2023年證券從業(yè)考試市場基礎知識全真試題

2０23年證券從業(yè)考試《市場基礎知識》全真試題５一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題０.５分,共３0分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定)１、反映證券市場容量的重要指標是()。Ａ.股票市值占GDP的比率B．證券市場價值Ｃ.證券化率（證券市值/GDP)D.證券市場指數(shù)2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是發(fā)明股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是()。A.設權(quán)證券Ｂ.證權(quán)證券Ｃ.要式證券D．資本證券3、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中連續(xù)計提一定比例的(）。A.基金交易費B.銷售服務費C.申購費D.基金管理費４、期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（)。A.每日限價制度B.逐日盯市制度C．限倉制度D.保證金制度5、關于地方政府債券論述對的的是(）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費局限性而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”6、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（)人民幣。A.2０0萬元B.３00萬元C.400萬元D.500萬元7、20２3年對《中華人民共和國公司法》修訂的重要內(nèi)容有關貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的()。A.10%B.20%C.25%Ｄ．30%8、下列說法中,對于債券利率沒有重要影響的是()。Ａ.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短Ｄ.債券的付息方式9、當今的證券市場,交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合,這體現(xiàn)了國際證券市場的(）趨勢。A.證券市場一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機構(gòu)混業(yè)化10、證券公司應當每年按照稅后利潤的（)提取風險準備金。A．5％Ｂ.１0%C．15%D．2０%11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達成(）時,應當在該事實發(fā)生之日起３日內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司，并予公告。A.５%Ｂ．１0%C．15%Ｄ.30%1２、證券公司解聘合規(guī)負責人,應當有合法理由，并自解聘之日起（)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.３C.５D.713、國際債券是指()。A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券Ｃ.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券14、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。A.平價發(fā)行Ｂ.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D．都不是１5、基金資產(chǎn)的估值是指對基金的()按一定的價格進行估算。Ａ.資產(chǎn)總值B.資產(chǎn)市值C．資產(chǎn)凈值D.資產(chǎn)面值１6、中證指數(shù)有限公司于2０23年1月２８日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不涉及()。A．中證金融債指數(shù)B.中證國債指數(shù)C.中證公司債指數(shù)D.中證全債指數(shù)１７、()是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。A．指數(shù)型基金B(yǎng)．LOF基金Ｃ.開放式基金D.EＴF基金18、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家,面值貨幣和發(fā)行市場()。A.同屬發(fā)行人所在國家B.同屬另一個國家C．分屬不同國家D.隨意決定19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（)倍。Ａ.5B.１０C.2０D．5020、依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為(）。Ａ.流通國債與非流通圜債B.實物國債與貨幣國債C.短期國債與中長期國債D.赤字國債與建設國債21、附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者()。Ａ.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)22、金融互換交易的重要用途是改變交易者()的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應風險。A．資產(chǎn)和負債Ｂ.資產(chǎn)C.負債Ｄ．資產(chǎn)或負債23、依據(jù)（)ＳF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。Ａ.市場組織形式B.市場范圍C.市場參與主體Ｄ.市場的功能24、某投資者買了一張年名義收益率為1０%的債券。若一年中通貨膨脹率為５%，投資者的實際收益率為()。A.１0%B.５％C.15%D.１0.05％25、境內(nèi)上市外資股本來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,投資者不涉及(）。A.外國的自然人、法人和其他組織B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織Ｃ．定居在國外的中國公民Ｄ.留學海歸的中國公民26、我國在亞洲金融危機之后,為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債,從使用方向來看屬于（）。A.建設國債Ｂ．特種國債Ｃ.赤字國債Ｄ.戰(zhàn)爭國債27、目前我國權(quán)證交易實行（）回轉(zhuǎn)交易。A.Ｔ+0Ｂ．T+1Ｃ.T+2D．T+3２8、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的AＤR是()。Ａ.二級有擔保ＡＤRB.１44A規(guī)則下的私募ＡDRＣ.一級有擔保ＡDＲＤ.三級有擔保ＡDR２９、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(）。Ａ．券面形式Ｂ.發(fā)行方式C．流通方式D.償還方式3０、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為()。A.政府債券、公司債券、金融債券B.金融債券、公司債券、政府債券Ｃ.政府債券、金融債券、公司債券Ｄ.金融債券、政府債券、公司債券３1、根據(jù)()劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系３2、證券投資征詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是()。A.財政部Ｂ.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會３3、場外交易市場重要具有的功能有()。A．對整個證券市場進行一線監(jiān)控Ｂ.