QR8.2-08年度-內(nèi)審檢查記錄表

內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估4.1總要求是否按照標準要求建立了確保產(chǎn)品符合顧客要求和法律法規(guī)要求的質(zhì)量治理體系；質(zhì)量治理體系的過程識別是否全面、過程的順序和相互作用是否清晰；是否為這些過程的運行規(guī)定了控制的方法；為過程的運行及對過程的監(jiān)視是否提供了充分的資源和信息；是否對過程的運行進行了必要的監(jiān)視和測量并分析過程的運行狀況；過程的運行結(jié)果是否滿足預(yù)期目的；是否對過程進行了持續(xù)改進；是否對影響產(chǎn)品的外包過程實施了控制；最高治理者是否遵循質(zhì)量治理八項根本原那么籌劃本企業(yè)的質(zhì)量治理體系，是否明確工程建設(shè)施工企業(yè)按照本標準要求建立質(zhì)量治理體系的目的，應(yīng)該是能夠穩(wěn)定地提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的建筑產(chǎn)品并使本企業(yè)的質(zhì)量治理體系持續(xù)改進；所建立的質(zhì)量治理體系中是否包含了所有影響工程質(zhì)量的全部過程〔包括分包過程〕，刪減的局部是否滿足“不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求〞，刪減的理由在質(zhì)量手冊中的陳述是否清晰詳細；質(zhì)量治理體系運行中是否有影響工程質(zhì)量的非受控過程；是否理順了各項治理活動之間的關(guān)系，各活動之間接口是否清楚；質(zhì)量治理體系中所包含的各個過程是否有相應(yīng)的控制措施，以使這些過程的運行標準化；企業(yè)質(zhì)量治理體系運行所需要的資源及信息是否能充分提供；對與工程質(zhì)量有關(guān)的全部過程是否按照質(zhì)量治理體系的要求進行監(jiān)視并分析其運行情況；各治理過程是否能到達預(yù)期的目的并不斷地得以改進。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估4.2.1“文件要求〞總那么公司的質(zhì)量治理體系文件是否符合本標準的要求并符合組織的實際；質(zhì)量治理體系文件是否符合標準的要求；質(zhì)量治理體系文件是否能到達控制質(zhì)量過程的目的；質(zhì)量治理體系文件是否能到達預(yù)期的目的并適合企業(yè)操作。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估4.2.2質(zhì)量手冊公司質(zhì)量手冊是否清晰地描述了質(zhì)量治理體系的產(chǎn)品和過程范圍以及過程之間的相互作用，對所刪減的局部是否說明其合理性。質(zhì)量手冊是否明確了質(zhì)量治理體系所包含的產(chǎn)品范圍及與工程質(zhì)量有關(guān)的所有過程范圍，是否包括和引用了程序文件，是否清楚地描述了公司質(zhì)量治理各過程之間的接口關(guān)系；按照標準刪減的與工程質(zhì)量沒有關(guān)系的過程是否在質(zhì)量手冊中清楚地說明。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.1治理承諾最高治理者對本公司內(nèi)部實施質(zhì)量治理并持續(xù)改進的以下活動是否提供證據(jù)：――通過適當(dāng)?shù)姆绞绞构久鞔_滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；――制定質(zhì)量方針和目標；――進行治理評審；――提供滿足體系運行要求的資源。――最高治理者是否通過有效的手段使員工明確本公司的產(chǎn)品及質(zhì)量治理活動的最終目的是滿足顧客和法律法規(guī)要求并持續(xù)改進；――制定質(zhì)量方針和目標；見５.３和５.４.１條款；――進行治理評審；見５.６條款――提供滿足體系運行要求的資源。見６.１條款審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.2以顧客為關(guān)注焦點最高治理者是否已摘取措施使員工明確所有質(zhì)量活動都應(yīng)以滿足顧客的需求和法律法規(guī)要求為目的：1、最高治理者摘取了哪些措施使員工明確滿足顧客的需求和法律法規(guī)要求是一切質(zhì)量活動的依據(jù)和根本目的：司在各種質(zhì)量治理制度中是否規(guī)定了如何明確建設(shè)單位在各階段的要求并將其轉(zhuǎn)化為各工作過程的要求；建設(shè)單位在質(zhì)量治理各階段中提出的要求是否能得以滿足；公司是否在質(zhì)量治理體系運行的各階段收集建設(shè)單位或社會的需求信息，并將其轉(zhuǎn)化為本公司各項質(zhì)量活動的依據(jù)。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針是否形成文件，內(nèi)容是否滿足標準的要求；質(zhì)量方針及其含義是否在公司各職能部門得到充分溝通、正確理解；最高治理者對質(zhì)量方針能否持續(xù)地作為公司質(zhì)量的宗旨進行評審。最高治理者是否制定了與本公司宗旨想一致、反映建筑施工的行業(yè)特點的質(zhì)量方針；質(zhì)量方針是否指出了公司質(zhì)量開展方向總原那么，并提供了制定和評審質(zhì)量目標的框架；質(zhì)量方針是否表達了對滿足顧客和法律法規(guī)要求的承諾，是否表達了持續(xù)改進的思想；摘用什么措施使員工對質(zhì)量方針充分理解，深入人心，員工如何將質(zhì)量方針的要求與本職工作相結(jié)合；是否跟蹤質(zhì)量方針的實施，在質(zhì)量治理不斷改進的過程或質(zhì)量治理體系發(fā)生變更時，最高治理者是否對質(zhì)量方針能繼續(xù)地適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境變化；質(zhì)量方針、目標的修改是否符合規(guī)定的步驟。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估質(zhì)量目標是否制定基于質(zhì)量方針的質(zhì)量目標，并在相關(guān)層次和職能上落實；質(zhì)量目標內(nèi)容是否包括了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；公司所確定的質(zhì)量目標是否按照所落實和分解的情況得以實現(xiàn)。1、是否制定了可測量的質(zhì)量目標，是否確定了質(zhì)量目標測量的要求；2、質(zhì)量目標是否能實現(xiàn)：――滿足建設(shè)單位和法律法規(guī)要求；――工程質(zhì)量的目標；――質(zhì)量治理體系運行和工程質(zhì)量改進的目標。3、質(zhì)量目標在公司各治理層次的落實或分解，最高治理者是否對質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況進行評判；質(zhì)量目標是否在各相關(guān)層次上分解，工程部的質(zhì)量目標與公司質(zhì)量目標是否一致，并應(yīng)滿足合同要求；按照部門和層次展開的質(zhì)量目標之間是否有嚴密的邏輯結(jié)構(gòu)，以確保實現(xiàn)公司總的質(zhì)量目標；各職能部門、各治理層次是否明確本部門、本層次工作的目標；公司所制定質(zhì)量目標以及對質(zhì)量目標的評審是否以質(zhì)量方針為框架。