2023年論知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用新版

論知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

近代以來,科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的聯(lián)系越來越密切，特別是知識經(jīng)濟(jì)的到來將使經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要建立在科技進(jìn)步的基礎(chǔ)上。而科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展又內(nèi)在地需要法律為其提供必要的條件和適宜的環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的典型形式，是促進(jìn)和保障科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本法律機(jī)制,其內(nèi)容和作用形式重要表現(xiàn)為激勵機(jī)制、調(diào)節(jié)機(jī)制以及規(guī)范與保障機(jī)制。應(yīng)然狀態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制的實(shí)際作用的發(fā)揮要取決于多種因素,知識產(chǎn)權(quán)法律制度自身是否完善是其中一個非常重要甚至是首要的因素。為了有效地發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制促進(jìn)和保障技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，必須注意對知識產(chǎn)權(quán)法律制度加以及時與合理的完善。知識經(jīng)濟(jì)的興起使現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律制度在保護(hù)范圍、保護(hù)期限、保護(hù)力度等方面都面臨新的問題,需要及時作出調(diào)整和變革。但我國在完善時還應(yīng)注意其合理與適度的問題,特別要解決好鼓勵知識的生產(chǎn)與促進(jìn)知識的傳播、運(yùn)用的關(guān)系以及遵循國際規(guī)范與適當(dāng)保護(hù)本國利益之間的關(guān)系。一.知識產(chǎn)權(quán)：科技、經(jīng)濟(jì)與法律相結(jié)合的典型形式正如有學(xué)者指出的,當(dāng)今世界,科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)繁榮、法制弘揚(yáng),作為人類的共同追求，越來越緊密地聯(lián)系在一起，成為衡量一個國家綜合國力和文明限度的重要標(biāo)志。[1]科技、經(jīng)濟(jì)和法律這三者不僅在總體上密切聯(lián)系、互相滲透，并且在一些具體的領(lǐng)域也有機(jī)統(tǒng)一、互相結(jié)合,其具體形式是多種多樣的,知識產(chǎn)權(quán)是其中比較典型的形式。無論作為知識還是作為社會活動,科學(xué)與技術(shù)之間都有很大差異,但又有許多共同之處。在近代以前,科學(xué)與技術(shù)的聯(lián)系較為松散,技術(shù)往往是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。但在近代以來,由于社會生產(chǎn)力的提高和經(jīng)濟(jì)制度的演變,也由于兩者自身發(fā)展的邏輯,這種情況已有改變,新技術(shù)的發(fā)明往往依賴于某個科學(xué)原理,科學(xué)成為技術(shù)的先導(dǎo)，而技術(shù)則是科學(xué)原理的有目的的應(yīng)用,兩者互相促進(jìn)、共同發(fā)展?，F(xiàn)代的科學(xué)更加技術(shù)化,現(xiàn)代的技術(shù)也更加科學(xué)化，科學(xué)與技術(shù)逐漸一體化?？茖W(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，并且是第一生產(chǎn)力。鄧小平同志這一論斷精辟地闡明了科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步中的突出作用。科技是生產(chǎn)力諸要素中最活躍和最活潑的因素。在整個人類文明史中，科技一直扮演著非常重要的角色。人類社會的任何一次重大奔騰都是源于科技進(jìn)步的重大突破。特別是一次又一次的工業(yè)技術(shù)革命，使人類對客觀世界的結(jié)識發(fā)生了重大的奔騰,改造世界的能力發(fā)生了革命性的發(fā)展。從第一次工業(yè)革命以來,社會生產(chǎn)力增長了100多倍,在2０世紀(jì)由于科技的迅速進(jìn)步和生產(chǎn)率的大幅度提高，全球經(jīng)濟(jì)總規(guī)模增長了20多倍,由1萬多億美元增長到近３0萬億美元。而在全球經(jīng)濟(jì)高增長中，科技進(jìn)步的奉獻(xiàn)率已由本世紀(jì)初的5%左右上升到60—70％?？萍歼M(jìn)步已成為一個國家富強(qiáng)的源泉，成為人類文明的重要動力和源泉。特別是現(xiàn)代高科技作為跨世紀(jì)競爭的制高點(diǎn)，作為新時期歷史的火車頭,作為未來經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展和文明進(jìn)步的有力杠桿，已為整個人類所關(guān)注。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限度已越來越多地取決于科技進(jìn)步的限度。當(dāng)前,在新技術(shù)革命浪潮的推動下，人類即將邁入知識經(jīng)濟(jì)社會,美國等一些發(fā)達(dá)國家正在步入知識經(jīng)濟(jì)社會。據(jù)專家研究分析,我國目前處在知識經(jīng)濟(jì)社會的萌芽時期?？梢钥隙ǖ氖?，21世紀(jì)人類將迎來嶄新的知識經(jīng)濟(jì)時代。按照經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織的解釋,知識經(jīng)濟(jì)就是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心的,建立在知識和信息的生產(chǎn)、存儲、使用和消費(fèi)之上的經(jīng)濟(jì)。