第三章 資本的直接生產過程

第三章資本的直接生產過程教學目的和要求：本章通過資本直接生產過程的闡述，使學生了解剩余價值生產的前提、生產過程、生產方法、工資的實質及資本主義積累的一般規(guī)律，從而明確資本主義生產的實質。

第三章資本的直接生產過程主要教學內容：第一節(jié)貨幣轉化為資本第二節(jié)剩余價值的生產過程第三節(jié)剩余價值生產的基本方法第四節(jié)資本主義的工資第五節(jié)資本主義再生產與資本積累第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律

第一節(jié)貨幣轉化為資本一、資本總公式及其矛盾當作資本的貨幣和當作商品流通媒介的貨幣，是有本質區(qū)別的，這種區(qū)別，首先表現(xiàn)在它們具有不同的流通形式。

第一節(jié)貨幣轉化為資本1、商品流通和資本流通作為流通媒介的貨幣，其流通公式是：商品——貨幣——商品（W—G—W）作為資本的貨幣，其流通公式是：

貨幣——商品——貨幣（G—W—G’）（其中G’=G+△G）

第一節(jié)貨幣轉化為資本二者的區(qū)別在于：（1）流通的目的不同（2）流通的內容不同（3）運動的限度不同

第一節(jié)貨幣轉化為資本2、資本總公式及其矛盾資本流通公式(G——W——G’)。最明顯地表明了資本主義生產的目的和動機，概括了產業(yè)資本、商業(yè)資本和借貸資本運動的共同本質，所以，這個公式被稱為資本總公式。從形式上看，資本總公式是同價值規(guī)律相矛盾的。

第一節(jié)貨幣轉化為資本價值規(guī)律要求商品交換按照等價原則進行，因而交換的結果只會使價值的表現(xiàn)形式發(fā)生變化，而價值量不會發(fā)生變化。但資本總公式表明，貨幣資本在流通過程中發(fā)生了增殖。這就是資本總公式的矛盾。要解決資本總公式的矛盾，關鍵在于說明剩余價值是怎樣產生的，也就是說貨幣到資本的轉化是怎樣實現(xiàn)的。

第一節(jié)貨幣轉化為資本解決資本總公式的條件是剩余價值不能產生于流通過程，但又離不開流通過程，它必須以流通過程為媒介。根據這一條件對資本總公式進行具體的分析。

G——W——G’

第一節(jié)貨幣轉化為資本二、勞動力的買和賣勞動力成為商品，是貨幣轉化為資本的前提條件。

1、勞動力成為商品的條件（1）勞動者必須是法律上的自由人（2）勞動者必須喪失一切生產資料和生活資料

第一節(jié)貨幣轉化為資本2、勞動力商品的特點和價值決定勞動力的價值就是維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價值。第一，維持勞動者自身生存所必需的生活資料的價值。第二，維持勞動者家屬生存所必須的生活資料的價值。第三，勞動者受教育和訓練的費用。

第一節(jié)貨幣轉化為資本維持自身費用維持家庭費用教育培訓費用

第一節(jié)貨幣轉化為資本3、勞動力的使用價值勞動力的使用價值具有和其他商品不同的特殊性，對勞動力的使用，不僅能創(chuàng)造價值，而且能創(chuàng)造比它自身價值更大的價值即剩余價值，因此，勞動力成為商品是貨幣轉化資本的前提條件。第二節(jié)剩余價值的生產過程一、勞動過程和價值增殖過程1、資本主義生產過程的特點第一，勞動者和生產資料是通過資本才結合在一起的第二，工人在資本家的監(jiān)督下從事勞動第三，工人生產的勞動成果全部歸資本家所有