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估質(zhì)量治理體系籌劃最高治理者是否對本組織的質(zhì)量治理體系進行籌劃，并滿足質(zhì)量目標及4.1條款的要求在對于質(zhì)量治理體系的調(diào)整過程中，是否能確保質(zhì)量治理體系始終滿足標準要求并覆蓋質(zhì)量治理體系所涉及的產(chǎn)品和過程。最高治理者是否直接領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量治理體系的籌劃，質(zhì)量治理體系籌劃時是否以本公司的質(zhì)量方針為原那么。質(zhì)量籌劃是否確定了：――質(zhì)量目標；――質(zhì)量治理體系的過程；――質(zhì)量治理體系所需的文件記錄；――質(zhì)量治理體系所需的各類資源；――實施質(zhì)量籌劃結(jié)果所需的職能分配，以及職責(zé)、權(quán)限和人員培訓(xùn)。3、當(dāng)質(zhì)量治理體系發(fā)生變化時，最高治理者是否為質(zhì)量治理體系符合本標準的要求及質(zhì)量方針進行籌劃，籌劃結(jié)果是否得以落實。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通是否根據(jù)質(zhì)量治理體系的過程要求，明確了職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系并轉(zhuǎn)到達過程有關(guān)的人員；治理者代表是否被明確了職責(zé)和權(quán)限并能履行規(guī)定的職責(zé)；是否在組織內(nèi)部建立關(guān)于質(zhì)量治理體系運行有效性的溝通機制。是否有清楚明確的規(guī)定確定了組織的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，包括治理者代表的職責(zé)；公司各層次的職責(zé)、權(quán)限是否協(xié)調(diào)有序；各層次、部門內(nèi)部職責(zé)是否得以落實；各層次及各部門的職責(zé)是否與所確定的質(zhì)量目標一致；公司內(nèi)部員工是否明確本崗位的職責(zé)及其與其他崗位的職責(zé)關(guān)系；職責(zé)、權(quán)限調(diào)整時是否有明確的渠道可以使員工知道；質(zhì)量治理體系實際運行中的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限與組織所規(guī)定的是否一致；治理者代表是否負責(zé)了質(zhì)量治理體系的建立過程，摘取了那些措施使公司職工認識到自身的質(zhì)量活動應(yīng)以滿足顧客、法律法規(guī)的要求為原那么；是否在公司部門之間、各治理層次之間〔橫向和縱向〕建立并執(zhí)行了有關(guān)質(zhì)量治理體系有效性的信息溝通機制；是否包括了產(chǎn)品、過程和質(zhì)量治理體系有效性等各方面的信息；10、是否有由于內(nèi)部溝通不適當(dāng)?shù)脑驅(qū)е碌馁|(zhì)量治理體系問題或工程質(zhì)量問題。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.5治理評審最高治理者是否對質(zhì)量治理體系按照籌劃的時間間隔進行評審；評審的輸入、輸出是否滿足標準的要求以便正確評判質(zhì)量治理體系；治理評審的結(jié)論是否符合實際，并能確定質(zhì)量治理體系的改進要求。公司最高治理者是否安排了對質(zhì)量治理體系的評審時間間隔。是否有明確的評審記錄證實：――評審時考慮了：內(nèi)外部質(zhì)量審核結(jié)果；建設(shè)單位〔監(jiān)理單位〕對工程質(zhì)量的反響意見；市場對工程質(zhì)量的需求情況；質(zhì)量治理各過程的運行情況及工程質(zhì)量的情況；已實施的糾正和預(yù)防措施的情況；對以往治理評審確定的改進要求的落實、跟蹤情況；質(zhì)量治理體系的調(diào)整對質(zhì)量治理體系所產(chǎn)生的影響；來自各方的對質(zhì)量治理體系改進的建議；――評審的結(jié)論應(yīng)包括：質(zhì)量治理體系的適宜性、充分性、有效性確定質(zhì)量治理體系的改進需求及改進點；對提高工程質(zhì)量、質(zhì)量治理體系運行所摘取的措施；質(zhì)量治理體系改進所帶來的資源需求。３、對治理評審所確定的改進措施及資源需求的配備措施是否進行了跟蹤。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.1總那么組織是否對監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行安排，并確定了統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用。是否對質(zhì)量治理體系的運行的監(jiān)視、測量、分析和改進活動的工程、內(nèi)容、方法、頻次和必要的記錄進行了籌劃，籌劃的結(jié)果是否形成規(guī)定；籌劃是否包括統(tǒng)計技術(shù)的適用方法及其應(yīng)用的程度。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.2.1顧客滿意顧客滿意程度的信息是否被監(jiān)視、收集和分析，用以作為評判質(zhì)量治理體系有效性和明確改進時機的依據(jù)。是否建立了收集建設(shè)單位對本企業(yè)工程質(zhì)量、效勞及質(zhì)量治理體系運行的滿意或不滿意信息的渠道和方法；是否按照所確定的方法充分掌握建設(shè)單位在施工各階段、保修期階段的滿意情況；建設(shè)單位的滿意情況是否被作為衡量工程質(zhì)量和工作質(zhì)量的重要指標；是否確定了對于收集到的建設(shè)單位滿意程度的信息將作為質(zhì)量改進的依據(jù)；施工過程中監(jiān)理單位提出的意見、建設(shè)單位的投訴及回訪過程中的有關(guān)工程質(zhì)量及治理工作的信息是否被利用和分析；建筑市場是否被作為潛在顧客，其有關(guān)工程質(zhì)量的信息是否被利用和分析；企業(yè)對顧客滿意程度的信息收集和分析與實際狀況是否相符。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.2.2內(nèi)部審核是否編制了內(nèi)部審核的程序，使內(nèi)部審核滿足標準要求；對內(nèi)部審核的間隔、每次的審核方案是否符合要求；內(nèi)部審核的效果是否滿足標準要求，其后摘取的措施能否消除不合格及其原因。