境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范匯總

境外項(xiàng)目所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)是境外投資項(xiàng)目，尤其是發(fā)展中國(guó)家投資項(xiàng)目所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，部分發(fā)展中國(guó)家容易發(fā)生政局動(dòng)蕩不穩(wěn)、政府政策穩(wěn)定性較差、國(guó)家統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)不足、國(guó)際勢(shì)力干預(yù)、經(jīng)濟(jì)利益沖突等原因，相關(guān)政治風(fēng)險(xiǎn)包括政治事變風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)亂內(nèi)戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)有化風(fēng)國(guó)際干擾風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。修訂動(dòng)態(tài)，通過(guò)國(guó)家駐外使館等多種途徑積極與新政府有關(guān)官員建立和發(fā)展良好關(guān)系，本著冷靜觀察、審慎判斷、把握節(jié)奏、看準(zhǔn)時(shí)機(jī)的原則，順勢(shì)而為開(kāi)展工作。具體措施上，千方百計(jì)爭(zhēng)取他們對(duì)項(xiàng)目的理解和支持。三是全力協(xié)調(diào)平衡中央政府與地方政府之間的利，使其成為利益共同體。五是可結(jié)合項(xiàng)目和電站的開(kāi)發(fā)，通過(guò)在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)學(xué)校、醫(yī)院等公益場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工境內(nèi)外相關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)、健全完善法律咨詢機(jī)制。具體措施上，一是積極開(kāi)展項(xiàng)目所在國(guó)家相關(guān)政策的收集和研究工作，確保項(xiàng)目其政策框架內(nèi)順利實(shí)施和運(yùn)行。二是積極收集、研究所在國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，特別是出入境管投資法及實(shí)施條例、稅法、勞動(dòng)法等，為項(xiàng)目稅協(xié)定》，爭(zhēng)取投資優(yōu)惠或免稅政策。關(guān)注所在國(guó)家對(duì)于外匯管制相關(guān)法律規(guī)定，項(xiàng)目公投資爭(zhēng)端公約》(簡(jiǎn)稱《華盛頓公約》)及其他國(guó)際公約，明確發(fā)生商業(yè)糾紛情況下的仲由于項(xiàng)目所在國(guó)家社會(huì)發(fā)展階段與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異，自然環(huán)境與地質(zhì)條件不同，境案，提高對(duì)突發(fā)性自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等公共安全事件以及施工與道路交通等安全事故的預(yù)防能力和應(yīng)急處理能力，配套完善各種應(yīng)急的保障措施安保機(jī)構(gòu)設(shè)置安保設(shè)施、建立專屬醫(yī)療機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)與公共安全機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)。二是投保海外練、明確安全保衛(wèi)責(zé)任。四是改善員工工作和生活條件、加強(qiáng)安全保護(hù)教育等。由于不同文化習(xí)慣、生活方式上存在差異，不同國(guó)家和地區(qū)的語(yǔ)言不同，文化背景不同，在溝通上容易發(fā)生溝通障礙，對(duì)同一信息的理解會(huì)產(chǎn)生差異，甚至?xí)贸鼋厝徊煌娘L(fēng)險(xiǎn)、民事關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等構(gòu)成。育培訓(xùn)，教育員工尊重當(dāng)?shù)氐囊了固m教規(guī)和習(xí)俗，營(yíng)造與當(dāng)?shù)鼐用窈凸蛡騽趧?dòng)力和諧相處的融洽氛圍。并通過(guò)與當(dāng)?shù)卣?、居民的溝通，加大?xiàng)目的宣傳力度，使之了解該項(xiàng)目對(duì)，適時(shí)參加當(dāng)?shù)氐囊恍┥鐣?huì)公益活動(dòng)和慈善風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)主要由特許權(quán)協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、政府監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、承包商選擇風(fēng)險(xiǎn)、爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、公司管控風(fēng)險(xiǎn)、公司治理風(fēng)險(xiǎn)、賄賂風(fēng)險(xiǎn)等構(gòu)成。應(yīng)對(duì)策略：一是把握投資節(jié)奏、抓好投資控制，確保項(xiàng)目建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，為項(xiàng)目投產(chǎn)生產(chǎn)專業(yè)運(yùn)營(yíng)商管理優(yōu)勢(shì)，獲取管理邊際收益。