盡管在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代發(fā)明財富也離不開知識,但知識經(jīng)濟(jì)把以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心的知識作為最重要的經(jīng)濟(jì)資源和最重要的生產(chǎn)要素?？梢哉f，知識經(jīng)濟(jì)典型地反映了科技與經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢。在知識經(jīng)濟(jì)時代，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系將更為密切,經(jīng)濟(jì)發(fā)展將重要建立在科技進(jìn)步的基礎(chǔ)上。事實(shí)上,有不少人涉及著名科學(xué)家錢學(xué)森主張應(yīng)當(dāng)將“知識經(jīng)濟(jì)”更準(zhǔn)確地稱為“科技經(jīng)濟(jì)”。[２]科技競爭特別是高技術(shù)競爭將是未來國際競爭中最核心的內(nèi)容。美國總統(tǒng)克林頓在１997年2月發(fā)表的《國情咨文》強(qiáng)調(diào)“必須駕駛強(qiáng)大的科技力量”，在美國政府發(fā)表的文獻(xiàn)中還指出：“科學(xué)是無窮的資源，技術(shù)是未來經(jīng)濟(jì)增長和國家繁榮的基礎(chǔ)”。１9９8年６月，江澤民主席在會見部分院士時指出：“當(dāng)今世界,以信息技術(shù)為重要標(biāo)志的科技進(jìn)步日新月異，高科技成果?蟶Φ淖嚼叢嬌歟跫四叩鬧毒迷救死嗟木蒙罱⑸碌木藪蟊浠J瀾綹鞴莢謐糝貧嫦蛐率蘭偷姆⒄拐鉸?！抢占科技、矋u途玫鬧聘叩?。面对这个唐ｎU潛匭胨秤Τ繃鰨聳貧稀!?／P>面對科技競爭日益劇烈以及科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系越來越密切的態(tài)勢,作為社會關(guān)系調(diào)節(jié)器的法律應(yīng)當(dāng)充足發(fā)揮其能動作用。雖然法律自身不能直接帶來科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的繁榮,但它可以通過科學(xué)、合理的制度設(shè)計（法律規(guī)定）為科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)繁榮提供必要的條件和適宜的環(huán)境,從而去促進(jìn)和保障科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在促進(jìn)和保障科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律機(jī)制中，知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制發(fā)揮著直接的和獨(dú)特的作用。知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制重要是指通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度對人們就其特定的智力成果(重要是科技成果)在一定期限內(nèi)的專有權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)，來鼓勵科技成果的生產(chǎn)、傳播和運(yùn)用，從而刺激經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制。這就在具體的領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)了科技、經(jīng)濟(jì)和法律的有機(jī)結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)之所以是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物,是由于知識產(chǎn)權(quán)作為人們就特定的智力創(chuàng)導(dǎo)致果依法取得的專有權(quán),是特定的智力成果、經(jīng)濟(jì)利益與法定權(quán)利的統(tǒng)一體。其客體重要是科技成果(尚有文學(xué)藝術(shù)成果等)，其內(nèi)容是法定權(quán)利,其核心是法律的確認(rèn)和保護(hù),其目的和后果是獲得經(jīng)濟(jì)利益,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在現(xiàn)代社會，科技除了具有文化功能外,更多地具有經(jīng)濟(jì)功能，與經(jīng)濟(jì)利益的聯(lián)系更為密切。知識產(chǎn)權(quán)在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了“知識”（科技成果)作為資源的歸屬問題,是一種激勵和調(diào)節(jié)等的利益機(jī)制。也正是在這個意義上知識經(jīng)濟(jì)與知識產(chǎn)權(quán)密切聯(lián)系在一起。在一定意義上可以說,知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成了知識經(jīng)濟(jì)的一個重要內(nèi)容和特性。當(dāng)然，知識經(jīng)濟(jì)中的所謂“知識”與知識產(chǎn)權(quán)中的所謂“知識”的含義不盡相同，前者比后者的范圍要廣泛得多,但后者作為受法律保護(hù)的智力創(chuàng)導(dǎo)致果（特別是科技成果)無疑是前者的核心部分，其在知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起著龍頭作用。沒有特定的智力創(chuàng)導(dǎo)致果固然談不上知識產(chǎn)權(quán),但特定的智力創(chuàng)導(dǎo)致果若不能表現(xiàn)為依法取得的知識產(chǎn)權(quán)(特別是專利權(quán))也就不能得到相應(yīng)的法律保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在的機(jī)制也就不能發(fā)揮作用。