2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共60題）1、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A2、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構D.期貨公司【答案】D3、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A4、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C5、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官向期貨公司董事會負責B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務【答案】B7、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D8、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B9、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C10、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C11、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】A12、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C13、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C14、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D15、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B16、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A17、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A18、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C19、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A20、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A21、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B22、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D23、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業(yè)資格3年C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】A24、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B25、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C26、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D27、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A28、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D29、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A30、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C31、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B32、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A33、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有損失B.違法C.有過錯D.提起訴訟【答案】C34、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C36、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B37、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B38、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A39、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B40、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估【答案】D41、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A42、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A43、期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。A.1B.3C.5D.10【答案】D44、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D45、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A46、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。A.全面結算會員期貨公司B.交易結算會員期貨公司C.一般結算會員期貨公司D.特別結算會員期貨公司【答案】A47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B48、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C49、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A50、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。A.期貨市場禁止進入者B.期貨市場不受歡迎者C.期貨市場違法者D.期貨市場不能接受者【答案】A51、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B52、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D53、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理【答案】A54、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A55、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A56、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D57、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A58、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C59、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B60、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B多選題（共30題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD2、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD3、因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是()。A.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某B.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰C.必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.王某應當及時向期貨公司董事長.董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告【答案】CD4、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD5、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。A.董事B.財務負責人C.首席風險官D.監(jiān)事【答案】ABCD6、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應當通過（）進行轉賬。A.客戶登記的期貨結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】AD7、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關于投資者準入要求的內容可以包括（）。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產(chǎn)規(guī)?！敬鸢浮緼BCD8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD9、下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有（）。A.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法B.對品種的上市.交易.結算.交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進行查處D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流.合作活動【答案】ABCD10、某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD11、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD12、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東應當具備的條件有（）。A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn)D.或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險【答案】BD13、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD14、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費.稅款【答案】ABC15、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.必要時及時向監(jiān)管部門報告【答案】BD16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）該人員應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.受到非法或者不當干預B.不能正常依法履行職責C.導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為D.導致或者可能導致期貨公司出現(xiàn)風險的【答案】ABCD17、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD18、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD19、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC20、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元【答案】ACD21、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要C.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD22、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務實行許可制度B.期貨公司業(yè)務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證【答案】AD23、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構的組成、職責、