2023年投資基金真題

２０２3年證券資格考試投資基金全真題２0２3-10-２83：１7:０2一、單選擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。(共70小題,每小題０．５分）

?1.基金托管人應(yīng)以（

）開立基金的資金賬戶。

A.基金名義

B.托管人名義

C．基金管理人名義

?D.管理人和基金聯(lián)名的方式

?2.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為自該基金批準(zhǔn)之日起（

）內(nèi)。

?A.一個(gè)月

?B.二個(gè)月

?C．三個(gè)月

?D.四個(gè)月

?

３.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起（

）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集。

?A.

9

?B.

6

C．

3

?D.

1

4.基金清算費(fèi)用從（

）中支付.

?A．基金資產(chǎn)

B.托管費(fèi)用

?C.

管理費(fèi)用

?D．發(fā)起人資產(chǎn)

?５.基金經(jīng)（

)表決通過可以終止。

?A.

基金發(fā)起人大會(huì)

?Ｂ.基金持有人大會(huì)

C.

基金管理人大會(huì)

?D.基金托管人大會(huì)

??６.證券投資基金托管費(fèi)按（

)的一定比例計(jì)提。

A.

基金資產(chǎn)總值

Ｂ.基金資產(chǎn)凈值

C.基金發(fā)行規(guī)模

?D.基金投資規(guī)模

?

7.下列關(guān)于傘型基金不對(duì)的的說法是(

)。

A.

傘型基金只合用于封閉式基金

B．傘型基金只有一份總的招募說明書

Ｃ.可以方便投資者轉(zhuǎn)換

D．傘型基金的各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資

?

8.基金的后端收費(fèi)是指在贖回時(shí)收取(

）。

Ａ.

申購費(fèi)

B.贖回費(fèi)

Ｃ.管理費(fèi)

D.托管費(fèi)

?

9.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,我國(guó)開放式基金的贖同費(fèi)率不超過贖回金額的（

)

Ａ.

4%

Ｂ．3%

C.

2%

D.1%

?

10.

套利定價(jià)模型（APＴ)與資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)相比,其特點(diǎn)在于（

)。

?A.投資者可以以相同的無風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無限制的借貸

?Ｂ.與ＣAＰＭ同樣,AＰT假設(shè)投資者具有單一的投資期

Ｃ.資本資產(chǎn)定價(jià)模型只能告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小,卻無法告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來自何處.APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些

?Ｄ.AＰT建立在"一價(jià)原理＂

的基礎(chǔ)上

?11．

關(guān)于套利,以下敘述確的是

（

）。

?A.只要一項(xiàng)資產(chǎn)可以以不同的價(jià)格在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行交易,則存在套利機(jī)會(huì)

?B．套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處在不均衡狀態(tài)

C.

套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)期地存在下去

?D.

套利只存在單一資產(chǎn)上

?

12.在實(shí)際

市場(chǎng)條件之下,通過適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)以增長(zhǎng)基金投資組合的獲利機(jī)會(huì),反映了基金的(

）。

Ａ.

戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置決策

Ｂ．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置決策

?C.

積極型股票投資策略

Ｄ．悲觀型投票投資策略

5.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為(

)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.年度

?B.半年度

?Ｃ.

月度

D．每日

?

6.上市公告書要報(bào)送（

)備案

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

?Ｃ.基金業(yè)協(xié)會(huì)

?D.上市的證券交易所

7.以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，對(duì)的是３５.基金信息披露義務(wù)人涉及(

）。

?Ａ.

外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司

B.境外股東在最近一年未受到過本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰

?C.境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣

D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過３３%；在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過49％

?8.在我國(guó)，基金重要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)（

)。

A.基金管理公司

?B．證券公司

?C.

財(cái)務(wù)公司

?D.信托投資公司

?９．以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述對(duì)的是(

）。

?A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)

?B．基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立

D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任,但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任

?

10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)保證基金銷售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,并符合下列規(guī)定（

)。

Ａ.不得引用基金的過往業(yè)績(jī)

B.須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷售文獻(xiàn)

?C．基金的銷售宣傳內(nèi)容必須具有明確的風(fēng)險(xiǎn)提醒和敬示文字

?Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表達(dá)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦

?

11.以下關(guān)于APT的描述，對(duì)的的是(

）。

?A．APT理論未指明影響證券盼望收益率的因素有哪些

Ｂ.APT理論建立在"一價(jià)原理＂上

?Ｃ.在

APT

的理論架構(gòu)下,市場(chǎng)組合為一效率組合

D.ＡPT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同

?１２.資產(chǎn)配置的基本方法通常涉及（

）。

A.

買入并持有法

B.恒定混合法

?C.歷史數(shù)據(jù)分析法

Ｄ．情景綜合分析法

?

