國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的解決補(bǔ)充

第六章國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的解決第一節(jié)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的特點(diǎn)一、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的特點(diǎn)

1、爭(zhēng)議所涉及的法律關(guān)系具有涉外因素。這是其區(qū)別于國(guó)內(nèi)商事?tīng)?zhēng)議的主要之處。所謂涉外因素，是指：(1)主體位于不同國(guó)家；(2)法律關(guān)系的標(biāo)的物位于國(guó)外或者合同規(guī)定的行為需要在國(guó)外或者跨國(guó)完成；(3)產(chǎn)生、變更或者消滅法律關(guān)系的法律事實(shí)發(fā)生國(guó)外

2、一項(xiàng)爭(zhēng)議只有其所涉及法律關(guān)系具有涉外因素或者被法律認(rèn)定為具有外國(guó)因素時(shí)，才能稱(chēng)為是商事?tīng)?zhēng)議，而非政治爭(zhēng)議，即是發(fā)生在商事領(lǐng)域內(nèi)的爭(zhēng)議。3、爭(zhēng)議所涉及的主體包括自然人、法人和國(guó)家。二、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的解決方法（一）協(xié)商解決方式當(dāng)事人直接交涉，在澄清事實(shí)、闡明立場(chǎng)、消除誤會(huì)和明確彼此責(zé)任的基礎(chǔ)上，相互磋商和解，自行解決彼此之間爭(zhēng)議的一種國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決方式。協(xié)商解決方式是國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議最普遍和最基本的處理方式。優(yōu)點(diǎn)：第一，爭(zhēng)議雙方可以在友好合作的氣氛中解決爭(zhēng)議，這有助于雙方當(dāng)事人和解并達(dá)成協(xié)議；第二，協(xié)商不受固定的法定程序的約束，簡(jiǎn)便、易于操作；第三，可以節(jié)省人力、物力和財(cái)力；第四，如能通過(guò)協(xié)商方式圓滿(mǎn)解決糾紛,有助于維持爭(zhēng)議雙方已有的良好合作關(guān)系。（二）調(diào)解解決方式調(diào)解解決方式是指在無(wú)利害關(guān)系的第三人（調(diào)解人）的主持下，促成爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人相互磋商并取得一致意見(jiàn)，從而解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的一種國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決方式。在調(diào)解解決方式中，擔(dān)任調(diào)解人的可以是個(gè)人，也可以是各種組織。

調(diào)解作為解決商事?tīng)?zhēng)議的一種重要方式，有法庭調(diào)解與民間調(diào)解之分。在有關(guān)法庭參與或主持下進(jìn)行的調(diào)解活動(dòng)稱(chēng)為法庭調(diào)解，是一種訴訟活動(dòng)，具有訴訟法律效力。在有關(guān)民間調(diào)解機(jī)構(gòu)參與或主持下進(jìn)行的調(diào)解活動(dòng)稱(chēng)為民間調(diào)解，是一種非訴訟活動(dòng)，不具有法律效力，所達(dá)成的協(xié)議只能依靠當(dāng)事人的自覺(jué)履行，如果有關(guān)當(dāng)事人反悔，可以向有管轄權(quán)的法院起訴，求得司法解決。本章所講的調(diào)解是這種不具有訴訟法律性質(zhì)的民間調(diào)解。（三）國(guó)際商事仲裁（四）國(guó)際訴訟第二節(jié)國(guó)際商事仲裁一、國(guó)際商事仲裁的概念仲裁也稱(chēng)公斷，是根據(jù)爭(zhēng)議的當(dāng)事人事前或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)，由其按一定程序進(jìn)行審理并作出裁決的制度仲裁包括國(guó)際仲裁、國(guó)內(nèi)仲裁、國(guó)際商事仲裁國(guó)際商事仲裁是最具普遍意義的仲裁。

國(guó)際商事仲裁(internationalcommercialarbitration)是指在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中，仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁員根據(jù)當(dāng)事人事前或者事后達(dá)成的仲裁協(xié)議和當(dāng)事人一方的仲裁申請(qǐng)，對(duì)其爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁審理并做出裁決的制度。二、國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)

(一)國(guó)際商事仲裁具有涉外性提交仲裁的雙方當(dāng)事人一般都是不同國(guó)家的法人或者自然人，只有在少數(shù)情況下，才都是一國(guó)的自然人或者法人。

(二)國(guó)際商事仲裁具有當(dāng)事人自愿性仲裁庭受理案件的權(quán)力，并非出于強(qiáng)制性的法定管轄，而是來(lái)源于爭(zhēng)議當(dāng)事人的自愿授權(quán)，是以當(dāng)事人提交的書(shū)面仲裁協(xié)議為基礎(chǔ)的。

(三)國(guó)際商事仲裁具有較大的靈活性爭(zhēng)議當(dāng)事人有權(quán)選擇仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁員、仲裁地點(diǎn)等，而且仲裁具有保密、程序簡(jiǎn)練、結(jié)案快、節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用的特點(diǎn)。

(四)國(guó)際商事仲裁裁決具有終局性通過(guò)仲裁程序做出的仲裁裁決一般是終局性的，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力，如果一方不自動(dòng)執(zhí)行裁決，另一方有權(quán)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求法院承認(rèn)裁決效力并強(qiáng)制執(zhí)行裁決。另外，仲裁的效率相對(duì)較高，費(fèi)用較低，是國(guó)際商事糾紛的重要解決方式。三、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)(一)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)臨時(shí)仲裁庭(adhocarbitrationtribunal)也稱(chēng)隨意的、偶然的仲裁組織形式。它是根據(jù)雙方當(dāng)事人仲裁協(xié)議所選定的仲裁員負(fù)責(zé)審理當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議，并在仲裁裁決做出后即解散的一種仲裁形式。我國(guó)仲裁法對(duì)臨時(shí)仲裁沒(méi)有規(guī)定，事實(shí)上是不允許臨時(shí)仲裁的。這種做法與國(guó)際上一些國(guó)家的做法不大一致。臨時(shí)仲裁的特點(diǎn)表現(xiàn)為：沒(méi)有固定的組織形式，沒(méi)有日常的管理機(jī)構(gòu)；仲裁員的指定許多是在仲裁協(xié)議中明確，采取獨(dú)任仲裁的情況較多；仲裁中的仲裁程序、仲裁地點(diǎn)、仲裁裁決的方式、效力均由雙方當(dāng)事人協(xié)議。臨時(shí)仲裁的費(fèi)用一般比常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的費(fèi)用低廉，仲裁員解決案件的速度較快，有些案件可以在幾天或幾周內(nèi)解決，而常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)則做不到這一點(diǎn)。(二)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)(permanentarbitralinstitution)是根據(jù)當(dāng)事人的仲裁協(xié)議(arbitrationagreement)，將爭(zhēng)議提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。該仲裁機(jī)構(gòu)是專(zhuān)門(mén)為了解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議而設(shè)立的專(zhuān)門(mén)性、永久性仲裁組織，一般具有自己的仲裁員名冊(cè)，供當(dāng)事人選擇。仲裁員普通采取聘任制。常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)不是政府或國(guó)家的司法機(jī)關(guān)，一般設(shè)立在工商貿(mào)易界中影響較大的商會(huì)組織內(nèi)，或者附設(shè)在一些非政府間的國(guó)際組織或?qū)I(yè)團(tuán)體之下，多屬于民間性質(zhì)。

