2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C2、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C3、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D5、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事會【答案】C6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B7、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D8、下列關于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】A9、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A10、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B11、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結(jié)算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C12、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D13、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B14、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.業(yè)務部經(jīng)理【答案】A15、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】D16、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A17、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A18、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D19、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】D20、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A21、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C22、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D23、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B24、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D25、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.12個月C.1年D.3年【答案】C26、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D27、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A28、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B29、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A30、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D31、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A32、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B33、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B34、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D36、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)【答案】C37、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.有限責任公司B.個人獨資公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】D38、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A40、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。A.客戶姓名或者名稱B.客戶姓名C.客戶名稱D.客戶交易編碼【答案】A41、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D42、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D43、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.作出行政處罰B.及時移送中國證監(jiān)會處理C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B44、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C45、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員【答案】C46、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站【答案】D47、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D48、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C49、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C50、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A51、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A52、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B53、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D54、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。A.風險報告B.對風險的處理意見C.防控風險計劃D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果【答案】D55、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔違約責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】A56、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C57、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A58、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D59、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B60、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C61、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D62、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A63、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A64、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A65、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D66、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及各營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C67、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A68、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。A.2900萬元B.2100萬元C.2700萬元D.2800萬元【答案】D69、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D70、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A71、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A72、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A73、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀監(jiān)會B.商務部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D74、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D75、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A76、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C77、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權(quán)利D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A78、期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。A.交易者適當性B.經(jīng)營者適當性C.投資者適當性D.監(jiān)管者合理性【答案】C79、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B80、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D81、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D82、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D83、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C84、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。A.監(jiān)督管理B.監(jiān)控管理C.自律管理D.遠程管理【答案】C85、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D86、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B87、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長D.會計【答案】B88、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C89、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A90、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D91、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設備【答案】C92、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D93、下列關于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C94、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A95、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C96、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨保證金安全存管銀行【答案】A97、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A.五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).三萬元以上三十萬元以下罰金C.三萬元以上五十萬元以下罰金D.五萬元以上三十萬元以下罰金【答案】B98、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C99、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B100、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產(chǎn)市場C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E【答案】AB2、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼E【答案】ABCD3、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金（）A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應當交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由()組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】ABD5、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC6、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》【答案】BD7、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD8、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB9、行為人具有（）情形的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的B.通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標的公開做出評價、預測或者投資建議，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的C.通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的【答案】ABCD10、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD11、期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（）等。A.銀行存款B.基金份額C.資產(chǎn)管理計劃D.信托計劃【答案】ABCD12、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD13、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD14、期貨公司應當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD15、期貨公司辦理事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的包括（）A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務范圍C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】ABCD16、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC17、下列說法正確的是（）。A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)B.客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】ABC18、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務D.利用職務之便牟取私利【答案】ABCD19、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長.總經(jīng)理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC20、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務部D.期貨交易所【答案】BD21、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準【答案】AD22、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD23、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當日無負債結(jié)算制度D.客戶交易編碼制度【答案】ABCD24、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議【答案】BCD25、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC26、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)【答案】ABCD27、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內(nèi)幕交易【答案】ACD28、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD30、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元B.差價利益必須返還給王某C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】ACD31、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰【答案】CD32、《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》D.《證券期貨投資者適當性管理辦法》【答案】AD33、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事【答案】AD34、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有（）行為，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情【答案】ABD36、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C