)查》?。今?年__?__月?份對支?行集中?采購管?理情況?進行了?調(diào)查，?發(fā)現(xiàn)一?些管理?上的欠?缺和不?規(guī)范的?操作，?提出了?整改意?見和建?議。?今年_?___?月份對?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況進行?了調(diào)查?，通過?現(xiàn)場詢?問、調(diào)?閱部分?檔案資?料和觀?察臨柜?操作情?況，基?本了解?和掌握?了瑞安?支局外?匯管理?工作情?況;從?調(diào)查情?況來看?，瑞安?支局能?夠較好?地執(zhí)行?外匯法?規(guī)，及?時貫徹?落實外?匯政策?，建立?了比較?健全的?內(nèi)控管?理制度?，業(yè)務(wù)?授權(quán)分?責明確?。并能?根據(jù)上?級局的?內(nèi)控要?求，結(jié)?合自身?特點，?對各項?內(nèi)控制?度予以?細化補?充，及?時修訂?完善了?各項外?匯業(yè)務(wù)?操作流?程、外?管股各?崗位工?作職責?、外管?股人員?考核辦?法，建?立了《?內(nèi)控督?導檢查?辦法》?。但也?發(fā)現(xiàn)了?不少一?問題，?根據(jù)問?題的不?同性質(zhì)?提出整?改建議?，基本?得到整?改落實?。促進?了外匯?管理部?門更好?地貫徹?和執(zhí)行?外匯法?規(guī)政策?，嚴格?內(nèi)部管?理制度?，規(guī)范?業(yè)務(wù)操?作。?今年我?們通過?審計調(diào)?查，共?發(fā)現(xiàn)了?違規(guī)現(xiàn)?象__?__余?項，提?出整改?建議2?0條，?大部分?已得到?整改落?實，分?別撰寫?的調(diào)查?報告已?呈報給?支行行?長和中?支內(nèi)審?科。?（二）?積極開?展審計?發(fā)現(xiàn)問?題“回?頭看”?活動?在行長?親自督?導下,?我支行?由內(nèi)審?牽頭，?認真組?織開展?了對_?___?年度以?來審計?查出問?題整改?情況的?檢查，?做足做?細“亡?羊補牢?”工作?，強化?了整改?落實，?鞏固了?審計監(jiān)?督成效?。1?、領(lǐng)導?重視，?強化整?改意識?。布置?安排對?___?_年度?以來審?計發(fā)現(xiàn)?問題和?整改情?況進行?檢查事?宜。要?求有關(guān)?部門進?一步落?實責任?，制定?切實可?行的措?施;強?化整改?意識，?主動查?找風險?隱患，?堅決杜?絕同類?問題的?再次發(fā)?生。?2、精?心組織?，確保?整改實?效。安?排專人?對所有?審計項?目進行?逐一梳?理，認?真排查?問題整?改情況?;并要?求各部?門將自?查情況?、未整?改原因?及下一?步具體?整改措?施報內(nèi)?審部門?。內(nèi)審?在各部?門自查?的基礎(chǔ)?上，組?織人員?進行了?再檢查?。3?、強化?責任，?落實整?改措施?。制定?了瑞安?支行內(nèi)?審整改?責任追?究制度?，對檢?查發(fā)現(xiàn)?的問題?經(jīng)過直?接責任?人、部?門負責?人認定?后，根?據(jù)問題?的原因?、性質(zhì)?和情節(jié)?等采取?相應(yīng)的?責任追?究措施?,并給?予經(jīng)濟?處罰。?4、?嚴格督?促，實?現(xiàn)整改?目標。?針對個?別未整?改到位?的問題?，督促?,制定?下一步?具體整?改措施?。通過?開展審?計發(fā)現(xiàn)?問題整?改情況?的“回?頭看”?活動，?真正實?現(xiàn)了“?整改促?完善、?整改促?提高、?整改促?進步”?的目標?。（?三）積?極參加?市中支?內(nèi)審項?目檢查?根據(jù)?中支內(nèi)?審科的?統(tǒng)一安?排，今?年主要?