常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)有仲裁規(guī)則，設(shè)有秘書(shū)處，以進(jìn)行日常工作。仲裁機(jī)構(gòu)的日常組織和行政管理工作是臨時(shí)仲裁所不具有的。具有專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)受理仲裁案件的申請(qǐng)、組織仲裁庭、傳遞文件證據(jù)、確立開(kāi)庭日期、提供翻譯、收取有關(guān)仲裁的費(fèi)用等。此外，還開(kāi)展仲裁機(jī)構(gòu)間交流、仲裁宣傳及仲裁員的培訓(xùn)等活動(dòng)。目前，在國(guó)際社會(huì)上影響較大的幾個(gè)常設(shè)商事仲裁機(jī)構(gòu)有：

1、國(guó)際商會(huì)仲裁院國(guó)際商會(huì)仲裁院1932年成立，總部設(shè)在巴黎，是國(guó)際商會(huì)下設(shè)立的具有國(guó)際性的仲裁機(jī)構(gòu)。我國(guó)現(xiàn)已成為國(guó)際商會(huì)仲裁院成員。國(guó)際商會(huì)仲裁院本身不直接代理仲裁案件。具體的仲裁案件由商會(huì)在各國(guó)聘任的仲裁員受理。國(guó)際商會(huì)仲裁院的主要任務(wù)是：A．保證仲裁院所制訂的仲裁規(guī)則和調(diào)解規(guī)則的適用；B．指定仲裁員或確認(rèn)當(dāng)事人所指定的仲裁員；C．決定對(duì)仲裁員的異議是否成立；D．批準(zhǔn)仲裁裁決的形式。

2、英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院英國(guó)仲裁歷史悠久，但其仲裁制度1697年才正式被英國(guó)國(guó)會(huì)承認(rèn)。1698年英國(guó)國(guó)會(huì)制訂第一部《仲裁法》。1892年11月23日，倫敦仲裁院(LondonChanberofArbitration，LCA)正式成立。該仲裁院1903年開(kāi)始用現(xiàn)名倫敦國(guó)際仲裁院(TheLondonCourt0fInternationalArbitration，LCIA)。倫敦國(guó)際仲裁院由倫敦城市府、倫敦商會(huì)和女王特許仲裁員協(xié)會(huì)共同組成聯(lián)合管理委員會(huì)管理。日常工作由女王特許仲裁員協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。仲裁員協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)兼?zhèn)惗貒?guó)際仲裁院的執(zhí)行主席。

3、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(AmericanArbitrationAssociation，AAA)是美國(guó)主要的國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。1926年設(shè)立，總部在紐約。該協(xié)會(huì)分支機(jī)構(gòu)遍布美國(guó)的主要城市。協(xié)會(huì)現(xiàn)行的《國(guó)際仲裁規(guī)則》1991年3月1日生效。協(xié)會(huì)受理的仲裁案件主要是貨物買(mǎi)賣(mài)合同、代理合同、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、公司的成立與解散，以及投資等方面的爭(zhēng)議。海事仲裁案件由專(zhuān)門(mén)的海事仲裁機(jī)構(gòu)受理。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)受理的國(guó)際商事仲裁案件，在裁決上實(shí)行終局裁決制。根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦仲裁法規(guī)定，法院對(duì)仲裁的干預(yù)較少，只有在仲裁員被指控有受賄、欺詐、明顯偏袒一方的情況時(shí)，法院才可以撤銷(xiāo)仲裁裁決，法院對(duì)仲裁員在仲裁中有關(guān)事實(shí)和法律適用上是否錯(cuò)誤不予過(guò)問(wèn)，體現(xiàn)很強(qiáng)的仲裁獨(dú)立性

4、香港國(guó)際仲裁中心香港國(guó)際仲裁中心成立于1985年，屬于民間性質(zhì)的仲裁機(jī)構(gòu)，不受政府的影響和控制。中心實(shí)行理事會(huì)制度，理事會(huì)由不同國(guó)籍并有多方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)的商界、律師人士組成。日常工作由理事會(huì)下的管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。香港國(guó)際仲裁中心受理本地和國(guó)際商事仲裁案件。但不同性質(zhì)的案件適用不同的仲裁規(guī)則。根據(jù)香港仲裁條例規(guī)定，本地仲裁案件受制于英國(guó)仲裁法；國(guó)際商事仲裁案件在1990年以后，適用聯(lián)合國(guó)示范法。雙方當(dāng)事人在仲裁條款中可以規(guī)定“指派機(jī)構(gòu)”和“排除協(xié)議”，即可以在仲裁協(xié)議中規(guī)定：有權(quán)指定仲裁員的機(jī)構(gòu)是香港國(guó)際仲裁中心以及仲裁各方同意放棄就仲裁程序中發(fā)生的或與任何裁決有關(guān)的任何法律問(wèn)題向香港法院起訴或上訴的權(quán)利。香港國(guó)際仲裁中心的仲裁受英國(guó)仲裁的影響比較大，加上國(guó)際商事仲裁適用示范法，使中心的仲裁吸取了許多國(guó)際商事仲裁的長(zhǎng)處，在國(guó)際上的影響也日趨廣泛。5、斯德哥爾摩仲裁院商事仲裁，在瑞典有著悠久的歷史。早在１３５９年就有一個(gè)地方法典把仲裁作為解決糾紛的手段列入其法令條例中，１６６９年瑞典通過(guò)立法賦予了仲裁裁決書(shū)司法上的強(qiáng)制執(zhí)行力。１８８７年，瑞典通過(guò)了第一個(gè)《瑞典仲裁法》?，F(xiàn)在瑞典的民事糾紛，９５％都是通過(guò)調(diào)解或仲裁解決的，只有５％的糾紛由法院判決，由此可看出仲裁對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活的影響力。在瑞典所有仲裁機(jī)構(gòu)中，斯德哥爾摩國(guó)際商事仲裁院是最有影響的一個(gè)。該院成立于１９１７年，最初只是致力于國(guó)內(nèi)仲裁，１９７０年初冷戰(zhàn)雙方美國(guó)和蘇聯(lián)雖然政治上對(duì)立，軍事上對(duì)抗，法律和文化上的差異較大，但經(jīng)濟(jì)上往來(lái)難免會(huì)產(chǎn)生糾紛，于是冷戰(zhàn)雙方美國(guó)和蘇聯(lián)就基于瑞典政治上的中立和斯德哥爾摩國(guó)際商事仲裁院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ＳＣＣ）的高素質(zhì)，一致推薦它作為處理東西方兩大陣營(yíng)之間經(jīng)濟(jì)糾紛的主要仲裁機(jī)構(gòu)。從此以后，ＳＣＣ就走上了國(guó)際化的道路，并成為了目前最受東西方認(rèn)可的一個(gè)國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)。它每年受理的與瑞典無(wú)關(guān)的仲裁案件都占全部案件的絕大部分，比如２００３年１６７個(gè)案件中，就有約１０５個(gè)案件和瑞典沒(méi)有絲毫關(guān)系，大家都是慕名而來(lái)。

6、新加坡國(guó)際仲裁中心新加坡國(guó)際仲裁中心(singaporeInternationalArbitrationCentre，SIAC)于1990年3月成立，是依據(jù)新加坡公司法成立的擔(dān)保有限公司。其宗旨是：為國(guó)際和國(guó)內(nèi)的商事法律爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁和調(diào)解提供服務(wù)；促進(jìn)仲裁和調(diào)解在解決商事法律爭(zhēng)議中的廣泛應(yīng)用；培養(yǎng)一批熟知國(guó)際商事仲裁法律和商事仲裁實(shí)務(wù)的仲裁員和專(zhuān)家。新加坡國(guó)際仲裁中心可以受理來(lái)自國(guó)際和國(guó)內(nèi)的商事法律爭(zhēng)議，但主要以解決建筑工程、航運(yùn)、銀行、保險(xiǎn)方面的爭(zhēng)議見(jiàn)長(zhǎng)。仲裁庭在仲裁過(guò)程中，適用《新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則》，該規(guī)則以聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的仲裁規(guī)則為基礎(chǔ)制訂，賦予了仲裁當(dāng)事人很大的自主權(quán)。雙方當(dāng)事人可以約定仲裁程序，如果沒(méi)有約定，或該規(guī)則也沒(méi)有規(guī)定，則由仲裁庭在適用的法律允許的范圍內(nèi)決定。仲裁中心還協(xié)助當(dāng)事人登記仲裁，以便該仲裁裁決能夠在1958年《紐約公約》締約國(guó)之間得到承認(rèn)和執(zhí)行。7、中國(guó)國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)

