2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共50題）1、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C2、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A3、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.5【答案】B5、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B7、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】B9、會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。A.一致性B.適當(dāng)性C.謹(jǐn)慎性D.廣泛性【答案】B10、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng).若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元【答案】C11、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D12、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】B13、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀保監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D14、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D15、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B16、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C17、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.當(dāng)事人C.調(diào)查人員D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B18、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國證監(jiān)會報(bào)告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告【答案】D19、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。A.客戶資產(chǎn)分類B.適當(dāng)性匹配意見C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評級D.客戶重要性【答案】B20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B21、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C22、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D23、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A24、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A25、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D26、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D27、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B28、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】C30、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A31、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B32、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A33、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A34、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C35、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B36、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】B37、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B38、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】A39、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B40、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A41、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D42、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報(bào)告D.主持理事會日常工作【答案】C43、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C44、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B45、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀保監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D46、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A47、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉【答案】D48、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）A.14400萬元B.14800萬元C.15400萬元D.15200萬元【答案】D49、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B50、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B多選題（共20題）1、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的紀(jì)律處分D.以上都不需要【答案】ABC2、期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制B.公司制C.委員會制D.合伙制【答案】AB3、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者【答案】ABC4、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)對出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。?A.完整性B.合法性C.真實(shí)性D.可比性【答案】BC5、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn).可以進(jìn)行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰【答案】BC6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓(xùn)誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令更換【答案】BCD7、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監(jiān)事會成員不得少于2人C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人【答案】AD8、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會【答案】ABC9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會員C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】ABCD10、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任【答案】ACD11、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD12、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD13、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交