2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關考試題庫帶答案解析

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關考試題庫帶答案解析單選題（共50題）1、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS),以下表述錯誤的是（）。A.GIPS由于制定單一績效的呈現(xiàn)標準，可以讓投資業(yè)績具有可比性B.GIPS是由CFA協(xié)會設立的全球投資業(yè)績標準委員會制定C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權收益率D.GIPS可以提高業(yè)績報告的透明度【答案】C2、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B3、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。A.投機收入B.手續(xù)費、傭金收入C.證券買賣差價D.投資收入【答案】C4、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。A.標的債券B.票面利率C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換價格【答案】A5、下列關于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低B.若采用實物交割，回購利率較高C.貨幣市場的其他子市場的利率高低對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低【答案】B6、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D7、以下（）不屬于技術分析的三項假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價格具有預測性C.歷史會重演D.股價具有趨勢性運動規(guī)律【答案】B8、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C9、（）是基金管理公司的核心業(yè)務。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D10、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率。A.證券公司；有擔保B.證券公司；無擔保C.商業(yè)銀行；有擔保D.商業(yè)銀行；無擔?！敬鸢浮緿11、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C12、債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A.流動性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理【答案】B13、在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A14、（）可以用來分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價格聯(lián)動性。A.均值B.方差C.相關系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C15、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準確地預測B.價格能夠反映所有相關信息C.價格不起伏D.證券價格由于不可辨別的原因而變化【答案】B16、下列選項中不屬于隱性成本的是()。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D17、我國基金會計年度為公歷（）。A.每年1月1日至6月30日B.每年6月30日至12月31日C.每年1月1日至次年1月1日D.每年1月1日至12月31日【答案】D18、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A19、（）一般采用股權形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風險投資戰(zhàn)略B.成長權益戰(zhàn)略C.并購投資戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略【答案】A20、()是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】C21、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D22、私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。A.成長權益B.風險投資C.危機投資D.私募股權一級市場投資【答案】D23、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統(tǒng)性風險【答案】B24、（）是理想交易與實際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價C.資本損失D.資本損益【答案】A25、下列關于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.成員國可將此比例提高到10%C.基金投資于一個成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%D.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%【答案】C26、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花稅B.買賣價差C.傭金D.機會成本【答案】C27、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。A.銀行業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院財政部【答案】C28、關于可轉(zhuǎn)換債券的價值，下列說法中，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券價值=純粹債券價值+轉(zhuǎn)換權利價值B.股價上升，轉(zhuǎn)換價值上升，相反，若普通股的價格遠低于轉(zhuǎn)換價格，則轉(zhuǎn)換價值就很低C.可轉(zhuǎn)債的市場價值通常低于轉(zhuǎn)換價值D.可轉(zhuǎn)債的價值必須高于普通債券的價值，因為可債券的價值實際上是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權【答案】C29、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B30、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C31、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關于【答案】B32、交易所上市交易的債券一般按照（）進行估值。A.成本價B.第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B33、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。A.銀行存款B.國債C.短期債券回購D.長期債券回購【答案】D34、關于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）A.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益B.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的的難度C.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常變現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔較大折價損失D.直接的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例【答案】A35、以下關于回購的說法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購雖然歷史很長，但買斷式回購為主要交易品種B.買斷式回購是指出售的國債的所有權轉(zhuǎn)移給國債的受讓方（正回購方），受讓方有權處置該國債，只需在到期日按約定價格回售先前的國債C.質(zhì)押式回購是指質(zhì)押的國債的所有權仍屬于國債的出讓方（正回購方），受讓方（逆回購方）無權處置，國債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購方是否有權處置回購標的國債劃分，國債回購可以分為質(zhì)押式回購（開放式回購）和買斷式回購【答案】C36、目前，我國基金會計核算已經(jīng)細化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A37、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、（）是指私募股權基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C39、債券的提前贖回風險，是指債券（）在債券到期日前贖回所帶來的風險，該條款通常在市場利率（）時執(zhí)行。A.發(fā)行人，下降B.持有人，上升C.發(fā)行人，上升D.持有人，下降【答案】A40、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。A.基金管理費B.基金轉(zhuǎn)換費C.基金托管費D.信息披露費【答案】B41、關于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）A.利潤分配可能導致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化B.利潤分配一定會導致現(xiàn)金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值【答案】B42、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D43、股票的價值不包括（）。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B44、列關于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C.它是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風險【答案】A45、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D46、下列投資基金品種中預期收益與風險皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C47、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C48、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模