第二節(jié)剩余價值的生產過程2、資本主義生產過程是勞動過程和價值增值過程的統(tǒng)一（1）資本主義生產過程的特點資本主義生產過程是生產使用價值的勞動過程和生產剩余價值的價值增值過程的統(tǒng)一。（2）價值的形成過程價值形成過程：G——WPmA···P···WG200元150元50元200元200元勞動時間:5個小時假定工人每小時創(chuàng)造價值10元(假定是服裝生產)價值增殖過程:G——WPmA···P···W’——G’勞動時間：5小時5小時必要勞動時間剩余勞動時間350元50元300元4004003、剩余價值的產生過程第二節(jié)剩余價值的生產過程注重理解的幾個要點：價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個“一定點”就是雇傭工人的活勞動所創(chuàng)造的新價值等于勞動力本身的價值。所以，價值增殖過程，就是超過勞動力價值的那部分新價值的形成過程。第二節(jié)剩余價值的生產過程二、不變資本和可變資本1、資本的本質資本是一種能夠帶來剩余價值的價值，是一個歷史范疇，資本不是物，而是一種以物為媒介的社會生產關系。第二節(jié)剩余價值的生產過程2、不變資本和可變資本的劃分以生產資料形式存在的資本，在生產過程中不改變自己的價值量，所以叫做不變資本（C）。以勞動力形式存在的這部分資本價值，在生產過程中發(fā)生了量的變化，即發(fā)生了價值增殖，所以叫做可變資本（V）。第二節(jié)剩余價值的生產過程3、劃分兩種資本的意義（1）揭露了剩余價值的源泉和資本主義剝削的實質。（2）為揭露資本家對工人的剝削程度提供了科學依據。第二節(jié)剩余價值的生產過程三、剩余價值率和剩余價值量1、剩余價值率即剩余價值與可變資本的比率，用m’表示。剩余價值率所表明的是資本家對雇傭工人的剝削程度。因此，也叫做剝削率。

m’=m/v第二節(jié)剩余價值的生產過程2、剩余價值量剩余價值量——資本家所獲得的剩余價值量，與剩余價值率有著密切的關系，剩余價值量的大小，取決于剩余價值率的高低和可變資本量的多少這樣兩個因素。即

m=m’×V第三節(jié)剩余價值生產的基本方法一、絕對剩余價值的生產方法在必要勞動時間已定（或不變）的情況下依靠絕對延長工作日長度而生產的剩余價值，叫做絕對剩余價值。通過工作日的絕對延長而生產剩余價值的方法，就是絕對剩余價值生產。由于提高勞動強度而生產的剩余價值，同樣屬于絕對剩余價值。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法4小時4小時4小時增加到8個小時必要勞動時間剩余勞動時間剩余勞動時間

假定工人勞動每小時創(chuàng)造價值10元，在其他條件不變時，勞動時間延長4小時，剩余價值就增加了一倍。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法除了延長勞動時間外，資本家還可以采取提高勞動強度的辦法來變相地增加勞動時間。但是，勞動時間的延長總是有限的，它受到生理的界限和道德的界限兩個因素的制約。隨著工人為爭取合理的工作日呼聲的加強和勞動生產率的提高，在資本主義國家逐漸實行了八小時工作制。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法二、相對剩余價值的生產在工作日長度不變的條件下，通過縮短必要勞動時間，相對地延長剩余勞動時間而生產的剩余價值。叫做相對剩余價值。相對剩余價值的生產是由于社會勞動生產率的提高，降低了勞動力的價值，從而縮短了必要勞動時間，相應延長了剩余勞動時間的結果。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法工作日長度8個小時4小時4小時必要勞動時間剩余勞動時間社會勞動生產率提高縮短必要勞動時間后：相對延長到6小時2小時必要勞動時間剩余勞動時間第三節(jié)剩余價值生產的基本方法1、如何縮短必要勞動時間必要勞動時間是生產勞動力價值的時間，要縮短必要勞動時間就要降低勞動力價值。而勞動力價值是由維持其生活必須的生活資料價值構成，提高生活資料生產部門的勞動生產率才會降低生活資料價值，同時，生活資料價值中包括生產資料價值的轉移，因此，生產資料生產的勞動生產率提高，也會降低生活資料價值，所以生活資料價值的降低是整個社會勞動生產率提高的結果。從而縮短了必要勞動時間，產生了相對剩余價值。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法2、相對剩余價值的獲取過程：3、超額剩余價值和相對剩余價值（1）超額剩余價值的理解超額剩余價值是單個企業(yè)的商品個別價值低于社會價值的差額，是單個資本家提高勞動生產率使商品的個別價值低于社會價值而比其他資本家多得的那部分剩余價值。