是證券發(fā)行的重要場合Ｃ.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D.形成較為合理的價格３4、《2023年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，重要是（)的下放。A.利率期間B.發(fā)債定價權(quán)C.發(fā)行規(guī)模D．債券期限與比例３５、下列說法錯誤的是()。A.收益與風險相相應B.同一種類型的債券,長期債券的利率高于短期債券C.股票的收益率一般會高于債券Ｄ.不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償36、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成()的債券。Ａ.股票B.另一種債券C.期貨D.鈔票37、()的股息和價格重要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素。A.普通股Ｂ.優(yōu)先股C.固定收益政府債券D．固定收益金融債券3８、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易所設總經(jīng)理一人,由()產(chǎn)生。Ａ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免B．證券交易所理事會選舉C．證券交易所會員大會選舉D.證券交易所董事會選舉3９、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指()。A.債券交易期限B.債券發(fā)行期限Ｃ.利息償還期限D(zhuǎn).債券償還期限４0、新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（)。A.１０%B．１5％C.20%D.25%４1、基金管理人與托管人之間的關系是（)。A.所有人與經(jīng)營者的關系Ｂ.經(jīng)營與監(jiān)督的關系Ｃ.合作關系D．競爭關系42、關于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列結(jié)識對的的是(）。A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金Ｂ.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金,并獲取利益C.證券投資基金是在18世紀末、l９世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持43、公司證券是指公司、公司等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中()是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。A.可轉(zhuǎn)換債券B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股Ｃ.認股證書Ｄ.股票期權(quán)證書44、在我國，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資（)。Ａ.國債B.股票Ｃ．基金D．證券衍生產(chǎn)品４5、可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的()。A.遠期合約B.期貨合約C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)４6、政府債券之所以被稱為“金邊債券”，重要是由于(）。A.安全性高B．流動性強C.收益穩(wěn)定D.享有免稅待遇47、有限責任公司的經(jīng)理對(）負責。A.董事會B.股東會C.董事長D.公司全體員工48、２０２3年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券，這個債券屬于()。Ａ．政府支持債券Ｂ.政府支持機構(gòu)債券C．地方政府債券D.中央政府債券4９、對指數(shù)基金結(jié)識對的的是（)。A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少B．由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險C.指數(shù)基金的管理費較高,但是交易費用較低Ｄ.指數(shù)基金是2０世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種５0、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門,從狹義的含義來看公債的舉債主體是（)。A.私人部門B.政府Ｃ．法院D.地方政府5１、證券交易所必須限定()。A.上市公司數(shù)量B．會員數(shù)量C.證券交易數(shù)額Ｄ.交易席位數(shù)量52、證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向()和股東會提供書面說明。A.國務院B.證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.所有股東53、我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國()的重要形式。A.商業(yè)銀行次級債券B.小微公司專項金融債券C.混合資本債券D.保險公司次級債券54、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以()為交易對手。Ａ.買方B．賣方C.期貨經(jīng)紀公司D.交易所（或期貨清算公司)55、下列對我國證券投資基金的結(jié)識對的的是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用Ｂ.封閉式基金一直是基金設立的主流形式C.中國還沒有中外合資基金Ｄ．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化5６、下列各項中，（）不是證券投資基金的作用。A.有助于證券市場的國際化B．有助于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C．有助于減少通貨膨脹率Ｄ．基金為中小投資者拓寬了投資渠道57、關于認股權(quán)證論述不對的的是()。A.認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證B.認股權(quán)證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行C.行權(quán)時不會增長股份公司的股本D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證5８、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。Ａ．50%B．7０%C.80%D.10０%５9、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（)為準。Ａ.開盤價Ｂ.收盤價C．最高價D.最低價60、QFIＩ制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換本地貨幣,通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資本地(）,其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。A.證券市場B．基金市場C．信托市場Ｄ.房地產(chǎn)市場二、多項選擇題(本大題共４０小題,每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有兩項符合題目規(guī)定)6１、可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（)。A.