全球項目管理方法論-企業(yè)工業(yè)自動化和控制項目運作

全球工程管理方法論

——H企業(yè)工業(yè)自動化和控制工程運作第一章概述案例1全球工程管理概述全球工程管理簡介1.2工程管理框架1.3工程管理生命周期結(jié)構1.4工程管理生命周期階段1.5工程管理活動概覽1.6全球工程管理的構成要素1.7全球工程管理過程詞典全球工程管理核心功能全球工程管理工具箱1.10全球工程管理術語全球工程管理簡介H公司的工業(yè)自動與控制〔IAC〕部門〔division〕已經(jīng)把工程管理構建成為其核心專長，該部門需要工程管理來實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標以及在市場上獲得競爭優(yōu)勢。IAC認識到這種能力對于實現(xiàn)我們的愿景——通過提供最正確的價值解決方案以及展示我們獲得卓越績效的激情來提高客戶的經(jīng)營成果——將起到極其重要的作用。新的GlobalProjectManagement〔GPM〕為企業(yè)和個人獲得工程管理的成功提供了一個有用且便于使用的框架。隨著GPM的不斷開展，現(xiàn)在的GPM已經(jīng)包含了H公司在過去的經(jīng)驗和努力中所積累起來的最正確管理過程，將這些過程與先進的工程管理概念以及藝術性的實踐相結(jié)合將會推動我們的企業(yè)成為工程管理領域內(nèi)的頂級公司。全球工程管理主要內(nèi)容開發(fā)和任命專業(yè)工程經(jīng)理人員為IAC工程經(jīng)理建立和使用一個工程管理的一般性過程和通用方法提供有效的工程管理工具和技術調(diào)整IAC工程管理效勞，以便為公司工程管理人員和全球工程管理方法論的維護提供管理效勞和持續(xù)支持。工程管理架構工程管理被描述為：運用方法、工具和技能以實現(xiàn)工程的時間、本錢和績效目標的藝術。毫無疑問，這個概念包含了在工程的全過程中滿足顧客的期望以及合同所規(guī)定的各種標準和要求的責任。作為一種努力，工程具有如下特性：?以實現(xiàn)特定目標為目的?由一系列相關的活動構成?有確定的起止時間?獨特的，不是重復的活動大工程是與工程管理相關的另一個概念，大工程是一個比工程的范圍要大通常包含幾個相互關聯(lián)的工程。工程管理生命周期結(jié)構H企業(yè)工程管理生命周期結(jié)構中包含了一系列連續(xù)的逐層細化的層級，將用來指導工程管理的執(zhí)行。以下圖描述的就是H企業(yè)GlobalProjectManagementMethodology的根本層次分解結(jié)構。工程管理生命周期結(jié)構圖階段任務任務任務步驟步驟步驟活動活動工程管理生命周期結(jié)構工程管理生命周期結(jié)構層次階段層次：階段層是結(jié)構中的最高層級，它代表著工程生命周期中的四個階段，這四個階段將在下面的局部予以討論。活動層次：這個層次是用來確保所有的工程所采用方法的一致性的。它是一個high-level執(zhí)行陳述，每個活動的執(zhí)行要求將隨著工程的規(guī)模和類型的不同而變化。任務層次：結(jié)構的這個層次為確保恰當?shù)赝瓿擅恳粋€活動需要做什么提供了詳細的指導。對于比較小的工程，任務層次可以作為參考；對于比較大的工程，為了確保工程成功，每一個任務必須完成并要記錄。步驟層次：任務進一步分解為步驟有利于任務的完成。這些步驟形成了工程生命周期結(jié)構中最詳細的層次。工程管理生命周期階段H企業(yè)工程管理生命周期既可以是迭代的又可以是循環(huán)的。在前面的圖標中，箭頭標明了產(chǎn)出是如何從工程的概念階段流向方案階段，從方案階段流向執(zhí)行階段的。這一過程是工程管理努力迭代前進的過程，其中的每一個過程都會對其后續(xù)過程形成影響。同時，在獲得新的信息后，又可以對以前執(zhí)行完成的活動造成影響，在概念階段所做出的本錢估計可能會因為方案階段作詳細方案時所獲得信息而做出調(diào)整，方案階段的成果也可能會因為執(zhí)行階段獲得的信息而做出改變。這種重復活動就是工程管理中的循環(huán)特性。工程管理生命周期階段圖工程管理生命周期概念階段計劃階段執(zhí)行階段收尾階段工程管理生命周期階段概覽概念階段：是工程管理的起始階段，其中的活動包括：描繪和定性分析工程時機，進而建立一個真實的、經(jīng)過授權的工程。方案階段：工程管理的這一階段是一個廣義的方案活動，它生成向客戶提供的解決方案所需的時間、本錢和資源估計；同時建立一個基線方案文件，工程團隊成員將利用這個文件執(zhí)行和跟蹤工程。執(zhí)行階段：執(zhí)行階段就是所方案的工程努力的執(zhí)行，他伴隨著一系列的活動，如跟蹤、評價和控制工程的過程。收尾階段：這是工程管理的最后一個階段，在這一階段通過接收到正式移交的接受文件、最后的工程反響活動、以及最后的接收工程或其他部署的文件來正式地清晰地結(jié)束一個工程，這個工程既可以是內(nèi)部工程也可以是客戶工程。工程管理活動概覽概念階段?識別工程時機?定義工程時機?啟開工程方案階段?定義工程范圍?開發(fā)初始工程方案?生成工程建議書?簽訂合同或協(xié)議?獲得并分配工程資源?開工程開始會議?準備工程的執(zhí)行實施階段?管理工程績效?控制工程?管理客戶要求?管理采購?管理風險和時機?管理工程分歧?進行工程最終測試和接受收尾階段?向客戶移交?工程最后鑒定?重新分配工程資源和員工全球工程管理的構成要素良好定義的管理工程的過程，這一過程描述了在工程管理生命周期的各個階段所要執(zhí)行的活動和任務。一系列核心工程管理功能，描述如何完成每一個任務一系列相關的標準工具，這些工具的運用有助于工程經(jīng)理和工程團隊成員執(zhí)行工程管理活動。工程管理術語集合，這些術語為工程管理生命周期內(nèi)所使用的術語提供了一個可供參考的一般性框架。全球工程管理過程詞典一個有效的工程管理方法論必須對工程管理過程做出一個簡明的描述。工程管理全生命周期標準過程的說明書包含在GPM過程詞典中。這個過程詞典確定了各個階段需要完成的工作、活動和任務。其中在任務層次，給出了明確的執(zhí)行步驟，具體參見相應的核心工程管理功能局部，同時給出了與任務相關的工具，以便于工程經(jīng)理的參考。GPM過程詞典包含在第二章的內(nèi)容中。全球工程管理核心功能完成H企業(yè)的每一個工程都需要執(zhí)行一系列的核心功能，這些核心功能由工程經(jīng)理和工程團隊負責。成功完成工程管理的方法包含于GPM核心功能局部。這些核心功能提供了在過程詞典中識別的關于如何完成任務步驟的細節(jié)。全球工程管理核心功能，共十條如下：?組織和方案?質(zhì)量管理?評估?客戶關系管理?資源管理?合同管理?工程跟蹤和控制?溝通和文檔管理?風險和時機管理?變更管理GPM核心功能包含在第三章到第十二章。全球工程管理工具箱使用標準工具可以使工程經(jīng)理集中精力于管理新的文檔、參考資料和其他必要的輔助性措施來維護數(shù)據(jù)、監(jiān)督工程的進程和狀態(tài)，而不用再去創(chuàng)造這些工具。同時，使用標準工具還可以為所有的工程經(jīng)理提供一個一般性的方法來記錄工程狀況、交流相關信息。已經(jīng)建立了適合于所有企業(yè)工程的GPM工具箱，這個工具箱包含有各種表格、清單以及可以用來完成整個工程生命周期內(nèi)的所有任務的模版。在H企業(yè)GlobalProjectManagementMethodology文檔中，每一個核心功能的最后都有一個使用于此功能的GPM工具箱。全球工程管理術語GPM術語表中定義了H企業(yè)特定的工業(yè)標準和工程管理一般術語。這個術語表將會使H企業(yè)工程管理環(huán)境中的交流更加有效。GPM術語表第十二章后附加。第二章工程管理過程案例2工程管理過程詞典2.1概念階段?活動1.1識別工程時機?活動1.2授權工程時機?活動1.3啟開工程2.2方案階段?活動2.1定義工作范圍?活動2.2制定啟開工程方案?活動生成工程建議書?活動簽訂合同或協(xié)議?活動2.5獲得并分配資源?活動2.6召開工程啟動會?活動2.7準備實施工程2.3執(zhí)行階段?活動管理工程績效?活動工程控制?活動管理客戶要求?活動3.4管理采購?活動3.5管理風險和時機?活動3.6管理工程變更收尾階段?活動4.1向客戶移交?活動執(zhí)行最后的工程評價?活動4.3重新分配工程人員與資源過程詞典規(guī)定了在工程管理生命周期四個階段中要完成的標準過程。每個階段的活動和任務用一組流程圖和文字說明來表示。每個任務的流程圖展示了較好的績效步驟順序，并附有對績效步驟的一個總的說明。在任務層，績效步驟也與作為應用核心職能主題的參考。過程詞典說明了有效地管理一個工程必須做什么。核心職能主題提供了關于一個任務的績效步驟怎樣做的說明。流程圖概念階段計劃階段實施階段收尾階段