是否編制了關(guān)于內(nèi)部審核的程序文件，是否確定了內(nèi)部審核的時間間隔；內(nèi)審主管部門/審核組是否對審核時間間隔及審核的范圍、區(qū)域、人員、時間等事項結(jié)合公司實際情況進行了安排；內(nèi)審員的經(jīng)歷和培訓(xùn)是否符合行業(yè)要求，其身份是否能確保審核的客觀性；審核組對在審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項是否按照程序文件的要求進行報告和記錄；各部門的相關(guān)責(zé)任人是否摘取了相應(yīng)的措施使已發(fā)生的問題及其原因得以消除；是否在跟蹤活動中對所摘取措施的結(jié)果進行了驗證和報告；所進行的內(nèi)部審核是否對質(zhì)量治理體系對標準的符合性作出判斷，對企業(yè)自身的質(zhì)量治理要求是否得以落實得出結(jié)論；是否保存了內(nèi)審的記錄。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.2.3過程的監(jiān)視和測量對所有質(zhì)量治理體系的過程是否摘取一定的方式進行監(jiān)視和測量；各個過程實現(xiàn)所籌劃的結(jié)果的能力是否能夠證實；對監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不合格，是否摘取了糾正和預(yù)防措施。是否按照8.1籌劃的要求對質(zhì)量治理體系治理各過程進行監(jiān)視和測量，其中包括治理過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程；是否通過監(jiān)視和測量證實了過程滿足籌劃的結(jié)果的能力；在各過程的監(jiān)視和測量過程中，能否將各治理層次或治理部門的質(zhì)量目標作為依據(jù)的標準；是否對過程監(jiān)視和測量過程中的不合格摘取了糾正和預(yù)防措施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.4數(shù)據(jù)分析是否對產(chǎn)品質(zhì)量、過程、質(zhì)量治理體系運行情況等進行信息收集和分析；信息分析過程中是否適當(dāng)?shù)恼昧私y(tǒng)計技術(shù)；能否證實體系的適宜性和有效性，能否確定質(zhì)量治理體系的改進點是否在各級組織、公司、分公司、工程部之間以及各治理層次內(nèi)部建立了信息收集渠道，以收集有關(guān)信息；――建設(shè)單位、市場對企業(yè)的評判及對工程質(zhì)量的要求；――本公司工程質(zhì)量狀況；――質(zhì)量治理體系各過程運行情況及開展的趨勢；――來自供方的信息。２、質(zhì)量治理體系改進的主管部門或各相關(guān)部門是否對這些信息進行分析，對工程質(zhì)量情況和質(zhì)量治理體系運行情況作出判斷，并確定工程質(zhì)量和治理工作改進的必要性和需要的內(nèi)容和方法。3、在上述過程中是否符合8.1所做出的安排，并正確使用了統(tǒng)計技術(shù)。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.5改進組織是否能持續(xù)有效地不斷覓找質(zhì)量治理體系改進的時機并摘取措施實施有效的改進；是否編制了有關(guān)糾正措施的程序，并按照程序的規(guī)定摘取了必要的糾正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再發(fā)生；是否編制了有關(guān)預(yù)防措施的程序，并按照程序的規(guī)定摘取了必要的預(yù)防措施，并消除了潛在的不合格原因，防止了不合格的發(fā)生。最高治理者是否有持續(xù)改進的意識，并在企業(yè)內(nèi)部建立質(zhì)量改進的機制；質(zhì)量改進是否以質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的承諾為原那么，質(zhì)量改進的結(jié)果是否符合質(zhì)量方針和目標中的承諾。質(zhì)量改進是否依據(jù)所收集到的有關(guān)工程質(zhì)量、質(zhì)量治理體系運行的信息；是否建立和實施形成文件的糾正措施、預(yù)防措施程序；質(zhì)量體系改進的主管部門或各相關(guān)部門是否對所收集的信息中與工程質(zhì)量、各項工作過程中不滿足要求的情況進行了評審，明確其中存在的問題；質(zhì)量體系改進的主部門或各相關(guān)部門是否分析或識別了已發(fā)生或潛在的問題的原因；是否確定了改進內(nèi)容和改進方法；質(zhì)量體系改進的主管部門或各相關(guān)部門是否確定應(yīng)摘取的措施，以防止問題的再次出現(xiàn)或禁止不合格的發(fā)生；措施落實后，質(zhì)量體系改進的主管部門是否對其實施效果進行了評審。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求確實定組織是否明確顧客對工程工程的要求，包括對竣工驗收階段和保修期間的要求；組織是否明確對工程工程應(yīng)遵守的法律法規(guī)要求、組織承諾的內(nèi)容及顧客沒有明確提出但應(yīng)滿足的要求。合同主管部門通過招標或議標接收工程信息時，是否通過適當(dāng)?shù)姆绞矫鞔_了建設(shè)單位要求，對建設(shè)單位口頭提出的承包信息是否進行了確認；參加答疑會過程中，是否進一步明確建設(shè)單位提出的問題；是否明確工程所依據(jù)的法律法規(guī)、標準、標準的要求審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審對上述內(nèi)容是否進行了評審，以確定：――工程工程要求得以明確規(guī)定；――在簽定合同前與投標或合同談判過程中不一致的內(nèi)容也已明確；――組織具有滿足顧客要求的能力。2、是否保存了評審記錄，對評審后所做出的決定和引發(fā)的措施是否予以記錄。對工程信息是否按照規(guī)定的職責(zé)進行了評審，是否全面分析了工程的承包條件和施工難度；是否對投標書與工程承包信息的響應(yīng)情況進行了評審；合同談判及簽定合同的過程中是否明確建設(shè)單位的要求審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃7.5.2生產(chǎn)和效勞提供過程確實認7.2.3顧客溝通8.2.1顧客滿意1、是否根據(jù)施工合同進行項目籌劃，以確定標準中所要求的：——工程質(zhì)量目標；——施工過程、施工所依據(jù)的文件和施工人力資源和其他物質(zhì)條件；——工程施工過程中應(yīng)有的檢驗、試驗、評定及所依據(jù)的標準；——應(yīng)形成的記錄。2、對于特殊過程是否對其進行確認和再確認。包括：——確定評審和批準過程的準那么；——設(shè)備能力鑒定和人員資格考核；——必需確實認記錄；——使用特定的方法和程序；——必要時的再次確認。1、工程部是否參加了圖紙會審并解決了掌握圖紙過程中提出的問題；2、工程部是否得到了圖紙會審紀要并在適當(dāng)?shù)姆秶鷤鬟f；3、是否按照規(guī)定的職責(zé)、根據(jù)合同要求和投標承諾編制?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕，是否按照規(guī)定對它們進行了審批，并報簽認；4、是否在施工準備過程中建立了與建設(shè)單位和監(jiān)理單位溝通的渠道；5、?