2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、用于回購(gòu)交易的債券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C3、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B4、關(guān)于我國(guó)證券公司，下列說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C6、下列屬于資本市場(chǎng)的是（）。A.產(chǎn)品市場(chǎng)B.要素市場(chǎng)C.有價(jià)證券市場(chǎng)D.黃金市場(chǎng)【答案】C7、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D8、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過(guò)公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C10、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.專業(yè)基金市場(chǎng)【答案】D11、投資人可通過(guò)辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過(guò)戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D12、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C13、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A14、（2020年真題）下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B16、股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A17、證券交易所實(shí)行（）原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B18、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資【答案】D19、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益【答案】A21、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列不屬于對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場(chǎng)之前境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購(gòu)買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國(guó)自然人、法人和其他組織【答案】B24、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、我國(guó)金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會(huì)”的金融監(jiān)管體制，我國(guó)金融監(jiān)管進(jìn)入“一委一行兩會(huì)”階段的時(shí)間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D26、基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B27、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C28、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.普通型保險(xiǎn)B.健康保險(xiǎn)C.分紅型保險(xiǎn)D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)【答案】D29、以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A30、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B31、（2021年真題）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過(guò)發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D32、狹義的有價(jià)證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D33、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A34、下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)量說(shuō)法中正確的是（）。A.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元B.投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.2億元C.最高投標(biāo)限額為不設(shè)上限D(zhuǎn).最高投標(biāo)限額為30億元【答案】D35、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C36、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間分銷債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】C38、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B39、()方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。A.行政分配B.承購(gòu)包銷C.公開招標(biāo)D.銀行發(fā)售【答案】C40、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D41、一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列（）情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說(shuō)明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D43、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A48、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B49、證券交易所的法定代表人是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理【答案】B50、我國(guó)《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()A.賬面價(jià)格B.票面金額C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B51、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、銀行間債券市場(chǎng)債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】A54、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C55、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間分銷債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】C56、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份B.客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)價(jià)格信息D.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量信息【答案】C57、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.甲對(duì)外融資【答案】C58、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D59、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A61、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場(chǎng)操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D62、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A63、（）是銀行間債券市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.單邊報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】D64、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D65、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D66、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B67、（）屬于分析法律風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、以下（）不屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負(fù)債D.借款負(fù)債【答案】B69、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A71、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C72、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A73、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D74、下列關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國(guó)債采用代銷方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債釆用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債采用代銷方式發(fā)行【答案】D75、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B76、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D77、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B78、國(guó)際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A79、（2020年真題）政府機(jī)構(gòu)投資者中的（）可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門【答案】D80、我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B81、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A82、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A83、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D84、我國(guó)記賬式國(guó)債的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、做市商收取買賣證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D86、做市商制度又稱為（）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度B.大宗交易制度C.競(jìng)價(jià)交易制度D.證券商報(bào)價(jià)制度【答案】A87、信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B88、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B89、全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)