概念階段活動1.1識別工程時機?任務1.1.1定義工程時機?任務1.1.2驗證工程時機活動1.2授權工程時機?任務1.2.1開發(fā)業(yè)務專案?任務1.2.2開發(fā)概念解決方案?任務進行啟動風險和時機評估?任務完成業(yè)務專案?任務1.2.5授權工程活動啟開工程?任務1.3.1建立工程管理制度?任務1.3.2安排工程初始資金?任務1.3.3建立工程管理信息系統(tǒng)2.1

概念階段概念階段是工程生命周期的起始階段。銷售經(jīng)理是這一階段的主要負責人。在概念階段，銷售經(jīng)理及其管理組織識別、評價和界定時機，以保證其符合H企業(yè)的目標和戰(zhàn)略方向。銷售經(jīng)理與其團隊開發(fā)出一個概念化的解決方案，進行最初的風險評估，并準備一個業(yè)務專案。由分支銷售機構經(jīng)理評審后，把此業(yè)務專案提交給區(qū)域業(yè)務團隊，他們將作出最后決定是否量化此工程。1.1識別項目機會1.2授權項目機會1.3啟動項目活動識別工程時機此活動的目的是對時機進行定義與驗證。銷售經(jīng)理識別出工程發(fā)起人和決策制訂者并獲得投標邀請/報價邀請(RFP/RFQ)及其它工程定義文檔。銷售經(jīng)理和H企業(yè)咨詢師/企劃經(jīng)理評審文檔并對時機進行篩選。銷售經(jīng)理準備一份銷售方案，提交給分支銷售機構經(jīng)理，由他來決定是否進行下一步。1.1.1定義項目機會1.1.2驗證項目機會任務定義工程時機此任務的目的是識別客戶和定義時機。為了滿足客戶期望，H企業(yè)必須指導客戶的組織和關鍵人物〔決策制訂者、工程發(fā)起人及其它相關利益主體〕。還有理解客戶的需求和工程的范圍與需求也非常重要。識別顧客獲得顧客的項目定義文檔評審顧客的項目定義文檔準備項目銷售計劃任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別顧客業(yè)務經(jīng)理使用環(huán)球業(yè)務管理軟件記錄并識別顧客組織中的發(fā)起人決策制訂者。1.2.1獲取顧客的項目定義文檔業(yè)務經(jīng)理需獲取所有定義顧客要求和需求的文檔。這些文檔可能包括建議申請書/報價申請書，或由顧客或顧客與H企業(yè)聯(lián)合制定的任何其它定義文檔。在某些情況中一份與顧客聯(lián)合制定的可行性研究需要對項目作出定義。7.3評審顧客的項目定義文檔業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理要對所有定義了顧客要求及項目的范圍和需求的文檔進行評審。7.31.3.1準備銷售計劃由業(yè)務經(jīng)理準備銷售計劃，此計劃包括了象顧客所在地、關鍵決策制訂者和可能干擾項目成功進行的主要競爭者和障礙等這樣的信息。銷售計劃還應給出與對顧客的整體業(yè)務戰(zhàn)略一致的策略和目標。2.2.12.2.22.2.3任務驗證工程時機時機的驗證是概念階段最重要的任務之一。此過程必須可以重復〔無論誰來做此驗證結(jié)果都應相同〕。此過程也建議為所有相關利益主體提供驗證結(jié)果。為了完成時機驗證的任務，銷售經(jīng)理必須問以下問題：H企業(yè)真的想在這個時機上投標嗎？它是公司的核心業(yè)務之一嗎？此時機適合IAC目標嗎？它是什么類型的工程？H企業(yè)有競爭優(yōu)勢嗎？存在一個高于一切的營銷決定支持投標嗎？H企業(yè)能滿足客戶需求嗎？H企業(yè)能取悅客戶嗎？掃描項目機會識別項目類型對照IAC目標進行評價制定繼續(xù)進行的銷售決策任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考掃描項目機會業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理要評審此機會：是否可行、是否在IAC的技能和能力范圍內(nèi)、是否是公司的核心業(yè)務或目標動機。1.2.11.3.17.3識別項目類型IAC已經(jīng)整合了服務指南中介紹的幾種類型的項目（在方法論文件的第一部分）。GPM方法的應用將根據(jù)項目的要求而決定。1.2.1對照IAC目標進行評價業(yè)務經(jīng)理及其管理團隊要對此機會進行評價，以確保其符合IAC的目標和戰(zhàn)略方向。1.2.1制定繼續(xù)進行的銷售決策分之機構銷售經(jīng)理與可用的地區(qū)管理人員一起，根據(jù)以上評價作出一個主要為是否繼續(xù)追蹤此機會的決策。把此決策作為建議給所有干系人。1.2.1活動授權工程時機在把資金和資源交給任何業(yè)務時機前，H企業(yè)必須通過一個正式的限定過程來制定是否批準進行此工程的決策。此過程評價工程的技術和經(jīng)濟生命力，評價多區(qū)域影響和國際應用，并開發(fā)業(yè)務專案。1.2.1開發(fā)業(yè)務專案1.2.2開發(fā)概念方案1.2.4完成業(yè)務專案1.2.5量化項目1.2.3進行初步的風險與機會評價任務

開發(fā)業(yè)務專案業(yè)務專案將包括所有為制定是否限制工程的適當管理決策而收集的商務和技術信息。此業(yè)務專案包括一份客戶與時機的行政性摘要、一份財務評價〔或一份本錢/收益分析〕、一份概念化的解決方案、一份初始的風險與時機評價和管理方案，和一份按標書進行開發(fā)所需的投資。此任務是開發(fā)一個業(yè)務專案的起始步驟。識別和指定業(yè)務專案開發(fā)人準備項目定義準備財務評價編輯初始的業(yè)務專案任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別和指定業(yè)務專案開發(fā)人業(yè)務經(jīng)理要識別、申請開發(fā)業(yè)務專案所需的人力資源，并為之分配任務。這些人員可能包括咨詢/方案經(jīng)理、一個估算師或財務咨詢師以及其他所需專家。8.3.1工具8－1業(yè)務專案準備項目定義由業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理準備作為項目高層次概述的項目定義文檔。項目定義文檔包括項目類型、范圍和約束等信息；一份所需組織和資源類型的評價；及一份建議的技術方案。8.3.1工具8－1業(yè)務專案準備財務評價此項高層次的成本－收益分析既是與顧客假定的預算（如果知道）相對應的期望成本加期望收益。顧客的真實利潤和毛利潤應通過次任務識別出來。這也是第一次計算項目的投資匯報（如果有）。8.3.1工具8－1業(yè)務專案編輯初始的業(yè)務專案此步開始為業(yè)務專案開發(fā)框架。當收集到額外信息時，要整合到此文檔中去。8.3.1工具8－1業(yè)務專案任務1.2.2開發(fā)概念解決方案銷售經(jīng)理識找一個或多個技術建造師來開發(fā)一個整合到業(yè)務專案中去的高水平的概念化解決方案。識別技師并為其分配任務評審項目定義文檔準備概念方案任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別技師并為其分配任務業(yè)務經(jīng)理要識別開發(fā)技術方案所需的技師，并為其分配任務。這些技師可能包括咨詢/方案經(jīng)理、一個網(wǎng)絡咨詢師及其它所需人員。3.2.13.3.3評審項目文檔業(yè)務經(jīng)理和技師們對項目定義文檔進行評審，以確定滿足客戶要求的最合適和可行的技術方案。8.3.1工具8－1業(yè)務專案準備概念方案技師們開發(fā)一份整合到業(yè)務專案中去的高層次的技術方案。此概念方案必須至少陳述以下問題：要求是什么？怎樣滿足要求？誰來滿足此要求（包括所需的任何聯(lián)盟、第三方或分包商）？8.3.2任務進行啟動風險