1３.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特性涉及(

）。

A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)

,不采用行動(dòng)

Ｂ.支付模式為直線

Ｃ．在熊市時(shí)較為有利

?D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性規(guī)定小

2０23年證券資格考試證券投資基金部分真題2０2３－１0-２８３:17:011、開放式基金是通過投資者向(

）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

?Ａ、基金托管人

Ｂ、基金受托人

Ｃ、基金管理公司

D、證券交易市場(chǎng)

2、基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的(

)按投資者出資比例分派。

?A、基金凈資產(chǎn)

Ｂ、基金總資產(chǎn)

Ｃ、基金投資額

D、基金流動(dòng)資產(chǎn)額

F、開放式基金

3、證券投資基金不涉及(

)。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

Ｄ、債券基金

Ｅ、股票基金

4、根據(jù)投資對(duì)象的不同,證券投資基金的劃分類別不涉及(

）。

Ａ、股票基金

B、國(guó)債基金

C、債券基金

D、指數(shù)基金

?5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

）。

Ａ、對(duì)沖基金

B、套利基金

C、指數(shù)基金

Ｄ、國(guó)際基金

６、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

)。

A、成長(zhǎng)型基金

B、收入型基金

C、期權(quán)基金

D、平衡型基金

?7、第一家證券投資基金誕生于（

)。

Ａ、美國(guó)

B、英國(guó)

C、德國(guó)

D、法國(guó)

8、(

）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依

據(jù)。

A、基金規(guī)模

B、基金收益率

Ｃ、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率

?9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是(

)。

A、信托投資公司

B、證券公司

C保險(xiǎn)公司

D、基金管理公司

10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(

）。

A、2億元

Ｂ、3億元

C、4億元

Ｄ、1億元

?１1、基金管理公司的發(fā)起人可以是(

)。

A、保險(xiǎn)公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、金融征詢公司

12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(

)。

?A、１000萬元

B、１500萬元

C、202３萬元

D、3000萬元

?13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（

)。

?Ａ、１億元

B、2億元

C、3億元

D、４億元

１4、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在（

）。

A、2023以上

B、２０23以上

C、２０23以上

D、5年以上

１5、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不涉及(

）。

?Ａ、董事會(huì)

Ｂ、監(jiān)事會(huì)

C、股東大會(huì)

Ｄ、消費(fèi)者

?16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（

)。

A、2人

B、3人

Ｃ、4人

Ｄ、5人

P－

17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于(

)。

)

A、?

Ｂ、1/3

C、1/２

D、1/5

18、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（

）。

?Ａ、溢價(jià)發(fā)行

Ｂ、折價(jià)發(fā)行

Ｃ、平價(jià)發(fā)行

D、面值發(fā)行

19、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于(

）年，最低募集數(shù)額不得少于（

）億元：

?A、10,5

Ｂ、5,10

C、5，2

D、

?2０、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（

）。

Ａ、4個(gè)月

B、２個(gè)月

C、3個(gè)月

D、1個(gè)月

?２1、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(

）方可成立:

?A、70％

B、80%

Ｃ、90%

D、60％

?２２、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不涉及（

）。

?A、商業(yè)銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、證券公司

Ｄ、擔(dān)保公司

23、基金變更不涉及（

)。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B、封閉式基金清算

Ｃ、封閉式基金擴(kuò)募

Ｄ、封閉式基金續(xù)期

24、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的(

)。

?A、10%

B、２０％

C、30%

D、１5%

?２5、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由(

）來保存。

A、基金托管人

B、基金發(fā)起人

Ｃ、基金管理人

Ｄ、基金清算小組

?26、在我國(guó),基金發(fā)起人不涉及（

）。

A、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

Ｄ、金融征詢公司

?27、在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(

)。

?Ａ、２億元人民幣

B、３億元人民幣

C、4億元人民幣

D、１億元人民幣

?２8、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不涉及(

)。

A、合規(guī)性原則

B、誠實(shí)信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則

２9、證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及(

)。

?A、擬定投資目的

B、信息管理

C、資產(chǎn)配置

D、投資選擇

E、風(fēng)險(xiǎn)管理

３0、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及(

)。

A、短期國(guó)債

B、公司債券

C、大額可轉(zhuǎn)讓存單

Ｄ、回購協(xié)議

?31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及(

）。

A、股票

B、債券

C、基金證券

D、商業(yè)票據(jù)

32、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品涉及（

)。

A、利率期貨

Ｂ、大豆期貨

C、綠豆期貨

D、遠(yuǎn)期合約

?33、證券投資的交易成本不涉及（

）。

A、固定成本

B、變動(dòng)成本

Ｃ、人力成本

D、買賣價(jià)差

?3４、證券投資的交易成本涉及（

)。

A、執(zhí)行成本

B、信息成本

C、科研成本

Ｄ、人力成本

?３5、證券投資的執(zhí)行成本涉及（

）。

A、機(jī)會(huì)成本

B、市場(chǎng)沖擊成本

C、持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

Ｄ、買賣價(jià)差

４8、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的(

)。

Ａ、２%

B、３％

C、4%

Ｄ、5%

49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的(

)。

?A、10%

B、9％

C、8%

D、７%

50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為(

）。

?A、１元／份

B、1．1６7元／份

Ｃ、1.33億／份

D、1．2元/份

51、開放式基金的買入價(jià)不可以是（

）。

A、基金單位凈值

B、基金單位凈值減交易費(fèi)

C、基金單位凈值減贖回費(fèi)

Ｄ、基金單位凈值加交易費(fèi)

