2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題精選附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題精選附答案單選題（共50題）1、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D2、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A3、境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（2018年真題）甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】D5、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D7、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）A.應(yīng)以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D8、股權(quán)基金業(yè)績評價主要采用的指標(biāo)有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C9、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D10、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D12、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C13、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D14、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.通常具有低風(fēng)險、低預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C15、以下不屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。A.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》B.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》C.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》D.《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》【答案】C17、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市價B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A18、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進(jìn)了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、合伙型基金主要特點有（）。A.合伙型基金本質(zhì)上是—種合伙關(guān)系B.有利于避免雙重納稅C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C20、（）是指公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財務(wù)清算【答案】A21、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.追加條款【答案】D22、下列關(guān)于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B23、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D24、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D25、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A26、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)D.銷售增長率【答案】A27、清算退出主要有兩種方式（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C29、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D30、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B31、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、私募房地產(chǎn)基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A33、股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險進(jìn)行揭示的是（）。A.基金運營風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險D.募集失敗風(fēng)險【答案】C34、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A35、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D36、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人禁止性行為的是（）。A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)?！敬鸢浮緽37、依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東【答案】D38、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應(yīng)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”，其中“五”是表示（）。A.籌資額不少于5000萬美元B.凈收入不少于5000萬美元C.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣D.會計年度稅后利潤不少于5000萬元人民幣【答案】A41、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B43、基金募集機構(gòu)主要分為直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)兩種，其中直接募集機構(gòu)是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.投資者【答案】A44、關(guān)于投資后管理，表述錯誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)B.投資后項目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項目盈利C.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益【答案】B45、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C46、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.公司全體員工【答案】C47、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用