XX集團(tuán)項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

母子公司管控體系制度匯編之XX集團(tuán)項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度服務(wù)單位:上海YY管理咨詢有限公司二零零六年四月本報(bào)告僅供客戶內(nèi)部使用,未經(jīng)YY公司書面許可,其他任何機(jī)構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章總則 1第二章技術(shù)開(kāi)發(fā)與技術(shù)改造項(xiàng)目立項(xiàng)管理 2第三章基本建設(shè)與其他項(xiàng)目的立項(xiàng)管理 4第四章附則 6附錄一：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 7附錄二：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（范例） 8附錄三：研制任務(wù)書（范例） 15附錄四：技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 19附錄五：基本建設(shè)與其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 20第一章總則為規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目審批程序，加強(qiáng)項(xiàng)目的實(shí)施管理和評(píng)估，落實(shí)各級(jí)責(zé)任制，以便化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高效益，特制定本制度。本制度所稱項(xiàng)目主要是指由集團(tuán)公司以及控股子公司進(jìn)行的技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)、基本建設(shè)或其他項(xiàng)目。技術(shù)改造項(xiàng)目包括設(shè)備更新、技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買專利、少量土建等。技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目包括技術(shù)引進(jìn)的消化吸收、國(guó)產(chǎn)化和再開(kāi)發(fā)、新品研制、技術(shù)攻關(guān)等?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目包括新建廠房、設(shè)施等土建項(xiàng)目等。其他項(xiàng)目包括智力引進(jìn)、課題咨詢等。對(duì)于非上市子公司，所有項(xiàng)目由戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、支持和指導(dǎo)，子公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體的實(shí)施工作。對(duì)于上市子公司，在不違反上市公司章程的條件下，原則上仍遵照前款執(zhí)行。

第二章技術(shù)開(kāi)發(fā)與技術(shù)改造項(xiàng)目立項(xiàng)管理職責(zé)戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)立項(xiàng)項(xiàng)目的管理。集團(tuán)立項(xiàng)項(xiàng)目是指集團(tuán)總部立項(xiàng)的項(xiàng)目或各業(yè)務(wù)單元（事業(yè)部、子公司、分公司）50萬(wàn)元以上的項(xiàng)目。各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項(xiàng)項(xiàng)目的管理，即各業(yè)務(wù)單元50萬(wàn)元以下項(xiàng)目的管理。各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同戰(zhàn)略投資管理中心進(jìn)行項(xiàng)目管理的接口工作。管理流程（見(jiàn)HYPERLINK附錄四）管理內(nèi)容《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》（見(jiàn)HYPERLINK附錄一）的下達(dá)研制單位負(fù)責(zé)人或戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理，根據(jù)市場(chǎng)需求、技術(shù)需求或公司的指令性計(jì)劃，下達(dá)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》?？尚行匝芯垦兄茊挝蝗蝿?wù)承接人根據(jù)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》要求，進(jìn)行調(diào)研和可行性研究，編制《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》（見(jiàn)HYPERLINK附錄二）?！堆兄迫蝿?wù)書》（見(jiàn)HYPERLINK附錄三）的編寫研制單位編寫《研制任務(wù)書》。項(xiàng)目可行性評(píng)審研制單位對(duì)《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》和《研制任務(wù)書》的內(nèi)容組織評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審小組成員由立項(xiàng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、主管副總或總經(jīng)理、戰(zhàn)略投資管理中心投資項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)專家和其他相關(guān)經(jīng)辦人組成。若評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，則由研制單位完成《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》。立項(xiàng)的批準(zhǔn)集團(tuán)立項(xiàng)的項(xiàng)目研制單位將《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《研制任務(wù)書》及《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》送交戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理審核，經(jīng)財(cái)務(wù)副總裁簽署意見(jiàn)后，再由戰(zhàn)略投資管理中心報(bào)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)立項(xiàng)。總投入低于人民幣20萬(wàn)元的項(xiàng)目和集團(tuán)指令性項(xiàng)目（指時(shí)間要求緊迫,并經(jīng)戰(zhàn)略投資管理中心確認(rèn)）可不作編制《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》的要求。各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)束集團(tuán)立項(xiàng)的項(xiàng)目由戰(zhàn)略投資管理中心將立項(xiàng)文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元?dú)w檔,戰(zhàn)略投資管理中心備案，至此，立項(xiàng)過(guò)程結(jié)束。