?52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為１0０萬股、５０0萬股和1000萬

股,每股的收盤價(jià)分別為30元、2０元和１０元,銀行存款為１0００0萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5０00萬元，應(yīng)付稅金為５０0０萬元,基金單位為20２30萬,請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為（

）。

?A、1．0９元

B、1.5３元

C、1.15元

D、1.35元

53、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收,其稅種涉及(

)。

A、營(yíng)業(yè)稅

B、印花稅

C、公司所得稅

D、個(gè)人所得稅

54、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（

)。

?A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、違約風(fēng)險(xiǎn)

55、我國(guó)證券投資基金是基于(

)而組織起來的代理投資行為。

?Ａ、委托原理

Ｂ、代理原理

C、契約原理

D、公約原理

?5６、公司型基金的持有人是基金公司的(

）。

?A、債權(quán)人

B、受益人

C、委托人

D、股東

?57、證券投資基金托管人是(

）權(quán)益的代表。

?A、基金監(jiān)管人

B、基金持有人

C、基金發(fā)起人

D、基金管理人

58、契約型基金是基于(

）而組織起來的代理投資行為。

A、委托原則

B、代理原則

C、契約原理

D、公約原理

?5９、契約型基金持有人事實(shí)上是(

)。

A、經(jīng)營(yíng)者

Ｂ、監(jiān)管者

C、受益者

D、受托者

60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（

)。

A、7天

B、10天

C、７個(gè)工作日

D、１0個(gè)工作日

61、根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，受托人以（

)為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。

A、信托財(cái)產(chǎn)

Ｂ、其自有資產(chǎn)

C、信托協(xié)議約定的限度

D、其注冊(cè)資本

?62、悲觀型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（

）。

?Ａ、市場(chǎng)有效性理論

B、市場(chǎng)無效性理論

B、套利定價(jià)理論

D、資本資產(chǎn)定價(jià)理論

63、銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不涉及(

）。

A、國(guó)債

B、金融債券

Ｃ、國(guó)債回購

D、商業(yè)票據(jù)

64、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是(

)。

A、同方向

B、無關(guān)

C、反方向

Ｄ、無擬定關(guān)系

?65、我國(guó)私募基金是按（

）組織起來的。

?Ａ、信托法

B、證券法

C、目前沒有法律依據(jù)

D、公司法

６6、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的(

）。

?A、1０%

B、１５%

C、2０％

D、25%

E、30%

?６7、在我國(guó)，基金托管人可由(

）來擔(dān)任。

A、保險(xiǎn)公司

B、證券公司

C、信托投資公司

D、商業(yè)銀行

?68、基金設(shè)立的重要文獻(xiàn)不涉及(

）。

A、申請(qǐng)報(bào)告

B、發(fā)起人協(xié)議

C、基金章程

D、托管協(xié)議

E招募說明書

69、契約型基金的最低存續(xù)期是（

)。

A、5年

B、2023

C、8年

D、2023

?7０、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)(

)。

?A、提高β系數(shù)

B、減少β系數(shù)

Ｃ、保持β系數(shù)不變

D、不擬定

２0２3年度證券從業(yè)資格考試——證券投資基金試題本2０23-10-2８3:1６:５7證券投資基金試題本

(課程代號(hào)：０5)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)從業(yè)資格考試委員會(huì)

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的４個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。?1.目前,我國(guó)基金管理公司新增股東的出資(

)不得轉(zhuǎn)讓。?A.半年內(nèi)

B.一年內(nèi)

C.二年內(nèi)

Ｄ.公司存續(xù)期內(nèi)?２.按照基金規(guī)模是否固定,證券投資基金可以劃分為(

)。?A.私募基金和公募基金

B．上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

３.一般來說,開放式基金的申購贖回價(jià)是以（

)為基礎(chǔ)計(jì)算的。

Ａ.基金單位資產(chǎn)凈值

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

Ｃ．基金發(fā)行時(shí)的面值

Ｄ．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

4．某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券,2０%投資于金融債券,該基金屬于(

)基金。

Ａ.貨幣市場(chǎng)

B.債券?C.期貨

Ｄ.股票?５.在歐洲,（

）是重要的證券投資基金銷售渠道。?Ａ.商業(yè)銀行

B．證券公司

C.基金公司

Ｄ.其他

６.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(

)。

A.發(fā)起人、管理人和投資人

B.管理人、托管人和投資人

C.托管人、發(fā)起人和投資人

D．受益人、管理人和投資人

7.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由(

）。?A．基金投資人共同承擔(dān)

Ｂ．基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)?Ｃ.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)

Ｄ.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

8.目前，我國(guó)開放式基金由(

)設(shè)立。?A．基金管理人

B．基金代銷人?C.基金托管人

D.基金持有人大會(huì)?９.目前,我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起(

)個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。

A.6

B.9

C.12

Ｄ.18?10．基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向(

)支付基金收益。?A.基金發(fā)起人

B.基金持有人?C．基金托管人

D.基金管理人

11.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指(

）。

Ａ.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行

B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行?C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行

