某某信息系統(tǒng)監(jiān)理大綱

開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)監(jiān)理大綱2011年2月12日河北暢流通信科技有限公司1、監(jiān)理大綱監(jiān)理工作概述監(jiān)理原則在“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的監(jiān)理過程中，我們將遵循以下原則：?委托原則監(jiān)理方與信息建設(shè)單位簽訂書面的“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理委托合同，合同中應(yīng)包括對(duì)該項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資進(jìn)行全面控制，對(duì)合同、信息和協(xié)調(diào)進(jìn)行管理的監(jiān)理?xiàng)l款。獨(dú)立公正原則監(jiān)理方將公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，對(duì)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資進(jìn)行全面監(jiān)理，竭誠為信息建設(shè)單位提供監(jiān)理服務(wù)，同時(shí)依法維護(hù)相關(guān)方的合法權(quán)益。總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制原則監(jiān)理方對(duì)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的全過程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。依法原則監(jiān)理方的監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)符合國家現(xiàn)行的有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)定。回避原則監(jiān)理方不從事與“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目相關(guān)的信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)，作為公正、獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)該項(xiàng)目的軟件開發(fā)單位在業(yè)務(wù)上以及核心技術(shù)上不構(gòu)成競爭關(guān)系。保密原則監(jiān)理方對(duì)在監(jiān)理過程中所涉及的有關(guān)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目財(cái)務(wù)以及技術(shù)方案等方面的資料嚴(yán)格保密。監(jiān)理關(guān)系?監(jiān)理方及相關(guān)方與信息建設(shè)單位的關(guān)系是合同關(guān)系，共同為信息建設(shè)單位服務(wù)。相關(guān)方與監(jiān)理方無合同關(guān)系，但是其工作受監(jiān)理方監(jiān)督檢查。監(jiān)理方的工作具有一定的獨(dú)立性，由信息建設(shè)單位委托行使監(jiān)理權(quán)，竭誠為信息建設(shè)單位提供監(jiān)理服務(wù)。監(jiān)理方協(xié)調(diào)信息建設(shè)單位和總集成商、專項(xiàng)集成商、分系統(tǒng)軟件開發(fā)單位等的工作關(guān)系。在最終目標(biāo)上，各方具有一致性，最終的目標(biāo)就是高質(zhì)、高效、經(jīng)濟(jì)地完成“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目。監(jiān)理工作范圍監(jiān)理范圍為“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目所規(guī)定的內(nèi)容，包括信息采集系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)等四個(gè)子系統(tǒng)的建設(shè)。監(jiān)理方在“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理委托合同限定的范圍內(nèi)開展監(jiān)理工作。監(jiān)理方負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)工程中有關(guān)分系統(tǒng)的招標(biāo)、設(shè)計(jì)、實(shí)施、驗(yàn)收和信息系統(tǒng)工程驗(yàn)收等五個(gè)階段的質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制、合同和信息管理工作以及協(xié)調(diào)工作。監(jiān)理工作依據(jù)國家、信息產(chǎn)業(yè)部、北京市有關(guān)監(jiān)理的政策、法規(guī)等文件中華人民共和國合同法中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國國家安全法中華人民共和國保守國家秘密法中辦發(fā)200217號(hào)文件《我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》中華人民共和國保守國家秘密法實(shí)施辦法(1990年5月25日國家保密局令)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定(新出辦〔2000〕1723號(hào))國辦《電子政務(wù)試點(diǎn)示范信息系統(tǒng)工程案例支撐平臺(tái)和應(yīng)用支撐平臺(tái)技術(shù)規(guī)范》信息產(chǎn)業(yè)部信函[2001]59號(hào)《關(guān)于同意中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院開展信息化系統(tǒng)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理試點(diǎn)工作的批復(fù)》國家和信息產(chǎn)業(yè)部有關(guān)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的政策、法規(guī)等文件北京市有關(guān)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的政策、法規(guī)等文件有關(guān)主管部門關(guān)于本項(xiàng)目的決議、批示、函電及技術(shù)文檔建設(shè)計(jì)劃、規(guī)劃要點(diǎn)、設(shè)計(jì)要點(diǎn)及有關(guān)文件正式的設(shè)計(jì)文件、圖紙及說明信息系統(tǒng)工程施工過程中信息建設(shè)單位、監(jiān)理方、承包商之間形成的會(huì)議紀(jì)要函電及其他文字記錄信息建設(shè)單位和監(jiān)理方簽訂的“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理委托合同書信息建設(shè)單位和相關(guān)方簽訂的“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目合同書軟件開發(fā)GB 8567-88 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南GB 9385-88 計(jì)算機(jī)軟件需求說明編寫指南GB 9386-88 計(jì)算機(jī)軟件測試文件編制規(guī)范GB/T 12504-90計(jì)算機(jī)軟件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保證計(jì)劃規(guī)范GB/T 12505-90計(jì)算機(jī)軟件配置管理計(jì)劃規(guī)范ISO/IEC12207-1995信息技術(shù)軟件生存周期過程GB/T 14079-93計(jì)算機(jī)軟件維護(hù)指南GB/T 14394-93計(jì)算機(jī)軟件可靠性和可維護(hù)性管理GB/T 15532-95計(jì)算機(jī)軟件單元測試GB/T 11457-1995軟件信息系統(tǒng)工程術(shù)語a)安全質(zhì)量ANSI X3.92-1981數(shù)據(jù)加密算法ANSI X9.30-1993公開密鑰加密FIPS-140-1:1994密碼模塊的安全要求FIPS-185:1994證書加密標(biāo)準(zhǔn)FIPS-186:1994數(shù)字簽名標(biāo)準(zhǔn)ECMA-97:1985局域網(wǎng)-安全要求ECMA-TR/46:1988開放系統(tǒng)中安全-安全框架ISO7498-2:1989信息處理系統(tǒng)-開放系統(tǒng)互連-基本參考模型第2部分：安全體系結(jié)構(gòu)ISO/IEC 10745:1995信息技術(shù)-開放系統(tǒng)互連-上層安全模型ISO/IEC 