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕是否與組織質(zhì)量治理體系的有關(guān)規(guī)定一致是否符合組織和工程的實際情況，并便于操作；6、?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕中是否識別了工程中存在需要確認的過程，對這些過程：——工程部是否確定了必要的施工方案并經(jīng)過監(jiān)理認可；——工程部是否對操作人員的資格和所使用的設(shè)備有所限定并滿足要求；——工程主管部門是否規(guī)定了操作過程中的記錄要求，并按要求記錄；——工程部是否在需要時對上述內(nèi)容進行再確認。7、摘用的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備是否經(jīng)監(jiān)理審定；8、是否有適當(dāng)?shù)亩昙臼┕べ|(zhì)量、平安控制措施；是否規(guī)定并執(zhí)行了質(zhì)量通病防治的措施；9、?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕是否主要包括：——工程質(zhì)量目標、工程目標是否與公司質(zhì)量目標相協(xié)調(diào)；——工程工程施工中主要文件依據(jù)；審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估——施工程序、施工方法、施工組織及治理措施等；——施工進度方案?！獧C械、材料、構(gòu)配件、半成品、人力資源、工程或勞務(wù)分包的需求方案及配置方案；——施工現(xiàn)場平面布置，暫時設(shè)施、用水、用電方案等；——工程質(zhì)量各階段的驗收安排及驗收標準、工程建設(shè)強制性標準；——施工治理中的記錄要求及所應(yīng)使用的表式〔工程檔案及向監(jiān)理報驗用表〕。10、重點部位、關(guān)鍵工序的施工工藝和質(zhì)量保證措施是否編制并經(jīng)監(jiān)理簽認；11、?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕調(diào)整時是否經(jīng)監(jiān)理簽認。注：當(dāng)遇有新的工法或施工工藝中含有難度極大的技術(shù)問題時，可以用7.3條款要求控制?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕的編制。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估“人力資源〞總那么是否能確保治理人員的能力和工人的技能可以滿足工程施工要求。1、工程主管部門是否按照?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕的承諾設(shè)置工程部，人員是否齊備；2、工程經(jīng)理的資格是否與所建工程相適應(yīng)、工程治理人員是否持有國家規(guī)定的上崗證書、特殊工種是否持有相應(yīng)證書；3、勞動力的調(diào)撥是否與施工進度需求相符；4、工程部是否向監(jiān)理報驗人員資格并經(jīng)簽認；審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估摘購過程(分億方的選擇)摘購信息(分包方案的提出\分包合同的治理)1、是否分別制定了可行的工程和勞務(wù)分包方的評判、選擇及重新評判的標準；2、是否按所制定的對分包方評判標準，根據(jù)工程的實際需要，評判和選擇工程分包方或勞務(wù)分包方；3、工程分包或勞務(wù)分包方案、分包合同中是否說明對分包方的要求。1、是否在?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕中規(guī)定了工程或勞務(wù)分包的分包內(nèi)容和分包要求，分包的內(nèi)容是否符合?建筑法?；2、企業(yè)是否分別制定了可行的工程和勞務(wù)分包方的評判選擇及重新評判的標準；3、工程分包主管部門是否按照規(guī)定的標準評判選擇工程或勞務(wù)分包方；4、工程部是否將確定的分包方向監(jiān)理報驗并獲得準許；5、分包合同中是否明確對分包方的要求；6、分包的內(nèi)容是否與質(zhì)量手冊中對“外包〞的說明相一致。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估摘購過程(分億方的選擇)摘購信息(分包方案的提出\分包合同的治理)1、是否制定了對試驗單位評判、選擇及重新評判的標準；2、是否按所制定的對實驗單位評判標準，根據(jù)工程的實際需要，評判和選擇托付試驗單位，并應(yīng)明確對托付試驗單位的要求。1、是否制定了試驗單位的評判選擇標準，是否按照規(guī)定的標準評判選擇了托付試驗單位；2、工程部所選擇的試驗單位是否具備法定的檢、試驗資質(zhì)和試驗范圍，并與工程要求相一致；3、工程部是否將確定的試驗單位向監(jiān)理報驗并獲得準許；4、試驗托付書中是否明確了試驗的要求；5、托付試驗的情況是否與質(zhì)量手冊中對“外包〞的說明相一致。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估6.4工作環(huán)境是否為施工生產(chǎn)提供符合要求(包括平安施工、環(huán)境保護、文明施工等要求)的工作環(huán)境。1、工程部開工前是否編制平安技術(shù)措施，對大型工程或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的重點工程是否針對分局部項工程編制平安技術(shù)措施，必要時編制季節(jié)性平安技術(shù)措施；2、各級平安主管部門、工程部是否按照規(guī)定進行平安、文明施工、環(huán)境保護要求的交底；3、平安主管部門和工程部平安員是否對職工〔包括分包方〕進行了平安教育；4、平安帽、平安網(wǎng)等勞動保護用具是否齊備；5、現(xiàn)場施工環(huán)境的準備是否符合相應(yīng)的環(huán)境保護、文明施工標準。6、施工操作環(huán)境是否符合要求。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估6.3根底設(shè)施是否準備了符合施工條件的根底設(shè)施〔施工機械、監(jiān)測裝置、施工設(shè)備、“三通一平〞〔或“五通一平〞〕、暫時設(shè)施等〕。1、是否按照?施工組織設(shè)計?做好施工現(xiàn)場控制網(wǎng)測量，設(shè)置好場區(qū)永久性經(jīng)緯坐標樁和水準基樁；這些測量放線成果是否經(jīng)監(jiān)理確認；2、是否進行了必要的“三通一平〞〔或“五通一平〞〕等；3、是否按照?施工組織設(shè)計?中的籌劃，按照施工平面規(guī)劃建造了各項暫時設(shè)施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.5.1生產(chǎn)和效勞提供的控制1、治理人員和操作者是否均獲得充分的關(guān)于產(chǎn)品要求的信息；2、是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)操作；3、是否使用適宜的生產(chǎn)設(shè)備和監(jiān)視、測量設(shè)備。