Ｄ.以上都不是

12.根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的(

)股票明細(xì)。

Ａ.占用資金前２０名

B.市值前20名?C.持有數(shù)量前20名

Ｄ.所有

13.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂(

）。?A.注冊(cè)登記協(xié)議

B.托管協(xié)議?C.投資管理協(xié)議

Ｄ.委托代理協(xié)議?14.(

）在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人?Ｃ.基金組織

Ｄ.基金持有人

15.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，(

)開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

Ａ.信托公司

B.證券公司

Ｃ.商業(yè)銀行

D．基金管理公司

16．證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是(

)。?A．所有者與保管者的關(guān)系

B．持有與監(jiān)督的關(guān)系

Ｃ.持有與托管的關(guān)系

Ｄ．委托人與受托人的關(guān)系?1７．依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定,(

）是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。

A．向別人提供基金未公開披露的信息

B.為基金投資人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易

C.基金從業(yè)人員為自己和別人買賣股票?D.誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)?18.受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是(

)。

A.基金發(fā)起人

Ｂ.基金持有人?Ｃ．基金托管人

D．基金管理人?19.目前,我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行(

)。?A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

Ｃ.備案制

D．審批制?20.一般來說,夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(

）影響。

A.同方向

B.反方向

C.方向不定

D．以上皆不對(duì)的

２1.(

)是契約型基金的核心法律框架和制定其他文獻(xiàn)的重要依據(jù)。?A.發(fā)行方案

B.基金契約?C．托管協(xié)議

D.招募說明書?22.基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的,應(yīng)當(dāng)報(bào)（

)備案。?Ａ.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)

B．聘任單位

C.證券交易所

Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?23.目前,我國(guó)開放式基金募集期內(nèi),凈銷售額超過(

)的，基金方可成立。

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣?C.5億元人民幣

D.10億元人民幣?24.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起(

）內(nèi)。

Ａ.一個(gè)月

B.二個(gè)月

Ｃ.三個(gè)月

D.四個(gè)月?2５．商業(yè)銀行提供基金征詢時(shí)，對(duì)的的做法是（

)。?A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說明基金的風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保,誘導(dǎo)客戶購買?C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D.以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶購買

26.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會(huì)批準(zhǔn),并經(jīng)(

）批準(zhǔn)后,封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。

A．獨(dú)立董事

B.基金發(fā)起人?C.基金托管人

Ｄ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)?２7.基金清算后的所有剩余資產(chǎn)，在扣除(

)后向投資人分派。

Ａ.基金清算費(fèi)用

Ｂ．基金管理費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D．基金審計(jì)費(fèi)28.目前，我國(guó)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的(

)。

Ａ.40%

B.6０％

Ｃ.80%

D.9０%?29.投資人可以通過基賬戶買賣(

)。

A.封閉式基金

Ｂ.A股?C.B股

Ｄ.債券

30.目前，我國(guó)證券投資基金的(

)應(yīng)代表基金以基金的名義開設(shè)證券賬戶。

A.基金發(fā)起人

Ｂ.基金持有人

C.基金托管人

Ｄ.基金管理人?31.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,開放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸(

)所有。?A．基金管理公司

B.基金托管人?Ｃ.基金

Ｄ．基金發(fā)行人

32.依據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下(

）做法是不對(duì)的的。?A．基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，立即公告

B．基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí),通報(bào)托管人

C．基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，采用措施防止錯(cuò)誤進(jìn)一步擴(kuò)大?D.未在基金招募說明書中列明計(jì)價(jià)差錯(cuò)的補(bǔ)償方法

3３.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,合理的基金費(fèi)用可以從(

)中支付。

A.管理人收益

B.托管人收益?C.基金資產(chǎn)

Ｄ.投資人收益?3４．目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按(

)計(jì)提。

A.日

B．周

C.月

D.季

35．我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以（

)為基礎(chǔ)計(jì)提。?A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金發(fā)行規(guī)模

Ｄ．固定金額

36.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金募集不成功，(

）必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。?Ａ.基金發(fā)起人

B.基金持有人

Ｃ.基金托管人

D.基金管理人

３7.以下說法對(duì)的的是(

)。

Ａ.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行?B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行

C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位

D．開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位

３8.封閉式基金采用“分紅再投資”的分派方式,(

)。?Ａ.由基金管理人自主決定,無需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定?Ｃ.由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?D．需經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過?３9.假如以Ｐ/B比率(股票價(jià)格與每股帳面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和增長(zhǎng)型，則越接近增長(zhǎng)型的股票，其投資組合的平均P／B比率（

）。

Ａ.越高

Ｂ.越低

Ｃ.不變

Ｄ.不能判斷

40.目前,我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照２‰的稅率征收(

)。

A.印花稅

B.營(yíng)業(yè)稅?C.公司所得稅

D.個(gè)人所得稅?４1．目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入（

)。?Ａ.征收營(yíng)業(yè)稅，不征收公司所得稅

B.不征收營(yíng)業(yè)稅，征收公司所得稅

C.征收營(yíng)業(yè)稅,征收公司所得稅?D．不征收營(yíng)業(yè)稅,不征收公司所得稅?42.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(

)。

A．投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)?C.董事會(huì)

D.基金持有人大會(huì)?4３.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評(píng)價(jià)公司(