第三節(jié)剩余價值生產的基本方法第三節(jié)剩余價值生產的基本方法單個企業(yè)勞動生產率的提高不能產生相對剩余價值，只能產生超額剩余價值。因為單個企業(yè)勞動生產率的提高不能使生活資料價值降低，不能縮短社會必要勞動時間，從而不能產生相對剩余價值。但超額剩余價值的產生會刺激企業(yè)展開激烈的競爭，不斷提高勞動生產率，結果會導致整個社會勞動生產率的提高，產生相對剩余價值。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法（2）超額剩余價值和相對剩余價值的聯(lián)系與區(qū)別聯(lián)系：追逐超額剩余價值的過程導致相對剩余價值的產生，相對剩余價值的生產是作為各個資本家追逐超額剩余價值的結果而實現(xiàn)的。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法區(qū)別：超額剩余價值是單個企業(yè)提高勞動生產率的結果。相對剩余價值是整個社會提高勞動生產率的結果。超額剩余價值是動機和目的，相對剩余價值是結果。超額剩余價值是商品個別價值低于社會價值的差額，相對剩余價值是縮短必要勞動時間，相對延長剩余勞動時間的結果。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法（3）絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產的聯(lián)系與區(qū)別聯(lián)系：從資本家對雇傭勞動的剝削來看，這兩種方法是一致的。無論是絕對剩余價值還是相對剩余價值的生產，都是延長了工人的剩余勞動時間，增加了資本家無償占有的剩余價值量。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法區(qū)別：絕對剩余價值生產是資本主義剝削的一般基礎，也是相對剩余價值生產的起點。相對剩余價值的生產，是以工作日已經分為必要勞動時間和剩余勞動時間為基礎的，由此來進一步縮短必要勞動時間，相應地延長剩余勞動時間。兩種提高剝削程度的方法在資本主義發(fā)展的不同階段上起著不同的作用第三節(jié)剩余價值生產的基本方法三、剩余價值規(guī)律是資本主義基本經濟規(guī)律1、剩余價值規(guī)律表明了資本主義生產方式的實質，體現(xiàn)了資本主義的生產目的和達到目的的手段之間的統(tǒng)一。2、剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產的一切主要方面和主要過程。3、剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產方式的產生、發(fā)展及其歷史趨勢。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法四、當代資本主義勞動過程和價值增值過程的新特點1、當代資本主義勞動過程的新特點第一，自動化生產改變了當代資本主義物質生產的技術基礎第二，自動化生產使勞動過程復雜化、勞動內容簡單化第三節(jié)剩余價值生產的基本方法2、當代資本主義價值增殖過程的新特點第一，剩余價值生產領域的擴大第二，剩余價值生產主體的轉化第三、獲取剩余價值的手段更加文明第三節(jié)剩余價值生產的基本方法五、資本剝削勞動的新方法第一、實行工作輪換制和彈性工作日第二、實行終身雇傭制第三、增加福利措施，提高工人積極性第四、實行“民主管理”制度第三節(jié)剩余價值生產的基本方法六、現(xiàn)代資本主義生產的社會形式1、新型社會資本股份公司的廣泛發(fā)展使許多中小資產者和企業(yè)職工也持有股票，西方學者稱之為股權的“分散化”和資本的“民主化”。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法2、高層經理與技術人員復雜勞動報酬企業(yè)家收入和一般員工相比，企業(yè)家報酬不但在數量上有巨大差額，而且在結構上也有重大差別。企業(yè)家的報酬更注重激勵效應，企業(yè)家的收入帶有明顯的風險性。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法經理人報酬主要包括：（1）經理人員工資與獎金；（2）長期報酬。期權獎勵、限制性股票獎勵等屬于長期激勵方案；（3）企業(yè)家福利。第三節(jié)剩余價值生產的基本方法3、法人資本主要通過以下途徑形成：（1）公司法人股東化（2）商業(yè)銀行股東化（3）年金基金的股東化（4）共同基金的股東化第三節(jié)剩余價值生產的基本方法法人資本所有制具有顯著特點：（1）法人取代個人成為股東主體，拓寬了公司的籌資渠道，推動了生產和資本的進一步集中。（2）機構法人實行證券組合投資，降低了投資的風險性。（3）法人持股有助于加強法人組織間的聯(lián)系，克服公司行為的短期性。生產資料私人占有經濟關系進一步被揚棄，生產資料的社會性進一步得到提高。