11577:1995信息技術(shù)-開放系統(tǒng)互連-網(wǎng)絡(luò)層安全協(xié)議ISO/IEC 11770-2信息技術(shù)-安全技術(shù)-密鑰管理第2部分：使用對(duì)稱技術(shù)的機(jī)制ISO/IEC DIS11770-3信息技術(shù)-安全技術(shù)-密鑰管理第3部分：使用非對(duì)稱技術(shù)的機(jī)制ISO/IECCD15408-1信息技術(shù)安全的評(píng)估準(zhǔn)則-第1部分：引言和一般模型ISO/IECCD15408-2信息技術(shù)安全的評(píng)估準(zhǔn)則-第2部分：安全功能要求ISO/IECCD15408墻-3信息技術(shù)安全的評(píng)估準(zhǔn)則-第3部分：安全保證要求GB/T18020-1999應(yīng)用級(jí)防火安全技術(shù)要求GB/T9387.2-1995信息處理系統(tǒng)開放系統(tǒng)互連基本參考模型第2部分安全體系結(jié)構(gòu)(ISO7498-2:1989)GB9361-88計(jì)算機(jī)場地安全要求GB50057-94建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范GB9254-88信息技術(shù)設(shè)備的無線電干擾極限值和測量方法BG/T15278-1994信息處理-數(shù)據(jù)加密-物理層互操作性要求(ISO9160:1988)b)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)(BS7799，其中第一部分成為ISO/IEC17799)。信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)(ISO13335)《IT安全管理方針》系列(第一至第五部分)，已經(jīng)在國際社會(huì)中開發(fā)了很多年。5個(gè)部分組成分別如下：I.ISO/IEC13335-1:1996《IT安全的概念與模型》ISO/IEC13335-2:1997《IT安全管理和計(jì)劃制定》ISO/IEC13335-3:1998《IT安全管理技術(shù)》IS0/IEC13335-4:2000《安全措施的選擇》ISO/IEC13335-5《網(wǎng)絡(luò)安全管理方針》1.監(jiān)理項(xiàng)目部的組織形式與人員組成監(jiān)理項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目涉及多方面的技術(shù)如：軟件信息系統(tǒng)工程、信息安全技術(shù)、軟硬件選型等等，是一項(xiàng)規(guī)模龐大的信息系統(tǒng)信息系統(tǒng)工程，必須在項(xiàng)目的每個(gè)實(shí)施階段有計(jì)劃、有組織、有目的地對(duì)信息系統(tǒng)工程實(shí)施情況進(jìn)行全面的評(píng)審、驗(yàn)證和監(jiān)控。監(jiān)理項(xiàng)目部的工作實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，總監(jiān)理工程師必要時(shí)可以任命一位總監(jiān)理工程師代表，協(xié)助進(jìn)行日常監(jiān)理工作。針對(duì)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的監(jiān)理內(nèi)容，我們將監(jiān)理項(xiàng)目部的工作分為基礎(chǔ)平臺(tái)、安全平臺(tái)、應(yīng)用平臺(tái)、應(yīng)用系統(tǒng)、管理協(xié)調(diào)等多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的任務(wù)單元，并設(shè)置相應(yīng)的任務(wù)小組（根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況可作相應(yīng)調(diào)整）。所有這些組的現(xiàn)場監(jiān)理工作，將由現(xiàn)場監(jiān)理組實(shí)施監(jiān)理方擬為“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目組建的監(jiān)理項(xiàng)目部組織總圖如圖2-1：圖2-1“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理項(xiàng)目部組織總圖監(jiān)理項(xiàng)目部崗位職責(zé)總監(jiān)理工程師?全面負(fù)責(zé)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的監(jiān)理工作。?確定項(xiàng)目監(jiān)理部人員的分工和崗位職責(zé)，檢查和督促監(jiān)理人員的工作，根據(jù)信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行人員調(diào)配。主持編寫信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)劃、審批信息系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告和監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理部的文件和命令?？偙O(jiān)理工程師代表負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作。根據(jù)總監(jiān)理工程師的授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師管理日常監(jiān)理工作。1.2.2.3專家組參與重大方案、計(jì)劃等的會(huì)審并提出評(píng)審意見。為信息建設(shè)單位方提供政策、技術(shù)等方面的咨詢。對(duì)整個(gè)監(jiān)理工作的開展情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。監(jiān)理小組信息采集系統(tǒng)監(jiān)理組負(fù)責(zé)信息采集系統(tǒng)建設(shè)程的監(jiān)理工作。通信系統(tǒng)監(jiān)理組負(fù)責(zé)通信系統(tǒng)建設(shè)過程的監(jiān)理工作。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)理組負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)過程的監(jiān)理工作。?決策支持系統(tǒng)監(jiān)理組負(fù)責(zé)決策支持系統(tǒng)建設(shè)過程的監(jiān)理工作管理協(xié)調(diào)組管理信息建設(shè)單位與軟件開發(fā)單位的合同，檢查軟件開發(fā)單位履行合同情況，調(diào)解信息建設(shè)單位與軟件開發(fā)單位的合同糾紛，按合同條款處理違約、索賠等情況；負(fù)責(zé)綜合整理監(jiān)理工程師實(shí)時(shí)收集的監(jiān)理信息資料，并協(xié)調(diào)信息建設(shè)單位與軟件開發(fā)單位的工作關(guān)系。監(jiān)理測試組由專職的信息采集系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)領(lǐng)域的測試信息系統(tǒng)工程師組成，實(shí)施上述相關(guān)信息系統(tǒng)工程的檢測工作。專業(yè)監(jiān)理工程師編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則并負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施。審查軟件開發(fā)單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告。負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)信息系統(tǒng)工程的驗(yàn)收和檢測工作。定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示。負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理總結(jié)報(bào)告負(fù)責(zé)合同管理，監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同糾紛及違約情況并向總監(jiān)理工程師報(bào)告，并協(xié)助處理可能發(fā)生的索賠等事項(xiàng)。監(jiān)理工作方法及流程監(jiān)理工作過程“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目的監(jiān)理工作是從監(jiān)理合同簽訂之日開始，直到提交監(jiān)理總結(jié)報(bào)告結(jié)束，步驟如下(如圖4-1)：監(jiān)理單位與信息建設(shè)單位就監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理費(fèi)用等達(dá)成一致，并簽訂監(jiān)理委托合同；組建“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理項(xiàng)目部。