我國(guó)的仲裁制度發(fā)展較慢，建國(guó)以后，我國(guó)建立了國(guó)內(nèi)仲裁制度和涉外仲裁制度。涉外仲裁由民間性商會(huì)即中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁促進(jìn)會(huì)組建。中國(guó)國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)立在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)(中國(guó)國(guó)際商會(huì))內(nèi)，分為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)，總部設(shè)在北京。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(ChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission，CIETAC)是中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)(中國(guó)國(guó)際商會(huì))根據(jù)中華人民共和政府政務(wù)院1954年5月6日《中央人民政府政務(wù)院關(guān)于在中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)內(nèi)立對(duì)外貿(mào)易仲裁委員會(huì)的決定》，于1956年4月設(shè)立。當(dāng)時(shí)的名稱(chēng)為“對(duì)外貿(mào)易仲裁委員會(huì)”，并制訂有仲裁委員會(huì)的仲裁程序暫行規(guī)則。

1980年改名為“對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”：1988年改名為現(xiàn)在的“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”。該仲裁委員會(huì)于1988年在原來(lái)仲裁程序暫行規(guī)則的基礎(chǔ)上制訂了仲裁規(guī)則，1994年進(jìn)行了全面的修改。中華人民共和國(guó)仲裁法實(shí)施后，1995年、1998年、2000年以后對(duì)仲裁規(guī)則又進(jìn)行了相應(yīng)的修改，成為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)現(xiàn)行的仲裁規(guī)則。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)經(jīng)過(guò)40多年的努力，目前已經(jīng)成為國(guó)際上主要國(guó)際商事仲裁中心之一。受案數(shù)量已居世界第二位。案件的當(dāng)事人涉及40多個(gè)國(guó)家，并在上海、深圳設(shè)有分會(huì)，這兩個(gè)分會(huì)是中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的分支機(jī)構(gòu)，使用同一仲裁規(guī)則和仲裁員名單。仲裁委員會(huì)仲裁裁決的公／E'陛得到了國(guó)際上的承認(rèn)。

中國(guó)海事仲裁委員會(huì)(ChinaMaritimeArbitrationCommission，CMAC)是1958年11月根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院關(guān)于在中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)內(nèi)設(shè)立海事仲裁委員會(huì)的決定》，于1959年1月成立并制訂了中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)海事仲裁委員會(huì)仲裁程序暫行規(guī)則，專(zhuān)門(mén)受理海事仲裁案件。1988年改名現(xiàn)在的“中國(guó)海事仲裁委員會(huì)”。1988年9月12日通過(guò)了中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則。鑒于中華人民共和國(guó)仲裁法1994年8月31日公布，中國(guó)國(guó)際商會(huì)1995年9月4日修訂并通過(guò)了《中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(ChinaMaritimeArbitrationCommissionRulesArbitration)1995年10月1日實(shí)施，現(xiàn)行規(guī)則于2000年11月22日修訂，于2001年1月1日起施行。中國(guó)海事仲裁委員會(huì)主要負(fù)責(zé)審理關(guān)于海上船舶之間的救助報(bào)酬、海上船舶碰撞、海上船舶的租賃和代理業(yè)務(wù)、海上運(yùn)輸和保險(xiǎn)，以及海洋環(huán)境污染損害等方面所發(fā)生的爭(zhēng)議件和當(dāng)事人協(xié)議要求仲裁的其他海事?tīng)?zhēng)議案件。中國(guó)海事仲裁委員會(huì)由于受案范圍的限制和中國(guó)海事法院的設(shè)立，其受理的仲裁案件沒(méi)有中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的受案數(shù)量多。但與其他國(guó)家受理海事仲裁案件比，無(wú)論其數(shù)量或質(zhì)量在國(guó)際上都享有一定的地位。四、國(guó)際商事仲裁協(xié)議（一）仲裁協(xié)議的概念仲裁協(xié)議是爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人愿意把他們之間將來(lái)可能發(fā)生或者已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁的協(xié)議。仲裁的意思表示可以通過(guò)口頭和書(shū)面兩種方式做出，但大多數(shù)國(guó)家的仲裁法及有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則均規(guī)定仲裁協(xié)議必須采用書(shū)面方式。書(shū)面形式可以是合同的仲裁條款，也包括雙方當(dāng)事人通過(guò)信函所表示出來(lái)的將特定爭(zhēng)議提交仲裁解決的意思表示。由于仲裁的自愿性特點(diǎn)，仲裁協(xié)議必須經(jīng)“協(xié)商一致”達(dá)成，可以說(shuō)一致同意是將國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議提交仲裁的前提條件。

仲裁協(xié)議一般以仲裁條款或仲裁協(xié)議書(shū)的形式表現(xiàn)出來(lái)。仲裁條款是在爭(zhēng)議發(fā)生之前由雙方當(dāng)事人在合同中就有關(guān)爭(zhēng)議解決約定的條款，它是仲裁協(xié)議最基本和最常見(jiàn)的形式。仲裁條款是合同的一部分，不能單獨(dú)存在，可以規(guī)定提交仲裁的事項(xiàng)、仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁庭的組成、仲裁程序、仲裁應(yīng)適用的法律以及裁決的效力等。仲裁協(xié)議書(shū)則是在爭(zhēng)議發(fā)生后雙方經(jīng)協(xié)商同意將爭(zhēng)議提交仲裁的單獨(dú)訂立的書(shū)面協(xié)議。仲裁協(xié)議書(shū)是單獨(dú)的協(xié)議，獨(dú)立于合同存在。爭(zhēng)議發(fā)生后雙方當(dāng)事人往來(lái)的書(shū)信、電傳、電報(bào)中同意將爭(zhēng)議提交某仲裁機(jī)構(gòu)解決的意思表示，也應(yīng)視為書(shū)面的仲裁協(xié)議；一方當(dāng)事人在上訴文件中提出在某仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，另一方當(dāng)事人不表示反對(duì)并以其行為(如向該仲裁機(jī)構(gòu)提供答辯書(shū)等)表示接受該仲裁機(jī)構(gòu)的管轄，也應(yīng)認(rèn)定為存在仲裁協(xié)議。雖然表現(xiàn)形式不同，但是兩種仲裁協(xié)議具有相同的法律效力。（二）仲裁協(xié)議的效力

1、對(duì)當(dāng)事人的法律效力仲裁協(xié)議對(duì)當(dāng)事人最直接的法律效力體現(xiàn)在：仲裁協(xié)議一旦有效訂立，當(dāng)事人就喪失了就特定爭(zhēng)議事項(xiàng)向法院提起訴訟的權(quán)利，而只能以仲裁方式解決他們之間的爭(zhēng)議。如果一方當(dāng)事人就協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)的事項(xiàng)向法院提起訴訟，另一方當(dāng)事人則有權(quán)依據(jù)仲裁協(xié)議要求法院終止司法程序，把爭(zhēng)議發(fā)還仲裁機(jī)構(gòu)審理?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定：在涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、運(yùn)輸和海事中發(fā)生的糾紛，當(dāng)事人在合同中訂有仲裁條款或者事后達(dá)成仲裁協(xié)議的，當(dāng)事人不得向人民法院起訴。

