2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A2、以下屬于風險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C4、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C6、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C7、我國私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1／3，不超過理事會員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D9、我國證券結(jié)算采取分級結(jié)算制度。關(guān)于分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應(yīng)的清算交收責任B.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對結(jié)算參與人實行準入制度【答案】A10、（）年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C11、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，單筆認購不少于（）萬元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C12、（）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C13、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費的說法，錯誤的是（）A.基金銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費從基金財產(chǎn)中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務(wù)費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D14、我國證券市場的監(jiān)管目標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展狀況【答案】A16、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B17、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B18、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、地方政府債券一般以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.公共設(shè)施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D20、下列不屬于宏觀經(jīng)濟風險特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A21、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C22、與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是()A.標的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D23、世界上第一個股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D24、下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風險中，不屬于操作風險的是（）。A.恐怖襲擊B.內(nèi)部流程C.聲譽受損D.黑客攻擊【答案】C25、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、以下哪項是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障（）。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B29、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D30、進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C31、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D33、下列產(chǎn)品的風險由低到高排序正確的是（??）。A.股票、基金、債券B.債券、股票、基金C.股票、債券、基金D.債券、基金、股票【答案】D34、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D35、下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是()A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B36、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確認公允價值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價值【答案】D37、W銀行的財務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財務(wù)報表時，全部負債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為25億元B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A38、（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券流通市場【答案】A39、（2021年真題）1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（??）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會【答案】C40、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C41、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C42、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D43、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C44、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C45、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B46、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D47、關(guān)于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、債券投資的主要風險因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關(guān)于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】B51、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A53、會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A55、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A56、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券()機構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C57、在資本充足方面，常用的風險控制指標包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C58、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D59、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C60、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，無權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月B.有權(quán)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A61、（）是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國家股B.外資股C.社會公眾股D.法人股【答案】B62、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B63、（2019年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素是（）。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟D.市場波動【答案】B64、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B65、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A66、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B67、為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所_C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A68、考查市場利率對股票價格的影響。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D69、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C70、上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A71、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C72、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、（2019年真題）報價系統(tǒng)以服務(wù)市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、當前中國人民銀行的職責包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B78、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D79、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C81、（2020年真題）目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C82、與行政審批制相比，核準制的特點有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D83、股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D84、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A85、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D88、在競爭性招標方式中，下列關(guān)于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差【答案】D89、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.50