項(xiàng)目部由總監(jiān)理工程師專家、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成；總監(jiān)理工程師編制監(jiān)理規(guī)劃，并與信息建設(shè)單位協(xié)商確認(rèn)；由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師編制信息系統(tǒng)工程階段監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；在項(xiàng)目招標(biāo)階段，協(xié)助信息建設(shè)單位進(jìn)行招標(biāo)等信息系統(tǒng)工程準(zhǔn)備工作。在信息系統(tǒng)工程的各個(gè)階段，對(duì)信息系統(tǒng)工程過程進(jìn)行監(jiān)理。在監(jiān)理過程中可能根據(jù)需要不斷調(diào)整監(jiān)理細(xì)則。監(jiān)理的階段包括信息系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)階段、信息系統(tǒng)工程實(shí)施階段、信息系統(tǒng)工程驗(yàn)收階段。監(jiān)理項(xiàng)目部定期把監(jiān)理工作和信息系統(tǒng)工程情況向信息建設(shè)單位匯報(bào)。在信息系統(tǒng)工程的后期階段，協(xié)助信息建設(shè)單位完善信息系統(tǒng)工程運(yùn)行的管理體系，并監(jiān)督軟件開發(fā)單位完成承諾的后期服務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向信息建設(shè)單位提交監(jiān)理總結(jié)報(bào)告等最終監(jiān)理檔案資料?！伴_元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理項(xiàng)目部的監(jiān)理工作受監(jiān)理方的質(zhì)量保證體系約束，以保證監(jiān)理工作的質(zhì)量。各階段監(jiān)理的實(shí)施內(nèi)容項(xiàng)目招標(biāo)階段“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目是一個(gè)規(guī)模大、技術(shù)先進(jìn)、實(shí)用性強(qiáng)的系統(tǒng)信息系統(tǒng)工程。在本信息系統(tǒng)工程中，根據(jù)不同的建設(shè)內(nèi)容分解為若干分系統(tǒng)，對(duì)每個(gè)分系統(tǒng)，都要按照國家有關(guān)政府采購的法律法規(guī)的要求確定軟件開發(fā)單位，監(jiān)理方協(xié)助信息建設(shè)單位方進(jìn)行分系統(tǒng)的招標(biāo)組織工作，并對(duì)整個(gè)招標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)理。在確定了中標(biāo)方后，參與信息建設(shè)單位方與中標(biāo)公司的合同談判。1.3.2.2項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段監(jiān)理內(nèi)容?協(xié)助信息建設(shè)單位進(jìn)行現(xiàn)行業(yè)務(wù)量分析和業(yè)務(wù)發(fā)展的預(yù)測分析，為系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)提供定量及定性的描述。審核系統(tǒng)設(shè)計(jì)技術(shù)方案和施工設(shè)計(jì)方案，提出監(jiān)理意見，使方案得到優(yōu)化；審定信息系統(tǒng)工程計(jì)劃，促使軟件開發(fā)單位確定合理的開發(fā)工期與目標(biāo)等；督促軟件開發(fā)單位建立和完善質(zhì)量保證體系。監(jiān)督軟件開發(fā)單位加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的管理。監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂標(biāo)準(zhǔn)方案；監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂信息系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)方案；監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂施工質(zhì)量計(jì)劃；監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂信息系統(tǒng)工程施工方案；監(jiān)督軟件開發(fā)單位制訂設(shè)備選型方案對(duì)軟件開發(fā)單位方案進(jìn)行初步評(píng)審，提出監(jiān)理意見；協(xié)助邀請(qǐng)國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覐V泛論證以優(yōu)化最終技術(shù)方案以達(dá)到技術(shù)先進(jìn)、智能化程度高、功能全面、設(shè)備優(yōu)良、伸縮性強(qiáng)、安全可靠、實(shí)用性的目標(biāo)；協(xié)調(diào)軟件開發(fā)單位和信息建設(shè)單位的有關(guān)工作，促使設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行；監(jiān)理方在此階段需要進(jìn)行的方案審查工作包括：設(shè)計(jì)組織人員與職責(zé)的審查、需求分析符合程度的審查、風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、設(shè)計(jì)進(jìn)度的檢查、系統(tǒng)邊界清晰和完整性審查、系統(tǒng)安全性審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建議等。圖3-2是項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理工作流程圖：設(shè)計(jì)方案審查申請(qǐng)監(jiān)理簽字業(yè)主1單位批準(zhǔn)1設(shè)計(jì)方案審查申請(qǐng)監(jiān)理簽字業(yè)主1單位批準(zhǔn)1監(jiān)理指令圖3-2設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理流程圖1.3.2.3項(xiàng)目實(shí)施階段監(jiān)理內(nèi)容?充分利用檢測手段，檢查信息系統(tǒng)工程的質(zhì)量，以判斷軟件開發(fā)單位是否嚴(yán)格按信息系統(tǒng)工程承包合同、國家信息系統(tǒng)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案、實(shí)施規(guī)范進(jìn)行信息系統(tǒng)工程的實(shí)施工作；在信息系統(tǒng)工程實(shí)施現(xiàn)場對(duì)信息系統(tǒng)工程情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，采集第一手監(jiān)理資料，定期向總監(jiān)理工程師和信息建設(shè)單位報(bào)告信息系統(tǒng)工程進(jìn)度和質(zhì)量情況參與處理信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故，監(jiān)督信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故處理方案的實(shí)施督促軟件開發(fā)單位不斷完善質(zhì)量管理制度并遵照?qǐng)?zhí)行；審核軟件開發(fā)單位提交的開發(fā)進(jìn)度月表，控制信息系統(tǒng)工程總進(jìn)度，并監(jiān)督軟件開發(fā)單位進(jìn)度執(zhí)行情況；組織召開進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)議，解決進(jìn)度控制中的重大問題，簽發(fā)會(huì)議紀(jì)要；督促審查軟件開發(fā)單位規(guī)整技術(shù)業(yè)務(wù)資料，按照質(zhì)量記錄與說明文檔要求提供相應(yīng)文檔；核定信息系統(tǒng)工程分段完成情況，審核軟件開發(fā)單位進(jìn)度報(bào)表及付款申請(qǐng)，為信息建設(shè)單位進(jìn)行信息系統(tǒng)工程付款提供依據(jù)。圖3-3是項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)理工作流程圖：