發(fā)債主體和償債主體不同,前者是上市公司的股東，通常是大股東,后者是上市公司自身B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可互換債券更接近于股權(quán)融資Ｃ.發(fā)行目的不同,前者的發(fā)行目的涉及投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項目D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股62、目前,在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有()。A.積極成長型基金B(yǎng)．交易型開放式指數(shù)基金C.上市開放式基金Ｄ.穩(wěn)健成長型基金63、非累積優(yōu)先股票的特點有(）。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的承擔輕64、保證期貨交易正常進行的規(guī)則涉及（）。Ａ．集中交易制度B.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度Ｃ.限倉制度D．大戶報告制度６５、證券交易所的組織形式大體可以分為()。A.股份制Ｂ.公司制C.合作制D.會員制6６、下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式對的的是(）。Ａ.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負債B．基金資產(chǎn)凈值＝基金資產(chǎn)總額-基金負債C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值／基金總份額D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額6７、證券監(jiān)管部門重要從()幾個方面建立誠信問責制度。A.進一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務Ｃ.加大對不誠信行為的懲處力度D.完善上市公司信息披露制度68、股票發(fā)行的定價方式有()。Ａ.協(xié)商定價B.一般詢價C.累計投標詢價D.上網(wǎng)競價69、根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為(）。A.買入期權(quán)B.賣出期權(quán)C.美式期權(quán)Ｄ.歐式期權(quán)7０、在編制股價指數(shù)時,選擇樣本股需要考慮的標準涉及（)。A.樣本股已發(fā)行三年以上B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢C．樣本股的市價總值要占在交易所上市的所有股票市價總值的大部分D.樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢7１、認股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于()。A.兩者的發(fā)行時間相同B.持有者都有權(quán)利而無義務C．兩者都有杠桿效應Ｄ.兩者的價格波動幅度都大于股票７2、債券票面上除了具有四個基本要素之外,還可以包含()。A.附有新股認購權(quán)條款Ｂ.附有出售選擇權(quán)條款Ｃ.附有可轉(zhuǎn)換條款Ｄ.附有互換條款73、從l970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大,證券交易日趨活躍,并且逐漸形成(）的全新特性。Ａ.金融證券化Ｂ．證券市場國際化Ｃ.投資者機構(gòu)化D.證券市場網(wǎng)絡化７4、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是()。A.波及范圍廣B.影響時間長C.作用機制復雜D.干擾限度深7５、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的重要業(yè)務有()。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣Ｃ.自營性買賣D．其他征詢業(yè)務76、對沖基金的特點是()。A．投資效應的高杠桿性Ｂ.投資活動的復雜性C.籌資方式的私募性D.操作的隱蔽性和靈活性77、在債券的計息方式中，分次付息一般涉及(）等三種方式。A.按年付息B.半年付息C.按季付息D．一次付息7８、國際金融市場上的重要參考利率期貨有()。A．股票價格指數(shù)期貨B.聯(lián)邦基金利率期貨C．倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨D.３個月期港元利率期貨79、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功,必須能較準確地預測()的未來變化趨勢。A.利率B．匯率C.股價D.利率政策80、證券公司不得接受下列全權(quán)委托：()。A.決定證券買賣B．選擇證券種類C.決定買賣數(shù)量D.決定買賣價格81、次貸危機以來，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在哪幾個方面?（)A.金融機構(gòu)的去杠桿性B.金融監(jiān)管的改革C.金融機構(gòu)的混業(yè)化Ｄ.國際金融合作的進一步加強8２、市場利率通過（)的途徑影響股票價格。Ａ.改變公司利息承擔B.改變資金流向C.改變投資者融資成本Ｄ．改變法定存款準備率83、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段涉及()。A.存款準備金制度B.發(fā)行國債C.調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務８4、證券市場監(jiān)管的手段有()。A.經(jīng)濟手段Ｂ．法律手段C.行政手段D．自律方式85、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件,可以分為()。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票Ｂ.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票86、如發(fā)生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并規(guī)定上市公司立即公布有關信息。()Ａ.公司股票交易發(fā)生異常波動B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D．中國證監(jiān)會依法做出暫停股票交易的決定期以及證券交易所認為必要時8７、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般涉及(）。Ａ．優(yōu)先股票分派股息的順序和定額B.優(yōu)先股票分派公司剩余資產(chǎn)的順序和定額Ｃ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務88、影響股價變動的基本因素是()。Ａ.公司經(jīng)營狀況B．行業(yè)前景C.投資者預期D.宏觀經(jīng)濟和證券市場運營狀況８9、有價證券自身并沒有價值,但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的()。A．商品B．貨幣C.利息收入D.股息收入90、證券公司應以()為重點加強誠信建設。A.規(guī)范經(jīng)營B.公司治理Ｃ．防范風險D.公平競爭９1、普通股票的特性有(）。A.普通股票是最基本的股票Ｂ．普通股票是最重要的股票C.普通股票是標準的股票Ｄ.普通股票是風險最大的股票92、下面關于期權(quán)和期權(quán)交易的說法對的的是(）。Ａ.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權(quán)交易形式C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔必須買進或賣出的義務D．