和時機評估

最初的風險與時機評價是一種對可能影響工程績效的主要風險、成功概率和潛在的可能減小這些風險的業(yè)務時機的高層次檢驗。此評價考慮了技術和非技術、風險及其相關本錢。也考慮了本錢節(jié)省或額外收入形式的潛在業(yè)務時機。識別初始風險和機會評價初始風險和機會的影響制定初始風險轉(zhuǎn)移和機會最優(yōu)化策略準備初始風險和機會管理計劃任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別初始風險和機會業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理對項目定義和概念方案進行評審，以識別出主要的風險和潛在的機會。8.2.4.25.3.15.2工具5－1風險與機會管理過程核檢表工具5－2風險與機會評價模型（ROAM）評價初始風險和機會的影響業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理對識別出的風險和機會可能對項目產(chǎn)出物造成的影響進行高層次的評價。5.2工具5－3風險核檢表工具5－4機會核檢表制定初始風險轉(zhuǎn)移和機會最優(yōu)化策略業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理準備一份已識別出風險的契丹，并制定一份減小風險影響的轉(zhuǎn)移策略。同時也要制定一個將潛在機會轉(zhuǎn)化為資本的最優(yōu)化策略。5.2準備初始風險和機會管理計劃此高層次的計劃包括轉(zhuǎn)移風險和最大化機會的策略。此初始計劃將整合到業(yè)務專案中去以待地區(qū)業(yè)務團隊進行評審。5.2任務

完成業(yè)務專案銷售經(jīng)理與咨詢師/企劃經(jīng)理最終會為業(yè)務專案準備一份時機限定總結(jié)，其中整合進了最初的業(yè)務專案，還有概念化解決方案和最初的風險與時機管理方案。整合概念方案整合風險與機會管理計劃準備附屬的機會定量總結(jié)進行預管理評審任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考整合概念方案業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理將技師們準備的高層次概念方案整合到初始業(yè)務專案中去。8.3.1工具8－1業(yè)務專案整合風險與機會管理計劃業(yè)務經(jīng)理將與咨詢/方案經(jīng)理一起開發(fā)的初始高層次風險和機會管理計劃整合到初始業(yè)務專案中去。8.3.1工具8－1業(yè)務專案準備附屬的機會定量總結(jié)業(yè)務經(jīng)理和咨詢/方案經(jīng)理準備一份機會定量總結(jié)。此信息是申請指派建議的計劃團隊的先決條件。8.3.1工具8－1業(yè)務專案進行預管理評審在將業(yè)務專案提交到地區(qū)業(yè)務團隊之前，業(yè)務經(jīng)理要與分之機構銷售經(jīng)理對其進行評審。1.2.1工具8－1業(yè)務專案任務授權工程

銷售經(jīng)理把業(yè)務專案連同所有相關的信息，提交給區(qū)域商務團隊，他們將決定是否從事此時機。在工程生命周期的早期對時機進行限定，使得H企業(yè)可以通過追逐具有高成功率，并且與IAC’s目標和戰(zhàn)略方向一致的時機來管理銷售本錢。準備提交地區(qū)業(yè)務團隊的業(yè)務專案地區(qū)業(yè)務團隊進行評審獲得繼續(xù)進行的批準任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考準備提交到地區(qū)業(yè)務團隊的業(yè)務專案業(yè)務經(jīng)理要準備提交的材料，并將所有相關的技術和財務數(shù)據(jù)整理進去，以便地區(qū)業(yè)務團隊能作出正確的決策。推薦業(yè)務經(jīng)理在評審會議召開之前就將此業(yè)務專案的副本提交到地區(qū)業(yè)務團隊。8.3.1工具8－1業(yè)務專案地區(qū)業(yè)務團隊進行評審業(yè)務經(jīng)理將業(yè)務專案提交給地區(qū)業(yè)務團隊。團隊對機會及其成本、風險和收益作出評價。也要保證此機會是H企業(yè)的核心業(yè)務之一，并且與IAC的目標和戰(zhàn)略方向一致。8.3.1工具8－1業(yè)務專案獲得繼續(xù)進行的批準如果作出了抓住此機會的決定，地區(qū)業(yè)務團隊就批準了此項目，并要為繼續(xù)開發(fā)一份建議書指定所需資源。8.3.1工具8－1業(yè)務專案活動1.3啟開工程

工程群經(jīng)理/區(qū)域工程總監(jiān)任命了負責的工程經(jīng)理后，工程就啟動了。一旦得到任命，工程經(jīng)理與其管理團隊一起取得方案和開發(fā)一個正式標書所需的資金。資金的管理以贏得投標和所需資源為根底；還要建立一個風險工程編號或投標與標書(B&P)工程編號。建立了工程管理信息系統(tǒng)，并輸入了初始的工程數(shù)據(jù)。1.3.1建立項目管理制度1.3.2安排初始的項目資金1.3.3建立項目管理信息系統(tǒng)任務建立工程管理制度要啟開工程，需要盡快有工程經(jīng)理到任。理想情況下，區(qū)域業(yè)務團隊一旦限定了工程就任命工程經(jīng)理。識別負責的項目群經(jīng)理、地區(qū)項目總監(jiān)確定項目管理需求任命項目經(jīng)理任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別負責的項目群經(jīng)理、地區(qū)項目總監(jiān)根據(jù)業(yè)務經(jīng)理的資質(zhì)申請，地區(qū)項目總監(jiān)來為此項目確定項目群經(jīng)理/地區(qū)項目總監(jiān)。在某些案例中，地區(qū)項目總監(jiān)可以保留此任命。任命將由項目類型和客戶意見決定。1.2.1確定項目管理需求項目群經(jīng)理/地區(qū)項目總監(jiān)和業(yè)務經(jīng)理一起對業(yè)務專案的項目類型、規(guī)模、復雜程度、工期和其它特殊因素進行評審，并找出最有資格的項目經(jīng)理。1.2.1任命項目經(jīng)理一旦選中，立刻通知此項目經(jīng)理并將其分派到項目中去。1.2.2任務安排工程初始資金工程啟動后，工程經(jīng)理開始尋求方案編制和制定客戶建議書的資金。根據(jù)中標的可能性，決定商業(yè)資質(zhì)的過程，從運營或銷售中獲得資金。1.3.12.1.1獲得初始項目資金制定并提交資金授權申請確定風險或B&P項目賬號任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考制定并提交資金授權申請項目經(jīng)理制定資金授權申請并提交區(qū)域項目總監(jiān)，從風險項目賬號中獲得資金1.2.3工具1-2資金授權申請辦法獲得初始項目資金區(qū)域項目總監(jiān)告知項目經(jīng)理，計劃和制定客戶建議書的初始項目資金可以從風險項目賬號或B&P項目賬號中獲得1.2.3確定風險或B&P項目賬號財務部門為項目經(jīng)理提供項目賬號1.2.3工具1-2資金授權申請辦法任務1.3.3建立工程管理信息系統(tǒng)

工程管理信息系統(tǒng)包括所有硬件、軟件和用于跟蹤、監(jiān)控和報告工程數(shù)據(jù)和運行狀態(tài)的操作過程，包括用于跟蹤本錢的ORACLE工程會計系統(tǒng)〔ORACLEPA〕和用于跟蹤時間和資源的標準軟件應用程序，它或許還包括一些手工做的日志或者跟蹤表格。1.3.12.1.1識別初始項目報告需求建立工作檔案跟蹤初始成本、進度和資源定義項目管理信息系統(tǒng)使用需求任務

過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別初始項目報告需求項目經(jīng)理根據(jù)明確的項目需求，確定向管理部門和客戶報告的內(nèi)容和頻率1.2.44.2.1建立工作檔案由項目經(jīng)理決定文件的范圍和類型，包括所有的文件歸檔要求，并且與當?shù)豂SO9000標準保持一致1.2.49.6.24.2.3跟蹤初始成本、進度和資源項目經(jīng)理向系統(tǒng)中輸入信息，比如：客戶和項目經(jīng)理的名字，發(fā)展計劃建議書，項目持續(xù)期間，資源以及成本1.2.4定義項目管理信息系統(tǒng)使用需求項目經(jīng)理根據(jù)各部門需求，定義項目管理信息系統(tǒng)使用需求，并指定系統(tǒng)使用的特權和一般權利，項目經(jīng)理向所有參與各方傳達此信息1.2.42.2方案階段活動2.1定義工作范圍?任務召集建議書方案編制團隊?任務2.1.2確定工程方法?任務2.1.3開發(fā)初步工作范圍?任務2.1.4制定詳細工作范圍活動2.2制定啟開工程方案?任務2.2.1制定工作分解結(jié)構?任務2.2.2制定本錢估算?任務2.2.3制定工程進度?任務2.2.4制定資源估算?任務制定工程支持方案?任務2.2.6制定風險和時機管理方案?任務2.2.7評審并編制初始工程方案活動2.3生成工程建議書?任務制定建議書商務元素?任務2.3.2生成建議書?任務最后確定并提交建議書活動2.4簽訂合同或協(xié)議?任務參與客戶建議書評審?任務合同或協(xié)議談判?任務準備工程登記活動2.5獲得并分配工程資源?任務2.5.1更新資源方案