正如美國專利與商標(biāo)局副局長卡森斯基所言：“科技發(fā)展的速度已成為經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)因素,而知識產(chǎn)權(quán)則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。”隨著各國關(guān)稅壁壘的逐步拆除和世界統(tǒng)一市場的逐步形成，知識產(chǎn)權(quán)及其法律制度將更加受到各國的重視。在這樣的國際環(huán)境中,綜合國力的增強(qiáng)日益突出地表現(xiàn)為以專利為代表的科技創(chuàng)新、發(fā)明,提高整體的創(chuàng)新能力。有人甚至提出知識產(chǎn)權(quán)問題是一個國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題。這在一定意義上是對的，由于一個國家若在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上沒有自主知識產(chǎn)權(quán)（涉及擁有科技成果自身和依法就其取得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)）,其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就要在很大限度上受制于人,在一定限度上就有喪失經(jīng)濟(jì)主權(quán)的危險。這進(jìn)一步表白了知識產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)與法律三者的有機(jī)統(tǒng)一體。二．知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制：促進(jìn)和保障技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要法律機(jī)制知識產(chǎn)權(quán)是由相應(yīng)的法律制度——知識產(chǎn)權(quán)法來確認(rèn)和保護(hù)的，沒有有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法就不也許存在知識產(chǎn)權(quán)，只也許存在智力成果自身。因此,知識產(chǎn)權(quán)必然與法律聯(lián)系在一起,知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制實(shí)質(zhì)上是一種法律機(jī)制。從知識產(chǎn)權(quán)作為一種法律機(jī)制及其與科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系來看,其內(nèi)容和作用形式重要表現(xiàn)為激勵機(jī)制、調(diào)節(jié)機(jī)制以及規(guī)范與保障機(jī)制。一方面，知識產(chǎn)權(quán)具有激勵機(jī)制。這是知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制的最基本、最重要的方面。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論來看，知識產(chǎn)權(quán)作為知識產(chǎn)品發(fā)明者依法獲得的一定的壟斷權(quán)，事實(shí)上可以看作是國家通過相應(yīng)的法律制度來解決知識產(chǎn)品的外部性問題,從而避免出現(xiàn)無償運(yùn)用別人智力成果的“搭便車”行為。1993年諾貝爾獎得主、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一諾思指出，創(chuàng)新活動中存在個人收益與社會收益的巨大差距，這使得個人的積極性大大減少。倘若產(chǎn)權(quán)未能得到界定和保護(hù)，則創(chuàng)新的積極性只能依賴于一點(diǎn)零星的自發(fā)性,因此諾思認(rèn)為社會的技術(shù)與知識存量決定了產(chǎn)量的上限,而實(shí)際產(chǎn)量還要受到制度的制約。我們可以用諾思的這種理論來說明知識產(chǎn)權(quán)及其法律制度的作用。知識作為知識經(jīng)濟(jì)時代最重要的經(jīng)濟(jì)資源和生產(chǎn)要素,其相對于其它經(jīng)濟(jì)資源和生產(chǎn)要素來說，具有非消耗性、可共享性、非稀缺性和易操作性等明顯特點(diǎn)。這意味著知識可經(jīng)多次使用;知識自身不具有排他性,可供許多人同時享有和使用；知識相對豐富,并能以很低的成本復(fù)制，還可在使用中產(chǎn)生更多的知識;知識易于傳播和解決,且傳播越廣,其成本、價格越低。從社會利益來看,作為智力創(chuàng)導(dǎo)致果的知識,其使用的人數(shù)越多、次數(shù)越多,其價值越大，對人類文明奉獻(xiàn)越多，社會生產(chǎn)力也發(fā)展得越快。但是，知識的發(fā)明需要巨大的智力和物力投入,并隨著著巨大的風(fēng)險，特別是現(xiàn)代高技術(shù)的開發(fā)需要付出更高的代價,假如別人可以任意地、無償?shù)剡\(yùn)用別人的智力創(chuàng)導(dǎo)致果，那幺知識發(fā)明者的利益就得不到保護(hù),其繼續(xù)智力發(fā)明的積極性就會受到克制,最終會阻礙科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制在于知識產(chǎn)權(quán)法基于知識發(fā)明活動的這一特點(diǎn)，賦予知識發(fā)明者以某種專有權(quán),讓其對該智力成果享有在一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán),這就以利益驅(qū)動機(jī)制刺激這種智力發(fā)明活動連續(xù)地進(jìn)行,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,進(jìn)而不斷地為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動力和燃料。知識產(chǎn)權(quán)正是依法為在交易中獲利以填補(bǔ)智力支出而設(shè)立的一定限度的壟斷使用權(quán)。例如,作為知識產(chǎn)權(quán)基本組成部分的專利權(quán)正是國家代表社會以授予發(fā)明人在一定期期的獨(dú)占權(quán)為代價來換得發(fā)明人將其發(fā)明創(chuàng)導(dǎo)致果向社會的公開，其結(jié)果正如美國前總統(tǒng)林肯所說的，是“給發(fā)明和發(fā)明新物品的天才火焰添加了利益的柴薪”。