與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于規(guī)模大，建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)，投入資金，項(xiàng)目處置與變現(xiàn)能力差等原因，境外項(xiàng)目比國(guó)應(yīng)對(duì)策略：一是與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等政策性金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，爭(zhēng)取政府扶持與優(yōu)惠政，應(yīng)對(duì)匯率波動(dòng)的風(fēng)應(yīng)對(duì)策略：一是在項(xiàng)目建設(shè)前期，爭(zhēng)取所在地政府的支持配合，加大項(xiàng)目當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)水文、氣象、地質(zhì)等資料的收集力度，對(duì)重大技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)口咨詢，確保設(shè)計(jì)、施工、調(diào)建立健全制度體系和項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，明確部門及人員的崗位職責(zé)，建立重大決策和事故責(zé)任渠道，規(guī)范溝通方式，確保有效溝實(shí)施專業(yè)化管理、加強(qiáng)質(zhì)量與安全管理、加大項(xiàng)目建設(shè)資料收集力度、建立技術(shù)咨詢機(jī)高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。隨著全世界絕大部分國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的日益重視，境外項(xiàng)目面臨的環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)主要由環(huán)保設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保操作風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)適用風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保輿論風(fēng)險(xiǎn)等構(gòu)成。投資開(kāi)發(fā)商應(yīng)盡的環(huán)保責(zé)任與義務(wù)。二是在項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)全過(guò)程中，始終樹(shù)立綠色環(huán)保時(shí)跟蹤當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生的環(huán)境污染事先進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，在規(guī)劃設(shè)計(jì)暫行辦法第一條為加強(qiáng)和規(guī)范中央企業(yè)境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))和國(guó)家有關(guān)法律、第二條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)履行出資人職責(zé)的企業(yè) (以下簡(jiǎn)稱中央企業(yè))及其各級(jí)獨(dú)資、控股子企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱各級(jí)子企業(yè))持有的境外國(guó)，從其規(guī)定。本辦法所稱境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)是指中央企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)以各種形式對(duì)境外企業(yè)出資所國(guó)境外以及香港特別行政區(qū)、第三條中央企業(yè)是其境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)依照我國(guó)法律、行政法規(guī)建立健全境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理制度，同時(shí)遵守境外注冊(cè)地和上市地的相關(guān)法律規(guī)定，規(guī)范境國(guó)第五條中央企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)獨(dú)資或者控股的境外企業(yè)所持有的境內(nèi)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的央企業(yè)或者其各級(jí)子企業(yè)持有。境外企業(yè)注冊(cè)地相關(guān)統(tǒng)一由中央企業(yè)依據(jù)有關(guān)規(guī)定決定或者批準(zhǔn)，依法辦岸公司等特殊目的公司的管理。因重組、上市、轉(zhuǎn)讓當(dāng)由中央企業(yè)決定或者批準(zhǔn)并以書面形式報(bào)告業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由中央企業(yè)統(tǒng)一向國(guó)資委申(一)以投資、分立、合并等方式新設(shè)境外企業(yè)，或者以收購(gòu)、投資入股等方式首次(二)境外企業(yè)名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍等企業(yè)基本信息發(fā)生改變，(三)境外企業(yè)解散、破產(chǎn)，或者因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等原因不再保留國(guó)有產(chǎn)權(quán)的。(四)其他需要辦理產(chǎn)權(quán)登記的情形。業(yè)以其擁有的境內(nèi)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向境外企業(yè)注資或者轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)向境內(nèi)企業(yè)注資或者轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)準(zhǔn)。業(yè)獨(dú)資或者控股的境外企業(yè)在境外發(fā)生轉(zhuǎn)讓或者受讓專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行評(píng)估或當(dāng)由中央企業(yè)備案；涉及中央企業(yè)重要子企業(yè)由國(guó)有獨(dú)對(duì)控股或者失去控股地位等經(jīng)濟(jì)行為的，評(píng)估項(xiàng)目或者涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的事項(xiàng)，由中央企業(yè)決定或者批手續(xù)。其中，中央企業(yè)重要子企業(yè)由國(guó)有獨(dú)資轉(zhuǎn)為同意。企業(yè)轉(zhuǎn)讓境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)，要多方比選意向受讓方。