最全《中國中鐵集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目治理手冊》

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工程項(xiàng)目治理手冊（試行）

第一章總則

1.目的

為仔細(xì)貫徹中國中鐵股份有限公司（以下簡稱股份公司）全面推行工程項(xiàng)目精細(xì)化治理要求，切實(shí)降實(shí)《中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目精細(xì)化治理方法（試行）》（中鐵股份成本〔2014〕107號，以下簡稱《方法》）要求，規(guī)范項(xiàng)目治理行為，健全項(xiàng)目治理體系，提高工程項(xiàng)目精細(xì)化治理水平和盈利能力，結(jié)合局實(shí)際，特制定《中鐵十局集團(tuán)有限公司項(xiàng)目治理手冊（試行》（以下簡稱《項(xiàng)目治理手冊》），作為《方法》的配套文件。

2.適用范圍

本《項(xiàng)目治理手冊》適用于局、子分公司在建的國內(nèi)外各類工程項(xiàng)目。

3.遵循原則

工程項(xiàng)目治理遵循“集約化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、全員、全過程、全覆蓋”原則，體現(xiàn)股份公司提出的“13化”治理內(nèi)容和“12大集中”管控要求?！?3化”治理內(nèi)容包括項(xiàng)目治理層級化、要素管控集約化、資源配置市場化、產(chǎn)品清單預(yù)算化、治理

責(zé)任矩陣化、成本操縱精細(xì)化、治理流程標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)隊(duì)伍組織化、治理報(bào)告格式化、經(jīng)濟(jì)活動分析制度化、績效考核科學(xué)化、治理手段信息化、團(tuán)隊(duì)理念國際化；“12大集中”管控包括貨物集中采購配送、設(shè)備集中采購和租賃、勞務(wù)分包集中治理、資金集中治理、施工組織設(shè)計(jì)集中治理、限價(jià)集中治理、治理策劃集中舉行、責(zé)任成本集中管控、二次經(jīng)營集中組織、合同集中治理、業(yè)務(wù)流程集中制定、督導(dǎo)檢查集中舉行。

4.編制依據(jù)

4.1《中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目精細(xì)化治理方法（試行）》（中鐵股份成本〔2014〕107號文），以下簡稱《方法》。

4.2股份公司全面推行工程項(xiàng)目精細(xì)化治理動員大會領(lǐng)導(dǎo)說話及要求。

4.3《中國中鐵全面深化改革指導(dǎo)意見》（中鐵股份規(guī)劃〔2014〕86號文）。

4.4《中國中鐵全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組20XX年工作要點(diǎn)》（中鐵股份規(guī)劃〔2014〕87號文）。

4.5《中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目治理績效考核指導(dǎo)意見（試行）》（中鐵股份規(guī)劃〔2014〕104號文）。

4.6股份公司對于工程項(xiàng)目精細(xì)化治理、全面深化企業(yè)改革等其他相關(guān)配套文件。

4.7局對于工程項(xiàng)目精細(xì)化治理、全面深化企業(yè)改革等其他相關(guān)配套文件及治理者預(yù)期。

5.治理組織

局、子分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部依照工程項(xiàng)目精細(xì)化治理工作推進(jìn)的需要，成立相應(yīng)的治理組織機(jī)構(gòu)。

6.分級治理

工程項(xiàng)目實(shí)施分級治理。局是工程項(xiàng)目治理的管控層，子分公司是工程項(xiàng)目治理的主責(zé)層，子分公司下屬項(xiàng)目經(jīng)理部（以下簡稱項(xiàng)目經(jīng)理部）是工程項(xiàng)目治理的執(zhí)行層，作業(yè)層（勞務(wù)企業(yè)、架子隊(duì)、作業(yè)層實(shí)體）是工程項(xiàng)目治理的操作層。局、子分公司成本治理部是組織指導(dǎo)工程項(xiàng)目精細(xì)化治理的歸口部門，項(xiàng)目經(jīng)理部工經(jīng)部是降實(shí)工程項(xiàng)目精細(xì)化治理的歸口部門。

局直截了當(dāng)治理項(xiàng)目經(jīng)理部、指揮部（以下簡稱局指揮部）是局派出的施工治理機(jī)構(gòu)，在局授權(quán)范圍內(nèi)代表局對中標(biāo)工程項(xiàng)目行使組織、協(xié)調(diào)、指揮、監(jiān)督、檢查等職能。