)的合規(guī)性、合理性及有效性。

Ａ.董事會(huì)

B．監(jiān)事會(huì)

C.內(nèi)部控制制度

Ｄ．投資方案?44.(

)全面負(fù)責(zé)基金管理公司平常的監(jiān)察稽核工作。?A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C．總經(jīng)理

D.督察員

45.證券投資交易的買賣價(jià)差越小,投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)(

)。

A.越大

Ｂ．不變?C.越小

D.不能鑒定?4６.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需由(

)復(fù)核。

Ａ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金發(fā)起人?Ｃ.證券交易所

D.基金托管人

４7.社?；鹜顿Y管理人必須提取社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,專項(xiàng)用于（

）。?A.填補(bǔ)社保基金投資的虧損

Ｂ．?dāng)U大社?；鸬耐顿Y規(guī)模

C.支付社?；鸬馁M(fèi)用

D．填補(bǔ)高風(fēng)險(xiǎn)股票投資的虧損

48．下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（

）。?A.短期國(guó)債

B.商業(yè)票據(jù)

C.銀行承兌匯票

D.股票

49.投資管理的目的可以表述為：在既定的收益水平下（

)風(fēng)險(xiǎn)。

A.減少

B.保持不變?C.提高

D.不能判斷?50．對(duì)于投資者來說，風(fēng)險(xiǎn)與收益(

)。

A.永遠(yuǎn)同比例增減

B.不一定同比例增減

C．完全無關(guān)

Ｄ.以上皆不對(duì)的?5１.我國(guó)證券投資基金持有的未上市股票以（

)估值。?A．平均價(jià)

B.成本價(jià)?Ｃ.開盤價(jià)

D.收盤價(jià)

52.在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)收益模型中，風(fēng)險(xiǎn)是用(

）定義的。?Ａ.資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率

B.資產(chǎn)收益率的波動(dòng)率

Ｃ．資產(chǎn)也許虧損的幅度

D.資產(chǎn)虧損的概率分布?５3.在其他條件相同的情況下,選擇相關(guān)度(

)的資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致投資組合風(fēng)險(xiǎn)的提高。

A.高

B.低

C.相同

D．為-1.0０

５4．有效的資產(chǎn)配置(

)減少投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益。

A.可以

B.不能?C.不擬定

D.以上皆不對(duì)的?55.動(dòng)態(tài)調(diào)整策略中屬于悲觀型長(zhǎng)期再平衡資產(chǎn)配置策略的是(

）。

A.恒定混合策略

B.投資組合保險(xiǎn)策略?C.買入并持有策略

Ｄ．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略真題庫：證券考試證券投資基金真題及答案2０23-10-２83：１6:57（一)單選題

?1、開放式基金是通過投資者向(

）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

?A、基金托管人

B、基金受托人

C、基金管理公司

D、證券交易市場(chǎng)

?2、基金屆滿即為基金終止,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（

)按投資者出資比例分派。

?A、基金凈資產(chǎn)

B、基金總資產(chǎn)

C、基金投資額

D、基金流動(dòng)資產(chǎn)額

F、開放式基金

?３、證券投資基金不涉及（

）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

E、股票基金

4、根據(jù)投資對(duì)象的不同,證券投資基金的劃分類別不涉及（

)。

A、股票基金

B、國(guó)債基金

C、債券基金

Ｄ、指數(shù)基金

5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

）。

?A、對(duì)沖基金

B、套利基金

C、指數(shù)基金

D、國(guó)際基金

６、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

）。

?Ａ、成長(zhǎng)型基金

Ｂ、收入型基金

C、期權(quán)基金

D、平衡型基金

7、第一家證券投資基金誕生于(

）。

Ａ、美國(guó)

Ｂ、英國(guó)

C、德國(guó)

D、法國(guó)

８、（

)是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo),也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。

A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率

?９、證券投資基金的發(fā)起人不可以是(

）。

A、信托投資公司

B、證券公司

C保險(xiǎn)公司

D、基金管理公司

?10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(

）。

A、２億元

B、3億元

C、4億元

Ｄ、1億元

?1１、基金管理公司的發(fā)起人可以是(

）。

A、保險(xiǎn)公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、金融征詢公司

１2、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(

）。

A、10０0萬元

B、１500萬元

C、2023萬元

Ｄ、３０00萬元

1３、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（

）。

A、1億元

B、2億元

Ｃ、３億元

D、4億元

?14、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在(

）。

?Ａ、2023以上

B、202３以上

C、２０23以上

D、5年以上

15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不涉及（

)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、股東大會(huì)

