2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案單選題（共60題）1、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D2、而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)要是指（）。A.發(fā)展改革部門和外匯局B.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門C.外匯局和商務(wù)部門D.工商部門和商務(wù)部門【答案】B3、關(guān)于相對(duì)估值法，以下公式錯(cuò)誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)B.息稅前利潤(rùn)（EBIT)=凈利潤(rùn)+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA)=息稅前利潤(rùn)（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)【答案】C4、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B5、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D6、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬比例、回?fù)軝C(jī)制等內(nèi)容。A.投資限額條款B.經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款C.運(yùn)營(yíng)成本條款D.利潤(rùn)分配條款【答案】D7、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B8、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A9、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C10、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立C.有限責(zé)任公司、股份有限公司D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司【答案】C11、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A13、(2017年)股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、投資協(xié)議正式生效后，進(jìn)入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調(diào)查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B15、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、（2018年真題）股權(quán)投資基金特點(diǎn)不正確的是（）A.投資期限長(zhǎng)B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.流動(dòng)性較高【答案】D17、依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B18、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介【答案】B19、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊(cè)登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B20、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.項(xiàng)目收集B.項(xiàng)目初審C.項(xiàng)目退出D.項(xiàng)目立項(xiàng)【答案】C21、契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A25、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬A.2B.3C.4D.6【答案】C26、一級(jí)投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B27、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)時(shí)()A.業(yè)績(jī)報(bào)酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用【答案】A28、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D29、下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.政治風(fēng)險(xiǎn)【答案】B30、自我管理方式常見于（）股權(quán)投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團(tuán)法人型D.以上都不是【答案】A31、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C32、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A33、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D34、(2017年)（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A35、下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價(jià)值確定的過程B.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值C.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的則不能確定公允價(jià)值【答案】D36、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C37、市銷率倍數(shù)等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值B.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值C.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值D.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值【答案】D38、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B40、（2017年真題）在母基金一級(jí)投資業(yè)務(wù)中，母基金對(duì)股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對(duì)股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。A.投資理念B.管理團(tuán)隊(duì)C.投資流程D.基金條款【答案】A41、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債的（）。A.總額B.盈余C.凈值D.大小【答案】C42、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息D.經(jīng)營(yíng)性收入【答案】C43、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法D.相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D44、（2017年真題）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C45、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A46、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評(píng)估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對(duì)公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請(qǐng)職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作【答案】A47、公司型基金與合伙型基金均由（）進(jìn)行登記管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機(jī)構(gòu)【答案】D48、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A49、（），即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】D50、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D51、對(duì)于尚在積極開拓市場(chǎng)的成長(zhǎng)型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對(duì)其經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控應(yīng)側(cè)重于成長(zhǎng)指標(biāo),成長(zhǎng)指標(biāo)不包括（）A.新市場(chǎng)進(jìn)入B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.市場(chǎng)占有率D.銷售額增長(zhǎng)【答案】C52、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A54、（）的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊(cè)設(shè)立B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立C.境外注冊(cè)境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊(cè)境外設(shè)立【答案】A55、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D56、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加