圖3-3項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)理工作流程圖1.3.2.4項(xiàng)目驗(yàn)收階段在“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目中，驗(yàn)收主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：各個(gè)子系統(tǒng)的驗(yàn)收和整體信息系統(tǒng)工程的驗(yàn)收。本階段的主要工作是在收到軟件開發(fā)單位的竣工驗(yàn)收書面申請(qǐng)后，檢查合同履行情況、系統(tǒng)建設(shè)期間產(chǎn)生的文件和技術(shù)文檔是否完善，是否達(dá)到驗(yàn)收的要求。如果達(dá)到驗(yàn)收要求，審核驗(yàn)收測試方案，并細(xì)化成驗(yàn)收實(shí)施方案，報(bào)信息建設(shè)單位批準(zhǔn)。監(jiān)理方參與驗(yàn)收，聽取各方的工作報(bào)告，審閱信息系統(tǒng)工程檔案資料并實(shí)地查驗(yàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況，并對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施和設(shè)備質(zhì)量等方面做出全面的評(píng)價(jià)和測試。如果信息系統(tǒng)工程驗(yàn)收不合格，則督促軟件開發(fā)單位對(duì)信息系統(tǒng)工程問題提出具體解決意見，并限期落實(shí)完成，重新提出驗(yàn)收方案。如果驗(yàn)收合格，信息建設(shè)單位和監(jiān)理單位共同簽署驗(yàn)收合格證書，并按照合同，支付軟件開發(fā)單位和監(jiān)理單位相應(yīng)的信息系統(tǒng)工程款。圖3-4為項(xiàng)目驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作流程圖：

圖3-4項(xiàng)目驗(yàn)收階段監(jiān)理的程序監(jiān)理工作方法本項(xiàng)目監(jiān)理工作主要采用以下基本辦法：目標(biāo)規(guī)劃方法圍繞質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行研究確定、分解、綜合、計(jì)劃安排、制定措施等。由粗而細(xì)，分階段地根據(jù)可能獲得的信息系統(tǒng)工程信息逐步細(xì)化、補(bǔ)充和修正。動(dòng)態(tài)控制法在本項(xiàng)目實(shí)施過程中，通過對(duì)過程、目標(biāo)和活動(dòng)的動(dòng)態(tài)跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握信息系統(tǒng)工程信息，定期地將實(shí)際目標(biāo)和計(jì)劃目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)問題和偏離時(shí)，加以糾正，以保證計(jì)劃總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本項(xiàng)目的質(zhì)量管理將基于PDCA循環(huán)法對(duì)質(zhì)量進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制。組織協(xié)調(diào)法本項(xiàng)目在監(jiān)理工作中將通過積極的組織關(guān)系協(xié)調(diào)、配合關(guān)系協(xié)調(diào)、約束關(guān)系協(xié)調(diào)，對(duì)信息系統(tǒng)工程主要活動(dòng)及力量進(jìn)行連接、聯(lián)合、調(diào)和的工作，促進(jìn)監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)信息管理法本項(xiàng)目在開展監(jiān)理工作時(shí)，將對(duì)所需要的信息系統(tǒng)工程信息進(jìn)行收集、整理、分析、處理和傳遞，以不斷地預(yù)測或發(fā)現(xiàn)問題，不斷地進(jìn)行規(guī)劃、決策、執(zhí)行和檢查。合同管理法本項(xiàng)目在監(jiān)理工作中，將根據(jù)信息建設(shè)單位和軟件開發(fā)單位合同進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)合同雙方爭議進(jìn)行調(diào)解和處理，以保證合同的全面履行。測試法對(duì)軟件、方案等信息系統(tǒng)工程的單元成果進(jìn)行測試是保證信息系統(tǒng)工程質(zhì)量的重要技術(shù)手段。本項(xiàng)目將依靠監(jiān)理方的技術(shù)優(yōu)勢，對(duì)信息系統(tǒng)工程各個(gè)部分進(jìn)行各種類型的測試，以判斷其功能和性能是否滿足設(shè)計(jì)要求。監(jiān)理工作制度會(huì)議制度定期召開三方會(huì)議，提前一天與信息建設(shè)單位、相關(guān)方協(xié)商具體時(shí)間和議題，并發(fā)出會(huì)議通知。通知內(nèi)容包括：時(shí)間、地點(diǎn)、議題。會(huì)后一日內(nèi)發(fā)出會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要由總監(jiān)理工程師代表或總監(jiān)理工程師簽署。三方會(huì)議采用W類文號(hào)。三方會(huì)議紀(jì)要應(yīng)及時(shí)以書面的形式發(fā)至信息建設(shè)單位、相關(guān)方指定的聯(lián)絡(luò)人。不定期召開內(nèi)部工作會(huì)議，由總監(jiān)理工程師根據(jù)工作需要確定時(shí)間、地點(diǎn)和議題。會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總監(jiān)理工程師簽署。內(nèi)部會(huì)議采用N類文號(hào)。監(jiān)理文件制度根據(jù)現(xiàn)場跟蹤、審閱文檔、專家意見等監(jiān)理工作，及時(shí)向信息建設(shè)單位、相關(guān)方發(fā)出監(jiān)理文件。監(jiān)理文件要做到內(nèi)容真實(shí)，數(shù)據(jù)可靠，表述清晰。監(jiān)理文件內(nèi)容可分為“監(jiān)理意見”和“協(xié)調(diào)工作”兩部分，逐條陳述，并加有編號(hào)，以備引用和統(tǒng)計(jì)。一般監(jiān)理文件由現(xiàn)場組組長或總監(jiān)理工程師代表簽發(fā)，重要監(jiān)理文件、監(jiān)理月報(bào)和監(jiān)理總結(jié)由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，監(jiān)理文件使用W類文號(hào)。監(jiān)理文件以書面形式及時(shí)發(fā)至信息建設(shè)單位、相關(guān)方指定的聯(lián)絡(luò)人。監(jiān)理日志制度現(xiàn)場監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理日志的編寫，日志內(nèi)容包括一日大事、要事，監(jiān)理工作的活動(dòng)、決定以及資源（人力、物力、時(shí)間等）投入情況。日志編寫要一日一記，不間斷，既要簡明扼要，又要數(shù)據(jù)翔實(shí)。現(xiàn)場組組長負(fù)責(zé)日志編寫工作，總監(jiān)理工程師不定期查驗(yàn)日志編寫情況。監(jiān)理日志不設(shè)文號(hào)，一般也不向信息建設(shè)單位、軟件開發(fā)單位提供。工作報(bào)告制度監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行工作報(bào)告制度。總監(jiān)理工程師定期或不定期以書面形式提出工作計(jì)劃和要求，各小組組長根據(jù)工作計(jì)劃確定本組的實(shí)施方案，組織小組成員執(zhí)行，并將完成情況報(bào)告總監(jiān)理工程師代表?？偙O(jiān)理工程師代表負(fù)責(zé)各組工作的協(xié)調(diào)和督查，并負(fù)責(zé)對(duì)各組工作報(bào)告進(jìn)行初審，確認(rèn)后報(bào)告總監(jiān)理工程師。內(nèi)部工作計(jì)劃、任務(wù)、報(bào)告一律使用N類文號(hào)。變更設(shè)計(jì)制度如因設(shè)計(jì)圖錯(cuò)漏，或發(fā)現(xiàn)實(shí)地情況與設(shè)計(jì)不符時(shí)，由提議單位提出變更設(shè)計(jì)申請(qǐng)經(jīng)施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、信息建設(shè)單位會(huì)勘同意后進(jìn)行變更設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)完成后，由設(shè)計(jì)組填寫變更設(shè)計(jì)通知單。監(jiān)理項(xiàng)目部審核無誤簽發(fā)《設(shè)計(jì)變更指令》。