2、對(duì)仲裁員和仲裁機(jī)構(gòu)的法律效力有效的仲裁協(xié)議是仲裁員和仲裁機(jī)構(gòu)受理爭(zhēng)議案件的法律依據(jù)。仲裁協(xié)議確定了仲裁事項(xiàng)的范圍，當(dāng)有關(guān)裁決所處理的爭(zhēng)議不是交付仲裁的標(biāo)的，或不在有關(guān)仲裁協(xié)議范圍內(nèi)，或裁決有關(guān)交付仲裁范圍之外的事項(xiàng)時(shí)，法院可以基于一方當(dāng)事人的申請(qǐng)拒絕承認(rèn)和執(zhí)行該項(xiàng)裁決，從而使仲裁員或仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)受仲裁協(xié)議所確定的仲裁范圍的嚴(yán)格限制。3、對(duì)法院的效力仲裁協(xié)議對(duì)法院的效力主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，有效的仲裁協(xié)議可排除法院的管轄權(quán)。其次，有效的仲裁協(xié)議是法院執(zhí)行仲裁協(xié)議的依據(jù)。仲裁協(xié)議具有排除法院管轄權(quán)的法律效果，但這并不意味著仲裁協(xié)議的效力完全脫離法院的管轄。如果一方當(dāng)事人拒不履行仲裁裁決，另一方當(dāng)事人可向有關(guān)國(guó)家法院提交有效的仲裁協(xié)議和協(xié)議書(shū)，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行該裁決。從另一方面而言，無(wú)效的仲裁協(xié)議也是有關(guān)國(guó)家法院拒絕承認(rèn)和執(zhí)行有關(guān)仲裁裁決的理由之一。這說(shuō)明，仲裁協(xié)議在排斥法院管轄權(quán)的同時(shí)，往往還依據(jù)法院的司法權(quán)威和保障。

4、對(duì)主合同的效力仲裁條款可與主合同分離，有的稱(chēng)為仲裁條款的可分割性，是指仲裁條款的效力不因合同的無(wú)效而無(wú)效。仲裁條款是采取仲裁解決爭(zhēng)議的依據(jù)，在仲裁中可能裁決產(chǎn)生爭(zhēng)議的合同無(wú)效。聯(lián)合國(guó)《國(guó)際商事仲裁示范法》規(guī)定：仲裁條款獨(dú)立于合同其他條款，仲裁庭做出的合同無(wú)效的決定不應(yīng)在法律上導(dǎo)致仲裁條款的無(wú)效。我國(guó)《仲裁法》明確規(guī)定：仲裁協(xié)議獨(dú)立存在，合同的變更、解除、終止或無(wú)效，不影響仲裁協(xié)議的效力。（三）仲裁協(xié)議的基本內(nèi)容在一般情況下，仲裁協(xié)議的基本內(nèi)容由雙方當(dāng)事人共同商定，但不得違反有關(guān)國(guó)家的強(qiáng)制性法律規(guī)定?？偟膩?lái)說(shuō)，有效而適當(dāng)?shù)闹俨脜f(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

1、仲裁事項(xiàng)在仲裁協(xié)議中，要注意仲裁事項(xiàng)的可仲裁性。首先，提交爭(zhēng)議的事項(xiàng)不能違背仲裁地國(guó)家的法律，或者與仲裁地國(guó)家的公共秩序相抵觸；其次，提交爭(zhēng)議的事項(xiàng)必須是仲裁地國(guó)家和仲裁裁決執(zhí)行國(guó)家法律允許以仲裁方式處理的事項(xiàng)。

2、仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)是指執(zhí)行仲裁程序和做出裁決的所在地。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁中，仲裁地點(diǎn)的選擇具有非常重要的意義。仲裁地點(diǎn)與仲裁所適用的程序法以及按哪一國(guó)的沖突規(guī)則來(lái)確定合同的實(shí)體法都有密切關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，在哪一國(guó)仲裁就按照該國(guó)的沖突法規(guī)則選擇實(shí)體法解決爭(zhēng)議。仲裁地的選擇也直接影響到仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行。因?yàn)橹俨玫胤ㄔ诤艽蟪潭壬蠜Q定著裁決的可執(zhí)行性。

3、仲裁機(jī)構(gòu)如果雙方當(dāng)事人商定提交常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明該仲裁機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；如果雙方?jīng)Q定由臨時(shí)仲裁庭仲裁，則要在仲裁協(xié)議中規(guī)定其組成、仲裁規(guī)則等有關(guān)事項(xiàng)。在一般情況下，確定在某地仲裁就是指在該地的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，只有在該地?zé)o常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)。才需要組織臨時(shí)仲裁庭。但是，指定在某一常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，卻不一定是在該機(jī)構(gòu)所在地進(jìn)行，還有的仲裁機(jī)構(gòu)在不同地方設(shè)立分會(huì)，因此，簽訂仲裁協(xié)議時(shí)應(yīng)分別訂明仲裁地點(diǎn)和仲裁機(jī)構(gòu)。。

4、仲裁規(guī)則仲裁規(guī)則是指雙方當(dāng)事人和仲裁庭在整個(gè)仲裁過(guò)程中所應(yīng)遵循的程序和規(guī)則。它包括仲裁申請(qǐng)的提出、答辯的方式、仲裁員的指定、仲裁庭的組成、仲裁的審理、仲裁裁決的做出以及裁決的效力等內(nèi)容。由于程序問(wèn)題直接影響到實(shí)體問(wèn)題，為確保仲裁程序的順利進(jìn)行，當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確規(guī)則有關(guān)仲裁所應(yīng)適用的仲裁規(guī)則。選擇仲裁規(guī)則的一般原則是：將爭(zhēng)議提交某一常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)解決，就意味著適用該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。但有一些仲裁機(jī)構(gòu)，除適用自己的仲裁規(guī)則外，允許當(dāng)事人選擇其他的仲裁規(guī)則5、仲裁的法律適用在仲裁協(xié)議中，當(dāng)事人還應(yīng)選擇解決他們之間糾紛所應(yīng)當(dāng)適用的法律，即準(zhǔn)據(jù)法(指實(shí)體法)。世界上大多數(shù)國(guó)家的法律規(guī)定，對(duì)于案件程序上的事項(xiàng)，適用仲裁地法，而對(duì)于處理當(dāng)事人之間的具體爭(zhēng)議所適用的法律，一般都允許當(dāng)事人自愿選擇，這就是“當(dāng)事人意思自治”原則。仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人自愿選擇的法律解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。如果當(dāng)事人沒(méi)有指定適用何種法律，則由仲裁庭根據(jù)某種規(guī)則來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法。具體有三種做法：第一，仲裁庭依照自己認(rèn)為合適的沖突規(guī)范所指向的法律；第二，依照仲裁庭所在地沖突規(guī)則確定準(zhǔn)據(jù)法；第三，運(yùn)用仲裁地法律。除上述做法外，仲裁機(jī)構(gòu)有時(shí)根據(jù)公平原則仲裁。

6、裁決效力仲裁裁決的效力是指仲裁機(jī)構(gòu)就有關(guān)爭(zhēng)議所做出的實(shí)質(zhì)性裁決是否具有終局性，對(duì)雙方當(dāng)事人是否有約束力，當(dāng)事人是否有權(quán)向法院起訴請(qǐng)求變更或撤銷(xiāo)裁決的效力，直接影響整個(gè)仲裁程序的效力，決定著當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議能否得到最終解決，合法權(quán)益能否得到保護(hù)。各國(guó)法律一般都規(guī)定，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力。五、國(guó)際商事仲裁程序

1、仲裁的申請(qǐng)和受理

(1)仲裁的申請(qǐng)

