2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫及精品答案

2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫及精品答案單選題（共50題）1、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機構D.以上選項都正確【答案】D2、以下選項中屬于權證的基本要素的是（）。Ⅰ.權證類別Ⅱ.標的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時間Ⅳ.行權價格Ⅴ.行權比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C3、關于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。A.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C4、關于證券市場線的說法錯誤的是（）。A.證券市場線是CAPM的核心B.證券市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系C.證券市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型的，斜率是市場組合的風險溢價D.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風險溢價與市場風險之間的函數(shù)關系【答案】B5、2017年10月24號，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D6、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產(chǎn)構成D.資產(chǎn)結構【答案】B7、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】D8、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的是（）。A.不存在交易費用及稅金B(yǎng).所有投資者都具有同樣的信息C.所有投資者都是理性的D.市場上只有兩種投資者【答案】D9、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。A.資產(chǎn)轉持B.資本轉持C.資金轉持D.資本轉移【答案】A10、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D11、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責的是（）。A.確定不同管理級別的操作權限B.制定投資組合的具體方案C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務流程D.對基金公司重大投資活動進行管理【答案】B12、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】B13、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A14、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產(chǎn)構成D.資產(chǎn)結構【答案】B15、關于債券凸性的特征，以下表述正確的是()A.當凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲B.當凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度C.凸性對投資者是有利的D.投資者應當選擇凸性更低的債券進行投資【答案】C16、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B17、銀行間債券市場中，債券遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B18、資本資產(chǎn)定價模型的核心在于（）。A.資本市場線B.證券市場線C.均值方差法D.有效市場假說【答案】B19、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應享受的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C20、投資者在考察其所投資的私募股權基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關表述正確的是（）。A.對投資者而言，私募股權基金在投資前期，主要是以投入資金為主B.J曲線意味著私募股權投資通?？稍谝粌赡戢@得回報C.對投資者而言，私募股權基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出D.J曲線以風險為橫軸，以收益為縱軸【答案】A21、杠桿收購的關鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B22、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨賬效應C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D23、在基金的凈值過低時，管理人通過基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。A.逆向分拆B(yǎng).正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】A24、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，并確定權益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價較上一日收盤價上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設其他條件不變，則當日基金份額凈值為（）。A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】C25、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是（）A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長期股權投資D.固定資產(chǎn)【答案】A26、主動投資的業(yè)績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時效【答案】A27、下列關于盧森堡的相關知識說法錯誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)D.盧森堡是另類投資基金的中心【答案】C28、假設某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.無法判斷【答案】B29、（）是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構建新的債券產(chǎn)品形式。A.可回售債券B.可轉換債券C.可贖回債券D.資產(chǎn)證券化【答案】D30、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負債率B.權益乘數(shù)和負債權益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D31、保證物為發(fā)行人持有的債權或股權而非實物資產(chǎn)的債權是（）。A.擔保債券B.質(zhì)押債券C.無保證證券D.抵押債券【答案】B32、下列關于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險【答案】A33、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B34、速動比率的計算公式為（）。A.（流動資產(chǎn)+存貨）/流動負債B.（存貨-流動資產(chǎn)）/流動負債C.（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債D.（流動資產(chǎn)-流動負債）/凈利潤【答案】C35、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D36、某企業(yè)凈資產(chǎn)為1000萬元，當年的銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預計未來一年利潤為500萬元，市銷率為5，用市銷率計算該公司市值是（）萬元。A.5000B.2500C.2000D.4000【答案】D37、股票型基金的投資風格分析指標不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉率【答案】D38、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A39、（）顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)營周期內(nèi)，應收賬款的周轉次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉率B.存貨周轉率C.應收賬款周轉率D.總資產(chǎn)周轉率【答案】C40、下列關于算術平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術平均收益率即計算各期收益率的算術平均值B.幾何平均收益率運用了復利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權來衡量收益的情況，因此克服了算術平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C41、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標準差C.跟蹤誤差D.風險價值【答案】D42、以下表述錯誤的是（）。A.特許金融債券是指經(jīng)財政部批準，由部分金融機構發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務的有價憑證B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構，即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行C.金融債券是甶銀行和其他金融機構經(jīng)特別批準而發(fā)行的債券D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行【答案】A43、關于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因為不能隨時支取，所以不屬于貨幣市場工具B.貨幣市場工具是高流動性高風險的證券C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準利率D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動性提供了有效的手段【答案】D44、下列關于回購協(xié)議市場說法，不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C45、風險指標可以分成（）。A.事前和事后兩類B.事前、事中和事后三類C.事前和事中兩類D.事中和事后兩類【答案】A46、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。A.大于基金M的兩倍B.等于基金M的特雷諾指數(shù)C.小于基金M的兩倍D.是基金M的兩倍【答案】A47、關于場內(nèi)證券交易結算原則,以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結算機構也要向守約一方先行墊付其應收的證券或資金B(yǎng).根據(jù)中國結算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔保結算備付金賬戶的機構,交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔保結算備付金賬戶完成交收C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務,結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結算原則,當證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時,結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收【答案】B48、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收