信息系統(tǒng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度監(jiān)理工程師對(duì)軟件開發(fā)單位的信息系統(tǒng)工程質(zhì)量有監(jiān)督管理責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)記入監(jiān)理日志，指明質(zhì)量部位、問題及整改意見，限期糾正復(fù)驗(yàn)。對(duì)較嚴(yán)重的質(zhì)量問題或已形成隱患的問題，應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫“不合格信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目通知”，通知軟件開發(fā)單位，同時(shí)抄報(bào)總監(jiān)理工程師，軟件開發(fā)單位應(yīng)按要求及時(shí)做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工程師復(fù)驗(yàn)簽認(rèn)。如所發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量問題已構(gòu)成信息系統(tǒng)工程事故時(shí)，應(yīng)按規(guī)定程序辦理。如檢查結(jié)果不合格，或查證填寫內(nèi)容與實(shí)際不符，監(jiān)理工程師有權(quán)不予簽證，并將意見記入監(jiān)理日志內(nèi)，待改正并重驗(yàn)合格后才能簽證，方可繼續(xù)下道工序。信息系統(tǒng)工程質(zhì)量否決制度監(jiān)理工程師對(duì)軟件開發(fā)單位的信息系統(tǒng)工程質(zhì)量有監(jiān)督管理的權(quán)力與責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查信息系統(tǒng)工程中發(fā)現(xiàn)一般的質(zhì)量問題，應(yīng)隨時(shí)通知軟件開發(fā)單位及時(shí)改正，并做好記錄。檢驗(yàn)不合格時(shí)可發(fā)出“不合格信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目通知”，限期改正。軟件開發(fā)單位應(yīng)逐月填寫“信息系統(tǒng)工程質(zhì)量評(píng)定統(tǒng)計(jì)表”，監(jiān)理項(xiàng)目部填寫“信息系統(tǒng)工程質(zhì)量月報(bào)表”。監(jiān)理工程師需要軟件開發(fā)單位執(zhí)行的事項(xiàng)，除口頭通知外，可使用“監(jiān)理通知”催促軟件開發(fā)單位執(zhí)行。信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故處理制度凡在建設(shè)過程中，由于設(shè)計(jì)或?qū)嵤┰?，造成信息系統(tǒng)工程質(zhì)量不符合規(guī)范或設(shè)計(jì)要求，或者超出《驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的偏差范圍，需做返工處理的統(tǒng)稱“信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故”。信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故發(fā)生后，軟件開發(fā)單位必須用電話或書面形式逐級(jí)上報(bào)。凡對(duì)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理項(xiàng)目部同意的，對(duì)事故部分及受事故影響的部分信息系統(tǒng)工程應(yīng)視為不合格，不予驗(yàn)工計(jì)價(jià)，待合格后，再補(bǔ)辦驗(yàn)工計(jì)價(jià)手續(xù)。軟件開發(fā)單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)“質(zhì)量問題報(bào)告單”，并應(yīng)抄報(bào)信息建設(shè)單位和監(jiān)理項(xiàng)目部各一份；對(duì)于一般信息系統(tǒng)工程質(zhì)量事故，由軟件開發(fā)單位處理，填寫事故報(bào)告一份報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部；對(duì)較大質(zhì)量事故，由軟件開發(fā)單位填寫“事故報(bào)告”一式兩份，由監(jiān)理項(xiàng)目部組織有關(guān)單位研究處理；對(duì)重大事故，由軟件開發(fā)單位填寫“事故報(bào)告”一式三份，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部，由監(jiān)理項(xiàng)目部組織有關(guān)單位研究處理方案，報(bào)業(yè)批準(zhǔn)后，軟件開發(fā)單位方能進(jìn)行事故處理。待事故處理后，經(jīng)監(jiān)理項(xiàng)目部復(fù)查，確認(rèn)無誤，方可繼續(xù)。信息系統(tǒng)工程進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告制度監(jiān)督軟件開發(fā)單位嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施，項(xiàng)目監(jiān)理部每月以月報(bào)的形式向信息建設(shè)單位報(bào)告各項(xiàng)信息系統(tǒng)工程實(shí)際進(jìn)度及計(jì)劃的對(duì)比和形象進(jìn)度情況。審查軟件開發(fā)單位編制的實(shí)施性組織設(shè)計(jì)，要突出重點(diǎn)，并使各單位、各工序進(jìn)度密切銜接。投資監(jiān)督制度監(jiān)理項(xiàng)目部督促軟件開發(fā)單位報(bào)送與承包合同相適應(yīng)的分段、分工點(diǎn)的概算臺(tái)帳資料并隨時(shí)補(bǔ)充變更設(shè)計(jì)資料。經(jīng)常掌握投資變動(dòng)情況，按期統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)重大變更設(shè)計(jì)或因采用新設(shè)備、新技術(shù)而增減較大投資的信息系統(tǒng)工程，監(jiān)理項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)掌握并報(bào)信息建設(shè)單位，以便控制投資。質(zhì)量控制信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制的內(nèi)容和流程信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制的工作內(nèi)容監(jiān)理方信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制的工作內(nèi)容可歸納如下：督促相關(guān)方建立信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目質(zhì)量保證體系這個(gè)體系主要是根據(jù)合同中規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部的質(zhì)量控制和驗(yàn)評(píng)活動(dòng)。在這個(gè)體系中，要有明確的質(zhì)量管理目標(biāo)和質(zhì)量管理職責(zé)以及一套質(zhì)量管理程序和辦法。監(jiān)理工程師要注意銜接好這個(gè)保證體系與監(jiān)理工程師質(zhì)量控制體系的關(guān)系。設(shè)計(jì)過程中的質(zhì)量控制設(shè)計(jì)過程是信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目質(zhì)量控制的起點(diǎn)，監(jiān)理工程師有權(quán)力進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的審核，并就其中的質(zhì)量或使用功能缺陷等問題提出質(zhì)疑，要求有關(guān)單位作出修改。開發(fā)、實(shí)施準(zhǔn)備階段的質(zhì)量控制主要內(nèi)容包括：細(xì)致、準(zhǔn)確、全面地做好調(diào)查研究工作，組織好質(zhì)量控制體系，搞好實(shí)施組織設(shè)計(jì)，認(rèn)真選擇實(shí)施方案，做好開發(fā)環(huán)境(包括軟件硬件環(huán)境等)、設(shè)備的預(yù)先檢測工作，編好質(zhì)量計(jì)劃，做好技術(shù)交底。實(shí)施準(zhǔn)備工作貫穿于整個(gè)實(shí)施過程中，不但各階段要作好準(zhǔn)備工作，各工序、各工種的控制準(zhǔn)備工作，監(jiān)理工程師都要考慮周全。開發(fā)資源、環(huán)境、設(shè)備的質(zhì)量控制這一類因素對(duì)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量的影響是不容忽視的，雖然說這是一個(gè)牽涉面很廣的“社會(huì)性”問題。