機械安全標準化(基礎管理)

機械制造企業(yè)

安全質量標準化培訓培訓師邵建機械制造企業(yè)安全質量標準化考評檢查表及方法基礎管理部分

基礎管理部分考核評級設置了15項考評項目，給定分值230分，采用15種考核表，用查證、考試、現場檢查的方法進行評分。對于抽查考核數量不少于現場（或在冊）人數的10%?；A管理的考評項目及分值安全生產責任制15分； 班組安全管理12分；職業(yè)安全健康規(guī)章制度15分；安全操作規(guī)程13分；規(guī)劃與年度計劃15分； 特種設備及人員安全管理10分；相關方安全管理10分； 機構與人員15分；現場監(jiān)督檢查10分； 職業(yè)安全健康教育45分；應急救援預案10分； 事故管理20分；危險源管理10分； “三同時”15分；安全健康檔案15分。序號考評內容考評說明應得分1企業(yè)主要負責人履行職責1.組織建立本企業(yè)安全生產責任制、規(guī)章制度和操作規(guī)程。缺少一種扣1分。2.確保本單位安全生產投入的有效實施，結合No.103查證，不符合扣2分。3.設立與本企業(yè)相符的安全管理機構，且提供人力資源，不合格扣1分。4.每年組織的安全專題會議不少于4次，且解決有關安全生產的重大問題，缺少一次扣1分。72建立各職能部門的安全職責1.有文本，覆蓋企業(yè)內所有單位和部門，缺少一個單位扣0.5分。2.現場抽查部分單位的職責履行情況，一個部門不合格扣1分。43建立各級各類人員的安全職責1.有文本，涵蓋企業(yè)內各級管理者（班組長），且與行政管理職能相符。一處不符合扣0.5分。2.現場抽查各類人員的職責履行情況，有措施、有效果。一處不符合扣0.5分。4合計15安全生產責任制考評檢查安全生產責任制考評要點安全生產責任制是企業(yè)一項最基本的安全生產制度，其核心是實現安全生產“五同時”，落實“一崗雙責”，即：在各個領導崗位、各個基層和各個工作崗位，即要承擔本崗位責任，又要承擔相應的安全生產責任。因此要求在制定安全生產責任制時應從縱向和橫向2個方面來考慮，在縱向上，從最高管理者、管理者代表到一般職工；在橫向上，各職能部門均應制訂安全生產責任制。做到有指標分解、有責任內容、有執(zhí)行記錄、有對執(zhí)行情況的定期檢查與考核。安全生產責任制考評要點一、安全生產責任制文本的制定1、必須符合國家安全生產法律法規(guī)和政策、方針的要求。2、要與企業(yè)的機構設置、部門、崗位和管理職能相對應，滿足“分級管理，分線負責”和“人人有責”的要求。3、要根據企業(yè)的部門、崗位的職責分工制定，責任應明確，內容應具體，具有可操作性。4、應采用正式文件或標準下發(fā)并適時修訂，持續(xù)改進。安全生產責任制考評要點二、各級人員安全生產責任制1、企業(yè)主要負責人①組織建立健全安全生產責任制；②組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；③保證安全生產投入的有效實施；④督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；⑤組織制定并實施生產安全事故應急救援預案；⑥及時、如實報告生產安全事故。安全生產責任制考評要點2、企業(yè)經營層其他負責人（經營層領導）在各自的職責范圍內，協助主要負責人搞好安全生產工作。3、職能部門負責人及工作人員按照本部門的職責，組織有關人員做好安全生產責任制的落實，對本部門的安全生產負責。職能部門工作人員在本職工作范圍內，做好相關的安全生產工作。安全生產責任制考評要點4、班組長貫徹執(zhí)行本單位對安全生產的規(guī)定和要求，組織開展班組安全教育和安全檢查，督促本班組員工遵守有關安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，切實做到不違章指揮，不違章作業(yè)，不違反勞動紀律和“三不傷害”。5、崗位工人對本崗位的安全生產負直接責任，接受安全生產教育和培訓，遵守有關安全生產規(guī)章制度和安全技術操作規(guī)程，不違章作業(yè)，遵守勞動紀律，從事特種作業(yè)必須做到持證上崗。安全生產責任制考評要點三、考評職能部門安全生產責任制履行情況1、查看企業(yè)近三年的《年度職能部門安全指標分解》文件和每年度指標完成情況的考核記錄。2、查閱企業(yè)有關文件、會議記錄及其他有關資料，驗證職能部門安全生產責任制履行情況。安全生產責任制考評要點四、考評職能部門安全生產責任制履行情況1、查閱企業(yè)各級領導及部門負責人近兩年的《年度安全生產責任制履行情況自檢表》，應做到100%自檢。2、現場隨機抽考部分人員，應熟知個人或本部門的安全生產責任制的內容。年度安全生產責任制履行情況自檢表姓名職務單位本人的安全生產責任制內容對照責任制本年度主要完成了哪些工作存在的不足下一年的措施安全生產責任制考評指導1、企業(yè)收集整理的檔案資料（分公司，分廠、車間同）（1）能夠準確反映企業(yè)機構設置情況的文本資料或機構體系圖。（2）又企業(yè)安全生產第一責任人簽發(fā)的《安全生產責任制》正式文本（有文件號或企業(yè)標準號）。（3）企業(yè)近三年的年度職能部門安全指標分解正式文件和每年（季）對職能部門指標完成情況的考核資料。（4）企業(yè)各級現任領導及部門負責人名單。（5）企業(yè)各級現任領導人員及部門負責人近兩年的《年度安全生產責任制履行情況自檢表》。安全生產責任制考評指導2、職能部門收集整理的檔案資料（1）本部門安全生產責任制（包括每個科室、每個崗位）。（2）企業(yè)下發(fā)的近三年《年度職能部門安全指標分解》正式文件。（3）本部門近三年對照《年度職能部門安全指標分解》，完成安全責任指標的季度自查記錄及考核資料。（4）本部門近三年的年度安全生產責任制履行情況總結。（5）企業(yè)近三年對該部門年度安全生產指標完成情況的考核材料。序號考評內容考評說明應得分1企業(yè)應建立以下規(guī)章制度：⑴安全生產檢查制度；⑵傷亡事故管理制度；⑶職業(yè)安全健康教育制度；⑷建設項目安全健康管理制度；⑸特種設備及人員安全管理制度；⑹相關方安全管理制度；⑺防火安全管理制度；⑻危險作業(yè)審批制度；⑼電氣臨時線審批制度；⑽危險化學品管理制度；⑾廠內交通安全管理制度；⑿職業(yè)病預防管理制度；⒀安全獎懲制度；⒁安全防護設備管理制度；⒂防塵防毒設施管理制度；⒃勞動防護用品管理制度；⒄女工和未成年人保護制度；⒅易燃易爆場所管理制度⒆安全生產“五同時”管理制度；⒇勞動合同安全監(jiān)督制度。1.查看文本，每少一種扣0.8分。2.其中⑵、⑶、⑷、⑸、⑹項結合基礎管理的其他內容評價其效果，一種不合格扣0.3分。3.其中⑴、⑻、⑼、⒀、⒆、⒇查看各種記錄評價其效果，一種不合格扣0.3分。4.剩余的⑺、⑽、⑾、⑿、⒁、⒂、⒃、⒄、⒅項結合設備設施安全考評、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康考評等內容評價其效果，一種不合格扣0.3分。102規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)和標準的要求。所有規(guī)章制度中出現一處不合格扣0.5分。5合計15職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評檢查