仲裁的申請(qǐng)是指有關(guān)仲裁協(xié)議中約定的爭(zhēng)議事項(xiàng)發(fā)生以后，仲裁協(xié)議的一方當(dāng)事人依據(jù)該協(xié)議將有關(guān)爭(zhēng)議提交給他們約定的仲裁機(jī)構(gòu)，請(qǐng)求對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁審理的活動(dòng)。仲裁申請(qǐng)是啟動(dòng)仲裁程序的最初步驟。

仲裁申請(qǐng)必須以書(shū)面形式進(jìn)行。一般地說(shuō)，各國(guó)仲裁規(guī)則所規(guī)定的仲裁申請(qǐng)的主要內(nèi)容大體上是一致的，都包括以下內(nèi)容：申訴人和被申訴人的名稱(chēng)及地址、案情及爭(zhēng)議要點(diǎn)、申訴人的要求和所根據(jù)的事實(shí)和根據(jù)。申訴人在提交仲裁申請(qǐng)時(shí)還應(yīng)附具申訴要求所依據(jù)的事實(shí)的證明文件，并在仲裁委員會(huì)仲裁員名冊(cè)中指定一名仲裁員或委托仲裁機(jī)構(gòu)主席指定。同時(shí)，申訴人應(yīng)按仲裁規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)繳仲裁費(fèi)。(2)仲裁的受理仲裁機(jī)構(gòu)收到申訴人提交的仲裁申請(qǐng)書(shū)后，即予以審查。仲裁機(jī)構(gòu)審查的焦點(diǎn)為申訴人提供的仲裁協(xié)議。經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為符合要求且手續(xù)完備，即應(yīng)受理。受理后應(yīng)及時(shí)通知被訴人，并將仲裁申請(qǐng)書(shū)及其附件，連同仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則和仲裁員名冊(cè)各一份，寄送給被訴人。仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)和本國(guó)法律的規(guī)定，提請(qǐng)被訴人財(cái)產(chǎn)所在地或仲裁機(jī)構(gòu)所在地法院做出關(guān)于保全措施的裁定。

2、仲裁庭的組成被訴人應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)書(shū)之日起一定期間內(nèi)在仲裁機(jī)構(gòu)仲裁員名冊(cè)中指定一名仲裁員，或者委托仲裁委員會(huì)主席指定，并應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)書(shū)之日起的一定期限內(nèi)提交答辯書(shū)及有關(guān)證明文件。如果被訴人在規(guī)定的期限內(nèi)不做答復(fù)，仲裁機(jī)構(gòu)主席可按仲裁規(guī)則的規(guī)定代替被訴人指定仲裁員。仲裁庭可以由獨(dú)任仲裁員或三名以上仲裁員組成。被指定的仲裁員，如果與案件有利害關(guān)系，應(yīng)自行向仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求回避。當(dāng)事人也有權(quán)要求與案件有利害關(guān)系的仲裁員回避，由仲裁機(jī)構(gòu)主席決定該仲裁員是否回避。

3、仲裁審理仲裁庭組成之后，在對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理的過(guò)程中要涉及許多程序問(wèn)題，如審理日期、審理方式、收集證據(jù)和調(diào)查證人等等，有時(shí)還得做出臨時(shí)性的保全措施，以保護(hù)當(dāng)事人的利益。關(guān)于爭(zhēng)議案件的審理日期，由仲裁庭決定，并于開(kāi)庭前一定期間通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人有正當(dāng)理由的，可以在規(guī)定的期間內(nèi)請(qǐng)求延期，除非有不能預(yù)見(jiàn)的特殊情況發(fā)生。

關(guān)于審理的方式，仲裁庭有兩種審理方式：開(kāi)庭審理和書(shū)面審理。各國(guó)一般都規(guī)定應(yīng)該采取口頭方式開(kāi)庭審理，但經(jīng)雙方當(dāng)事人申請(qǐng)或征得雙方當(dāng)事人同意，也可以書(shū)面審理，即不開(kāi)庭審理，只依據(jù)雙方提供的書(shū)面文件進(jìn)行審理并做出裁決。仲裁一般在仲裁機(jī)構(gòu)所在地進(jìn)行，經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)主席批準(zhǔn)，也可以在其他地點(diǎn)進(jìn)行審理。在審理案件過(guò)程中，當(dāng)事人雙方為支持各自的觀(guān)點(diǎn)和主張，都需要提出充分的證據(jù)。仲裁庭認(rèn)為必要時(shí)，也可以自行調(diào)查、收集證據(jù)，甚至可以就案件中的專(zhuān)門(mén)問(wèn)題向?qū)＜易稍?xún)或指定鑒定人進(jìn)行鑒定。

4、仲裁裁決仲裁裁決(arbitrationaward)是仲裁庭通過(guò)對(duì)仲裁案件的審理而做出的最后裁決。仲裁裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見(jiàn)做出，少數(shù)仲裁員的不同意見(jiàn)可以記入筆錄。仲裁裁決書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明裁決的形式、內(nèi)容、所依據(jù)的理由、仲裁費(fèi)用以及該裁決的效力等問(wèn)題，并由仲裁庭全體或者多數(shù)仲裁員署名，并寫(xiě)明做出裁決的日期和地點(diǎn)。在仲裁庭不能形成多數(shù)意見(jiàn)時(shí)，按照首席仲裁員或者公斷人的意見(jiàn)做出仲裁裁決。裁決自做出之日起發(fā)生法律效力。仲裁裁決根據(jù)其內(nèi)容和參加的主體的不同，可以分為以下幾種：(1)中間裁決(interimaward)。仲裁庭做出最終裁決前就案件中某個(gè)具體問(wèn)題做出的裁決是中間裁決。中間裁決一般不對(duì)當(dāng)事人的責(zé)任或者實(shí)體權(quán)利做出結(jié)論。(2)部分裁決(partiala’ward)。是指在審理過(guò)程中，最終裁決前，仲裁庭對(duì)于已經(jīng)審理清楚的部分實(shí)體問(wèn)題做出的裁決。部分裁決具有終局裁決的性質(zhì)，一旦做出即發(fā)生終局的法律效力。對(duì)于已經(jīng)進(jìn)行了部分裁決的事項(xiàng)，在終局裁決中不再進(jìn)行裁決；(3)終局裁決(finalaward)。是指仲裁庭對(duì)提交仲裁的案件進(jìn)行審理后做出的全部的、最后的裁決。裁決一經(jīng)做出后，當(dāng)事人不得向法院上訴，也不可以向其他機(jī)構(gòu)提出變更裁決的請(qǐng)求，即經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)摹⒑戏ǖ闹俨脤徖碜龀龅闹俨貌脹Q具有法律強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照裁決的內(nèi)容自動(dòng)切實(shí)地加以履行。有些國(guó)家允許仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)其受理的案件進(jìn)行調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達(dá)成和解協(xié)議的案件，仲應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方當(dāng)事人和解協(xié)議的內(nèi)容做出裁決書(shū)。這類(lèi)裁決書(shū)不需要說(shuō)明所依據(jù)的理由。仲裁庭的裁決為終局裁決，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，不許起訴，這是當(dāng)前國(guó)際商事仲裁的一般規(guī)定和總的發(fā)展趨勢(shì)。在實(shí)踐中，各國(guó)的做法仍不相同：大多數(shù)國(guó)家規(guī)定裁決是終局的，但也有的國(guó)家規(guī)定當(dāng)事人可以向法院起訴。有的國(guó)家雖然規(guī)定當(dāng)事人不得就仲裁裁決起訴，但允許當(dāng)事人按法律規(guī)定的條件請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)裁決。概括起來(lái)，這些條件是：(1)無(wú)有效的仲裁協(xié)議；(2)仲裁員行為不當(dāng)；(3)仲裁程序不當(dāng)，裁定不符合法律要求；(4)裁決內(nèi)容超出協(xié)議所規(guī)定的范圍或仲裁機(jī)構(gòu)的受案范圍；(5)裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的，或發(fā)現(xiàn)了新的足以推翻原有證據(jù)的證據(jù)。六、國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行在國(guó)際商事仲裁中，裁決的執(zhí)行是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題。各國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)一般都沒(méi)有強(qiáng)制當(dāng)事人執(zhí)行其裁決的權(quán)利，它的裁決能否得到執(zhí)行首先取決于當(dāng)事人的自愿。由于國(guó)際商事仲裁經(jīng)常涉及外國(guó)的當(dāng)事人或外國(guó)的財(cái)產(chǎn)，因此不僅有在本國(guó)境內(nèi)執(zhí)行的問(wèn)題，而且常有在外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行問(wèn)題。對(duì)內(nèi)國(guó)法院來(lái)說(shuō)，執(zhí)行裁決有兩種情況：