1、工程部治理人員和工作是否得到有關(guān)工程質(zhì)量要求的文件〔如：圖紙、圖集等〕。2、工程主宇航局部門是否提供了適當(dāng)?shù)淖鳂I(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)施工；3、工程部技術(shù)負責(zé)人、各專業(yè)施工員是否按照規(guī)定的技術(shù)交底層次進行了技術(shù)交底并留有記錄；4、工程部是否編制工程施工進度方案，并嚴格依據(jù)方案施工，出現(xiàn)影響施工進度的情況時，是否摘取了相應(yīng)的調(diào)整措施；5、工程部對確定的質(zhì)量控制點是否按照控制要求予以控制；6、工人的操作是否滿足有關(guān)操作規(guī)程的要求；7、生產(chǎn)設(shè)備是否按照?施工組織設(shè)計?或質(zhì)量方案配備〔見11“機械設(shè)備治理過程〞〕；8、是否使用適宜的檢測設(shè)備〔見11“檢測設(shè)備治理過程〞〕。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估生產(chǎn)和效勞提供過程確實認針對特殊過程是否根據(jù)已確認的能力的要求加以實施。是否對特殊過程按照?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕或?施工方案?的要求：——使用的人員和設(shè)備符合要求；——按照規(guī)定的操作方法施工；——按照要求進行記錄。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估與產(chǎn)品有關(guān)的要求確實定1、組織是否明確顧客對工程工程的要求，包括對竣工驗收階段和保修期期間的要求；2、組織是否明確對工程工程應(yīng)遵守的法律法規(guī)要求、組織承諾的內(nèi)容及顧客沒有明確提出但應(yīng)滿足的要求。1、合同主管部門通過招標或議標接受工程信息時，是否通過適當(dāng)?shù)姆绞矫鞔_了建設(shè)單位要求，對建設(shè)單位口頭提出的承包信息是否進行了確認；2、參加答疑會過程中，是否進一步明確建設(shè)單位提出的要求；3、是否明確工程所應(yīng)依據(jù)的法律法規(guī)、標準、標準要求。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審1、對上述內(nèi)容組織是否進行了評審，以確定：——工程工程要求得以明確規(guī)定；——在簽訂合同前與投標或合同談判過程中不一致的內(nèi)容也已明確；——組織具有滿足顧客要求的能力。2、是否保存了評審記錄，對評審后所做出的決定和引發(fā)的措施是否予以記錄；1、對工程信息是否按照規(guī)定的職責(zé)進行了評審，是否全面分析了工程的承包條件和施工難度；2、是否對投標書與工程承包信息的響應(yīng)情況進行了評審；3、合同談判及簽訂合同的過程中是否明確建設(shè)單位要求，包括對竣工驗收階段及保修階段的要求；4、是否對合同中建設(shè)單位的要求進行了評審，包括建設(shè)單位未明確提出但必須滿足的使用要求及本公司承諾的內(nèi)容；5、合同的有關(guān)要求是否準確傳遞到各有關(guān)部門；6、各相關(guān)部門是否明確參加評審活動的職責(zé)并按照規(guī)定的職責(zé)參加評審工作。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.2.3顧客溝通是否與顧客按照規(guī)定的渠道及時有效地就工程工程投標進行了溝通并進行了相應(yīng)的安排。1、合同主管部門、工程部等是否就投標過程中、施工過程中及保修期間建設(shè)單位或監(jiān)理單位提出的有關(guān)質(zhì)量的要求或其他信息，建立了有效的溝通渠道，并能及時獲得顧客的要求；2、合同主管部門是否明確記錄，并在組織內(nèi)有效傳遞了各階段的評審結(jié)果及隨后所確定的治理和技術(shù)方面的措施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃是否根據(jù)顧客的要求、工程工程的特點對工程工程施工進行了籌劃，籌劃的內(nèi)容是否符合標準的要求。是否根據(jù)招標信息編制了符合要求的投標文件，投標文件中應(yīng)包括：——符合招標文件的工程工程質(zhì)量、進度目標承諾；——工程報價；——主要分部、分項工程施工及治理方法；——資源配置方法〔暫時設(shè)施、勞動力、材料、機械設(shè)備、檢測設(shè)備等〕；——工程質(zhì)量檢查的安排及所依據(jù)的標準；——招標文件中要求的其他內(nèi)容。注：當(dāng)遇有新的工法或施工工藝中含有難度極大的技術(shù)問題時，可以用7.3條款要求控制投標文件的編制。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.4摘購〔對倪方的控制〕是否對工程、勞務(wù)分包方根據(jù)其施工內(nèi)容對工程質(zhì)量的最終影響程度進行控制。1、工程部是否批準了工程分包方的?施工組織設(shè)計?或?施工方案?；2、工程或勞務(wù)分包方是否滿足所需的持證上崗的要求；3、工程或勞務(wù)分包方進場時，工程部是否對其進行了必須的平安和文明施工教育；4、分包方施工過程中是否摘取了適當(dāng)?shù)拇胧嵤┝吮O(jiān)督和控制；5、質(zhì)量主管部門和工程部是否對其工程質(zhì)量按照國家標準進行檢查。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估標識和可追溯性是否按照規(guī)定的方法追溯重要的生產(chǎn)過程。是否確定了應(yīng)具有追溯性的分部、分項工程或工序及有效的標識方法，并通過如分部、分項驗收記錄、施工日志等得以追溯。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估顧客財產(chǎn)對于生產(chǎn)過程中顧客提供的財產(chǎn)〔見前文條款實施要點〕應(yīng)加以妥善保護，發(fā)現(xiàn)問題時及時溝通并記錄。1、對建設(shè)單位另行分包的工程質(zhì)量及相關(guān)資料是否進行了驗證，并對其進行保護和保護，在交叉施工過程中摘取了哪些保護措施，是否在各類交底中進行了安排；2、是否建設(shè)單位提供的施工技術(shù)專利，工程部是否對這些施工技術(shù)措施予以確認并對其知識產(chǎn)權(quán)予以保護，當(dāng)這些施工技術(shù)措施在施工中出現(xiàn)問題時，工程部是否向建設(shè)單位報告并加以記錄。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估產(chǎn)品防護生產(chǎn)過程中是否執(zhí)行規(guī)定的半成品、成品保護措施。1、工程部是否執(zhí)行了經(jīng)過批準的成品保護措施；2、在立體交叉作業(yè)時，上、下道工序之間有何防護措施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估6.4工作環(huán)境是否對所安排的工作環(huán)境進行治理并符合有關(guān)的法律法規(guī)要求。