2.2方案階段方案編制階段是成功的工程實施非常重要的一環(huán)。工程方案編制所花費的時間和努力必須與工程的類型，大小，復雜程度和持續(xù)時間成比例。為小型的、簡單的工程制定廣泛的、詳細的方案所費的努力或許并不值得。方案完成之前，工程方案流程一定會頻繁的反復。在方案編制階段，工程經(jīng)理組織建議書方案編制團隊，由他們來定義工作范圍，制定初始工程方案，生成建議書并且參加與客戶的談判。如果建議書被接受，可以從客戶那里獲得書面協(xié)議或合同，以及訂單。工程經(jīng)理接下來組織工程團隊，獲取所需的資源，召開工程起始會議并準備實施工程。2.2方案階段1.33.12.1定義工作范圍2.2制定初始項目計劃2.3生成建議書2.4簽訂合同或協(xié)議2.5獲得并鑒定項目資源2.6召開項目起始會議2.7準備實施項目活動2.1

定義工作范圍這項活動的目的是：把工程的管理從銷售轉(zhuǎn)到運營上來〔工程經(jīng)理起領導作用〕并開發(fā)一個詳細的工作范圍。建議書方案編制團隊召集后，召開由銷售部門和建議書方案編制團隊參加的交接會議，考察貿(mào)易事件〔包括概念上的解決方案和時機限制信息〕并使團隊熟悉工程范圍。建議書方案編制團隊考察所有可以獲得的工程初步信息，明確工程團隊成員的任務和責任，制定開發(fā)工作范圍的方案和評估方案。建議書方案編制團隊開發(fā)初步工作范圍，制定客戶驗收標準，并與客戶一起考察工作范圍以確保滿足客戶需求。接下來團隊制定詳細的工作范圍。1.3.21.3.32.1.1召集建議書計劃編制團隊2.1.2確定項目方法2.1.3確定初步工作范圍2.1.4制定詳細工作范圍2.2.11.2.5任務2.1.1召集建議書方案

編制團隊建議書方案編制團隊被授權確定工作范圍，估算本錢，制定最終的客戶建議書，它一般由工程經(jīng)理、工程工程師、本錢估算師、銷售團隊成員以及其它支持工作范圍開發(fā)的必需的資源。1.3.21.3.3識別資源技能需求評估資源的可獲得性資源談判分配資源制定初始資源責任矩陣2.1.2任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考識別資源技能需求項目經(jīng)理分析確定工作范圍所需的人員數(shù)量和技能，估算成本，并準備客戶建議書3.2.18.3.2.12.3.5工具2-2評估責任矩陣實例工具3-1資源責任矩陣評估資源的可獲得性項目經(jīng)理評估資源的可獲得性，如果在當?shù)夭豢色@得，必須到其他地點或區(qū)域找尋并獲得。3.3.1工具2-2評估責任矩陣實例工具3-3項目全體員工計劃工作表8.3.2.1資源談判項目經(jīng)理與合適的資源經(jīng)理談判，尋求當?shù)刭Y源。如果資源位于其他地區(qū)，項目經(jīng)理或大項目經(jīng)理/區(qū)域項目總監(jiān)出面為資源的獲得談判。3.3.28.3.2.1分配資源大項目經(jīng)理/區(qū)域項目總監(jiān)將資源交付給項目經(jīng)理，這種分配僅供計劃和建議書制定。如果合同簽訂，實行過程中需要同樣的資源，必須為獲得資源進行再次談判。3.3.3工具3-8項目原料登記表8.3.2.1制定初始資源責任矩陣項目經(jīng)理制定初始責任矩陣，這個矩陣起到了描述每個團隊成員與各項任務的關系。初始責任矩陣只包括與建議書計劃編制和開發(fā)有關的任務。3.2.2工具3-1資源責任矩陣任務2.1.2確定工程方法在這一階段任務中，銷售財務經(jīng)理正式將工程本錢估算和為建議書方案編制團隊制定提案的職責轉(zhuǎn)給工程經(jīng)理，工程經(jīng)理起領導作用。工程經(jīng)理和他/她的團隊一起評審商業(yè)案例，修改啟動風險評估并與運營管理層一起進行評審，隨后決定如何實施工程。對于這一階段的任務，銷售團隊發(fā)揮了很大作用，并且是積極的奉獻者。任務2.1.2確定工程方法2.1.1.1評審概念性方案評審客戶項目定義文件主持與銷售部門的交接會議主持現(xiàn)場范圍會議修改啟動風險和機會與運營管理層一起評審修改后的風險和機會決定如何實施項目2.1.3任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考評審概念性方案建議書計劃編制團隊評審概念性方案，并作為商業(yè)案例的一部分進行開發(fā)。這項評審與客戶項目定義文件評審共同進行（下面會討論），以確保提議的方案滿足客戶需求。8.3.2.2工具8-1商業(yè)案例工具8-2RFP/RFQ評審核檢清單評審客戶項目定義文件建議書計劃編制團隊首先評審所有客戶項目定義文件。評審這些已經(jīng)被認可的文件是為了對客戶需求有一個清晰的理解。8.3.2.2主持與銷售部門的交接會議召開會議正式將項目的領導權由銷售財務團隊移交給建議書計劃編制團隊。與會者討論概念性方案和客戶期望值，并由銷售團隊提供建議書計劃編制團隊所需的補充信息。9.9.1工具9-5項目啟動會議核檢清單工具9-9收尾會議核檢清單主持現(xiàn)場范圍會議如果需要的話，由建議書計劃編制團隊主持現(xiàn)場范圍會議，以識別客戶團隊，建立溝通渠道，討論客戶關于項目范圍的想法啊，并解釋H企業(yè)建立和開發(fā)工作范圍的流程。團隊還進行初步的現(xiàn)場勘查。9.9.1修改啟動風險和機會評估作為現(xiàn)場范圍會議和銷售部門的交接會議的結(jié)果，一些額外的風險和機會顯露出來了。建議書計劃編制團隊將這些新的風險和機會考慮進啟動風險評估。8.3.2.3工具5-2風險和機會評估模型（ROAM）工具5-3風險核檢清單工具5-4機會核檢清單與運營管理層一起評審修改后的風險和機會如果可以的話，在進行場地勘查之前，建議書計劃編制團隊與運營管理層一起對重新識別的風險和機會進行評審。8.3.2.3工具5-2風險和機會評估模型（ROAM）工具5-3風險核檢清單工具5-4機會核檢清單決定如何實施項目根據(jù)與運營管理層的會議，決定如何實施項目，在實施之前，在可能的地點或許有必要與客戶召開另一次會議，評審客戶的期望值。8.3.2.3任務2.1.3

開發(fā)初步工作范圍這項任務是方案編制階段最重要的環(huán)節(jié)之一。為了成功的開發(fā)出滿足顧客期望值的方案，H企業(yè)必須明確理解客戶的需求。為了到達這個目標，如果需要的話，由建議書方案編制團隊進行調(diào)查，確定技術上、商業(yè)上和后勤方面的需求；制定定義很好并且雙方同意的驗收標準；制定并且與客戶一起評審初步工作范圍。工作范圍必須要不僅將哪些交付給客戶，而且要將哪些不交付給客戶明確表述。在工作范圍中明確定義這些信息將有助于防止日后實施階段關于希望得到的和要求得到的效勞的混淆。2.1.2進行場地勘查確定客戶驗收標準制定初步工作范圍與客戶一起評審初步工作范圍2.1.4任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考進行場地勘查如果有必要的話，建議書計劃編制團隊進行場地勘查，在進行場地勘察時，所收集的數(shù)據(jù)要與項目的需求保持一致。數(shù)據(jù)收集工作包括場地條件評估、現(xiàn)有設備的評審和，實力的證明，硬件和軟件需求的識別，解釋破壞活動并收集圖紙。1.3.1.1工具1-3場地勘查報告確定客戶驗收標準建議書計劃編制團隊會同客戶明確確定哪些客戶認為“可以接受的業(yè)績”和爭取這個成績的過程。這個預期必須在這個階段確定好，一旦確定它就成為建議書整體的一部分，H企業(yè)會把可接受的業(yè)績的定義看作項目團隊業(yè)績的最低。1.3.1.2工具1-4客戶驗收標準制定初步工作范圍建議書計劃編制團隊遵循數(shù)據(jù)收集活動的結(jié)果制定初步工作范圍。1.3.1.3工具1-5工作范圍核檢清單與客戶一起評審初步工作范圍建議書計劃編制團隊與客戶一起評審初步工作范圍。團隊與客戶評審項目需求和客戶期望值并就此問題取得一致意見。1.3.1.4工具1-5工作范圍核檢清單任務2.1.4