監(jiān)理工程師仍然應(yīng)注意：嚴(yán)格督促有關(guān)方面按照合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)組織訂貨、采購、包裝及運(yùn)輸；自身要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查和驗(yàn)收(質(zhì)量和數(shù)量)；材料設(shè)備等驗(yàn)收入場后，嚴(yán)格按要求堆放、儲(chǔ)存、保管，并按計(jì)劃組織配套供應(yīng)到現(xiàn)場。實(shí)施過程的質(zhì)量控制實(shí)施過程是形成信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是監(jiān)理工程師控制質(zhì)量的重點(diǎn)，必須充分重視、嚴(yán)格控制。按質(zhì)量計(jì)劃目標(biāo)要求，加強(qiáng)實(shí)施工藝管理，督促軟件開發(fā)單位認(rèn)真執(zhí)行開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，以提高項(xiàng)目質(zhì)量的穩(wěn)定性。加強(qiáng)工序控制，實(shí)行檢查認(rèn)證制，將每道工序質(zhì)量嚴(yán)格控制，關(guān)鍵部位還要進(jìn)行旁站監(jiān)理、中間檢查和技術(shù)復(fù)核，防止質(zhì)量隱患。監(jiān)理工程師還要注意作好記錄，認(rèn)真做好數(shù)字處理分析對(duì)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，向軟件開發(fā)單位發(fā)出通知，加以處理。每個(gè)階段，每個(gè)分項(xiàng)信息系統(tǒng)工程，甚至每道工序信息系統(tǒng)工程質(zhì)量的檢測與驗(yàn)收均要取得監(jiān)理工程師的簽證認(rèn)可，取得認(rèn)可證書后，方能進(jìn)行下一工序。這是監(jiān)理工程師必須堅(jiān)持的原則。在實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師要注意督促承建人服從政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，并為其工作提供方便。信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制的工作流程監(jiān)理方對(duì)信息系統(tǒng)工程過程中的每一道工序控制的工作流程如圖5-1：圖5-1信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制的工作流程進(jìn)度控制進(jìn)度控制流程監(jiān)理方對(duì)信息系統(tǒng)工程進(jìn)度的控制主要通過審批進(jìn)度計(jì)劃、監(jiān)督進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施、實(shí)時(shí)調(diào)整計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)的，主要內(nèi)容如下（如圖6-1）審批進(jìn)度計(jì)劃監(jiān)理項(xiàng)目部對(duì)軟件開發(fā)單位應(yīng)根提交的實(shí)施總進(jìn)度計(jì)劃、月進(jìn)度計(jì)劃、周進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)行審批；監(jiān)理工程師根據(jù)本信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)的條件（信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)的規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜程度、實(shí)施的現(xiàn)場條件等）及實(shí)施隊(duì)伍的條件，全面分析軟件開發(fā)單位編制的實(shí)施總進(jìn)度計(jì)劃的合理性、可行性；實(shí)施總進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)符合實(shí)施合同中竣工日期規(guī)定，可以用橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖表示，并應(yīng)附有文字說明。監(jiān)理工程師對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路進(jìn)行審查、分析；審查周進(jìn)度計(jì)劃，要求軟件開發(fā)單位同時(shí)編寫主要信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)材料、設(shè)備的采購及進(jìn)場時(shí)間等計(jì)劃安排；監(jiān)理項(xiàng)目部對(duì)進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定防范性對(duì)策，確定進(jìn)度控制方案；總進(jìn)度計(jì)劃經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)送信息建設(shè)單位，如需要重新修改，則限時(shí)要求軟件開發(fā)單位重新申報(bào)。進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督監(jiān)理項(xiàng)目部依據(jù)總進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)軟件開發(fā)單位實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制；按周檢查周實(shí)際進(jìn)度，并將與周計(jì)劃進(jìn)度比較的結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)偏離應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理通知》，要求軟件開發(fā)單位及時(shí)采取措施，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)。對(duì)軟件開發(fā)單位項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組其它成員的時(shí)間管理進(jìn)行檢查，督促項(xiàng)目組成員合理分配、利用時(shí)間，確保進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)工程建設(shè)進(jìn)度嚴(yán)重偏離計(jì)劃時(shí)，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師進(jìn)行原因分析，召開各方協(xié)調(diào)會(huì)議，研究采取的措施，并指令軟件開發(fā)單位采取相應(yīng)調(diào)整措施，保證合同約定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?？偙O(jiān)理工程師在監(jiān)理月報(bào)中向信息建設(shè)單位報(bào)告信息系統(tǒng)工程建設(shè)進(jìn)度和所采取的控制措施的執(zhí)行情況，提出合理預(yù)防信息系統(tǒng)工程延期的建議；必須延長工期時(shí)，要求軟件開發(fā)單位填報(bào)《信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)延期申請(qǐng)表》，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部；總監(jiān)理工程師依據(jù)實(shí)施合同約定，與信息建設(shè)單位共同簽署《信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)延期審批表》，在得到信息建設(shè)單位認(rèn)可的情況下，要求軟件開發(fā)單位據(jù)此重新調(diào)整信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度控制的基本措施組織措施：落實(shí)監(jiān)理機(jī)構(gòu)中進(jìn)度控制的人員組成，具體控制任務(wù)和管理職責(zé)分工；技術(shù)措施：確定合理定額，進(jìn)行進(jìn)度預(yù)測分析和進(jìn)度統(tǒng)計(jì)；合同措施：分段發(fā)包，合同期與進(jìn)度協(xié)調(diào)；信息管理措施：實(shí)行計(jì)算機(jī)進(jìn)度動(dòng)態(tài)比較，對(duì)比較結(jié)果進(jìn)行分析、指出不良原因，提供比較報(bào)告。1.6.2.1進(jìn)度監(jiān)測過程本項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)測過程如圖6-2所示。監(jiān)理工程師定期監(jiān)測進(jìn)度執(zhí)行情況，對(duì)進(jìn)度執(zhí)行進(jìn)行跟蹤檢查，整理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)施計(jì)劃調(diào)整。 進(jìn)度實(shí)施建立進(jìn)度馥據(jù)采集系統(tǒng)按進(jìn)度報(bào)表恪式收集