對(duì)于本國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)做出的裁決，敗訴人在本國(guó)境內(nèi)，但不主動(dòng)執(zhí)行裁決時(shí)，多數(shù)國(guó)家立法都規(guī)定經(jīng)過(guò)勝訴方向其本國(guó)法院申請(qǐng)，由本國(guó)法院做形式審查之后發(fā)出強(qiáng)制執(zhí)行的命令，予以強(qiáng)制執(zhí)行。對(duì)于外國(guó)的仲裁裁決的執(zhí)行較為復(fù)雜。由于執(zhí)行外國(guó)的仲裁裁決，不僅涉及雙方當(dāng)事人的切身利益，而且涉及兩國(guó)間的利害關(guān)系，因此，許多國(guó)家在法律中對(duì)于執(zhí)行外國(guó)的仲裁裁決都規(guī)定了一些限制。在外國(guó)的仲裁裁決不符合執(zhí)行國(guó)法律要求時(shí)，執(zhí)行國(guó)的法院就可以拒絕予以執(zhí)行。1、仲裁裁決在作成國(guó)境內(nèi)執(zhí)行仲裁機(jī)構(gòu)做出的裁決，需要在本國(guó)境內(nèi)執(zhí)行時(shí)，一般都依據(jù)本國(guó)的國(guó)內(nèi)立法，向法院提出申請(qǐng)，由法院按法定程序執(zhí)行。我國(guó)《民事訴訟法》第259條規(guī)定：一方當(dāng)事人不履行仲裁裁決的，對(duì)方當(dāng)事人可以向被申請(qǐng)人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》規(guī)定：一方當(dāng)事人不履行裁決的，另一方當(dāng)事人可以根據(jù)仲裁法律的規(guī)定，向中國(guó)法院申請(qǐng)執(zhí)行。2、裁決在作成國(guó)境外執(zhí)行裁決在作成國(guó)境外執(zhí)行包括兩層含義：一方面是本國(guó)所做的裁決要求得到外國(guó)的承認(rèn)執(zhí)行，另一方面是外國(guó)所做的裁決要求得到本國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行。仲裁裁決在作成國(guó)境外執(zhí)行的問(wèn)題，國(guó)際上通常以雙邊或多邊的方式解決。為了解決仲裁裁決在作成國(guó)境外執(zhí)行的問(wèn)題第一個(gè)是1923年在國(guó)際聯(lián)盟主持下制訂的《仲裁條款議定書(shū)》；第二個(gè)是1927年國(guó)際聯(lián)盟主持制訂的《日內(nèi)瓦執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》；第三個(gè)是1958年6月10日在聯(lián)合國(guó)主持下訂立的《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》，簡(jiǎn)稱(chēng)1958年《紐約公約》。該公約實(shí)際上已取代前兩個(gè)公約，成為當(dāng)前國(guó)際上關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁的最主要的條約。我國(guó)于1986年12月2日加入了該公約，聲明有兩項(xiàng)保留：一是僅適用于締約國(guó)間做出的裁決，二是只適用于商事法律關(guān)系所引起的爭(zhēng)議的裁決。

對(duì)于外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，《紐約公約》規(guī)定，各締約國(guó)互相承認(rèn)仲裁裁決具有約束力，申請(qǐng)?jiān)谄渌喖s國(guó)境內(nèi)執(zhí)行仲裁裁決時(shí)，應(yīng)向被申請(qǐng)國(guó)提交用該國(guó)文字做成的裁決書(shū)譯本，并且依照?qǐng)?zhí)行地的程序規(guī)則予以執(zhí)行。對(duì)承認(rèn)或執(zhí)行本公約所適用的仲裁裁決，不應(yīng)該有比承認(rèn)或執(zhí)行本國(guó)的仲裁裁決規(guī)定實(shí)質(zhì)上更復(fù)雜的條件或更昂貴的費(fèi)用。

《公約》以排除的方式規(guī)定了承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的條件，即凡屬于下列情況之一的外國(guó)仲裁裁決，被請(qǐng)求承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)家的機(jī)關(guān)可以依據(jù)被申請(qǐng)人的請(qǐng)求拒絕承認(rèn)和執(zhí)行：

(1)簽訂仲裁協(xié)議的雙方當(dāng)事人，根據(jù)對(duì)他們適用的法律，當(dāng)時(shí)處于某種無(wú)行為能力的情況之下；或者根據(jù)雙方當(dāng)事人選定適用的法律或在沒(méi)有這種選定的時(shí)候，根據(jù)做出裁決的國(guó)家的法律，仲裁協(xié)議無(wú)效。(2)作為仲裁執(zhí)行對(duì)象的當(dāng)事人，沒(méi)有接到關(guān)于指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于其他情況未能對(duì)案件提出意見(jiàn)。

(3)仲裁裁決涉及仲裁協(xié)議所沒(méi)有提及的，或者不包括在仲裁協(xié)議規(guī)定之內(nèi)的事項(xiàng)，或者裁決內(nèi)含有對(duì)仲裁協(xié)議范圍以外的事項(xiàng)。

(4)仲裁庭的組成或仲裁程序同當(dāng)事人之間的協(xié)議不符，或者當(dāng)事人間沒(méi)有這種協(xié)議時(shí)，同進(jìn)行仲裁的國(guó)家的法律不符。

(5)仲裁裁決對(duì)當(dāng)事人還沒(méi)有產(chǎn)生法律效力，或者裁決已經(jīng)由做出裁決的國(guó)家或據(jù)其法律由做出裁決的國(guó)家的管轄當(dāng)局撤銷(xiāo)或停止執(zhí)行。此外，被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)家的主管機(jī)關(guān)如果認(rèn)為按照該國(guó)法律，裁決的事項(xiàng)是不能以仲裁方法處理的，或者裁決的內(nèi)容違反該國(guó)公共秩序的，也可以拒絕承認(rèn)和執(zhí)行。第三節(jié)國(guó)際商事訴訟

一、國(guó)際商事訴訟概述（一）國(guó)際商事訴訟的概念國(guó)際商事訴訟是指法院和其他訴訟參與人就國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議依法進(jìn)行的訴訟活動(dòng)。國(guó)際商事訴訟的主體是法院和訴訟參加人及其他訴訟參與人；國(guó)際商事訴訟的客體是國(guó)際商事行為。