制定詳細工作范圍

建議書方案編制團隊評審初步工作范圍，整合附加詳細情況，并開發(fā)出最終的詳細工作范圍。這個文件由以下文件組成：工程可交付物清單，高水平進度表，高水平的啟開工程方案，任務和責任矩陣以及時機風險分析核檢清單。團隊必須確保工作范圍內(nèi)被提議的技術解決方案滿足客戶明確表示的要求，并清晰陳述，滿足對客戶要求的解釋和澄清。一旦制定下來評審詳細工作范圍并由客戶同意。這個過程可能是不斷重復的，在工作范圍最后確定之前需要幾次會議。2.1.3評審初步工作范圍構建詳細工作范圍與客戶一起評審詳作范圍細工最后確定詳細工作范圍2.2.1任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考評審初步工作范圍建議書計劃編制團隊評審初步工作范圍以確保在進行詳細工作范圍的制定時所有必需的資料可以獲得。如果有必要的話，向咨詢尋求幫助。必須號召評審辦公室評審客戶的條款和情形。1.3.2.1工具1-5工作范圍核檢清單構建詳細工作范圍建議書計劃編制團隊制定詳細工作范圍，其中含有范圍的敘述性定義、可交付物清單、高水平的項目進度表、高水平的啟動項目計劃、范圍以外的特定術語清單以及風險機會分析核檢清單。1.3.2.2工具1-5工作范圍核檢清單與客戶一起評審詳細工作范圍團隊與客戶一起評審詳細工作范圍，以確保所提議的解決方案滿足客戶的全部需求1.3.2.3工具1-5工作范圍核檢清單最后確定詳細工作范圍當建議書計劃編制團隊與客戶就工作范圍的內(nèi)容達成一致時，工作范圍就最后確定了。最終工作范圍不僅要將要交付的東西而且要將不交付的東西表述清楚。在這一點上為項目設定固定參數(shù)將有助于避免日后在實施過程中混淆。1.3.2.4工具1-5工作范圍核檢清單活動制定啟開工程方案建議書方案編制團隊在工程經(jīng)理的領導下制定啟開工程方案。這項方案包含幫助工程經(jīng)理和工程團隊成功部署解決方案的必需元素，解決方案應站在客戶的立場考慮進度、預算和必需的功能。方案包含工作分解結(jié)構〔WBS〕，考慮依存關系和約束條件的詳細進度表，本錢和資源估算，詳細工作方案，風險和時機管理方案以及必需的支持方案〔它會根據(jù)工程變化〕。啟開工程方案的詳細程度和范圍廣度與工程的類型、大小、復雜程度以及工期成正比。完成這項活動或許需要額外的專家或subjectmatterexpert。2.1.32.2.1制定工作分解結(jié)構2.2.2制定成本估算2.2.4制定資源估算2.2.3制定項目進度2.2.5制定項目支持計劃2.2.7評審并編輯啟動項目計劃2.3.12.2.6制定風險和機會管理計劃任務制定工作分解結(jié)構〔WBS〕建議書方案編制團隊利用工業(yè)自動化和控制〔IAC〕工作分解結(jié)構辭典，制定工作分解結(jié)構。團隊評審詳細工作范圍并識別將提議的解決方案傳遞給客戶所需的工作。識別工作時工作與標準工業(yè)自動化和控制〔IAC〕辭典匹配，除了為即將實施的工作制定工作分解結(jié)構外，團隊還要制定跟蹤、管理和控制工程的工作分解結(jié)構，工作分解結(jié)構應制訂到工作包層次。2.1.3創(chuàng)建到工作包程度的工作分解結(jié)構評審工作分解結(jié)構最后確定工作分解結(jié)構2.2.4任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考創(chuàng)建到工作包程度的工作分解結(jié)構建議書計劃編制團隊應用工業(yè)自動化和控制（IAC）工作分解結(jié)構辭典，將工作分解結(jié)構制定到工作包層次。此外，團隊還要制定進行項目成本控制所需任務的工作分解結(jié)構。1.4.11.4.21.4.31.4.4評審工作分解結(jié)構建議書計劃編制團隊與職能機構共同評審工作分解結(jié)構。團隊負責工作實施而且，如果適當?shù)脑拰蛻糌撠煛?.4.3最后確定工作分解結(jié)構建議書計劃編制團隊最后確定工作分解結(jié)構。因為在標準的H企業(yè)工業(yè)自動化和控制（IAC）工作分解結(jié)構中沒有定義條款，團隊創(chuàng)立了一個工作分解結(jié)構辭典，其中包含了工作包的詳細信息，包括將要實施的工作的描述、可交付物、必需的投入以及約束條件，如果有的話。1.4.4任務制定本錢估算本錢評估師制定工程詳細本錢估算。這項估算不僅包括人力資源，而且包括完成工程所需的其他資源〔例如：設備、分包商、法律或許可費、特許權、咨詢參謀以及材料〕。用于估算工程本錢的主要工具包括：詳細工作分解結(jié)構、資源價格和工作范圍。如果分包商、聯(lián)盟者或咨詢公司參與進來，他們必須提供報價，說明他們效勞的本錢。本錢估算還包括識別和考慮多種備選本錢方案，因此，本錢估算與進度和資源估算同時進行，這樣就可以評估備選方案對進度和資源的影響。2.2.1制定到工作包層次的成本估算將成本估算與進度估算和資源估算對比實施計劃編制團隊評審成本最后確定成本估算2.2.12.2.1任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考制定到工作包層次的成本估算在建議書計劃編制團隊的支持下，成本估算師決定與每個工作包有聯(lián)系的成本（例如：人工、材料和分包商成本）。2.6.1工具2-1項目估算核檢清單工具2-2估算責任矩陣將成本估算與進度估算和資源估算對比由于進度或自愿估算中的假設條件或變更會影響到項目的成本，所以成本估算師必須與制定進度或資源估算的團隊成員保持緊密的聯(lián)系，這種信息在制定成本方案時同樣需要。2.6.1工具2-2估算責任矩陣實施計劃編制團隊評審成本建議書計劃編制團隊評審成本以確保進度和資源估算的影響已經(jīng)被考慮。2.6.2工具2-2估算責任矩陣最后確定成本估算成本估算師通過組合與每個工作包相聯(lián)系的成本，包含所有其他成本，比如行政成本和項目管理成本。最后確定估算，在建議書和項目預算階段，最后確定的成本估算為制定銷售價格提供基礎。2.6.12.6.2工具2-2估算責任矩陣任務2.2.3制定工程進度建議書方案編制團隊聯(lián)系本錢和資源估算，制定工程進度，以確保在本錢和資源估算中影響到進度的假設條件被考慮到了。為制定工程進度，團隊定義活動并確定活動的順序和工期，這項工作的主要輸入物是工作分解結(jié)構和工作范圍。如果可獲得的類似任務歷史數(shù)據(jù)可以被證明在確定任務工期時有用，在制定工程進度時也必須考慮約束條件〔比方說客戶托管的最終期限〕。2.2.12.2.5確定項目工期到工作包水平確定工作包從屬關系將進度估算與成本估算、資源估算進行對比執(zhí)行計劃編制團隊對進度的評審最后確定項目進度任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考確定項目工期到工作包水平建議書計劃編制團隊利用工作分解結(jié)構和成本估算來定義項目活動（工作包）并估算他們的工期。2.5.2工具2-1項目估算核檢清單工具2-2估算責任矩陣確定工作包從屬關系一些工作是相互依賴的，也就是說，一項工作必須等另一項工作包完成之后才能開始，其他工作是分立的，可以在任何時候執(zhí)行。確定這些關系是很重要的，以便可以在可能的時間同時制定工作包活動計劃。2.5.2工具2-2估算責任矩陣將進度估算與成本估算、資源估算進行對比建議書計劃編制團隊應用進度計劃應用軟件，制定并分析項目進度，與成本和資源估算同時進行，以便在制定進度時將成本和資源估算中的假設條件和變更考慮進去。2.5.2工具2-2估算責任矩陣執(zhí)行計劃編制團隊對進度的評審團隊評審進度，以確保它是可以實現(xiàn)的而且成本和資源估算的影響已經(jīng)考慮到了2.5.2工具2-2估算責任矩陣最后確定項目進度建議書計劃編制團隊通過將與跟蹤、管理和控制項目有關的任務整合，最后確定進度。2.5.2工具2-2估算責任矩陣任務

