知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易

知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易———從ＴＲＩＰＳ看知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的關(guān)系及發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的不同觀點外經(jīng)貿(mào)部條法司副司長尚明一、知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的關(guān)系知識產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易的重要組成部分：技術(shù)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓專利和商標(biāo)的使用權(quán)；版權(quán)許可，使版權(quán)人獲得收入；含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重越來越大，例如新的藥品和其他高科技產(chǎn)品，電影、音樂、書籍、計算機軟件，知名品牌商品，植物新品種等等。美國１９９２年一年僅計算機軟件這一種版權(quán)保護對象，貿(mào)易額已達(dá)７６億美元。當(dāng)然從國際貿(mào)易額的絕對數(shù)字上看，無形的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上有形貨物買賣。但知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易量的上升速度大大高于貨物買賣。知識產(chǎn)權(quán)保護有利于國際貿(mào)易的發(fā)展。侵犯知識產(chǎn)權(quán)，假冒商標(biāo)，盜版書籍、電影，影響了正常貿(mào)易，給貿(mào)易造成了不必要的障礙。烏拉圭回合將知識產(chǎn)權(quán)列入了貿(mào)易談判的議題，世貿(mào)組織包括了知識產(chǎn)權(quán)，被認(rèn)為是對關(guān)貿(mào)總協(xié)定的重大突破。知識產(chǎn)權(quán)國際保護對象對發(fā)展中國家的特殊壓力：藥品、化工等產(chǎn)業(yè)從仿制走向自主開發(fā)，企業(yè)增加支付專利費。二、ＴＲＩＰＳ的產(chǎn)生過程及主要特點（一）背景近些年來，人們越來越認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護對國際貿(mào)易的影響。首先，多數(shù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟活動正在轉(zhuǎn)向科研和技術(shù)密集型，他們的傳統(tǒng)出口產(chǎn)品（例如化工、肥料和藥品）和新出口產(chǎn)品（例如電訊設(shè)備、計算機、軟件）含有更多的技術(shù)和創(chuàng)造，也即帶有知識產(chǎn)權(quán)。因此，制造商特別希望其產(chǎn)品中的知識產(chǎn)權(quán)能夠得到充分的保護，以便收回開發(fā)和研究的費用。其次，大量的發(fā)展中國家取消了對外國投資的限制，外國有機會通過合資企業(yè)或簽訂許可協(xié)議在這些國家制造含有專利的產(chǎn)品。但發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)進行這樣的投資，取決于這些國家是否能夠?qū)ζ渲R產(chǎn)權(quán)進行有效的保護。再次，技術(shù)改進了產(chǎn)品，同時也使復(fù)制和模仿變得更加容易和便宜。這樣對知識產(chǎn)權(quán)保護不力的國家不僅生產(chǎn)假冒和盜版商品，而且用于出口。在世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（ＴＲＩＰＳ）之前，已經(jīng)有一些公約對知識產(chǎn)權(quán)進行國際保護，例如《巴黎公約》（工業(yè)產(chǎn)權(quán)）、《伯爾尼公約》（版權(quán)）、《羅馬公約》（鄰接權(quán)）和《關(guān)于集成電路的知識產(chǎn)權(quán)條約》。但多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口商對已有的公約并不滿意。他們認(rèn)為，《巴黎公約》規(guī)定專利的最低保護期限；對于商業(yè)秘密的保護沒有專門的國際條約；對計算機軟件和錄音制品應(yīng)當(dāng)加強國際保護；已有公約對假冒商品的處理不夠有力。另外，他們還要求確定一個有效的爭端解決機制來處理與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的問題。１９４７年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定也涉及了知識產(chǎn)權(quán)問題。從理論上講，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇（第３條）、最惠國待遇（第１條）、透明度（第１０條）及利益的喪失或損害（第２３條），都可以適用于對知識產(chǎn)權(quán)的保護。但關(guān)貿(mào)總協(xié)定中直接提及知識產(chǎn)權(quán)的條款和內(nèi)容很有限，只有原產(chǎn)地標(biāo)記（第９條），要求締約方制止濫用原產(chǎn)地標(biāo)記的行為；為收支平衡目的使用配額，不得違反知識產(chǎn)權(quán)法律（第１２條第３款、第１８條第１０款）；一般例外（第２０條第４款）規(guī)定，保護知識產(chǎn)權(quán)的措施應(yīng)當(dāng)是非歧視的?