國(guó)際商事訴訟作為解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的一種重要方法，其最大特點(diǎn)就是有關(guān)當(dāng)事將其爭(zhēng)議訴諸有管轄權(quán)的法院后，法院會(huì)嚴(yán)格按照法律，即合同準(zhǔn)據(jù)法的規(guī)定對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理，并做出裁判。根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則，雙方當(dāng)事人可以協(xié)商選擇訴訟方式和訴訟法院，如同仲裁一樣。在不存在有效的仲裁協(xié)議的前提下，任何一方當(dāng)事人也可以向有管轄權(quán)的法院自行起訴，以求得司法解決。（二）國(guó)際商事訴訟特點(diǎn)國(guó)際商事訴訟的特點(diǎn)是訴訟當(dāng)事人一方或者雙方是外國(guó)人，或者訴訟標(biāo)的物位于外國(guó)或者為外國(guó)人所有。由于國(guó)際商事訴訟具有涉外性，世界上沒(méi)有專(zhuān)門(mén)審理涉外商事案件的國(guó)際法院，因此國(guó)際商事訴訟只能在某一國(guó)家的法院進(jìn)行。審理國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議時(shí)會(huì)涉及四方面內(nèi)容：外國(guó)人的訴訟地位；案件的管轄權(quán)；司法協(xié)助；外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行。本節(jié)中，我們先介紹外國(guó)人的訴訟地位、外國(guó)法院判決的承認(rèn)和執(zhí)行兩方面內(nèi)容。1、外國(guó)人的訴訟地位外國(guó)人在一國(guó)境內(nèi)具有一定的民事訴訟地位是開(kāi)始和進(jìn)行國(guó)際商事訴訟程序的前提條件。規(guī)范外國(guó)人的訴訟地位問(wèn)題是國(guó)際商事訴訟法的重要內(nèi)容。各國(guó)的訴訟法和各有關(guān)的國(guó)際條件都對(duì)此做了明確的規(guī)定。

(1)國(guó)民待遇是規(guī)范外國(guó)自然人訴訟權(quán)利義務(wù)的一般原則。世界各國(guó)的訴訟立法和有關(guān)的國(guó)際條約在規(guī)范外國(guó)人訴訟地位時(shí)，一般都在原則上給外國(guó)自然人以國(guó)民待遇，即規(guī)定外國(guó)人享有與本國(guó)國(guó)民同等的民事訴訟權(quán)利，承擔(dān)同樣的民事訴訟義務(wù)。

(2)原則上依外國(guó)自然人的訴訟行為能力問(wèn)題。對(duì)于外國(guó)自然人能否或能在多大程度上以自己的行為有效地行使訴訟權(quán)利和承擔(dān)訴訟義務(wù)的問(wèn)題，各國(guó)訴訟立法都做了明確的規(guī)定，而且都普遍承認(rèn)外國(guó)人的訴訟行為能力依其屬人法。只是為了求得商事訴訟法律關(guān)系的穩(wěn)定，保護(hù)善意的對(duì)方當(dāng)事人，特別是本國(guó)國(guó)民的合法權(quán)益，各國(guó)在規(guī)定依屬人法決定外國(guó)人訴訟行為能力為原則的同時(shí)，作為補(bǔ)充，都規(guī)定如果依據(jù)法院地法有關(guān)外國(guó)人具有訴訟行為能力，即視為有行為能力。

(3)外國(guó)法人的訴訟地位一般都由訴訟法做出特別規(guī)定。需要注意的是，外國(guó)國(guó)家在國(guó)際商事訴訟中的地位。與外國(guó)公民或外國(guó)法人的地位不同，根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的“平等者之間無(wú)管轄權(quán)”的原則，外國(guó)國(guó)家在內(nèi)國(guó)法院的民事訴訟中享有司法豁免權(quán)。司法豁免權(quán)包括以下三方面的內(nèi)容：①司法管轄豁免。即未征得一國(guó)國(guó)家同意，不得在另一國(guó)法院對(duì)它提起訴訟，也不得將該國(guó)財(cái)產(chǎn)作為訴訟標(biāo)的。②訴訟程序豁免。一國(guó)國(guó)家即使放棄司法管轄的豁免權(quán)，同意由另一國(guó)法院審理案件，它仍享有訴訟程序上的豁免權(quán)，即未征得該國(guó)家的同意，不得要求它出庭作證或提供證據(jù)，也不得對(duì)它的財(cái)產(chǎn)采取訴訟保全措施。③強(qiáng)制執(zhí)行豁免。即未征得外國(guó)國(guó)家同意，不得對(duì)它強(qiáng)制執(zhí)行國(guó)內(nèi)法院的判決或裁定?？梢哉f(shuō)，外國(guó)國(guó)家在行使主權(quán)時(shí)享有司法豁免權(quán)，但在從事商業(yè)行為時(shí)不享有司法豁免權(quán)。（2)外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行任何國(guó)家法院的判決都是由一國(guó)司法機(jī)關(guān)代表其主權(quán)國(guó)家針對(duì)特定的法律爭(zhēng)議而做出的，原則上只能在判決國(guó)領(lǐng)域內(nèi)生效。如果沒(méi)有有關(guān)國(guó)家的明確承認(rèn)，任何外國(guó)法院的判決在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)都沒(méi)有法律效力，而且法院判決的承認(rèn)和執(zhí)行作為一國(guó)司法機(jī)關(guān)代表國(guó)家行使司法主權(quán)的一種重要形式，只能由有關(guān)國(guó)家的法院來(lái)實(shí)施。所謂承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院的判決，是指一國(guó)法院依一定的法律程序承認(rèn)外國(guó)法院已生效的判決，使它在本國(guó)境內(nèi)發(fā)生效力并加以強(qiáng)制執(zhí)行的行為。外國(guó)法院判決的承認(rèn)和執(zhí)行包括承認(rèn)和執(zhí)行兩方面內(nèi)容，承認(rèn)外國(guó)法院的判決就是表示承認(rèn)該外國(guó)判決在確認(rèn)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)方面具有與本國(guó)法院判決同等的效力，雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)根據(jù)外國(guó)法院判決內(nèi)容來(lái)確定。如果有人就同一案件向承認(rèn)判決國(guó)法院起訴，承認(rèn)判決國(guó)法院不再受理。執(zhí)行外國(guó)法院的判決是指義務(wù)人不履行得到本國(guó)法院承認(rèn)的外國(guó)法院判決確定的義務(wù)時(shí)，本國(guó)法院以本國(guó)程序法為依據(jù)，采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，迫使該義務(wù)人按外國(guó)法院判決的內(nèi)容履行義務(wù)。承認(rèn)和執(zhí)行既有聯(lián)系又相互獨(dú)立，承認(rèn)是執(zhí)行的前提，不予承認(rèn)也就談不上執(zhí)行。但承認(rèn)外國(guó)法院判決并不等于執(zhí)行外國(guó)法院的判決，承認(rèn)外國(guó)法院判決的效果是使外國(guó)法院判決的效力延及于內(nèi)國(guó)境內(nèi)，不等于該判決得以執(zhí)行，因?yàn)閳?zhí)行外國(guó)法院判決還要滿(mǎn)足另外一些條件。一般說(shuō)，除內(nèi)容為給付的判決以外，對(duì)其他民事判決只需承認(rèn)，不需執(zhí)行，如有關(guān)身份、婚姻的案件的判決。在外國(guó)法院的判決的承認(rèn)和執(zhí)行方面，不存在公認(rèn)的國(guó)際法，而只是由各國(guó)法律規(guī)定或通過(guò)雙邊協(xié)定解決。各個(gè)國(guó)家對(duì)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決都持審慎態(tài)度，除在國(guó)內(nèi)立法中規(guī)定承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決的條件和程序外，一般都以存在國(guó)際條約或互惠關(guān)系為前提。從國(guó)際條約和各國(guó)立法來(lái)看，承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院的判決的條件，主要有以下幾項(xiàng)：

(1)該判決是已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決；

(2)按照承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)的法律，做出判決的外國(guó)法院對(duì)該案有管轄權(quán)；