第三章基本建設(shè)與其他項(xiàng)目的立項(xiàng)管理職責(zé)戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)基本建設(shè)和其他項(xiàng)目立項(xiàng)的管理。集團(tuán)立項(xiàng)的基本建設(shè)和其他項(xiàng)目是指XX集團(tuán)總部立項(xiàng)的項(xiàng)目或各業(yè)務(wù)單元50萬(wàn)元以上的項(xiàng)目。各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項(xiàng)項(xiàng)目的管理。即各業(yè)務(wù)單元50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目。各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門部門，負(fù)責(zé)同戰(zhàn)略投資管理中心進(jìn)行項(xiàng)目管理的接口工作。管理流程（見(jiàn)HYPERLINK\l"_附錄五：基本建設(shè)與其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程"附錄五）管理內(nèi)容《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》的下達(dá)項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人或戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理，根據(jù)市場(chǎng)需求、發(fā)展需求或公司的指令性計(jì)劃，下達(dá)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》?？尚行匝芯宽?xiàng)目單位任務(wù)承接人根據(jù)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》要求，進(jìn)行調(diào)研和可行性研究，編制《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》?！俄?xiàng)目任務(wù)書》的編寫項(xiàng)目單位編寫《項(xiàng)目任務(wù)書》。項(xiàng)目可行性評(píng)審項(xiàng)目單位對(duì)《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》和《項(xiàng)目任務(wù)書》的內(nèi)容組織評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審小組成員由立項(xiàng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、主管副總或總經(jīng)理、戰(zhàn)略投資管理中心投資項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)專家和其他相關(guān)經(jīng)辦人組成。若評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，則由項(xiàng)目單位完成《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》。立項(xiàng)的批準(zhǔn)公司立項(xiàng)的項(xiàng)目項(xiàng)目單位將《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《項(xiàng)目任務(wù)書》及《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》送交戰(zhàn)略投資管理中心總經(jīng)理審核，經(jīng)財(cái)務(wù)副總裁簽署意見(jiàn)后，再由戰(zhàn)略投資管理中心報(bào)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)立項(xiàng)。總投入低于人民幣20萬(wàn)元的項(xiàng)目和集團(tuán)指令性項(xiàng)目（指時(shí)間要求緊迫,并經(jīng)戰(zhàn)略投資管理中心確認(rèn)）可不作編制《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》的要求。業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)束集團(tuán)立項(xiàng)的項(xiàng)目由戰(zhàn)略投資管理中心將立項(xiàng)文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元?dú)w檔,戰(zhàn)略投資管理中心備案，至此，立項(xiàng)過(guò)程結(jié)束。第四章附則本制度經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)戰(zhàn)略投資管理中心負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)公司對(duì)控（參）股公司管理的規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。本制度未盡事宜，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定。本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

附錄一：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書產(chǎn)品代碼：文件編號(hào)：項(xiàng)目名稱承接單位任務(wù)承接人時(shí)間要求任務(wù)要求其它要求部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：簽字：日期：主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：簽字：日期：

附錄二：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（范例）項(xiàng)目名稱:產(chǎn)品代碼:文件編號(hào):擬制：?jiǎn)挝?日期：共頁(yè)(包括封面)

XX股份有限公司1項(xiàng)目提出的背景項(xiàng)目的目標(biāo)功能要求、性能指標(biāo)要求物理參數(shù)及工藝要求質(zhì)量要求，包括使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測(cè)試性）等安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等研發(fā)周期3項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文件4市場(chǎng)分析4.1國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求與生產(chǎn)現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析例:本項(xiàng)目計(jì)算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年單位：萬(wàn)元內(nèi)容序號(hào)目前情況建設(shè)期情況生產(chǎn)期合計(jì)第二年第三年第四年國(guó)內(nèi)銷售量1未滿足的需求2國(guó)內(nèi)需求3＝1＋2出口金額4總需求5＝3＋4國(guó)內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力6進(jìn)口金額7總供給8＝6＋7供需缺口9＝5－8本項(xiàng)目年產(chǎn)量5技術(shù)可行性分析5.1技術(shù)路線5.2各種備選技術(shù)方案的比較（性能、可信性、進(jìn)度、成本）5.3關(guān)鍵技術(shù)（含關(guān)鍵元器件）的解決途徑及可能性5.4可生產(chǎn)性分析5.5設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的資源

