2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、金融市場按交割期限可劃分為（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.股票市場和債券市場D.初級市場和二級市場【答案】A2、（2016年真題）在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C3、(2016年)以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實(shí)守信D.保守秘密【答案】A4、下列關(guān)于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是（）。A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計(jì)劃”【答案】C5、(2017年)甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、確認(rèn)和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。A.銷售機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司C.注冊登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】C7、下列哪一項(xiàng)不是信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則?（）A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D8、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起（）內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A.7日B.15日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D9、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】C10、從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、(2016年)基金管理人辦理基金份額的申購，可以收?。ǎ?。A.認(rèn)購費(fèi)B.過戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.申購費(fèi)【答案】D12、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金對于證券市場的作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有助于推動市場價(jià)值判斷體系的形成B.有助改善我國目前以機(jī)構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)C.有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)D.有助于防止市場的過度投機(jī)【答案】B13、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A.基金份額持有人可申請贖回B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變【答案】D14、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會【答案】D15、在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A16、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D17、(2016年)下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B公司證券投資活動提供建議B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細(xì)，供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事【答案】D19、(2016年)對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強(qiáng)制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C20、守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A21、下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶B.每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶C.每個(gè)有效證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開設(shè)基金賬戶D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易【答案】C22、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應(yīng)遵循的規(guī)定?（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平【答案】B23、(2017年)我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A24、基金宣傳推介材料不包括（）。A.公開出版資料B.宣傳單C.戶外廣告D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊【答案】D25、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價(jià)值型股票基金D.全球股票基金【答案】C26、關(guān)于對基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.客戶利益最大化D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C27、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬B.1億C.9000萬D.7000萬【答案】B28、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D29、關(guān)于提供ETF的申購清單和贖回清單，以下表述正確的是（）A.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單B.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、基金業(yè)協(xié)會提供ETF的申購清單和贖回清單C.在每日開市前，基金托管人需向證券經(jīng)營所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單D.在每日開市前，基金托管人需向證券交易所、基金業(yè)協(xié)會提供ETF的申購清單和贖回清單【答案】A30、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是()。A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨(dú)授權(quán)B.督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議【答案】A31、基金股票投資組合報(bào)告中，重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。A.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額B.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)賣出股票的收入總額C.期末基金資產(chǎn)組合D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入，累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細(xì)【答案】C32、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和（）A.控制指導(dǎo)B.審批監(jiān)督C.內(nèi)部監(jiān)控D.員工自律【答案】C33、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.可以登載基金過去的業(yè)績B.根據(jù)基金過去業(yè)績預(yù)測將來業(yè)績C.在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失D.可以登載單位的推薦性文字【答案】A34、關(guān)于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.A.是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動性好C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象D.增長潛力大，適臺長期投資【答案】D35、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。A.1B.5C.10D.20【答案】A37、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為（）。A.聯(lián)席會員B.特別會員C.臨時(shí)會員D.普通會員【答案】D38、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額為（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】C39、（2016年真題）對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強(qiáng)制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C40、第一只ETF是在（）推出的。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯【答案】C41、下列哪項(xiàng)不屬于管理人應(yīng)當(dāng)采取的會計(jì)控制措施（）。A.建立憑證制度B.建立復(fù)核制度C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度D.成本控制和業(yè)績和業(yè)績考核制度【答案】C42、（）不屬于國際證監(jiān)會組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的基本原則。A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者B.投資者教育可以被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育沒有一個(gè)固定的模式D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)【答案】B43、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B44、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式【答案】C45、ETF投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B46、以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C.設(shè)有專門的基金托管部門D.注冊資本不低于3億元人民幣【答案】D47、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累計(jì)凈值。A.每個(gè)自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每個(gè)開放日【答案】D48、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例B.基金招募說明