2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(一)及答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(一)及答案單選題（共50題）1、（2021年真題）關于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、回購的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C3、關于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力【答案】B4、（2017年真題）實施內(nèi)部控制的基礎是（）。A.控制活動B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D5、（2017年真題）股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A7、（2020年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯誤的是（）。A.一般會借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A8、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D9、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、（）要求信息披露義務人應當采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】C11、股權投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，以下關于第一拒絕權的說法正確的是（）。A.目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下可先于其他投資人購買B.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購D.目標企業(yè)在與股權投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構接觸【答案】A12、股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據(jù)（）的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。A.《企業(yè)信息公示暫行條例》B.《公司登記管理條例》C.《期貨交易管理條例》D.《企業(yè)所得稅法實施條例》【答案】B13、基金會計核算是指（）有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、（2020年真題）股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D15、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發(fā)起人和持有人C.發(fā)起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D16、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。A.投資者管理B.股權投資管理C.投資者關系管理D.股權管理【答案】C17、（2016年真題）股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B18、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提【答案】D19、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A21、信托（契約）型股權基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】B22、下列關于份額登記機構職責的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】D23、基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股權投資基金生命周期的階段包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】D25、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D26、并購基金在并購完成后的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過（）來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級和價值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B27、某企業(yè)2016年財報數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬元，銷售收入為1800萬元，凈利潤1200萬元，如果以2016年財報數(shù)據(jù)為基礎采用市盈率倍數(shù)計算估值，P/E倍數(shù)為5時，計算該公司股權價值為（）。A.10000萬元B.7000萬元C.9000萬元D.6000萬元【答案】D28、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A29、股權投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B30、下列選項中，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B31、股權投資基金管理人至少（）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D32、(2017年)我國目前的股權投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預約制【答案】C33、股權投資基金管理人對管理的各股權投資基金應當（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C34、基金投資者關系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中【答案】A36、可以成為普通合伙人主體的是（）A.外資公司B.國有企業(yè)C.上市公司以及公益性的事業(yè)單位D.社會團體【答案】A37、有限責任公司有一定的人合性特征,當對外轉讓股權時，需經(jīng)其他股東（）同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3【答案】A38、了解投資者的類型、投資理念、投資目標、投資策略、風險承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。A.募集B.投資及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A39、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B40、（2017年真題）下列情況不需要進行所有者權益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投資者參與C.基金托管人變更D.老的投資者退出【答案】C41、關于股權投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。A.投資人有權根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價格的不同,調(diào)整其股權比例B.投資人有權要求召開股東大會,直到變更新的股權比例以保護權益C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權的方式獲得補償D.投資人有權以法律允許的方式調(diào)整其股權比例【答案】B42、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算。基金在運營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A43、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協(xié)議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B44、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A45、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】D46、保護（）合法權益是股權投資基金監(jiān)管的首要目標A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務機構【答案】B47、關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓，下列說法錯誤的有（）。A