人員需求類別計(jì)劃人數(shù)要求人員到位的時(shí)間計(jì)劃系統(tǒng)人員開(kāi)發(fā)人員測(cè)試人員其它人員經(jīng)費(fèi)需求(單位：萬(wàn)元人民幣）人員工資人年×平均工資=獎(jiǎng)金試制費(fèi)用差旅及應(yīng)酬測(cè)試儀器儀表及工具軟件其它費(fèi)用總費(fèi)用:備注：5.6同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手現(xiàn)有類似產(chǎn)品的功能、性能、價(jià)格對(duì)比6經(jīng)濟(jì)可行性分析注：千萬(wàn)以上重大項(xiàng)目的可行性研究必須有集團(tuán)財(cái)務(wù)中心參與、6.2-6.6由集團(tuán)財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)組織填寫示例:本項(xiàng)目計(jì)算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年6.1總投資概算及資金籌措本項(xiàng)目總投資估算為萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資（在此視同為固定資產(chǎn)投資）萬(wàn)元鋪底流動(dòng)資金投資萬(wàn)元6.2損益表(千萬(wàn)以上重大項(xiàng)目需要此項(xiàng))單位：萬(wàn)元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)生產(chǎn)負(fù)荷（%）1．銷售量2．銷售單價(jià)3．銷售收入（1*2）4．總成本5．稅前利潤(rùn)（3-4）6．所得稅7．凈利潤(rùn)（6-5）8．盈余公積金9.未分配利潤(rùn)(7-8)10.累計(jì)未分配利潤(rùn)11.銷售利潤(rùn)率(%)12.投資利潤(rùn)率(%)6.3銷售成本表(千萬(wàn)以上重大項(xiàng)目)單位：萬(wàn)元內(nèi)容建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)第一年第二年第三年第四年預(yù)期銷售數(shù)量(端)預(yù)期銷售收入1.開(kāi)發(fā)成本1.1研發(fā)材料1.2固定資產(chǎn)1.3直接人工1.4直接管理費(fèi)1.5其它2.制造費(fèi)用2.1生產(chǎn)材料2.2固定資產(chǎn)2.3直接人工2.4直接管理費(fèi)2.5其它3．其它管理費(fèi)用4．銷售費(fèi)用5．財(cái)務(wù)費(fèi)用6．總成本其中：固定成本可變成本7．經(jīng)營(yíng)成本8．單位成本6.4現(xiàn)金流量表(千萬(wàn)以上重大項(xiàng)目)單位：萬(wàn)元序號(hào)建設(shè)期生產(chǎn)期合計(jì)生產(chǎn)負(fù)荷（%）1（一）現(xiàn)金流入2銷售收入3回收固定資產(chǎn)殘值（10%）4回收流動(dòng)資金5（二）現(xiàn)金流出6固定資產(chǎn)投資其中：利用原有固定資產(chǎn)7投資貸款利息（10%）8流動(dòng)資金9經(jīng)營(yíng)成本10所得稅11（三）凈現(xiàn)金流量12累計(jì)凈現(xiàn)金流量6.5敏感性分析(千萬(wàn)以上重大項(xiàng)目)序號(hào)變化因素內(nèi)部收益率（%）較基本方案增減（%）凈現(xiàn)值較基本方案增減（%）1基本方案2銷售數(shù)量+30%3銷售數(shù)量-30%5銷售單價(jià)+10%6銷售單價(jià)-10%4經(jīng)營(yíng)成本+5%5經(jīng)營(yíng)成本-5%6.6經(jīng)濟(jì)分析的主要結(jié)果序號(hào)項(xiàng)目單位數(shù)據(jù)指標(biāo)備注1建設(shè)投資2鋪底流動(dòng)資金投資3=1+2項(xiàng)目總投資4銷售收入5利潤(rùn)總額6銷售利潤(rùn)率7投資利潤(rùn)率8財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率9財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值10靜態(tài)投資回收期11動(dòng)態(tài)投資回收期12盈虧平衡點(diǎn)7項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度分析項(xiàng)目階段進(jìn)度階段名稱結(jié)束時(shí)間特性描述項(xiàng)目論證系統(tǒng)設(shè)計(jì)工程研制詳細(xì)設(shè)計(jì)制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量7.2進(jìn)度實(shí)現(xiàn)存在問(wèn)題分析8風(fēng)險(xiǎn)分析8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.2功能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)8.3成本及利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)9專利文獻(xiàn)查新檢索專利查新檢索登記表檢索日期檢索人所在部門檢索技術(shù)主題名稱關(guān)鍵詞（中、英文）序號(hào)中文英文1234567檢索范圍HYPERLINK（中國(guó)專利）（美國(guó)專利）（專利國(guó)際PCT申請(qǐng)）其他：檢索結(jié)果（列表可單獨(dú)附后）檢索結(jié)論簽名：日期：說(shuō)明：本表的目的在于通過(guò)專利檢索：（1）避免重復(fù)開(kāi)發(fā)，避免專利侵權(quán)；（2）借鑒參考他人的相關(guān)技術(shù)，提高研發(fā)起點(diǎn)；（3）表中“檢索結(jié)論”應(yīng)對(duì)上述兩點(diǎn)作出說(shuō)明。10可行性研究結(jié)論與建議說(shuō)明：向公司立項(xiàng)的項(xiàng)目，文件編號(hào)由戰(zhàn)略投資管理中心給定。