1、工程部是否建立平安生產(chǎn)責(zé)任制、有明確的平安施工技術(shù)措施、按照規(guī)定的要求對現(xiàn)場全體職工進行平安生產(chǎn)教育；2、工程部如何按照公司的承諾及工程所在地對文明施工的要求摘取了文明施工措施；3、工程部、分公司、公司是否按照確定的時間間隔對平安生產(chǎn)、文明施工進行檢查，對所查出的問題是否進行處置。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估顧客溝通是否建立暢通的渠道與顧客或其代表保持聯(lián)系，以便在生產(chǎn)過程中及時獲得顧客對產(chǎn)品的要求、反響意見及投訴。1、工程主管部門和工程部是否建立了與建設(shè)單位或監(jiān)理的聯(lián)系渠道以獲得建設(shè)單位對工程要求的信息；2、工程部是否按時參加監(jiān)理或建設(shè)單位組織的例會，并將例會中提出的要求在工程部內(nèi)部傳遞；3、工程部對建設(shè)單位或監(jiān)理提出的合理要求是否予以落實；4、在施工過程中，任何形式的合同變更〔包括合同條款的變更和設(shè)計變更〕是否進行了評審；5、這些變更在組織內(nèi)部是否得到了正確傳遞，包括工程部、分公司、公司的各有關(guān)部門；是否導(dǎo)致施工文件的修改。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估顧客滿意是否在工程施工過程中收集顧客或其代表對工程質(zhì)量是否滿足其要求的意見。1、工程主管部門和工程部是否建立了聽取建設(shè)單位或監(jiān)理單位的意見的制度和渠道；2、是否收集了他們對工程質(zhì)量的意見，對這些意見是如何處理的。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估過程的監(jiān)視和測量是否對的施工過程進行了適當(dāng)?shù)倪^程監(jiān)控。1、是否在?施工組織設(shè)計?或?施工方案?中明確了應(yīng)進行監(jiān)控的過程以及監(jiān)控的內(nèi)容和方法；2、是否按照確定的方法對過程實施了監(jiān)控。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1、是否籌劃產(chǎn)品監(jiān)視和測量的內(nèi)容、人員、所執(zhí)行的標準、記錄等；2、是否對產(chǎn)品監(jiān)視和測量，以確定產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求。1、在?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕中是否對工程質(zhì)量檢查作出安排；2、工程部是否按照國家、地方有關(guān)規(guī)定的要求進行了交接檢、專職檢、分部工程中間檢驗；3、質(zhì)量主管部門、工程部是否按照工程質(zhì)量國家驗收標準及合同要求進行了分項、分部工程質(zhì)量評定、隱蔽驗收、竣工驗收及單位工程質(zhì)量評定；4、質(zhì)量主管部門是否執(zhí)行了企業(yè)自行規(guī)定的質(zhì)量檢查制度；5、工程部是否組織進行了工程設(shè)備使用功能測試、檢驗、聯(lián)動試車；6、工程質(zhì)量檢查人員是否具備國家規(guī)定的“質(zhì)檢員〞資格；7、工程分部、分項、隱蔽工程的質(zhì)量驗評、隱蔽驗收、竣工驗收資料的填寫是否正確，并與工程實際質(zhì)量情況相符；8、單位工程驗收、竣工驗收中存在的問題是否與質(zhì)量治理過程中的問題有關(guān)。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.3不合格品控制1、是否編制“不合格品控制〞的程序文件；2、是否按照文件規(guī)定的職責(zé)評審和處置不合格品；3、是否對不合格品進行再檢驗。對于工程部自查、公司組織的檢查、監(jiān)理提出的質(zhì)量問題，工程部是否按照程序文件規(guī)定的職責(zé)，對質(zhì)量問題進行了處理并依據(jù)國家有關(guān)質(zhì)量驗收標準進行了重新檢驗。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.5.1f)交付后的活動實施顧客溝通顧客滿意8.3不合格品控制1、產(chǎn)品交付后是否與顧客保持暢通的聯(lián)系渠道及時獲得顧客對產(chǎn)品效勞要求的信息；2、是否主動安排承諾的效勞內(nèi)容；3、是否有適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮詽M足顧客提出的產(chǎn)品效勞要求；4、是否對效勞結(jié)果進行驗證；5、是否收集了顧客對效勞的過程和結(jié)果是否滿意的信息；6、是否對顧客投訴或在回訪中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，應(yīng)按照形成文件程序的要求進行評審和處置。1、工程交付后，保修期內(nèi)，保修主管部門是否與建設(shè)單位有暢通的溝通渠道，以及時獲得建設(shè)單位的投訴或保修要求；2、保修主管部門對承諾的回訪效勞是否制定回訪方案并按照規(guī)定的時間回訪；3、對建設(shè)單位的投訴符合規(guī)定；4、保修主管部門如何進行控制，以便在保修和回訪過程中能為建設(shè)單位提供滿足要求的效勞；5、保修主管部門對效勞如何進行檢查，以難效勞結(jié)果滿足規(guī)定要求；6、是否按照規(guī)定的要求對效勞過程中建設(shè)單位的滿意情況及其對工程質(zhì)量的滿意情況的信息進生了收集；7、保修主管部門對在回訪和保修中出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題應(yīng)按照形成文件的程序的要求對其進行評審和處置〔具體見7?工程施工治理過程?一章〕。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.4摘購1、是否規(guī)定了評判、選擇和重新評判供方的標準；2、是否根據(jù)所摘購的物資對工程質(zhì)量影響的程度確定了對供方及所提供的物資的控制程度；3、摘購所依據(jù)的信息是否清晰地說明了對摘購物資的要求，這些信息在摘購前是否在組織內(nèi)部予以確認。1、是否對不同類別的工程物資明確了相應(yīng)的對供方選擇、評判和重新評判的標準；2、物資主管部門是否根據(jù)所確定的標準評判和選擇了供方，并在供方提供物資后對其進行了再次評判；3、物資主管部門是否保存了物資供方評判記錄；4、物資主管部門是否保存了對供方實際供應(yīng)情況的評判記錄，并根據(jù)評判的結(jié)果對供方名單進行了必要的調(diào)整；5、物資需用方案、摘購方案、摘購合同中是事明確了對所摘購方案、摘購合同中是否明確了對所摘購物資的要求，是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1、是否對物資的驗收進行了安排，并由授權(quán)人員進行；2、是否按照摘購的要求及物資的驗收標準對所摘購的物資進行了驗證；3、組織或顧客需要在供方處對其所提供的物資進行現(xiàn)場驗證的情況，摘購所依據(jù)的信息中是否對此進行了安排。