2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬試題16斃考題

2023基金從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(16)

1、根據(jù)（)的規(guī)定，公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過(guò)50人。.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ．《合作公司法》Ⅳ.《證券投資基金法》?

???A、Ⅰ．Ⅱ.Ⅳ????

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ??

Ｃ、Ⅱ.Ⅲ．Ⅳ?

?

Ｄ、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ???

【對(duì)的答案】:B???

【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《公司法》及《合作公司法》公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過(guò)50人。?

???2、基金清算的因素涉及()Ⅰ.保護(hù)公司股東利益;Ⅱ．為了防止實(shí)際控制公司的董事終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)成不公平地分派公司財(cái)產(chǎn);Ⅲ.為了防止實(shí)際控制公司的經(jīng)理終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分派公司財(cái)產(chǎn);Ⅳ.為了防止實(shí)際控制公司的控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分派公司則產(chǎn)

??

?A、Ⅰ.Ⅱ．Ⅲ?

?

Ｂ、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ?

??C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ?

?

?Ｄ、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

?

【對(duì)的答案】：D?

?

【試題解析】：為了防止實(shí)際控制公司的董事、經(jīng)理或控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分派公司財(cái)產(chǎn),保護(hù)公司股東利益，以法定程序?qū)矩?cái)產(chǎn)進(jìn)行公平的清算就顯得尤為重要。

??3、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)()等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ、《證券投資基金法》Ⅱ、《公司法》Ⅲ、《合作公司法》Ⅳ、《基金投資法》A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ?

??Ｂ、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ?

?

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

????D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ????

【對(duì)的答案】:Ａ????

【試題解析】:基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合作公司法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。?

??

4、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查涉及()。Ⅰ人力資源;歷史沿革Ⅲ.研究與開(kāi)發(fā);Ⅳ行業(yè)研究

????A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ.Ⅳ

???

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ??

C、Ⅰ．Ⅳ??

?D、Ⅰ.Ⅱ

?

?【對(duì)的答案】：Ａ

?

【試題解析】：業(yè)務(wù)調(diào)查涉及:行業(yè)研究、公司股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷與銷售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購(gòu)

?

５、臨時(shí)報(bào)告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(）天內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A、1

???B、2

??

?Ｃ、3

??D、4?

?【對(duì)的答案】:B?

??

【試題解析】：臨時(shí)報(bào)告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起２天內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

?

?6、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職工必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職工不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指()。?????A、有效性原則???

B、防火墻原則?

??C、獨(dú)立性原則?

?

D、成本效益原則

?

【對(duì)的答案】：A

??

?【試題解析】：效性原則:內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職工必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職工不得擁有超越制度約束的權(quán)力。?

???7、國(guó)內(nèi)A股ＩPＯ市場(chǎng)涉及主板、中小公司板和（)。?????A、新三板

?

?B、區(qū)域股權(quán)?

Ｃ、創(chuàng)業(yè)板

?

?D、四板

?

?

【對(duì)的答案】：C??

?【試題解析】:國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)涉及主板、中小公司板和創(chuàng)業(yè)板。??

?

8、合作公司清算，債權(quán)人申報(bào)債權(quán),應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng),并提供證明材料。()應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。?

?

Ａ、合作公司法人????

B、普通合作人

??

?C、有限合作人

?D、清算人

??

【對(duì)的答案】：D??

?

【試題解析】:債權(quán)人申報(bào)債權(quán),應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。?

???9、合作協(xié)議應(yīng)列明與合作公司費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以涉及合作公司費(fèi)用的()等。Ⅰ.計(jì)提原則;Ⅱ.承擔(dān)費(fèi)用的范圍;Ⅲ．計(jì)算及支付方式；Ⅳ.應(yīng)由有限合作人承擔(dān)的費(fèi)用

?

A、Ⅰ.Ⅱ．Ⅲ.Ⅳ?????B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ??

?

Ｃ、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ．Ⅲ

?

【對(duì)的答案】：C

?

?【試題解析】:合作協(xié)議應(yīng)列明與合作公司費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng),具體可以涉及合作公司費(fèi)用的計(jì)提原則、承擔(dān)費(fèi)用的范圍、計(jì)算及支付方式、應(yīng)由普通合作人承擔(dān)的費(fèi)用等。?

???10、私募()、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。?

A、基金管理人

B、基金托管人

??

C、基金經(jīng)理?

???D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)?????【對(duì)的答案】:A

??

【試題解析】:私募基金管