Ｄ、消費(fèi)者

?１6、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（

)。

?A、2人

B、3人

C、４人

D、5人

17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（

)。

?A、１/4

B、1／3

Ｃ、1/2

D、1/5

?１8、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行(

）。

Ａ、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、平價(jià)發(fā)行

D、面值發(fā)行

?1９、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（

)年,最低募集數(shù)額不得少于(

)億元：

?A、10,5

B、5,1０

C、５,2

D、10，10

?2０、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為(

)。

?A、4個(gè)月

B、２個(gè)月

C、3個(gè)月

D、1個(gè)月

2１、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(

）方可成立：

A、70%

B、80%

C、9０%

D、6０%

22、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不涉及(

)。

?Ａ、商業(yè)銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、證券公司

D、擔(dān)保公司

?23、基金變更不涉及(

）。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B、封閉式基金清算

Ｃ、封閉式基金擴(kuò)募

Ｄ、封閉式基金續(xù)期

?２4、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的(

）。

A、１0%

Ｂ、20%

C、30%

D、15%

?2５、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由(

）來保存。

A、基金托管人

B、基金發(fā)起人

Ｃ、基金管理人

D、基金清算小組

２6、在我國(guó),基金發(fā)起人不涉及（

）。

A、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

D、金融征詢公司

27、在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(

)。

?A、2億元人民幣

B、3億元人民幣

C、4億元人民幣

D、1億元人民幣

?28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不涉及(

)。

?A、合規(guī)性原則

B、誠實(shí)信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則

?29、證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及(

）。

A、擬定投資目的

B、信息管理

C、資產(chǎn)配置

D、投資選擇

E、風(fēng)險(xiǎn)管理

３0、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及（

)。

A、短期國(guó)債

B、公司債券

Ｃ、大額可轉(zhuǎn)讓存單

Ｄ、回購協(xié)議

３1、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及（

)。

?A、股票

Ｂ、債券

C、基金證券

D、商業(yè)票據(jù)

?3２、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品涉及(

)。

A、利率期貨

Ｂ、大豆期貨

C、綠豆期貨

D、遠(yuǎn)期合約

33、證券投資的交易成本不涉及(

)。

?A、固定成本

Ｂ、變動(dòng)成本

C、人力成本

D、買賣價(jià)差

３４、證券投資的交易成本涉及(

）。

?A、執(zhí)行成本

B、信息成本

C、科研成本

D、人力成本

35、證券投資的執(zhí)行成本涉及(

）。

?A、機(jī)會(huì)成本

B、市場(chǎng)沖擊成本

C、持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

D、買賣價(jià)差

?36、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不涉及(

)。

?Ａ、交易前價(jià)格基準(zhǔn)

B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

C、平均價(jià)格基準(zhǔn)

D、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

37、資產(chǎn)管理人的投資方式不涉及（

）。

A、長(zhǎng)期與短期

B、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C、積極與被動(dòng)

D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

38、投資組合收益率的計(jì)算方法不涉及(

）。

A、算術(shù)平均法

Ｂ、時(shí)間加權(quán)法

C、凈鈔票流加權(quán)法

D、移動(dòng)平均法

３9、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不涉及（

)。

?A、標(biāo)準(zhǔn)差

B、貝塔值

C、阿爾法值

Ｄ、決定系數(shù)

?40、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不涉及(

)。

A、夏普比率

Ｂ、詹森指數(shù)

C、博迪比率

D、特雷諾比率

４1、常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不涉及(

)。

?A、市場(chǎng)指數(shù)

Ｂ、普通風(fēng)格指數(shù)

Ｃ、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

D、詹森指數(shù)

４２、投資組合超額收益的來源是(

）。

A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B、股票選擇能力

C、資產(chǎn)混合效率

D、資產(chǎn)類別收益

４3、投資組合的績(jī)效歸屬模型不涉及（

)。

A、資產(chǎn)混合效率

B、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

C、資產(chǎn)類別效率

Ｄ、資產(chǎn)配置效率

?44、假設(shè)投資組合的收益率為２0％,無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%,投資組合的方差為９%,貝塔值為12％,那么，該投資組合的夏普比率等于（

)。

?Ａ、0.４

Ｂ、1.0０

C、0.６

Ｄ、0．2

?4５、基金托管人的實(shí)收資本不少于(

)。

?Ａ、60億元

B、７0億元

C、80億元

D、90億元

?４6、基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由(

)來保管：

A、基金持有人

B、基金發(fā)起人

C、基金管理人

D、基金托管人

４７、開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的(

）。

?A、２%

Ｂ、3%

Ｃ、4%

D、5％

48、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（

）。

?A、2%

B、３%

Ｃ、4％

D、5%

?49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的(

）。

Ａ、10%

Ｂ、9%

C、8%

D、7％

50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為(

)。

?A、1元/份

B、1.167元/份

C、1.33億／份

D、1.2元/份

?５1、開放式基金的買入價(jià)不可以是(

)。

A、基金單位凈值

Ｂ、基金單位凈值減交易費(fèi)

C、基金單位凈值減贖回費(fèi)

Ｄ、基金單位凈值加交易費(fèi)

?52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、5０0萬股和1000萬股,每股的收盤價(jià)分別為3０元、20元和1０元,銀行存款為１00０0萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5０00萬元,應(yīng)付稅金為5０00萬元,基金單位為2０２30萬,請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為（

)。

?Ａ、1.09元

Ｂ、1．５３元

C、1.１5元

D、1.３5元

?53、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種涉及(

）。

?A、營(yíng)業(yè)稅

B、印花稅

C、公司所得稅

D、個(gè)人所得稅

?5４、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散(

)。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、違約風(fēng)險(xiǎn)