第二章投標(biāo)治理

1.標(biāo)前調(diào)查

1.1總體要求

(1)標(biāo)前調(diào)查是經(jīng)營投標(biāo)工作的重要內(nèi)容，目的是了解工程項(xiàng)目的客觀事情，經(jīng)過現(xiàn)場的調(diào)查，能夠了解工程項(xiàng)目的全貌和技術(shù)特點(diǎn)，以便確定合理的施工部署和措施，為編制切實(shí)可行的施工組織設(shè)計(jì)、投標(biāo)報(bào)價(jià)等提供依據(jù)。

(2)投標(biāo)前應(yīng)對項(xiàng)目業(yè)主基本事情舉行詳細(xì)調(diào)查，內(nèi)容包括業(yè)主名稱、辦公地方、所屬行業(yè)、要緊負(fù)責(zé)人、資金事情、項(xiàng)目支付條件等，仔細(xì)填寫《項(xiàng)目業(yè)主基本事情調(diào)查表》；并且，對項(xiàng)目現(xiàn)場舉行調(diào)查，包括對所在地市場調(diào)查、建設(shè)方事情調(diào)查、施工場地事情調(diào)查、供應(yīng)商調(diào)查以及競爭對手調(diào)查等，仔細(xì)舉行分析，形成調(diào)查報(bào)告；有條件時(shí)，應(yīng)安排擬任項(xiàng)目經(jīng)理參與標(biāo)前調(diào)查和投標(biāo)工作。

(3)標(biāo)前調(diào)查程序：調(diào)查前應(yīng)向XXX匯報(bào)，爭取各級地點(diǎn)政府的支持；調(diào)查時(shí)應(yīng)分專業(yè)小組舉行，采納批閱圖紙資料、現(xiàn)場踏勘、沿線走訪和查閱當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)資料、聽取地

方干部群眾介紹等辦法；調(diào)查完畢后，各專業(yè)性質(zhì)分小組編寫本組調(diào)查報(bào)告后，由施工調(diào)查負(fù)責(zé)人組織匯總，編寫完整的標(biāo)前調(diào)查報(bào)告。

1.2標(biāo)前調(diào)查參加人員

標(biāo)前調(diào)查由經(jīng)營開辟治理部門組織，公司辦公室、人力資源部、工程治理部、安全質(zhì)量監(jiān)督治理部、貨物設(shè)備部、科技設(shè)計(jì)部、財(cái)務(wù)部、成本治理部和法律事務(wù)部等部門相關(guān)人員參加調(diào)查，有條件時(shí)邀請業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及相關(guān)人員參加。

1.3標(biāo)前調(diào)查的預(yù)備工作

(1)閱讀招標(biāo)文件與設(shè)計(jì)文件，初步了解項(xiàng)目的工程建設(shè)事情和有關(guān)咨詢題。

(2)擬定具體的調(diào)查打算，必要時(shí)邀請?jiān)O(shè)計(jì)單位項(xiàng)目總體和各專業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人共同舉行現(xiàn)場調(diào)查。

1.4標(biāo)前調(diào)查的內(nèi)容

(1)內(nèi)容應(yīng)依照建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)、條件和調(diào)查目的有所側(cè)重，普通包括設(shè)計(jì)概況、工程概況、水文氣象資料、地質(zhì)事情、砂石等地材事情，當(dāng)?shù)乜衫玫碾娏?、燃料、民房及水源等資源事情，交通通訊、用地與拆遷事情、水源和日子供應(yīng)、當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗適應(yīng)、醫(yī)療衛(wèi)生及社會治安事情，施工方案是否滿腳地點(diǎn)環(huán)保部門要求。

(2)依照招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件和現(xiàn)場實(shí)際事情，提出設(shè)備等資源配置建議，舉行驚險(xiǎn)源調(diào)查評估，并完成招標(biāo)文件規(guī)定的其他需要調(diào)查的內(nèi)容。

1.5編寫標(biāo)前調(diào)查報(bào)告

現(xiàn)場調(diào)查完成后，由經(jīng)營開辟治理部門組織，涉及部門共同分析整理調(diào)查資料，要緊內(nèi)容包括：

(1)工程概況應(yīng)包括工程類型、工程數(shù)量以及各種重點(diǎn)工程的分布事情，其中重點(diǎn)工程、技術(shù)難度較大的工程及操縱工期的工程事情詳細(xì)講明；