1、工程部如何對供方進行控制，控制的方式是否與其所提供的物資對工程質(zhì)量的影響程度相適應(yīng)；2、工程部是否對物資驗收進行了安排，并對各類進場物資根據(jù)有關(guān)標準進行了驗收，并有質(zhì)保書、合格證予以證實；3、工程部應(yīng)進行抽樣復(fù)試的物資是否按照規(guī)定的要求進行了抽樣復(fù)試；4、所選擇的材料試驗單位是否是有相應(yīng)等級、試驗范圍的法定試驗單位；5、工程部是否按照規(guī)定的要求向監(jiān)理報驗物資，并經(jīng)過監(jiān)理同意使用；6、物資進場檢驗人員的資格是否符合規(guī)定要求，并與?施工組織設(shè)計?中的授權(quán)一致。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估標識和可追溯性1、是否對容易混淆的物資通過適當(dāng)?shù)臉俗R方法予以區(qū)分；物資的檢驗狀態(tài)是否可以通過標識識別；2、需要追溯的物資能否通過記錄和唯一性標識得以追溯。1、是否規(guī)定了對容易混淆的物資進行區(qū)分的標識方法，現(xiàn)場堆放和庫房存放的物資是否按照規(guī)定進行了標識，并容易識別；2、是否規(guī)定了物資檢驗狀態(tài)的標識方法，現(xiàn)場堆放和庫房存放的物資是否按照規(guī)定進行了標識，并容易識別其檢驗狀態(tài)。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.5.4顧客財產(chǎn)1、對顧客提供的物資在組織內(nèi)部能否識別，是否進行了驗證，是否有適當(dāng)?shù)谋Ｗo和保護措施；2、顧客提供的物資出現(xiàn)如：喪失、損壞或不適用等情況時，是否與顧客溝通并予以記錄。1、施工承包合同中是否明確有“甲供材料〞，這些材料進場時，工程部是否按照相關(guān)標準進行了驗證；2、當(dāng)甲供材料在驗收或使用過程中出現(xiàn)問題時，工程部是否能及時與顧客溝通并就將物資的不合格情況加以記錄。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估產(chǎn)品防護是否對物資摘取了適當(dāng)?shù)姆雷o措施，是否提供了適宜的標識、移運、包裝、貯存等條件使物資得到保護。1、對超長、超重的構(gòu)件、半成品的移運是否事先制定實施方案，物資主管部門是否對移運人員進行了必要的培訓(xùn)；2、物資在保存過程中是否有適宜的場地和庫房環(huán)境；3、有特殊要求的物資〔易燃、易爆、易碎、貴重〕有無相應(yīng)的保護措施；4、工程部是否執(zhí)行入庫、出庫的治理方法，帳、卡、物是否齊全一致；5、工程部對“甲供材料〞是否摘取了適當(dāng)保護措施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估8.3不合格品控制1、是否制定了對不合格物資進行控制的程序，并明確規(guī)定了不合格物資處理的職責(zé)權(quán)限；2、是否按照程序文件的規(guī)定對不合格品進行了處理并符合相應(yīng)的職責(zé)規(guī)定；3、是否對不合格物資的處理進行再次驗證；4、是否保存了不合格品控制的記錄。1、是否編制了對不合格物資控制的有關(guān)程序，并按照程序規(guī)定評審和處理不合格品；2、工程部是否在物資進場驗收和使用過程中能及時發(fā)現(xiàn)不合格物資，對發(fā)現(xiàn)的不合格物資能否按照程序文件的規(guī)定進行處置，包括監(jiān)理不同意使用的物資；3、對不合格物資是否及時安排撤出現(xiàn)場。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估顧客滿意是否收集了顧客對摘購過程及摘購的工程物資的滿意情況。1、是否收集了建設(shè)單位對所摘購的物資的意見，工程物資是否均按照規(guī)定的要求向監(jiān)理進行了報驗，是否收集了監(jiān)理不允許使用的工程物資的信息；2、是否按照規(guī)定的要求收集了建設(shè)單位對物資治理的滿意程度信息。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估5.3根底設(shè)施生產(chǎn)和效勞提供的控制7.4摘購1、是否為施工配備適當(dāng)?shù)氖┕C具；2、假設(shè)通過租賃配備設(shè)備，是否按照規(guī)定的要求評判和選擇設(shè)備租賃供方；3、設(shè)備租賃方案是否經(jīng)過批準；4、對施工設(shè)備是否進行適當(dāng)?shù)谋Ｗo以確保滿足使用要求；5、施工設(shè)備在使用前是否得到認可；6、是否對設(shè)備租賃方進行控制。1、企業(yè)是否建立健全了設(shè)備治理制度，現(xiàn)有設(shè)備治理制度是否與企業(yè)機械設(shè)備治理相適應(yīng)；2、各級設(shè)備主管部門是否對各自治理范圍內(nèi)的機械設(shè)備進行了登記和建帳，并與實際情況相符；3、機械設(shè)備的編號和分類是否清晰；4、企業(yè)內(nèi)部設(shè)備調(diào)撥是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；5、設(shè)備租賃方案是否經(jīng)過批準，租賃方案中是否明確了對設(shè)備的要求〔設(shè)備型號、進場要求等〕；6、工程部是否根據(jù)施工方案和施工進度方案確定施工機械或工具的類型、數(shù)量和進場的時間；7、是否確定了評判和選擇設(shè)備租賃、摘購方的標準；8、設(shè)備主管部門是否按照確定的標準評判和選擇設(shè)備租賃、摘購方，并保存評判記錄；9、設(shè)備購進或設(shè)備進入現(xiàn)場時是否經(jīng)過驗收；10施工過程中工程部對租賃設(shè)備及操作人員，是否進行有關(guān)操作以及平安等方面的檢查；11、特殊施工機械是否經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T驗準使用；12、工程部在施工機械進場后是否報告監(jiān)理并經(jīng)簽認；13、機械設(shè)備操作是否符合操作規(guī)程；14、是否對設(shè)備按照規(guī)定進行例行保養(yǎng)和定期保養(yǎng)；15、工程設(shè)備的配備是否滿足工程質(zhì)量要求；16、設(shè)備主管部門設(shè)備封存、報廢是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；17、現(xiàn)場及機械設(shè)備的貯存是否具備平安、防護條件；18、機械設(shè)備的治理如由外包人員進行，是否對其實施了監(jiān)督和控制。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估7.6監(jiān)視和測量裝置的控制為確保監(jiān)視和測量結(jié)果的有效性，是否對檢測設(shè)備實施控制；——按照規(guī)定的要求定期或使用前校準或調(diào)整設(shè)備；——進行必要的調(diào)整，并防止錯誤的調(diào)整導(dǎo)致測量結(jié)果無效；——能夠識別檢測設(shè)備的校準狀態(tài)；——保護好檢測設(shè)備，確保檢測設(shè)備處于完好狀態(tài)；——對失準設(shè)備的檢測結(jié)果進行復(fù)評，并摘取相應(yīng)的措施消除設(shè)備失準所產(chǎn)生的影響。