實(shí)際進(jìn)度數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)整理與統(tǒng)計(jì)分析實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃

進(jìn)屢比較進(jìn)忑進(jìn)度調(diào)整系統(tǒng)圖6-2信息建設(shè)單位項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)測過程圖

1.6.2.2進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整過程本項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整過程如圖6-3所示，此過程是進(jìn)度監(jiān)測過程的后續(xù)工作過程。當(dāng)信息系統(tǒng)工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差并且信息建設(shè)單位審核批準(zhǔn)《信息信息系統(tǒng)工程建設(shè)延期審批表》后，監(jiān)理工程師啟動(dòng)該過程對(duì)進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施調(diào)整。在實(shí)際工作中，出現(xiàn)進(jìn)度偏差是不可避免的，重要的在于出現(xiàn)偏差后及時(shí)進(jìn)行進(jìn)度調(diào)整。圖6-3信息建設(shè)單位項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整過程圖投資控制投資控制的目標(biāo)“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)是使建設(shè)信息系統(tǒng)工程的費(fèi)用在不影響信息系統(tǒng)工程進(jìn)度、質(zhì)量、建設(shè)安全的條件下，達(dá)到不超出合同價(jià)和概算價(jià)并促使每一筆支出都做到有根有據(jù)和公正合理。以減輕“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目建設(shè)資金的巨大需求和有限供給之間的矛盾、有利于降低信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目建設(shè)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，避免鋪張浪費(fèi)。信息系統(tǒng)工程投資控制的工作內(nèi)容監(jiān)理方根據(jù)信息系統(tǒng)工程投資過程的不同階段，信息系統(tǒng)工程投資控制的工作內(nèi)容主要是：?信息系統(tǒng)工程招標(biāo)階段投資控制協(xié)助信息建設(shè)單位對(duì)信息系統(tǒng)工程的目標(biāo)、范圍和功能進(jìn)行界定，并確定信息系統(tǒng)工程的預(yù)算。協(xié)助信息建設(shè)單位根據(jù)信息系統(tǒng)工程預(yù)算，在招標(biāo)書中對(duì)信息系統(tǒng)工程的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確說明。信息系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)階段投資控制依據(jù)招投標(biāo)文件、承建合同，審核信息系統(tǒng)工程計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案中所說明的信息系統(tǒng)工程目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)可能的投資變化，向信息建設(shè)單位單位提出監(jiān)理意見。對(duì)涉及到費(fèi)用的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行控制，對(duì)必要的變更應(yīng)由三方達(dá)成共識(shí),并作信息系統(tǒng)工程備忘錄。信息系統(tǒng)工程實(shí)施階段投資控制a)總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補(bǔ)充協(xié)議，審核軟件開發(fā)單位提交的信息系統(tǒng)工程階段性報(bào)告和付款申請(qǐng)。滿足付款條件時(shí)，總監(jiān)理工程師簽發(fā)付款意見，送信息建設(shè)單位單位。b)監(jiān)理人員從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面審查信息系統(tǒng)工程變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實(shí)施前與信息建設(shè)單位單位、軟件開發(fā)單位協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化，并作信息系統(tǒng)工程備忘錄。監(jiān)理人員及時(shí)處理索賠申請(qǐng)，按下列程序處理：申請(qǐng)方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請(qǐng)；總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；總監(jiān)理工程師進(jìn)行索賠審查，與軟件開發(fā)單位和信息建設(shè)單位單位協(xié)商索賠費(fèi)用；總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知，或在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請(qǐng)方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知；當(dāng)申請(qǐng)方的索賠要求與信息系統(tǒng)工程延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合考慮信息系統(tǒng)工程延期和費(fèi)用索賠的關(guān)系，做出費(fèi)用索賠和信息系統(tǒng)工程延期的決定。信息系統(tǒng)工程驗(yàn)收階段投資控制a)總監(jiān)理工程師審核軟件開發(fā)單位提交的階段性付款申請(qǐng)，根據(jù)合同規(guī)定的付款條件，簽發(fā)付款意見。b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助信息建設(shè)單位單位進(jìn)行信息系統(tǒng)工程決算。信息系統(tǒng)工程付款控制的工作流程監(jiān)理單位在信息系統(tǒng)工程過程中的投資控制主要工作之一是為信息建設(shè)單位的付款提供足夠的依據(jù)，保證信息建設(shè)單位的投資的效果。1.信息建設(shè)單位支付軟件開發(fā)單位信息系統(tǒng)工程款必須按照一定的程序進(jìn)行。當(dāng)?shù)狡谥Ц盾浖_發(fā)單位信息系統(tǒng)工程款時(shí)，監(jiān)理人員應(yīng)向信息建設(shè)單位提供相應(yīng)的證明文件和材料。2.如果監(jiān)理方未達(dá)到信息系統(tǒng)工程建設(shè)目標(biāo)，監(jiān)理方將駁回軟件開發(fā)單位要求支付信息系統(tǒng)工程款信息系統(tǒng)工程款的請(qǐng)求，并由監(jiān)理單位出具拒付報(bào)告交軟件開發(fā)單位和信息建設(shè)單位。合同管理合同管理的流程合同管理包括技術(shù)合同以及商務(wù)合同，合同管理貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的生命周期，從招標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段、驗(yàn)收階段、缺陷責(zé)任期階段都要進(jìn)行合同控制與管理，其流程如圖所示。