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)保護在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中并沒有明確的規(guī)則。關(guān)貿(mào)總協(xié)定中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，主要是假冒商品貿(mào)易。關(guān)于這個問題的談判在東京回合時就開始了，美國曾就此提出過一個守則草案，但未能達(dá)成協(xié)議。假冒商品貿(mào)易的議題在１９８２年１１月首次列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程，部長們要求理事會決定在關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架下對假冒商品貿(mào)易采取聯(lián)合行動是否合適；如果合適，應(yīng)采取怎樣的行動。１９８５年，理事會設(shè)立的專家組得出結(jié)論：假冒商品貿(mào)易越來越嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取多邊行動。但對關(guān)貿(mào)總協(xié)定是否是解決這一問題的適當(dāng)場所，各方爭議很大，為此形成了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家截然相反的兩個陣營。以美國、瑞士等為代表的發(fā)達(dá)國家主張，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)列入多邊談判的議題。美國代表甚至提出，如果不將知識產(chǎn)權(quán)作為新議題，美國將拒絕參加第八輪談判。另外，發(fā)達(dá)國家還主張，應(yīng)制訂保護所有知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，并且必須通過世貿(mào)組織的爭端解決機制對知識產(chǎn)權(quán)進行保護。而以印度、巴西、埃及、阿根廷和南斯拉夫為代表的發(fā)展中國認(rèn)為，保護知識產(chǎn)權(quán)是世界知識產(chǎn)權(quán)組織的任務(wù)；應(yīng)當(dāng)把制止假冒商品貿(mào)易與廣泛的知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)別開來。發(fā)展中國家擔(dān)心，保護知識產(chǎn)權(quán)會構(gòu)成對合法貿(mào)易的障礙；強化保護知識產(chǎn)權(quán)有利于跨國公司的壟斷、提高藥品和食品的價格，從而對公眾的福利產(chǎn)生不利的影響。直到１９８６年烏拉圭回合談判正式開始前，各國還沒有就是否將知識產(chǎn)權(quán)納入談判議題達(dá)成一致意見。由此可見，從政治和技術(shù)的角度看，知識產(chǎn)權(quán)問題是烏拉圭回合談判中最困難的議題之一。但１９８６年９月發(fā)起烏拉圭回合談判的部長宣言決定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方應(yīng)談判達(dá)成一項多邊協(xié)議，確定知識產(chǎn)權(quán)保護的原則和規(guī)則，以促進知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，并且使知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程度不至于成為公平貿(mào)易的障礙。從談判的整個情況看，雙方爭議的主要內(nèi)容是：保護的標(biāo)準(zhǔn)最困難的一個問題是規(guī)則應(yīng)如何制定，即如果通過一個協(xié)議，確定保護知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方是否能夠接受。一些發(fā)展中國家擔(dān)心，制定知識產(chǎn)權(quán)的新標(biāo)準(zhǔn)，將意味著知識產(chǎn)權(quán)所有人的利益凌駕于低收入國家的社會和發(fā)展需要之上。停止單邊制裁多年來，一些發(fā)達(dá)國家，特別是美國，對所謂的侵犯知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重的東南亞、拉丁美洲和一些發(fā)達(dá)國家，常常威脅使用貿(mào)易報復(fù)。受到貿(mào)易報復(fù)威脅的國家認(rèn)為，如果要他們在知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議上簽字，采取單邊制裁的發(fā)達(dá)國家就必須放棄使用單邊貿(mào)易制裁以解決知識產(chǎn)權(quán)問題。他們希望確保知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議所提供的多邊解決爭議的辦法能夠替代單邊的辦法，而不僅僅是單邊辦法的補充。１９９０年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組作出一項裁決，認(rèn)定美國有關(guān)專利侵權(quán)的規(guī)定帶有歧視性，但美國拒絕修改其法律。對限制性商業(yè)做法的限制知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的談判不是關(guān)于更加自由的貿(mào)易，而是關(guān)于更多的保護。專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)向發(fā)明者或作者提供了一種臨時的獨占權(quán)，他人未經(jīng)付費不得使用其發(fā)明或不得復(fù)制其作品。