第四節(jié)資本主義的工資一、資本主義工資的本質資本主義工資本質上是勞動力的價值或價格，工資是勞動力價值或價格的轉化形式。工資的形式表現(xiàn)為勞動的價值或價格，這種假象掩蓋了資本家對工人的剝削實質，掩蓋了剩余價值的真正來源。

第四節(jié)資本主義的工資1、勞動不能成為商品的原因像其他商品一樣買賣和其他商品一樣具有價值工人出賣不屬于自己的商品在等價交換的情況下就沒有剩余價值2、資本主義生產關系決定了資本主義工資在現(xiàn)象上表現(xiàn)為勞動的價值或價格。

第四節(jié)資本主義的工資二、資本主義工資的形式

1、計時工資計時工資是指按照工人的勞動時間來支付工人工資的形式，即按勞動時間的長短支付勞動力的價值或價格。

2、計件工資計件工資是指根據工人生產的產品數量或完成的工作量支付的工資，是計時工資的一種轉化形式。

第四節(jié)資本主義的工資它是資本家加重對工人的剝削一種手段，因為：①通過提高勞動強度，延長勞動時間；②通過產品的質量監(jiān)督勞動的質量；③大量吸收婦女兒童參加勞動，加重剝削。

第四節(jié)資本主義的工資三、資本主義工資形式的發(fā)展

1、激勵工資激勵工資是員工工資中根據其努力和貢獻的多少獲得的報酬。個人激勵包括計件工資、獎金、業(yè)績獎勵、職業(yè)成就激勵等。組織激勵包括多種形式：（1）增收共享計劃；（2）風險收入計劃。

第四節(jié)資本主義的工資2、股權分享（1）股票期權計劃（2）送股和購股（3）信托式利潤分享計劃

第四節(jié)資本主義的工資四、資本主義工資的變動趨勢

1、影響工資變動的因素第一，勞動力價值的變動第二，勞動力市場的供求狀況第三，資本家和工人之間的力量對比。

第四節(jié)資本主義的工資2、名義工資和實際工資名義工資是指工人出賣勞動力所得到的貨幣額，也稱貨幣工資。實際工資是指工人用貨幣工資實際能夠買到的生活資料和服務的數量。

第四節(jié)資本主義的工資3、資本主義工資變動的趨勢名義工資一般呈增長趨勢。原因：一是因為資本主義國家普遍存在的通貨膨脹現(xiàn)象；二是因為名義工資存在一種很強的剛性；三是工會組織的存在和斗爭阻止名義工資下降。

第四節(jié)資本主義的工資實際工資表現(xiàn)為有時升有時降，長期來看則是緩慢上升的趨勢。引起實際工資上升的因素有：①勞動力的價值；②工人階級隊伍的發(fā)展壯大引起實際工資下降的因素有：①科技的發(fā)展，失業(yè)增加；②通貨膨脹日益嚴重。

第四節(jié)資本主義的工資4、資本主義工資的國民差異工資的國民差異是指在世界范圍內各個國家工資水平所存在的差別。影響勞動力價值的因素在各國不同，必然會影響工資的變化和工資的國民差異。

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累一、社會再生產的分類社會再生產就其內容來講，它既是物質資料的再生產，同時又是生產關系的再生產。社會再生產按其規(guī)模來劃分，分為簡單再生產和擴大再生產。擴大再生產按其實現(xiàn)的方式，分為外延擴大再生產和內涵擴大再生產兩種類型。

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累二、資本主義簡單再生產的特征資本主義簡單再生產就是資本家把剩余價值全部用于個人消費，生產仍在原有的規(guī)模上重復進行。研究從簡單再生產開始的原因在于：

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累首先，使我們能夠認識到可變資本的真正來源。其次，使我們能夠認識到資本家全部資本的真正來源。最后，使我們能夠認識到雇傭工人的個人消費完全從屬于資本家追求剩余價值的需要。