(3)該判決不違反承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)的公共秩序和善良風(fēng)俗；

(4)承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)未就同一案件做出生效判決，或未承認(rèn)第三國(guó)的生效判決；

(5)判決不是通過(guò)欺騙取得的；

(6)兩國(guó)間有條約關(guān)系或互惠關(guān)系。綜合各國(guó)立法及司法實(shí)踐，承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決一般有以下幾種方式：

(1)執(zhí)行令程序。指執(zhí)行國(guó)法院收到承認(rèn)與執(zhí)行判決的申請(qǐng)后，僅對(duì)該外國(guó)法院的判決進(jìn)行形式審查，符合承認(rèn)與執(zhí)行條件時(shí)，頒發(fā)執(zhí)行令予以執(zhí)行。采用執(zhí)行令程序時(shí)一般不對(duì)外國(guó)法院判決的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查，手續(xù)較為簡(jiǎn)便。大陸法系國(guó)家多采用此種程序。

(2)登記程序。指執(zhí)行國(guó)法院收到承認(rèn)與執(zhí)行判決的申請(qǐng)后，根據(jù)條約進(jìn)行登記，并在登記的基礎(chǔ)上進(jìn)行承認(rèn)和執(zhí)行。登記程序僅為英國(guó)采用，但須有條約作為基礎(chǔ)。并非所有判決都可采用登記程序，登記程序主要針對(duì)金錢(qián)給付、離婚、分居等判決。目前，在法國(guó)、比利時(shí)、德國(guó)、挪威、意大利、奧地利、以色列以及部分英聯(lián)邦國(guó)家，做出的判決如符合1933年英國(guó)《外國(guó)判決(相互執(zhí)行)法》規(guī)定的條件，便可以登記程序在英國(guó)執(zhí)行。

(3)重新起訴程序。指當(dāng)事人將外國(guó)法院判決交執(zhí)行國(guó)法院并重新起訴，執(zhí)行國(guó)法院經(jīng)審理后做出新的判決，并按執(zhí)行內(nèi)國(guó)法院判決的程序執(zhí)行。在此程序中，外國(guó)法院判決只是作為訴因，執(zhí)行國(guó)法院將其作為證據(jù)看待，被執(zhí)行人可以在審理中對(duì)外國(guó)法院判決進(jìn)行抗辯。美國(guó)將此程序適用于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院做出的金錢(qián)給付判決；英國(guó)對(duì)不適用登記程序的外國(guó)法院判決，適用重新起訴程序。二、國(guó)際商事訴訟管轄權(quán)（一）國(guó)際商事訴訟管轄權(quán)概述國(guó)際商事訴訟管轄權(quán)是指一國(guó)法廖占或具有審判權(quán)的其他司法機(jī)關(guān)受理、簾判具有國(guó)際因素或涉外因素的商事案件的權(quán)限。它所涉及和解決的是就某一特定的國(guó)際商事案件究竟哪個(gè)國(guó)家的法院具有管轄權(quán)的問(wèn)題。管轄權(quán)問(wèn)題是國(guó)際商事訴訟的首要問(wèn)題，具有十分重要的意義。在國(guó)際商事活動(dòng)中，其作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)確定管轄權(quán)是一國(guó)法院受理國(guó)際商事案件的前提。只有確定了一國(guó)法院對(duì)國(guó)際商事案件具有管轄權(quán)，該國(guó)法院才有權(quán)處理該案件，才會(huì)發(fā)生訴訟中的其他問(wèn)題。(2)管轄權(quán)的確定直接關(guān)系到案件審理的結(jié)果。案件由哪國(guó)法院管轄，該國(guó)法院就會(huì)依據(jù)其本國(guó)沖突規(guī)范來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法，而準(zhǔn)據(jù)法的選擇對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的重要作用是不言而喻的。因?yàn)樵V訟程序一般適用法院地法，所以各國(guó)政府和當(dāng)事人總是力爭(zhēng)使案件由對(duì)自己有利的國(guó)家的法院來(lái)審理。關(guān)于國(guó)際商事案件的管轄權(quán)，各國(guó)法律規(guī)定不一，大都針對(duì)不同類(lèi)型的案件適用不同標(biāo)準(zhǔn)和原則加以確定，具體有以下原則：1屬地管轄原則屬地管轄原則又稱(chēng)領(lǐng)土管轄原則，是指一國(guó)對(duì)該領(lǐng)土范圍內(nèi)的一切人、物、法律行為都具有管轄權(quán)，但享有司法豁免權(quán)者除外。屬地管轄原則實(shí)際上根據(jù)當(dāng)事人居住地、被告財(cái)產(chǎn)所在地、合同成立地或旅行地等法律發(fā)生地為案件與法院的聯(lián)系因素來(lái)確定案件的管轄權(quán)。具體地說(shuō)，在國(guó)際商事訴訟中，訴訟當(dāng)事人(主要是被告)的住所，其財(cái)產(chǎn)、訴訟標(biāo)的物，產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)的法律關(guān)系或法律事實(shí)，如果其中有一個(gè)因素存在于該國(guó)境內(nèi)或發(fā)生于該國(guó)境內(nèi)，該國(guó)就可以因此主張對(duì)該案件的管轄權(quán)。(2)屬人管轄原則屬人管轄原則是以當(dāng)事人的國(guó)籍為案件與法院的關(guān)系因素來(lái)確定管轄權(quán)。只要訴訟當(dāng)事人一方為某國(guó)國(guó)籍，該國(guó)法院就可以主張對(duì)該案的管轄權(quán)。以《法國(guó)民法典》為代表的國(guó)家(如意大利、盧森堡、荷蘭等國(guó))都采用這一原則。實(shí)行屬地管轄原則的國(guó)家與實(shí)行屬人管轄原則的國(guó)家在管轄權(quán)原則上日益接近。大部分實(shí)行屬地管轄原則的國(guó)家也開(kāi)始以屬人管轄原則為補(bǔ)充；而在實(shí)行屬人管轄原則的國(guó)家，在一般承認(rèn)和實(shí)行“以原告就被告”原則的同時(shí)，對(duì)于訴訟標(biāo)的物在本國(guó)境內(nèi)的案件，也開(kāi)始行使管轄權(quán)。(3)協(xié)議管轄原則協(xié)議管轄原則又稱(chēng)合意原則，是指雙方當(dāng)事人依據(jù)“意思自治”的原則，將他們之間的糾紛交由其所選擇法院審理。協(xié)議管轄原則是對(duì)屬地管轄原則和屬人管轄原則的變更和補(bǔ)充，已為各國(guó)普遍接受，但各國(guó)對(duì)協(xié)議管轄案件的范圍都有不同程度的限制，一般表現(xiàn)為：協(xié)議管轄只適用一定合同法律關(guān)系所發(fā)生的爭(zhēng)議；當(dāng)事人只能協(xié)議選擇一審法院，對(duì)上訴案件不適用；協(xié)議必須采用書(shū)面形式。

(4)專(zhuān)屬管轄原則專(zhuān)屬管轄是一國(guó)主張它的法院對(duì)某些國(guó)際民事案件有獨(dú)占的和排他性的管轄權(quán)，任何個(gè)人、組織或其他國(guó)家不能任意剝奪該國(guó)對(duì)這類(lèi)案件所享有的管轄權(quán)。各國(guó)一般都把不動(dòng)產(chǎn)、家庭、婚姻、繼承等案件列入專(zhuān)屬管轄的范圍。

(5)實(shí)際控制管轄權(quán)原則這是被英美普通法所確認(rèn)的管轄權(quán)原則，也稱(chēng)“有效原則”。具體表現(xiàn)為，在英國(guó)，法院行使管轄權(quán)，對(duì)人是以被告接到傳