具轉(zhuǎn)讓，或者進(jìn)入中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易試部實(shí)施資產(chǎn)重組，轉(zhuǎn)讓方為中央企業(yè)及其直接或者間款應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定支付，原則上應(yīng)當(dāng)一次方須提供合法的擔(dān)保。企業(yè)獨(dú)資或者控股的境外企業(yè)在境外首次公開(kāi)發(fā)行股有的境外注冊(cè)并上市公司的股份發(fā)生變動(dòng)的，由中者批準(zhǔn)，并將有關(guān)情況以書面形式報(bào)告國(guó)資委。境轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國(guó)資委令第19號(hào))等相關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)資委審核同辦法落實(shí)境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理工作責(zé)任，完善檔案管產(chǎn)權(quán)管理制度、負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)等相關(guān)情況以書面形式報(bào)告國(guó)資各級(jí)子企業(yè)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)企業(yè)有關(guān)責(zé)任人員違反國(guó)家法律、法規(guī)和本辦法規(guī)監(jiān)管責(zé)任，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照干部管理照本辦法制定所出資企業(yè)境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法第一條為加強(qiáng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)履行出資人職責(zé)的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱中央企業(yè))境外投資監(jiān)督管理，促進(jìn)中央企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，引導(dǎo)和規(guī)范中央企業(yè)境外投資活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱境外投資，是指中央企業(yè)及其各級(jí)獨(dú)資、控股子企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱各級(jí)子企業(yè))在我國(guó)境外以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的固定資產(chǎn)投第三條國(guó)資委依法對(duì)中央企業(yè)境外投資進(jìn)行監(jiān)督管理，督促中央企業(yè)建立健全境外投資合作，第四條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略需要制定境外投資規(guī)劃，建立健全企級(jí)子企業(yè)境外投資活動(dòng)的監(jiān)督和指導(dǎo)。。第五條境外投資應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(一)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和境外投資產(chǎn)業(yè)政策；(二)符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；(三)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)(四)投資規(guī)模與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平、實(shí)際籌資能力和財(cái)務(wù)承受能力(五)遵守投資所在國(guó)(地區(qū))法律和政策，尊重當(dāng)?shù)亓?xí)俗。制度應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)資委備案。境外投資管理制度應(yīng)當(dāng)包括(一)境外投資指導(dǎo)方針和原則；(二)境外投資管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；(三)境外投資決策程序和管理流程；(四)境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(五)境外投資評(píng)價(jià)、考核、審計(jì)及責(zé)任追究制度；(六)對(duì)所屬企業(yè)境外投資的監(jiān)督管理制度。投資規(guī)劃編制年度境外投資計(jì)劃，并按照有關(guān)要求按(一)境外投資總規(guī)模、資金來(lái)源與構(gòu)成；(二)重點(diǎn)投資項(xiàng)目基本情況(包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資地點(diǎn)、投資額、融資方案、實(shí)施年限、風(fēng)險(xiǎn)分析及投資效益等)。境外投資管理制度規(guī)定，由其最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資計(jì)劃的主業(yè)重點(diǎn)投資項(xiàng)目，國(guó)資委實(shí)行備案。對(duì)外投資計(jì)劃，需要追加的主業(yè)重點(diǎn)投資項(xiàng)目，中央企程序后報(bào)送國(guó)資委備案，對(duì)項(xiàng)目有異議的，國(guó)資委應(yīng)當(dāng)在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需投資的，應(yīng)當(dāng)(二)中央企業(yè)對(duì)非主業(yè)投資項(xiàng)目的有關(guān)決策文件；(三)非主業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查等相關(guān)文件；(四)非主業(yè)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告；(五)其他必要材料。影響程度、企業(yè)投資承受能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力等方面予過(guò)程中，出