附錄三：研制任務(wù)書（范例）項(xiàng)目名稱：產(chǎn)品代碼：項(xiàng)目代碼：文件編號(hào)：研制單位：日期：共頁(yè)（包括封面）

XX股份有限公司1、項(xiàng)目目標(biāo)。（1）功能要求、性能指標(biāo)要求及所符合的標(biāo)準(zhǔn)（2）物理參數(shù)及工藝要求（3）質(zhì)量要求，包括使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測(cè)試性）等（4）安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等2、開(kāi)發(fā)方式選擇按如下哪種（或幾種）開(kāi)發(fā)方式進(jìn)行，或加以說(shuō)明（1）獨(dú)立開(kāi)發(fā)方式（本事業(yè)部?jī)?nèi)）（2）合作開(kāi)發(fā)方式（3）系統(tǒng)集成方式（4）其它3、技術(shù)方案。選擇本項(xiàng)目采用下面哪種技術(shù)方案，或加以說(shuō)明（1）公司已有的技術(shù)或公開(kāi)技術(shù)（2）計(jì)劃開(kāi)發(fā)的技術(shù)（合作或獨(dú)立）（3）計(jì)劃購(gòu)買的技術(shù)（4）其它4、各階段輸出文檔清單。5、項(xiàng)目進(jìn)度和人員資金投入計(jì)劃。按“項(xiàng)目計(jì)劃表”的內(nèi)容要求填寫項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目經(jīng)理總工程師進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)計(jì)劃階段名稱結(jié)束時(shí)間特性描述經(jīng)費(fèi)階段投入(萬(wàn)元人民幣)項(xiàng)目論證系統(tǒng)設(shè)計(jì)工程研制詳細(xì)設(shè)計(jì)制造聯(lián)試試生產(chǎn)小批量項(xiàng)目資源計(jì)劃表人員計(jì)劃類別計(jì)劃人數(shù)目前已到位人數(shù)其它人員到位時(shí)間要求系統(tǒng)人員開(kāi)發(fā)人員測(cè)試人員合計(jì)儀器儀表、工具軟件計(jì)劃（列出本項(xiàng)目正在使用的和計(jì)劃購(gòu)買的所有設(shè)備）類別設(shè)備名稱型號(hào)數(shù)量（單位）單價(jià)（萬(wàn)元）總費(fèi)用（萬(wàn)元）已經(jīng)投入系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段到位詳細(xì)設(shè)計(jì)階段到位其它階段到位合計(jì)經(jīng)費(fèi)計(jì)劃(單位：萬(wàn)元人民幣)人員工資人年×平均工資=獎(jiǎng)金試制費(fèi)用差旅及應(yīng)酬測(cè)試儀器儀表及工具軟件其它費(fèi)用總費(fèi)用:備注：6、意見(jiàn)和審批申請(qǐng)獎(jiǎng)金額：項(xiàng)目經(jīng)理簽字:日期:使用單位意見(jiàn)(為公司其它部門服務(wù)類項(xiàng)目需填此項(xiàng)):