(2)分析工程的重點(diǎn)、難點(diǎn)、操縱點(diǎn)，并提出對策意見；

(3)對施工任務(wù)劃分和項(xiàng)目實(shí)施子分公司的安排提出意見，并對各子分公司的管界、接點(diǎn)、要緊工程數(shù)量和各級指揮機(jī)構(gòu)的駐地，提出初步意見；

(4)對全線交通運(yùn)輸（含外來料徑路）提出施工運(yùn)輸方案；

(5)依照調(diào)查的事情，提出施工供電方案，最高峰用電量，并附示意圖；

(6)對施工供水方案提出初步意見，缺水地段的施工供水方案應(yīng)提出合理建議；

(7)施工組織意見：大型暫時(shí)工程方案，技術(shù)組織措施，征地、拆遷規(guī)劃及施工前期工作的安排意見；

(8)職工進(jìn)場和施工過程中應(yīng)注意的咨詢題、怎么對待少數(shù)民族及當(dāng)?shù)孛袼酌耧L(fēng)的咨詢題提出意見；

(9)其他有關(guān)事項(xiàng)。

附件1《項(xiàng)目業(yè)主基本事情調(diào)查表》（0201）

附件2《項(xiàng)目施工現(xiàn)場事情調(diào)查表》（0202）

2.投標(biāo)評審

2.1為從源額頭加強(qiáng)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控，提高投標(biāo)質(zhì)量，提升企業(yè)資源利用效率，所有投標(biāo)項(xiàng)目都要舉行投標(biāo)評審。

2.2編制完成投標(biāo)文件后，依據(jù)招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、標(biāo)前調(diào)查等有關(guān)資料，對投標(biāo)文件舉行評審。

2.3治理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

局及子分公司成立投標(biāo)評審委員會，局投標(biāo)評審委員會主任由分管經(jīng)營開辟的副總經(jīng)理擔(dān)任（境外投標(biāo)評審委員會主任由分管成本的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任），子分公司的投標(biāo)評審委員會主任由公司行政要緊領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；評審委員會成員包括董監(jiān)辦、工程治理部、安全質(zhì)量監(jiān)督治理部、貨物設(shè)備部、財(cái)務(wù)部、資本運(yùn)營部、成本治理部、法律事務(wù)部、經(jīng)營開辟治理部門等部門負(fù)責(zé)人，評審委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在經(jīng)營開辟治理部門。評審委員會需對《項(xiàng)目投標(biāo)可行性報(bào)告》舉行評審，明確提出可否參與投標(biāo)，形成書面評審意見，并對其負(fù)責(zé)。

2.4投標(biāo)評審以會議形式組織，其內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)要求要緊包括：

(1)項(xiàng)目是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)，各種項(xiàng)目審批手續(xù)是否齊全；

(2)業(yè)主的資金、信用等事情是否滿腳項(xiàng)目要求；

(3)項(xiàng)目當(dāng)?shù)丨h(huán)境和現(xiàn)場條件是否滿腳施工要求；

(4)對項(xiàng)目的商務(wù)合同條件及風(fēng)險(xiǎn)舉行全面評估，評估項(xiàng)目成本、支付條件、毛利率水平、項(xiàng)目規(guī)模等指標(biāo)是否符合上級公司及本公司內(nèi)部管控要求；

(5)資源能否滿腳項(xiàng)目的人力資源、工期、質(zhì)量、安全環(huán)保、機(jī)械設(shè)備、技術(shù)、資金等需求；

(6)評審內(nèi)容有以下特征的項(xiàng)目，原則上別得參與投標(biāo)：墊資的，經(jīng)測算低于成本價(jià)的，毛利率低于8%的，使用局資質(zhì)投標(biāo)規(guī)模小于3000萬元的，工程進(jìn)度款支付比例別腳80％的，合同履約需繳納各類目錄現(xiàn)金保證金總額超過合同額10％的，以購買金融類產(chǎn)品為中標(biāo)條件的；

(7)依據(jù)本節(jié)(6)項(xiàng)規(guī)定別得參加投標(biāo)的項(xiàng)目，假如對企業(yè)市場開辟具有重大戰(zhàn)略意義，具有新技術(shù)、新領(lǐng)域、規(guī)模大、行業(yè)前沿或標(biāo)志性特點(diǎn)，須對該項(xiàng)目成本、回款期限、毛利率水平等風(fēng)險(xiǎn)全面評估，且綜合評估潛在盈利水平較高，局或子分公司為該項(xiàng)目投標(biāo)主體的，均須經(jīng)局投標(biāo)評審委員會評審審批，并在項(xiàng)目中標(biāo)當(dāng)周報(bào)局經(jīng)營開辟部備案；使用