制定資源估算在工程經(jīng)理的領導下，建議書方案編制團隊估算實施工程所需資源的數(shù)目和類型。團隊根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或subjectmatterexpert的輸入，估算每個工作包必需的投入和技能。在估算必需的資源時，團隊考慮任務是資源驅(qū)動型還是工期驅(qū)動型的，制定資源方案是一個反復的過程，并且與進度、本錢估算同時進行。任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考制定到工作包水平的資源估算來自可靠的職能組織的確定每個工作包所需的資源數(shù)目和技能。工作包被鑒別為資源或工期驅(qū)動型。2.4.12.4.2工具2-1項目估算核檢清單工具2-2估算責任矩陣將資源估算與成本、進度估算進行比較建議書計劃編制團隊將資源估算與進度和成本估算相比較，以確保他們一致，在進度或成本估算中所做的任何假定條件或變更都有可能對所用資源的數(shù)目或類型有影響。2.4.12.4.2工具2-2估算責任矩陣執(zhí)行計劃編制團隊對資源的評審團隊評審資源估算以確保它們與工期或成本估算同步。2.4.12.4.2工具2-2估算責任矩陣最后確定資源估算建議書計劃編制團隊通過為所有工作包編制所需資源的數(shù)目和類型（根據(jù)工作編碼和必需的技能）清單，最后確定資源估算。這個清單包含在資源計劃之內(nèi)。2.4.12.4.2工具2-2估算責任矩陣任務2.2.5制定工程支持方案在負責任的職能部門的支持下，建議書方案編制團隊制定成功開發(fā)測試所必需的支持方案，并且部署站在客戶立場的解決方法提案。支持方案的數(shù)目、類型與工程的類型、大小、復雜程度及工期成正比。建議書方案編制團隊在工程經(jīng)理的支持下，識別工程支持方案需求。2.2.22.2.32.2.4制定溝通計劃制定質(zhì)量管理計劃制定采購計劃制定特殊項目計劃制定工程計劃制定建設計劃制定變更管理計劃制定文檔化計劃2.2.6識別計劃需求制定資源計劃制定動員計劃制定安全計劃任務過程步驟1過程步驟過程描述功能參考識別計劃需求項目經(jīng)理和建議書計劃編制團隊識別項目所需的計劃，以及計劃的范圍和詳細程度。1.6工具1-3范圍調(diào)查報告工具1-4客戶接收標準工具1-5工作范圍核檢清單工具8-1商業(yè)案例制定資源計劃建議書計劃編制團隊制定資源計劃，資源計劃包括項目實施所需的人力和其他資源（例如：資金、軟件、計算機時間、供應和咨詢服務）。資源計劃描述了所需資源的類型，為什么、什么時間需要，誰負責提供，需要花費多少錢。1.6工具3-1資源責任矩陣工具3-2項目資源計劃覆蓋清單工具3-3項目人力資源計劃工作表制定動員計劃如果必需的話，建議書計劃編制團隊制定動員計劃來部署解決方案。計劃描述了所需設備及其他需求（比如：拖車、能源、電話、水資源、溝通設備和保險）。1.6工具3-9項目動員計劃核檢清單制定安全計劃如果必需的話，在建議書計劃編制團隊的支持下，由安全經(jīng)理魏項目制定安全計劃。計劃是基于H企業(yè)的健康和安全程序以及實際指南的，必須服從于項目所在國的法律，而且必須包括所有客戶的特殊安全需求1.6制定工程計劃項目經(jīng)理會制定工程計劃。計劃描述了工程和設計工作將如何，以及在哪里實施，如何評審，以及將會交付給客戶什么。1.6工具1-9工程計劃核檢清單制定建設計劃如果必需的話，項目經(jīng)理或建設經(jīng)理會制定建設計劃。計劃會站在客戶的立場，描述建設和拆除工作如何實施。如果必需的話，計劃包括建設進度表；建設可行性分析；所需材料的描述；適當?shù)墓ぷ饕?guī)范以及危險材料的處理程序。1.6工具1-10建設計劃核檢清單任務過程步驟2過程步驟過程描述功能參考制定變更管理計劃項目經(jīng)理負責制定和管理變更控制程序。通過這個程序，可以識別、文檔化并且處理項目變更。變更管理計劃描述了變更通知單的過程流，包括影響評估以及評審和批準程序（變更通知單可以由客戶或H企業(yè)提出）。變更通知單可以影響成本、進度、質(zhì)量、范圍或者其中的組合。1.6工具10-1變更管理計劃制定核檢清單工具10-2變更管理計劃模板制定文檔化計劃項目經(jīng)理制定文檔化計劃，計劃中限定了所需的文檔，并且確定了哪些只應用于內(nèi)部，哪些可以與客戶分享。這項計劃也包括ISO9000慣例中規(guī)定的地方性工作文件存檔政策。1.6工具9-6文檔化計劃制定核檢清單工具9-4溝通和文檔化矩陣制定溝通計劃項目經(jīng)理與建議書計劃編制團隊一起，制定溝通計劃。溝通計劃明確了團隊內(nèi)部，團隊與客戶、與H企業(yè)管理層如何溝通。計劃還描述了狀況報告以及其它的必需的溝通頻率和媒介（電子的或紙質(zhì)的）。1.6工具9-4溝通和文檔化矩陣制定質(zhì)量管理計劃建議書計劃編制團隊制定質(zhì)量管理計劃，計劃控制項目生命周期中的幾個關鍵因素以確保項目實施中每一步的質(zhì)量。計劃由一些與質(zhì)量問題有關的明確的目標合并而成，例如：返工百分比，客戶滿意度以及對ISO9000的忠誠度。計劃還包括審核程序，客戶接受測試程序以及確定的接受標準。1.6工具6-1質(zhì)量管理計劃核檢清單工具6-2項目完工標準表格工具6-3質(zhì)量控制計劃實例制定采購計劃如果必需的話，項目經(jīng)理在采購部門的支持下制定采購計劃。計劃明確了項目所需的供應商采購、分包商和顧問支持，描述了這些參與者的作用、支付條款和參與進度表。如果還沒有確定參與者，計劃要描述確定他們的過程，包括選擇供應商，制定采購設備、供給和原料的采購訂單，解除RFQ，評審報價，授予分包合同，決定特殊需求和獲得咨詢服務。1.6工具3-8項目材料登記表制定特殊項目計劃項目經(jīng)理，在合適的專家的支持下（如果有的話），制定在計劃需求文件中明確的支持計劃。1.6任務制定風險和時機管理方案建議書方案編制團隊根據(jù)概念階段制定的初始風險和時機管理方案，制定完整的風險和時機管理方案。團隊對最初識別的風險和時機執(zhí)行風險時機評估程序，同樣，也在制定初始工程方案時對識別出的新的風險和時機執(zhí)行評估程序。團隊成員根據(jù)風險發(fā)身的可能性和一旦發(fā)生他們造成的影響對風險進行評估。對于有高的可能性發(fā)生或影響嚴重的風險，他們制定風險減輕戰(zhàn)略。因為新發(fā)現(xiàn)的風險和時機可能會以額外的收入或本錢節(jié)約的形式出現(xiàn)，所以團隊也制定時機最優(yōu)化戰(zhàn)略。風險和時機管理方案用文件證明了貫穿于工程生命周期的被用來管理風險和時機的程序。工程經(jīng)理要確保風險和時機管理方案保持最新水平以反映工程狀況中的變更或識別新的風險和時機。2.2.5評審初始風險和機會管理辦法識別并評估新的風險和機會更新風險減輕和機會最優(yōu)化戰(zhàn)略制定風險和計劃管理計劃2.2.71.2.3任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考評審初始風險和機會管理辦法建議書計劃編制團隊評審在概念階段制定的初始風險和機會管理計劃，目的是看是否有新的風險和機會需求，更新初始風險和機會評估。5.2工具5-2風險和機會評估模型（ROMA）識別并評估新的風險和機會在進行進度、成本和資源評估時，可能會出現(xiàn)新的風險和機會，建議書計劃編制團隊識別并評估技術方面和其他方面（進度、財務和法律，比如）新的風險和機會，內(nèi)部的和外部的。團隊根據(jù)風險和機會發(fā)生的可能性和它們的影響，對其進行識別、分析和優(yōu)先排序，如果一項風險蘊含有相應的機會，他們評估實際的影響。5.3.15.3.25.3.35.4.15.4.25.4.35.4.4更新風險減輕和機會最優(yōu)化戰(zhàn)略建議書計劃編制團隊制定風險減輕計劃或突發(fā)事件計劃，以便如果風險發(fā)生了，他們可以執(zhí)行戰(zhàn)略使得影響最小化。他們也制定機會最優(yōu)化戰(zhàn)略。5.5.15.5.25.5.3制定風險和計劃管理計劃建議書計劃編制團隊通過整合風險和機會評估以及減輕和最優(yōu)化戰(zhàn)略，制定風險和機會管理計劃。這項計劃是個動態(tài)的文件，它必須在項目生命周期里保持最新水平。5.5.4任務評審并編制初始工程方案建議書方案編制團隊對方案和準備好貫穿這項活動的文件進行評審，并且將它們整合進初始工程方案。整合的工程方案包含了執(zhí)行客戶工程所必需的所有信息。方案包含導言，工作范圍，詳細的進度表，工作分解結(jié)構，資源方案，工程方案，變更管理方案，溝通方案，質(zhì)量管理方案，風險和時機管理方案以及所必需的其他特殊方案。建議書方案編制團隊與技術評審團隊〔一群高級技術專家〕一起，評審初始工程方案。如果技術評審團隊發(fā)現(xiàn)解決方案可行，與客戶工作范圍吻合，那就證明方案是可實施的。2.2.6制定初始項目計劃導言元素成本、進度和資源組成部分執(zhí)行初始項目計劃技術評審最終確定初始項目計劃2.3.2整合項目支持計劃任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考制定初始項目計劃導言元素建議書計劃編制團隊為計劃制定一個導言。導言概括了計劃的目的，明確需要讀計劃的人員，描述計劃更新的辦法，定義客戶并且討論項目范圍。1.5.1工具1-1項目組織和計劃編制核檢清單成本、進度和資源組成部分團隊將成本、進度和資源估算整合到處是項目計劃里。1.5.1整合項目支持計劃建議書計劃編制團隊將事先制訂好的、實施項目所必需的支持計劃整合到計劃里。1.5.1執(zhí)行初始項目計劃技術評審項目經(jīng)理將初始項目計劃呈送給技術評審團隊，征求他們的評審和批準。如果技術評審團隊發(fā)現(xiàn)項目技術上可行且滿足客戶的需求，他們就會批準計劃。1.5.2工具1-7項目計劃技術評審最終確定初始項目計劃項目經(jīng)理最終確定計劃并且將它分發(fā)給所有參與項目的各方，包括負責傳遞服務或產(chǎn)品管理的職能組織和其它項目相關利益主體。項目經(jīng)理將獲得項目服務管理層對整個項目計劃的批準，而且也要求獲得項目服務工程管理層對細微的工程計劃的批準。1.5.2工具1-7項目計劃技術評審活動生成工程建議書工程經(jīng)理與建議書方案編制團隊、銷售賬目經(jīng)理、建議書小組一起，制定客戶建議書。建議書明確了客戶需求以及H企業(yè)為滿足這些需求而提議的解決方案。建議書所包含的細節(jié)將根據(jù)H企業(yè)與客戶的關系而定。建議書包含商務元素，包括價格和其它合同條件，初始工程方案和符合標準的技術。建議書應該被當作銷售工具看待，它必須包含所有必需的關于價格、T&C和技術解決方案的信息。這些信息是客戶選擇H企業(yè)而不選擇競爭對手所必需的。2.22.42.3.1制定建議書商務元素2.3.2設立建議書2.3.3最終確定并提交建議書任務