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累三、資本主義擴大再生產及資本積累資本家把工人所創(chuàng)造的剩余價值的一部分追加到原有的資本中，生產過程在擴大的規(guī)模上重復進行。資本積累是擴大再生產的重要源泉資本積累的實質是，資本家不斷利用無償占有的剩余價值，擴大資本規(guī)模，擴大對工人的剝削，以繼續(xù)榨取更多的剩余價值

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累資本積累具有客觀必然性首先，這是由剩余價值規(guī)律決定的（即資本家進行資本積累的內在動力）其次，這是由競爭規(guī)律決定的（即資本家進行資本積累的外在壓力）

第五節(jié)資本主義再生產與資本積累四、影響資本積累規(guī)模的主要因素第一，剩余價值率第二，社會勞動生產率的水平第三，所用資本和所費資本之間的差額第四，預付資本量的大小第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律一、資本有機構成提高與相對人口過剩1、資本有機構成由生產技術水平所決定的生產資料和勞動力之間的比例，叫資本的技術構成。資本又是由一定數量的不變資本和可變資本構成的，它們之間的比例叫做資本的價值構成。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律由資本技術構成所決定，并且反映著技術構成變化的資本價值構成，叫做資本有機構成。在經濟發(fā)展過程中，由于科學技術水平的不斷提高，資本有機構成的提高是一個必然的趨勢。資本有機構成的提高會出現(xiàn)所謂“機器排擠工人”的情形，在資本增加的情況下，對勞動力的需求相對減少。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律

但另一方面，勞動力的供給卻在增加。勞動力的供給增加的原因：第一，由于生產技術的不斷進步和機器的廣泛使用，為資本家廣泛使用女工和童工提供了可能性。第二，破產的農民和手工業(yè)者不斷涌進勞動力市場。第三，中小資本家在資本主義的激烈競爭中破產。這種情況必然導致相對過剩人口的形成。

第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律2、相對過剩人口相對過剩人口是資本主義制度的必然產物，又是資本主義生產方式存在和發(fā)展的必要條件。首先，相對過剩人口可起到勞動力“蓄水池”的作用，可以較好地適應資本主義經濟發(fā)展的周期性。其次，相對過剩人口的存在有利于提高對在崗工人的剝削程度。

第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律造成失業(yè)的原因是多方面的：一是生產的結構性調整二是市場競爭過程中落后企業(yè)的破產三是經濟運行的周期性波動第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律二、資本積聚與資本集中個別資本的增大是通過資本積聚和資本集中兩個途徑來實現(xiàn)的資本積聚就是個別資本通過資本自身的積累，即將剩余價值轉化為資本來增大自己的資本總額。資本集中就是把許多已經存在的、規(guī)模較小的資本合并或聯(lián)合起來形成為大資本。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律資本集中是借助于競爭和信用兩個強有力的杠桿來實現(xiàn)的。促進資本集中的首要因素是競爭，在競爭中大資本不斷擊敗和吞并中小資本，擴大自己的資本規(guī)模。其次是信用。一方面銀行信用以貸款的方式加強了大資本的競爭實力，另一方面通過資本市場把眾多分散的中小資本聯(lián)合起來，組成規(guī)模巨大的股份公司。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律資本積聚和資本集中的區(qū)別：第一，資本積聚是以資本積累為基礎的，社會資本總額會增大；而資本集中只是原有資本的重新分配和組合，所以它不會增大社會資本總額。第二，資本積聚要受限制，因此資本增大的速度比較緩慢；而資本集中不受這些條件的限制，所以它可以在較短的時間內迅速集中大量的資本。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律資本積聚和資本集中之間也存在著密切的聯(lián)系一方面，資本積聚的增長，必然加速資本集中的進展。另一方面，資本集中的速度加快了，又會反過來促進資本積聚的發(fā)展。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律三、資本積累的一般規(guī)律一極是社會財富的積累，另一極是貧困的積累，就是資本積累的一般規(guī)律。在資本主義制度下，無產階級的貧困具體表現(xiàn)為相對貧困和絕對貧困兩種形式。第六節(jié)資本主義積累的一般規(guī)律相對貧困：是