股份公司資質(zhì)投標(biāo)的項(xiàng)目，執(zhí)行《中國中鐵股份有限公司對于加強(qiáng)國內(nèi)施工項(xiàng)目投標(biāo)評審治理的指導(dǎo)意見》（中鐵股份經(jīng)營〔2014〕99號）的有關(guān)規(guī)定。

2.5投標(biāo)評審權(quán)限

(1)局組織投標(biāo)的項(xiàng)目

3億元以下的項(xiàng)目，由經(jīng)營開辟治理部門負(fù)責(zé)組織，評審委員會成員或其授權(quán)代表參加。

3億元及以上的項(xiàng)目，由局分管副總經(jīng)理組織，評審委員會全體成員參加。

(2)子分公司組織投標(biāo)的項(xiàng)目

2億元以下的項(xiàng)目，由各公司分管經(jīng)營副總經(jīng)理組織評審，公司投標(biāo)評審委員會成員參加。

2億元至3億元（別含）以下的項(xiàng)目，由各公司總經(jīng)理組織，公司投標(biāo)評審委員會成員參加，評審意見報(bào)局經(jīng)營開辟部備案，局經(jīng)營開辟部提出審核意見，并報(bào)局分管經(jīng)營副總經(jīng)理。

3億元至4億元（別含）以下的項(xiàng)目，由局經(jīng)營開辟部負(fù)責(zé)人組織，局投標(biāo)評審委員會成員或其授權(quán)代表參加，評審意見報(bào)局分管副總經(jīng)理。

4億元及以上的項(xiàng)目，由局分管副總經(jīng)理組織評審。

(3)子分公司組織投標(biāo)的境外項(xiàng)目

由專業(yè)外經(jīng)公司組織投標(biāo)的項(xiàng)目，5000萬美元以下的，由子分公司自行組織評審，評審意見報(bào)海外部復(fù)核備案；5000萬美元（含）以上1億美元以下的，由局分管成本的領(lǐng)導(dǎo)組織境外投標(biāo)評審委員會評審決策；1億美元（含）以上的，由局分管成本事導(dǎo)組織境外投標(biāo)評審委員會評審，由總經(jīng)理決策。

由非專業(yè)外經(jīng)公司組織投標(biāo)的所有項(xiàng)目均報(bào)局舉行評審；1億美元（含）以上的由總經(jīng)理決策。

所有報(bào)局評審的境外項(xiàng)目，各子分公司必須先行組織評審。

2.6投標(biāo)評審程序

（1）3億元以下的項(xiàng)目，開標(biāo)前5天，由經(jīng)營開辟治理部門負(fù)責(zé)人組織評審會，投標(biāo)評審委員會成員或其授權(quán)代表，及開辟部參與施組、報(bào)價(jià)、商務(wù)的要緊人員參加。開辟部負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目的要緊事情、要緊合同條款、施工方案、履約能力等舉行簡述，評審委員會成員提出相應(yīng)建議和意見。

3億元及以上的項(xiàng)目，開標(biāo)前5天，由局分管副總經(jīng)理組織，投標(biāo)評審委員會全體成員參加。

（2）子分公司自行組織投標(biāo)評審的項(xiàng)目，需公司評審委員會成員、開辟部門副職以上人員及參與施組、報(bào)價(jià)、商務(wù)的要緊人員參加評審會。開辟部門負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目的要緊情

況、要緊合同條款、施工方案、履約能力等舉行簡述，評審委員會成員提出相應(yīng)建議和意見。

經(jīng)過各子分公司評審，需局經(jīng)營開辟治理部門組織投標(biāo)評審的項(xiàng)目，在開標(biāo)前5天將評審資料報(bào)局經(jīng)營開辟治理部門。局經(jīng)營開辟治理部門提早向評審委員會成員或其授權(quán)代表分發(fā)評審資料。為兼顧各部門工作及提高評審效率，局投標(biāo)評審會普通安排在周二、四集中舉行。

2.7評審決策

(1)評審委員會需對《項(xiàng)目投標(biāo)可行性報(bào)告》舉行評審，明確提出可否參與投標(biāo)，形成書面評審意見，并對其負(fù)責(zé)。