有人形象地說知識產(chǎn)權(quán)使得人們合法地去“追名逐利”，這也反映了以利益刺激為標(biāo)志的知識產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制。可以說,知識產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制是技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助燃劑。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)具有調(diào)節(jié)機(jī)制。這種調(diào)節(jié)事實(shí)上也是一種利益的調(diào)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制是以賦予社會個體(智力成果發(fā)明者）對特定知識產(chǎn)品的壟斷權(quán)來實(shí)現(xiàn)的。但是,由于知識自身具有一定的繼承性，任何新的知識成果的發(fā)明都離不開對前人發(fā)明出的知識成果的繼承，并且知識在本質(zhì)上還帶有公共物品的屬性,因此，知識產(chǎn)權(quán)作為社會個體對特定的知識產(chǎn)品擁有的壟斷權(quán)就不應(yīng)是絕對的、無限制的，而應(yīng)是有一定限度的,以調(diào)節(jié)社會個體與社會整體之間的利益平衡。知識產(chǎn)權(quán)在具有激勵機(jī)制的同時也應(yīng)具有調(diào)節(jié)機(jī)制。具體表現(xiàn)在,知識產(chǎn)權(quán)在時間上有限制，即無論是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是著作權(quán)都有一定的期限,其法定期限屆滿即不再受保護(hù)(僅商標(biāo)權(quán)到期可以依法續(xù)展)，成為社會公有的知識，使知識來源于社會，又最終回歸于社會;知識產(chǎn)權(quán)在效力上有例外，即為了國家利益或者社會公共利益而使知識產(chǎn)權(quán)在一定條件下受到限制,如著作權(quán)要受到合理使用制度和法定許可制度的限制、專利權(quán)要受到強(qiáng)制許可制度的限制等。知識產(chǎn)權(quán)的這種時間、范圍等方面的限制，有助于在保護(hù)知識發(fā)明者的利益的同時，又促使知識的廣泛傳播和有效運(yùn)用,做到個人利益和社會利益的平衡,尚有助于促使實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一。知識產(chǎn)權(quán)的這種調(diào)節(jié)機(jī)制無疑也是有助于促進(jìn)和保障科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，由于對于科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說,激勵與促進(jìn)知識的大量生產(chǎn)與促使知識的廣泛傳播和有效運(yùn)用同樣重要，個人利益和社會利益的平衡以及公平和效率的統(tǒng)一則是其不可缺少的環(huán)境與條件?？梢哉f,知識產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制是科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)節(jié)器。再次,知識產(chǎn)權(quán)具有規(guī)范與保障機(jī)制。規(guī)范與保障機(jī)制應(yīng)當(dāng)是任何法律機(jī)制都具有的，以起到規(guī)范行為、保障利益的作用。知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范與保障機(jī)制重要表現(xiàn)在，一方面,保護(hù)依法取得的知識產(chǎn)權(quán),防止對別人知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。這是知識產(chǎn)權(quán)概念的題中應(yīng)有之義，由于知識產(chǎn)權(quán)自身就是依法得到確認(rèn)和保護(hù)的專有權(quán);另一方面,規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的行使行為,防止依法取得的知識產(chǎn)權(quán)被不合法使用，維護(hù)市場公平交易的競爭秩序。自身合法的權(quán)利也存在被濫用的也許,嚴(yán)禁權(quán)利濫用是一項重要的法律原則。規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的行使行為,保障市場公平交易的競爭秩序也應(yīng)是知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制的一部分。當(dāng)然，其這方面的機(jī)制往往需要與競爭法（特別是其中的反壟斷法)的機(jī)制結(jié)合起來。在一些國家，一方面明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的合法行使行為屬反壟斷法的例外或者豁免行為,另一方面又專門規(guī)定某些應(yīng)予嚴(yán)禁的與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的反競爭行為。知識產(chǎn)權(quán)的這種機(jī)制對于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用也是顯而易見的,由于只有知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)，也只有合法的壟斷權(quán)得到合法的行使,知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保障技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵機(jī)制和調(diào)節(jié)機(jī)制才干發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制是技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保護(hù)神。