發(fā)展中國家要求大公司不得濫用其獨占權(quán)，以致?lián)p害發(fā)展中國家的利益。過渡期改變國內(nèi)立法需要時間。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議要求一些國家對知識產(chǎn)權(quán)的法律和做法進行重大修改，因為在這些國家，盜版和假冒已成為一種“新興”的產(chǎn)業(yè)。因此，這些國家需要更多的時間來作出這些修改。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是否應(yīng)當(dāng)為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的協(xié)議一些發(fā)展中國家擔(dān)心，關(guān)貿(mào)總協(xié)定不是確立知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的地方，這一工作應(yīng)交由世界知識產(chǎn)權(quán)組織去解決，因為這個組織管理了２０個左右的知識產(chǎn)權(quán)公約。發(fā)達(dá)國家希望有一個強有力的公約。他們認(rèn)為，即使這樣一個公約參加者有限，也比大家都參加的低水平的公約好。１９９１年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事提出了烏拉圭回合最后文本草案的框架，其中《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易在內(nèi)）有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》基本獲得通過。由于這一協(xié)議毫無疑問地包括假冒商品貿(mào)易，因此，協(xié)議的標(biāo)題最后沒有出現(xiàn)這一概念。發(fā)展中國家接受知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的主要原因是：（１）烏拉圭回合協(xié)議作為一攬子協(xié)議，包括了發(fā)展家所希望得到的一些東西，例如紡織品協(xié)議回歸，服務(wù)貿(mào)易協(xié)議，更強化的爭端解決機制等，因而接受知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是一種交換；（２）許多發(fā)展中國家從８０年代開始大量引進外資，這需要對知識產(chǎn)權(quán)加強保護；（３）美國等的單邊威脅、發(fā)達(dá)國家同意給發(fā)展中國家更長的過渡期，以及擔(dān)心美國國會將因為沒有知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議而不批準(zhǔn)一攬子協(xié)議等等，也起到了一些作用。（二）地位知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議對在世貿(mào)組織中具有特殊的意義：（１）它與多邊貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易協(xié)議不同：前兩個協(xié)議是就與貿(mào)易政策有關(guān)的一般規(guī)則和原則達(dá)成的協(xié)議，并取得了各國自由化的承諾，但并沒有尋求各國政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；而知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議包括所有成員都必須達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)保護的最低標(biāo)準(zhǔn)。（２）知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議要求各成員積極采取行動保護知識產(chǎn)權(quán)，這與前兩個協(xié)議只對成員的政策進行約束是不同的。這證明在多邊貿(mào)易框架下可以尋求協(xié)調(diào)統(tǒng)一，即制訂最低標(biāo)準(zhǔn)，以影響貿(mào)易的政策和管理制度。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的形成，對發(fā)達(dá)國家的利益是顯而易見的。例如，美國的藥品業(yè)、娛樂業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)基本上得到了談判發(fā)起時所期望的東西，因為知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是一個具有實質(zhì)性義務(wù)且漏洞很少的協(xié)議：它確定了保護知識產(chǎn)權(quán)的最低標(biāo)準(zhǔn)及實施該標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)，建立了一個有效的多邊爭端解決程序。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議對發(fā)展中國家的影響尚不清楚。有些人曾斷定這一協(xié)議將使財富從發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家。但更多的人認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟發(fā)展、國際貿(mào)易密切相關(guān)，加強保護是大勢所趨，發(fā)展中國家在克服了短期的困難后，將最終從知識產(chǎn)權(quán)的保護中獲益。記住，永遠(yuǎn)不要對父母說這十句話！1.好了，好了，知道，真啰嗦！（可憐天下父母心，父母的“啰嗦”其實是一種幸福。）2.有事嗎，沒事？那掛了啊。（父母打電話，也許只想說說話，我們能否明白他們的