5５、我國(guó)證券投資基金是基于（

）而組織起來的代理投資行為。

?A、委托原理

B、代理原理

C、契約原理

D、公約原理

?５6、公司型基金的持有人是基金公司的(

）。

A、債權(quán)人

B、受益人

C、委托人

Ｄ、股東

?57、證券投資基金托管人是(

)權(quán)益的代表。

?A、基金監(jiān)管人

B、基金持有人

C、基金發(fā)起人

D、基金管理人

58、契約型基金是基于（

）而組織起來的代理投資行為。

?A、委托原則

B、代理原則

C、契約原理

D、公約原理

59、契約型基金持有人事實(shí)上是(

）。

?A、經(jīng)營(yíng)者

Ｂ、監(jiān)管者

C、受益者

Ｄ、受托者

60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于(

)。

A、7天

B、10天

Ｃ、7個(gè)工作日

D、１０個(gè)工作日

?61、根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,受托人以（

）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。

A、信托財(cái)產(chǎn)

B、其自有資產(chǎn)

C、信托協(xié)議約定的限度

D、其注冊(cè)資本

?６２、悲觀型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（

）。

A、市場(chǎng)有效性理論

Ｂ、市場(chǎng)無效性理論

B、套利定價(jià)理論

D、資本資產(chǎn)定價(jià)理論

?63、銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不涉及（

）。

?A、國(guó)債

Ｂ、金融債券

C、國(guó)債回購

Ｄ、商業(yè)票據(jù)

?6４、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（

）。

?A、同方向

B、無關(guān)

C、反方向

Ｄ、無擬定關(guān)系

65、我國(guó)私募基金是按（

）組織起來的。

A、信托法

Ｂ、證券法

Ｃ、目前沒有法律依據(jù)

D、公司法

６６、委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（

)。

A、1０%

B、１5％

C、２０%

D、25%

Ｅ、30%

?６7、在我國(guó),基金托管人可由（

）來擔(dān)任。

A、保險(xiǎn)公司

Ｂ、證券公司

C、信托投資公司

Ｄ、商業(yè)銀行

68、基金設(shè)立的重要文獻(xiàn)不涉及(

）。

?A、申請(qǐng)報(bào)告

Ｂ、發(fā)起人協(xié)議

C、基金章程

D、托管協(xié)議

E招募說明書

?6９、契約型基金的最低存續(xù)期是(

)。

A、5年

B、20２3

C、８年

D、２023

7０、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)（

）。

?A、提高β系數(shù)

B、減少β系數(shù)

C、保持β系數(shù)不變

D、不擬定

202３年度證券資格考試證券投資基金真題2０2３-１0-2８3:１6：56(一)單選題

?1、開放式基金是通過投資者向(

）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

?Ａ、基金托管人

Ｂ、基金受托人

C、基金管理公司

D、證券交易市場(chǎng)

?２、基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（

）按投資者出資比例分派。

?Ａ、基金凈資產(chǎn)

Ｂ、基金總資產(chǎn)

C、基金投資額

D、基金流動(dòng)資產(chǎn)額

Ｆ、開放式基金

３、證券投資基金不涉及（

)。

?Ａ、封閉式基金

Ｂ、開放式基金

Ｃ、創(chuàng)業(yè)投資基金

Ｄ、債券基金

Ｅ、股票基金

?4、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不涉及（

)。

?A、股票基金

Ｂ、國(guó)債基金

Ｃ、債券基金

D、指數(shù)基金

?5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

）。

?A、對(duì)沖基金

B、套利基金

Ｃ、指數(shù)基金

D、國(guó)際基金

?6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及（

）。

A、成長(zhǎng)型基金

B、收入型基金

C、期權(quán)基金

D、平衡型基金

7、第一家證券投資基金誕生于（

)。

A、美國(guó)

B、英國(guó)

C、德國(guó)

D、法國(guó)

8、(

）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。

?A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

Ｄ、基金贖回率

9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是(

)。

A、信托投資公司

Ｂ、證券公司

Ｃ保險(xiǎn)公司

D、基金管理公司

?１０、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（

)。

A、2億元

B、3億元

C、４億元

D、1億元

1１、基金管理公司的發(fā)起人可以是（

)。

A、保險(xiǎn)公司

B、證券公司

Ｃ、商業(yè)銀行

Ｄ、金融征詢公司

12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(

）。

Ａ、1０00萬元

B、150０萬元

C、2０２3萬元

D、3000萬元

13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（

)。

A、１億元

B、2億元

Ｃ、3億元

D、4億元

?1４、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在(

)。

?A、2023以上

B、202３以上

Ｃ、２023以上

D、5年以上

?15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不涉及（

)。

A、董事會(huì)

Ｂ、監(jiān)事會(huì)

Ｃ、股東大會(huì)

D、消費(fèi)者

16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（

)。

?A、２人

B、3人

Ｃ、4人

D、5人

1７、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（

)。

?A、1/４

B、1／3

C、１/2

D、1/5

?1８、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行(

)。

?Ａ、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、平價(jià)發(fā)行

D、面值發(fā)行

1９、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（

)年，最低募集數(shù)額不得少于(

)億元：

?Ａ、1０，５

B、５，１0

C、5,2

Ｄ、１0，１0

?20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（

）。

Ａ、4個(gè)月

B、2個(gè)月

C、３個(gè)月

D、1個(gè)月

?21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（

）方可成立:

A、70%

B、８0%

C、90％

D、60%

?２2、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不涉及（

)。

A、商業(yè)銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、證券公司

D、擔(dān)保公司

?2３、基金變更不涉及(

)。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B、封閉式基金清算

C、封閉式基金擴(kuò)募

Ｄ、封閉式基金續(xù)期

２4、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（

）。

?Ａ、1０％

Ｂ、20％

Ｃ、30%

D、15%

?25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由（

)來保存。

?A、基金托管人

B、基金發(fā)起人

Ｃ、基金管理人

Ｄ、基金清算小組

2６、在我國(guó)，基金發(fā)起人不涉及(

)。

?A、證券公司

Ｂ、信托投資公司

C、基金管理公司

D、金融征詢公司

?27、在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(

）。

?A、2億元人民幣

Ｂ、3億元人民幣

C、4億元人民幣

D、1億元人民幣

2８、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不涉及(

）。

A、合規(guī)性原則

B、誠實(shí)信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則

29、證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及(

）。

?A、擬定投資目的

B、信息管理

C、資產(chǎn)配置

D、投資選擇

E、風(fēng)險(xiǎn)管理

3０、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及(

)。

?Ａ、短期國(guó)債

B、公司債券

C、大額可轉(zhuǎn)讓存單

D、回購協(xié)議

?31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及(

)。

?Ａ、股票

B、債券

C、基金證券

D、商業(yè)票據(jù)

?３2、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品涉及（

)。

A、利率期貨

B、大豆期貨

Ｃ、綠豆期貨

D、遠(yuǎn)期合約

?33、證券投資的交易成本不涉及（

）。

?Ａ、固定成本

Ｂ、變動(dòng)成本

C、人力成本

D、買賣價(jià)差

３4、證券投資的交易成本涉及(

)。

Ａ、執(zhí)行成本

B、信息成本

C、科研成本

D、人力成本

３５、證券投資的執(zhí)行成本涉及（

）。

Ａ、機(jī)會(huì)成本

B、市場(chǎng)沖擊成本

C、持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

D、買賣價(jià)差

３6、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不涉及(

)。

A、交易前價(jià)格基準(zhǔn)

B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

C、平均價(jià)格基準(zhǔn)

Ｄ、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

?37、資產(chǎn)管理人的投資方式不涉及（

）。

長(zhǎng)期與短期

B、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C、積極與被動(dòng)

D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

38、投資組合收益率的計(jì)算方法不涉及(

)。

A、算術(shù)平均法

Ｂ、時(shí)間加權(quán)法

C、凈鈔票流加權(quán)法

Ｄ、移動(dòng)平均法

3９、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不涉及(

)。

A、標(biāo)準(zhǔn)差

Ｂ、貝塔值

C、阿爾法值

D、決定系數(shù)

40、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不涉及（

）。

A、夏普比率

B、詹森指數(shù)

Ｃ、博迪比率

D、特雷諾比率

?４1、常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不涉及(

)。

Ａ、市場(chǎng)指數(shù)

B、普通風(fēng)格指數(shù)

C、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

D、詹森指數(shù)

42、投資組合超額收益的來源是(

）。

?A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

Ｂ、股票選擇能力

C、資產(chǎn)混合效率

D、資產(chǎn)類別收益

?43、投資組合的績(jī)效歸屬模型不涉及(

)。

?A、資產(chǎn)混合效率

B、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

C、資產(chǎn)類別效率

D、資產(chǎn)配置效率

４4、假設(shè)投資組合的收益率為２０％,無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%,貝塔值為1２%，那么，該投資組合的夏普比率等于(

)。

Ａ、０．4

B、1．０0

C、0.6

Ｄ、0.２

4５、基金托管人的實(shí)收資本不少于（

）。

Ａ、60億元

B、70億元

C、8０億元

D、90億元

?46、基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由(

)來保管:

?Ａ、基金持有人

Ｂ、基金發(fā)起人

C、基金管理人

Ｄ、基金托管人

4７、開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的(

）。

?Ａ、2%

B、3%

Ｃ、4%

Ｄ、5％

?48、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的(

)。

?A、2％

Ｂ、3％

Ｃ、4%

Ｄ、5％

49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（

)。

?Ａ、10%

B、９%

Ｃ、8%

D、７%

50、假定某基金的總資產(chǎn)為３5億元,總負(fù)債為５億元,基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為（

）。

?A、1元/份

B、1.167元/份

C、1.3３億/份

D、1.2元/份

５１、開放式基金的買入價(jià)不可以是(

)。

?A、基金單位凈值

B、基金單位凈值減交易費(fèi)

C、基金單位凈值減贖回費(fèi)

D、基金單位凈值加交易費(fèi)

?5２、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為１00萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、2０元和１0元,銀行存款為1000０萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為５０00萬元,應(yīng)付稅金為5００0萬元，基金單位為20２30萬,請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)