制定建議書商務元素建議書方案編制團隊，在通用指導辦公室的支持下，制定建議書的商務元素。建議書的這一局部包含所有的財務和合同信息。2.2.2評審項目成本識別資源評審范圍和條件確定可接受的邊際確定建議銷售價格2.3.2確定商業(yè)發(fā)票進度表任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考評審項目成本成本估算師帶領建議書計劃編制團隊評審與項目有關的所有成本。這項評審的實施是為了確保在事先的成本估算中不遺漏任何東西。8.3.2.42.6.2工具1-8合同評審核檢清單確定可接受的邊際區(qū)域項目管理團隊接下來制定H企業(yè)指南，確定不同的項目類型可接受的邊際。8.3.2.42.6.2工具1-8合同評審核檢清單確定建議銷售價格財務經(jīng)理、項目經(jīng)理和顧問/解決方案經(jīng)理確定一個建議銷售價格。銷售價格反映了很多因素，例如：必需的邊際利潤，關系機會的重要戰(zhàn)略，與客戶和競爭對手的商業(yè)關系。2.6.28.3.2.4識別資源評審范圍和條件財務經(jīng)理和項目經(jīng)理，在通用指導辦公室合同部的支持下，評審在客戶RFQ中定義的T&C，以確保它們與H企業(yè)的通用條款和條件一致。8.3.2確定商業(yè)發(fā)票進度表項目經(jīng)理制定商業(yè)發(fā)票進度表。盡管在很多案例中，這個進度表是基于建立好的里程碑的，但是它也可以基于完工百分比或其他相互同意的標準。8.3.2任務

生成建議書工程經(jīng)理和建議書方案編制團隊，與財務經(jīng)理一起，設立客戶建議書。工程經(jīng)理確定建議書成果時間，收集至今文件，從財務經(jīng)理那里獲得實施概要，并且將這些信息編纂，生成專業(yè)的建議書。2.3.1確定建議書成果時間制定建議書實施概要整合商務元素生成初步的建議書2.3.32.2.7確定并整合符合規(guī)范的技術整合初始項目計劃任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考確定建議書成果時間項目經(jīng)理確定客戶建議書成果生成時間。8.3.2制定建議書實施概要財務經(jīng)理制定一個實施概要。這個實施概要是對客戶需求和H企業(yè)對這些需求的解決方案的高水平的總的看法。就像第一部分一樣，這個概要是要整合進建議書里。8.3.2整合初始項目計劃項目經(jīng)理將事先制定好的初始項目計劃整合進建議書里。8.3.2整合商務元素項目經(jīng)理將事先制定好的商務元素整合進建議書里。這些元素包含所有的財務和合同信息。8.3.2工具1-8合同評審核檢清單確定并整合符合規(guī)范的技術建議書計劃編制團隊，在必需的專家的支持下，基于工作范圍，確定符合客戶規(guī)范的技術。項目經(jīng)理將符合的技術整合進建議書里。8.3.2工具1-5工作范圍核檢清單生成初步的建議書項目經(jīng)理編纂收集的信息并生成初步建議書。8.3.2任務

最后確定并提交建議書工程經(jīng)理確定管理層評審初步建議書的時間。評審的目的是為了獲得管理層的批準進一步將建議書提交給客戶。適宜的管理層評審建議書以確保建議書支持工業(yè)自動化和控制〔IAC〕的目標和戰(zhàn)略方向，而不是將H企業(yè)置于無保險的風險之中，確保它是值得追求的可盈利的業(yè)務而且是可行的。如果需要做一些修改，工程經(jīng)理和財務經(jīng)理修改建議書并再次將建議書提交給管理層。2.3.2安排管理層評審實施管理層評審最后確定建議書提交建議書2.4.1獲得管理層批準簽章任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考安排管理層評審項目經(jīng)理確定由合適的管理層評審初步建議書的日期和地點8.3.2實施管理層評審項目經(jīng)理和財務經(jīng)理將初步建議書提交給管理團隊評審和批復。8.3.2最后確定建議書項目經(jīng)理、財務經(jīng)理和建議書計劃編制團隊將管理團隊提出的需做的修改整合到最終的建議書里。8.3.2獲得管理層批準簽章項目經(jīng)理和財務經(jīng)理將最后確定的建議書提交給合適的管理層批準簽章。8.3.2提交建議書財務經(jīng)理將最終建議書提交給客戶。8.3.2財務經(jīng)理和工程經(jīng)理與客戶一起評審建議書以確保所提議的解決方案滿足客戶的需求。在一些情況下客戶會要求對建議書做一些修改，這樣就可能有必要就某些建議書元素進行磋商。在這種情況下需確定一個談判團隊來磋商雙方滿意的合同。談判團隊可能包括區(qū)域管理層。授予前談判或許包括關于H企業(yè)對客戶的商務和技術需求的反響或者是對H企業(yè)通用條款和條件的修改。如果是后一種情況的話，通用知道辦公室的合同部有必要參與進來，因為關于T&C事務的最終決定取決于他們。談判完成并且建議書修改之后，在提交客戶之前，重新由適宜的管理層評審以尋求批準〔如果必需的話〕?；顒?/p>