1、各級檢測設(shè)備主管部門是否對各自治理范圍內(nèi)的檢測設(shè)備進行了登記和建帳，并與實際情況相符；檢測設(shè)備的編號和分類是否清晰；2、是否規(guī)定了各類檢測設(shè)備的檢定要求和周期，是否按照規(guī)定的要法語進行校準或檢定；3、對國家或國際沒有明確標準的檢測設(shè)備，企業(yè)是否自行制定了校準或檢定方法并經(jīng)過技術(shù)主管部門批準；4、檢測設(shè)備上是否有明確標識說明其校準狀態(tài)；5、在?施工組織設(shè)計?〔?質(zhì)量方案?〕中是否明確了工程檢測設(shè)備的需求；6、工程部使用人員是否將檢測設(shè)備在使用前進行調(diào)整；7、是否有不正確的調(diào)整導(dǎo)致測量效果失效；8、工程部在移運、貯存、使用期間是否明妥善的措施，保護檢測設(shè)備；9、工程部對失準珠設(shè)備是否對其原測量結(jié)果進行復(fù)評，是否根據(jù)復(fù)評的結(jié)果摘取消除不良影響的措施。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估總那么能力、意識和培訓(xùn)1、組織是否根據(jù)質(zhì)量治理體系各工作崗位、所從事的質(zhì)量活動及規(guī)定的職責(zé)對人員能力的要求而選擇勝任的人員；2、是否有明確規(guī)定的上述各類能力要求；3、是否根據(jù)需要組織各類培訓(xùn)活動、或摘取其他措施使人員能夠經(jīng)常具備其應(yīng)有的能力；4、是否通過培訓(xùn)中考核、各種考試以及實際操作考核等評判培訓(xùn)的有效性；5、是否摘取多種措施使每一員工都能意識到自己所從事的質(zhì)量活動或工作對質(zhì)量治理體系的重要性與各相關(guān)活動之間的相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)組織的質(zhì)量目標作出奉獻；5、是否保存各員工的教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)及資格認可的記錄。1、是否規(guī)定了各崗位的能力要求；2、企業(yè)摘取哪些措施使本企業(yè)從事質(zhì)量活動的人員的能力能滿足其崗位要求；3、各治理過程中各崗位人員的能力是否滿足崗位職責(zé)要求；4、培訓(xùn)主管部門對所摘取的措施是否進行了效果評判；5、培訓(xùn)主管部門或工程部是否對新上崗人員進行了必要的崗前培訓(xùn)；6、培訓(xùn)主管部門對在職人員是否進行了新結(jié)構(gòu)、新工藝、新材料、新設(shè)備的培訓(xùn)和新標準、新標準的培訓(xùn)，如“工程建設(shè)標準強制性條款〞〔建設(shè)部第81號令〕等；7、通過哪些培訓(xùn)措施使職工明確自身工作與公司工作的相互關(guān)系；8、工程部是否對分包人員進行平安、質(zhì)量等方面的培訓(xùn)；9、對國家、地方規(guī)定應(yīng)持證上崗的人員〔治理人員、特殊工種等〕是否均符合持證要求，對需要年審的證件是否能按照規(guī)定的要求進行年審；10、培訓(xùn)主管部門是否保存各培訓(xùn)記錄。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估文件控制1、組織是否制定了有關(guān)文件治理的控制程序；2、程序文件中是否將質(zhì)量治理體系范圍內(nèi)的有關(guān)文件均規(guī)定了治理的職責(zé)和權(quán)限，并分類清楚，所有文件在發(fā)布前是否均經(jīng)過審批？審批的職責(zé)是否與程序文件的規(guī)定一致；3、文件和資料在發(fā)布時的批準是否包括“內(nèi)容、發(fā)放范圍〞兩方面；4、文件在更新前是否進行了必要的評審，發(fā)布前并經(jīng)過再次批準；5、文件中的要求是否易于識別，有否由于各種原因?qū)е碌奈募箅y于識別的情況，包括圖紙、標準、合同等；6、摘取什么措施使文件的使用部門獲得文件正確版本的信息；各部門使用的文件是否是有效版本；7、文件和資料的更改是否經(jīng)過審批，審批的職責(zé)是否符合規(guī)定；8、是否有作廢文件的非預(yù)期使用情況，對保存的作廢文件是否進行了適當(dāng)?shù)臉俗R。1、是否編制了適合本企業(yè)操作的文件控制程序文件；2、文件主管部門是否是確了質(zhì)量治理體系中所應(yīng)控制的文件的范圍，包括：治理文件、技術(shù)文件、合同文件、法律法規(guī)標準標準等，是否對各類文件的治理職責(zé)進行了明確的規(guī)定，并符合公司的實際治理情況；3、文件從形成直至作廢的全過程治理線條是否規(guī)定清楚，實際治理過程與文件規(guī)定是否相符；4、文件在發(fā)布前是否按照規(guī)定的職責(zé)進行了批準，明確了文件的內(nèi)容和發(fā)放范圍均是適合的，包括外來文件；5、文件主管部門和文件使用的各部門是否有明確的文件收、發(fā)記錄證實文件的發(fā)放范圍是適宜的；6、是否不經(jīng)批準隨意復(fù)制文件，并不進行登記；7、各部門是否清楚本部門工作應(yīng)依據(jù)的文件有哪些；8、文件的更改前是否經(jīng)過必要的評審，發(fā)布前經(jīng)過再次審批；9、經(jīng)過更改的文件，文件主管部門是否及時通知使用者，更改的文件的發(fā)放范圍是否與原文件一致；10、某一文件進行更改后，各部門持有的其他相關(guān)文件是否經(jīng)過相應(yīng)更改；11、是否文件主管部門定期告知其他部門文件的現(xiàn)行狀態(tài)〔如：清單的發(fā)布〕；12、各類文件的要求是否清晰明確、易于識別，有否由于各種原因?qū)е碌奈募箅y于識別的情況，包括圖紙、標準、合同等；13、各部門作廢或失效文件如何與有效版本區(qū)分；14、各部門對由于各種原因留用的作廢文件是否進行了適當(dāng)?shù)臉俗R，并與程序文件的規(guī)定一致。審核員/日期內(nèi)審組長/日期受審部門負責(zé)人/日期評估：通過√觀察工程√不符合×內(nèi)審檢查記錄表QR8.2—08年度 №要素審核工程抽查方法現(xiàn)場記錄評估記錄治理1、是否編制了記錄控制程序，所控制的記錄是否為產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量治理體系的運行提供充分的證據(jù)；2、質(zhì)量記錄填寫是否正確、完整、易于識別；3、質(zhì)量記錄的分類是否清晰，便于檢索；4、質(zhì)量記錄的標識與內(nèi)容是否對應(yīng)一致；5、質(zhì)量記錄的保存期是否有明確規(guī)定，在規(guī)定的保存期內(nèi)是否能完好地保存質(zhì)量記錄，貯存環(huán)境是否符合要求；6、銷毀質(zhì)量記錄的程序是否符合規(guī)定。1、是否編制了記錄治理程序，是否包括了各地行業(yè)主管部門規(guī)定的竣工驗收資料和質(zhì)量治理體系運行記錄并明確規(guī)定了記錄治理的環(huán)節(jié)相應(yīng)的職責(zé)；2