全過程合同信息管理全過程合同信息管理合同管理的工作內(nèi)容監(jiān)理方在合同管理方面的主要監(jiān)理工作包括：擬定該信息系統(tǒng)、協(xié)商、修改、審批、簽署、保管等工作制度及流程。協(xié)助信息建設(shè)單位擬定對(duì)信息系統(tǒng)工程的各類合同條款，參與信息建設(shè)單位和有關(guān)方面的合同商談活動(dòng)。及時(shí)分析合同的執(zhí)行情況，并進(jìn)行跟蹤管理。協(xié)調(diào)信息建設(shè)單位與其它各單位就本信息系統(tǒng)工程有關(guān)索賠及合同糾紛事宜。歸納起來，監(jiān)理單位在合同管理方面的主要工作由三部分組成，即：合同的簽訂管理、合同的檔案管理、合同的履行管理。合同管理的原則合同管理的原則是指監(jiān)理方在“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目監(jiān)理過程中針對(duì)各類合同的管理必須遵循的宗旨，貫穿合同管理的全過程，包括：事前預(yù)控原則、實(shí)時(shí)糾偏原則、充分協(xié)商原則、公正處理原則。?事前預(yù)控原則事前預(yù)控的目的是進(jìn)行信息系統(tǒng)工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，并采取相應(yīng)的防范性對(duì)策，盡量減少軟件開發(fā)單位提出索賠的可能。熟悉設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)要求、標(biāo)底，分析合同構(gòu)成因素，明確信息系統(tǒng)工程費(fèi)用最易突破的部分和環(huán)節(jié)，從而明確控制投資的重點(diǎn)；預(yù)測信息系統(tǒng)工程風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范對(duì)策，減少索賠的發(fā)生按照合同規(guī)定的條件，如期提供實(shí)施現(xiàn)場，使其能如期開工、正常實(shí)施、連續(xù)實(shí)施，不要違約造成索賠條件；實(shí)時(shí)糾偏原則監(jiān)理方在實(shí)施合同管理過程中，應(yīng)及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)軟件開發(fā)單位錯(cuò)誤和不當(dāng)?shù)淖龇耙恍┻`反信息系統(tǒng)工程合同約定的行為。如信息系統(tǒng)工程進(jìn)度慢、產(chǎn)品有質(zhì)量缺陷等問題，實(shí)時(shí)給相對(duì)方提出意見和建議，必要時(shí)可向信息建設(shè)單位提出。充分協(xié)商原則在合同管理過程中，如果合同雙方因合同的履行發(fā)生爭議，如信息系統(tǒng)工程變更延期的提出，合同一方提出索賠要求等，監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真研究分析報(bào)告，充分聽取信息建設(shè)單位和軟件開發(fā)單位的意見，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好雙方爭端，也有利于順利履行和完成合同。公正處理原則監(jiān)理工程師在進(jìn)行合同管理時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，本著客觀、公正的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，做出公正的決定。諸如在索賠過程中，合理的索賠應(yīng)予以支持，不合理的索賠應(yīng)予以反對(duì)。合同管理的這幾項(xiàng)原則，貫徹合同管理的整個(gè)過程。當(dāng)然，在實(shí)際監(jiān)理工作中還會(huì)遇到更多更復(fù)雜的問題有待處理，每個(gè)監(jiān)理工作人員都應(yīng)本著實(shí)事求是的態(tài)度，遵循合同管理的幾項(xiàng)基本原則，做好監(jiān)理工作。合同的簽訂管理合同的簽訂管理是指監(jiān)理方協(xié)助信息建設(shè)單位與該信息系統(tǒng)工程軟件開發(fā)單位、設(shè)備材料供應(yīng)單位等各方之間的各種合同進(jìn)行分析、談判、協(xié)商、擬定、簽署等。其中合同分析是合同簽訂中最重要的內(nèi)容和環(huán)節(jié)，是合同簽訂的前提。監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)工程承建、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款、法律條款分別進(jìn)行仔細(xì)的分析解釋。同時(shí)也要對(duì)合同條款的更換、延期說明、投資變化等事件進(jìn)行仔細(xì)分析。合同分析和信息系統(tǒng)工程檢查等工作要同其聯(lián)系起來。合同分析是解釋雙方合同責(zé)任的根據(jù)。監(jiān)理工程師在信息建設(shè)單位與軟件開發(fā)單位訂立合同的過程中要按條款逐條分析，如果發(fā)現(xiàn)有對(duì)信息建設(shè)單位產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)較大的條款，要增加相應(yīng)的抵御條款。要詳細(xì)分析哪些條款與信息建設(shè)單位有關(guān)、與軟件開發(fā)單位有關(guān)、與信息系統(tǒng)工程檢查有關(guān)、與工期有關(guān)等，分門別類分析各自責(zé)任和相互聯(lián)系的關(guān)聯(lián)，做到一清二楚，心中有數(shù)。合同的檔案管理合同的檔案的管理，是整個(gè)合同管理的基礎(chǔ)。所有與合同有關(guān)的文件都是重要的文字依據(jù)，合同管理人員必須及時(shí)填寫并妥善保存經(jīng)有關(guān)方面簽證的文件和單據(jù)，并建立合同檔案數(shù)據(jù)庫，以免在合同履行中發(fā)生糾紛時(shí)缺少有關(guān)的文字根據(jù)。**“開元集團(tuán)信息化管理平臺(tái)”項(xiàng)目有很多有關(guān)合同方面的文件，這里主要概括如下：信息建設(shè)單位、軟件開發(fā)單位代表和總監(jiān)理工程師定期會(huì)談的記錄，信息建設(shè)單位或總監(jiān)理工程師的書面指令，信息建設(shè)單位、軟件開發(fā)單位雙方與監(jiān)理單位的來往信函，包括與合同有關(guān)的信息系統(tǒng)工程照片及各種實(shí)施進(jìn)度報(bào)表等；總承包以及分系統(tǒng)信息系統(tǒng)工程合同；評(píng)標(biāo)的準(zhǔn)備合同；信息建設(shè)單位負(fù)責(zé)提供的實(shí)施、開發(fā)所需的技術(shù)資料、數(shù)據(jù)及圖紙等；信息建設(shè)單位負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料及軟件到位時(shí)間和規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況的備忘錄；綜合布線或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成中隱蔽信息系統(tǒng)工程檢查驗(yàn)收記錄；質(zhì)量事故（如有的話）鑒定證書及其采取的處理措施記錄；有關(guān)實(shí)施與開發(fā)中的合理化建議內(nèi)容及節(jié)約后有明顯經(jīng)濟(jì)效益的，甲、乙雙方簽訂分成協(xié)議書；若干中間環(huán)節(jié)交工信息系統(tǒng)工程的驗(yàn)收文件；信息系統(tǒng)工程進(jìn)度加快或工期縮短及提前竣工收益分享協(xié)議；與信息系統(tǒng)工程質(zhì)量、與結(jié)算等有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；所有文檔都要有明確的編號(hào)。合同的履行管理合同的履行管理是指監(jiān)理方對(duì)合同各方關(guān)于合同約定的工期、質(zhì)量和費(fèi)用、爭議解決及索賠處理等工作的管理，包括合同履行的監(jiān)督和索賠管理合同履行監(jiān)督就是要對(duì)合同條款經(jīng)常進(jìn)行解釋，以便根據(jù)合同來掌握信息系統(tǒng)工程的進(jìn)展。保證設(shè)計(jì)、試驗(yàn)報(bào)告的精確性，保證發(fā)票、訂貨手續(xù)、工作批示等符合合同的要求。合同履行監(jiān)督的另一個(gè)重要的內(nèi)容是檢查解釋雙方來往的信函和文件，以及會(huì)議記錄、信息建設(shè)單位指示等，因?yàn)檫@些內(nèi)容對(duì)合同管理是非常重要的。合同的履行管理具體工作有如下幾個(gè)方面：建立合同及信息管理制度，各方對(duì)信息系統(tǒng)工程的所有指令、批復(fù)、報(bào)告均以書面形式進(jìn)行，并全部歸檔；跟蹤檢查合同的執(zhí)行情況，督促各方嚴(yán)格履行合同；嚴(yán)格按規(guī)定的程序和時(shí)限對(duì)合同工期的延誤和延期進(jìn)行審核確認(rèn)；嚴(yán)格按規(guī)定的程序和時(shí)限對(duì)合同變更、索賠等事宜進(jìn)行審核確認(rèn)；根據(jù)合同約定，審核軟件開發(fā)單位提交的支付申請(qǐng)，簽發(fā)付款憑證；任何形式對(duì)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量、數(shù)量、內(nèi)容的變動(dòng)，均須總監(jiān)理工程師審核同意并報(bào)信息建設(shè)單位信息中心批準(zhǔn)后，信息系統(tǒng)工程變更通知書方能生效；協(xié)調(diào)、處理合同爭端，及時(shí)記錄和糾正軟件開發(fā)單位的違約行為；及時(shí)、詳盡記錄不可抗力發(fā)生時(shí)的現(xiàn)場情況。1.8.3信息系統(tǒng)工程各階段的合同管理措施信息系統(tǒng)工程招標(biāo)階段合同管理監(jiān)理方參與承建合同的制定過程，在承建合