簽訂合同或協(xié)議2.32.4.1參與客戶建議書評審2.4.2合同或協(xié)議談判2.52.4.3準備項目登記任務

參與客戶建議書評審財務經(jīng)理和工程經(jīng)理〔如果需要的話〕將建議書提交給客戶，評審客戶需求和H企業(yè)為滿足這些需求而提議的解決方案，并且，對客戶的質(zhì)疑和關注給予答復。財務經(jīng)理在談判過程中起領導作用。如果有的關注問題不能在會上給予答復，這些問題要文檔化，帶回辦公室以便以后答復。2.3.3召開建議書討論會議對建議書的問題準備并提交答復2.4.2任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考召開建議書討論會議財務經(jīng)理和項目經(jīng)理（如果需要的話）將建議書呈報給客戶并詳細地討論提議的解決方案如何滿足客戶的需求。他們也對客戶的問題和關注做出答復。財務經(jīng)理將會在會上不能解決的關注或問題形成文件，帶回辦公室做進一步分析。8.3.3對建議書的問題準備并提交答復在合適的地支持下，財務經(jīng)理和項目經(jīng)理評審客戶關于建議書的問題并準備答復。財務經(jīng)理盡可能快的給客戶提供答復。8.3.3在很多情況下，在客戶簽署合同或協(xié)議之前需要客戶和H企業(yè)就建議書進行屢次談判，而且，在有些情況下，需要區(qū)域管理層的參與。財務經(jīng)理確定一支談判團隊并要求他們與客戶就合同或協(xié)議進行談判。如果談判涉及H企業(yè)通用條款或條件，那么通用指導辦公室的合同部參與談判。成功的談判之后，修改的建議書在提交給客戶之前應再次提交給管理團隊評審并批準。任務

合同或協(xié)議談判2.4.1進行談判確定并授權談判團隊修改建議書獲得管理層對修改的建議書的批準2.3.2為合同談判做準備提交修改的建議書任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考確定并授權談判團隊財務經(jīng)理確定合適的談判團隊并要求他們與客戶就合同進行談判。8.3.3工具8-3談判授權計劃為合同談判做準備財務經(jīng)理和項目經(jīng)理將客戶提出的問題和關注簡要地告知談判團隊，談判團隊準備答復。8.3.3工具8-3談判授權計劃進行談判談判團隊與客戶碰面進行談判。在一些情況下，由于會出現(xiàn)新的問題或關注，在這個過程中可能需要很多次會議。當所有的問題或關注都解決的時候，談判成功完成。8.3.3工具8-3談判授權計劃修改建議書財務經(jīng)理和項目經(jīng)理將修改的建議書提交給客戶之前首先報呈管理團隊。8.3.3獲得管理層對修改的建議書的批準財務經(jīng)理將批準的修改過的建議書提交給客戶。8.3.3提交修改的建議書8.3.3任務2.4.3準備工程登記獲得客戶簽署的合同時，財務經(jīng)理通知建議書方案編制團隊和管理層。工程經(jīng)理和銷售人員/評估人員準備接收訂但所必需的文件。工程管理者從銷售人員/評估人員那里獲得包括協(xié)議概要的登記包。工作包當時蓋有適宜的簽章。獲得所有的簽章之后，為工程經(jīng)理、財務和工程控制部門提供復印件。將登記包原件送到通用指導辦公室的合同部，合同部有最終的權利，決定接受或拒絕合同以及客戶采購訂單。合同部評審登記包，如果滿意的話，那么登記并作為基線，一旦工程在oracle作基線，工程經(jīng)理就被授權實施工程。2.4.1獲取簽署的合同或協(xié)議登記合同通知管理層和計劃編制團隊準備登記包2.5.1返還簽署的合同工作工作授權將登記包提交給合同管理部任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考獲取簽署的合同或協(xié)議財務經(jīng)理獲得客戶簽署的附有采購訂單的合同。8.3.4.1通知管理層和計劃編制團隊財務經(jīng)理通知建議書計劃編制團隊、管理層和其他項目利益相關者。8.3.4.1準備登記包項目經(jīng)理和成本估算人員/銷售人員準備接受定單所需的文件。8.3.4.1將登記包提交給合同管理部項目管理者從銷售人員/評估人員處獲得登記包。獲得所有的簽章之后，為項目經(jīng)理、財務和項目控制部門提供復印件，登記包原件被送往通用指導辦公室的合同部以登記定單。合同部評審合同和采購定單，以確保它們符合H企業(yè)的通用條款和條件。8.3.4.1登記合同合同部登記定單并將其作為基線。8.3.4.1返還簽署的合同工作工作授權項目經(jīng)理此時被授權實施項目。8.3.4.1活動獲得并分配工程資源一旦合同簽署，定單備案，工程經(jīng)理召集制定、測試和部署解決方案所必需的工程團隊。工程經(jīng)理負責確定實施工程所需的資源并且從H企業(yè)內(nèi)部或其他地方獲得資源。資源包括人力和其他資源，比方：設備，設施，材料〔內(nèi)部采購或從外部供給商處獲得〕，軟件和分包商。工程經(jīng)理更新早些時候由建議書方案編制團隊所做的資源方案，參加在制定和談判建議書時新識別的需求。更新資源計劃2.6組成項目團隊2.72.4任務更新資源方案應用在客戶就建議書制定和談判過程中收集的新的需求信息，工程經(jīng)理更新資源方案以反映當前需求。他或她站在客戶的立場識別制定、測試和部署提議的解決方案所需的資源。這些資源包括：人工、材料、設備、設施、分包商、咨詢、供給商和軟件。2.7.12.4.3評審材料需求評審設施需求確定項目組織評審人員需求評審責任矩陣2.6.1識別項目相關利益主體任務過程步驟過程步驟過程描述功能參考確定項目組織在建議書計劃編制團隊的幫助下，項目經(jīng)理根據(jù)詳細的項目需求，確定項目組織結(jié)構。他或她確定負責提供產(chǎn)品或服務，分包商，供應商，顧問和其他資源的組織。項目經(jīng)理也確定客戶接口。3.4.1評審人員需求項目經(jīng)理根據(jù)批準的建議書、簽署的合同以及CWA，修改初始的人員需求。他或她也識別完成工作包所必需的人員數(shù)量和技能。3.2.2工具3-1資源責任矩陣工具3-3項目人員計劃工作表評審責任矩陣項目經(jīng)理修改初始責任矩陣。初識責任矩陣只包括建議書計劃編制團隊，現(xiàn)要將實施項目所需的新的項目成員和任務包括進去。3.2.3工具3-1資源責任矩陣評審材料需求項目經(jīng)理更新資源計劃中材料需求部分，加入與客戶進行建議書談判以及簽署合同時確定的新的需求。3.2.2工具3-8項目資源登記表評審設施需求項目經(jīng)理可能必須得根據(jù)客戶所接受的最終建議書修改資源計劃中的設施需求部分。3.2.2工具3-6項目設施記錄識別項目相關利益主體項目經(jīng)理識別關鍵的項目利益相關主體，不僅在H企業(yè)內(nèi)部，而且在客戶組織內(nèi)部識別項目利益相關主體可以對項目經(jīng)理獲得所需的資源提供支持。7.23.1

實施階段活動3.1管理工程績效?任務3.1.1測量并監(jiān)控工程績效?任務3.1.2管理與需求的一致?任務3.1.3執(zhí)行中期驗收活動3.2工程控制?任務3.2.1工程管理信息系統(tǒng)的維護?任務3.2.2管理工程變更控制?任務3.2.3準備工程報告書?任務3.2.4召開工程會議活動管理客戶需求?任務3.3.1監(jiān)督合同的執(zhí)行情況?任務監(jiān)控發(fā)貨及付款?任務3.3.3管理客戶關系活動3.4管理采購?任務3.4.1管理采購?任務監(jiān)控轉(zhuǎn)包合同履行?任務監(jiān)控轉(zhuǎn)包合同發(fā)貨及支付活動3.5管理風險和時機?任務3.5.1監(jiān)督和縮減工程風險并最大化工程時機?任務3.5.2重新評估工程風險與時機活動3.6管理工程變更?任務3.6.1管理本錢變更在工程管理生命周期的實施階段，實施制定、測試和部署解決方案這些實際工作。所有在方案階段生成的方案在這一行實行。工程團隊根據(jù)基線工程方案實施技術和管理活動。運用工作分解結(jié)構，進度表和其他工程方案元素，團隊工作以獲得工程里程碑并滿足客戶和H企業(yè)的目標。工程經(jīng)理整合工程團隊活動并處理工程變更或基線工程方案的偏差。除了跟蹤、監(jiān)控和報告工程狀況外，他或她控制工程偏差，采取糾正行動。如果有必要的話，使工程回到進度、范圍和預算范圍之內(nèi)。這階段