期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇9３、固定收益證券綜合電子平臺是為(）提供交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。A.國債B.公司債券C．公司債券D．可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券94、證券是指（）。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證95、下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（)。A.風險收益對稱型金融衍生工具B．貨幣衍生工具C．金融互換D．風險收益不對稱型金融衍生工具９6、發(fā)放股票股利的目的是(）。A.增長公司資產(chǎn)總額Ｂ．增長公司股東權(quán)益總額C.使公司保存鈔票,解決公司發(fā)展對鈔票的需要D．使公司股票數(shù)量增長、股價下降,有助于股票的流通97、證券公司融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系，原則上應涉及（）。A.分支機構(gòu)Ｂ．業(yè)務決策機構(gòu)Ｃ.業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)Ｄ.董事會98、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述對的的是(）。A.對在深圳證券交易所中小公司板上市的公司,必須通過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價C．只有參與初步詢價的詢價對象才干參與網(wǎng)下申購Ｄ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價9９、國債按資金用途可以分為(）。Ａ.赤字債券Ｂ．建設債券C.特種國債D.戰(zhàn)爭債券1０0、深圳證券交易所在擬定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（)。A.公司財務狀況B.市值規(guī)模C.交易活躍限度D．行業(yè)代表性三、判斷題(本大題共６0小題，每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯,對的的選A,錯誤的選B）101、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。（)10２、與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。(）1０3、證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。(）104、股票的賬面價值是指股票票面上標明的金額。()1０5、證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。()10６、2０23年4月2８日公布了《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》。健全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責。（)107、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地區(qū)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()108、證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券,擬定證券價格。（)109、我國公司發(fā)行公司債券必須符合一定的條件,并且要按規(guī)定進行審批。(）１10、由于基金的具體投資操作和平常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此,基金托管人對托管的基金不承擔法律及行政責任。()111、境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。()1１2、從理論上講，假如利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（)1１3、債券基金的管理費用在所有類型的基金中最低。()１14、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標明面值,以外幣認購流通。()115、權(quán)證的發(fā)行過程中,由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,履約擔保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。（）１16、證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域,它們互相獨立，沒有聯(lián)系。()11７、投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。(）１18、金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn),以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何鈔票流轉(zhuǎn)。()119、金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權(quán)的交易。(）12０、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。()1２1、證券的收益性是指持有證券自身可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。（)12２、股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。()１２３、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。()1２４、短期政府債券重要用于建設支出或填補年度性財政赤字。()１25、證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。()1２６、假如在美國市場上籌集資本,則必須采用一級ADR。()127、深圳綜合指數(shù)的編制方法是,當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數(shù)計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。()128、申請取得基金托管資格，應當具有一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。（）1２９、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標連續(xù)符合規(guī)定，最近ｌ2個月凈資本均在l2億元以上。（)130、我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。()131、股票雖然具有永久性特性,但股東構(gòu)成并不具有永久性。()１３2、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他也許取得的賺錢卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。(）13３、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。()1３４、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。()1３5、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行