職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評要點

安全生產規(guī)章制度是企業(yè)安全生產管理的依據，因此要求企業(yè)要及時組織制定并不斷完善安全生產規(guī)章制度，保證制度的有效性、可操作性和合理性。安全生產攻子之盾應由企業(yè)統一組織制定，至少包括表中所列的20種?？荚u檢查時，重點檢查規(guī)章制度的執(zhí)行情況。職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評指導1、企業(yè)收集整理的檔案資料規(guī)章制度文本。企業(yè)安全生產管理部門的安全生產檢查制度執(zhí)行情況和整改記錄。企業(yè)安全生產教育和培訓部門的安全生產教育和培訓制度執(zhí)行情況記錄。企業(yè)近三年的有關安全生產獎罰資料。企業(yè)近5年的事故檔案。企業(yè)近三年的危險作業(yè)審批制度執(zhí)行情況記錄。職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評指導設備管理部門特種設備檔案和檢查記錄。企業(yè)動力管線分布圖和對各管線檢查、修理和運行記錄。企業(yè)危險化學品生產、經營、貯存、運輸、使用的有關資料和記錄，危險化學品登記、審批、許可和資質認定手續(xù)。“三同時”審批手續(xù)。專（兼）職的職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)人員名單。職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評指導近三年的職業(yè)病防治計劃和實施方案，職業(yè)衛(wèi)生檔案和勞動者健康監(jiān)護檔案、職業(yè)危險因素檢測及評價資料，職業(yè)危害事故應急預案和上年度演練記錄。企業(yè)近三年內部承包合同和外承包合同。企業(yè)近三年臨時線審批手續(xù)及監(jiān)督執(zhí)行記錄。企業(yè)近三年機動車輛年度檢驗資料。職業(yè)安全健康規(guī)章制度考評指導二、職能部門收集整理的檔案資料本部門所負責組織實施的安全生產規(guī)章制度。執(zhí)行安全生產規(guī)章制度的原始記錄。三、分（子）公司、分廠（車間）收集整理的檔案資料安全生產規(guī)章制度文本。執(zhí)行各種安全生產規(guī)章制度情況的原始記錄。規(guī)劃與年度計劃考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1企業(yè)長遠規(guī)劃中有安全健康內容1.規(guī)劃有文本，內容針對性強，且有配套的檢查、考核辦法，每種不合格扣1分。2.規(guī)劃滾動執(zhí)行，抽查執(zhí)行情況，每種不合格扣2分。3.三年均未能完成目標扣全分。42年度工作計劃1.計劃有文本，內容中有考核指標體系和安全措施技術改造項目，且有配套的檢查、管理辦法，每種不合格扣1分。2.抽查執(zhí)行情況，有實施進度和分析，每種不合格扣1分，未完成扣2分。53勞動保護措施經費（安措費）管理1.年度資金預算中有具備安全生產條件所必需的資金投入（安措費）。無項目扣3分。2.安措費的使用有針對性，且有名稱、實施進度、條件評估、責任單位（人）等內容，每種不合格扣1分。3.抽查執(zhí)行情況，每項未完成扣1分。6合計15規(guī)劃與年度計劃考評要點一、查企業(yè)規(guī)劃、計劃的文本1、企業(yè)近3-5年內編制的長遠規(guī)劃（企業(yè)中長期生產經營、發(fā)展規(guī)劃和技術改造規(guī)劃以及安全生產工作規(guī)劃）中應有職業(yè)健康安全目標指標、加強安全生產管理措施和安全費用的提取、職業(yè)健康安全措施項目計劃等內容。2、企業(yè)近三年編制的年度工作計劃（生產經營計劃、科研計劃）中應有職業(yè)健康安全目標指標和加強安全生產管理措施的內容。3、企業(yè)近三年編制的安全生產工作年度計劃應有職業(yè)健康安全目標指標、加強安全生產管理具體措施（包括：推廣先進安全生產管理方法、安全教育、安全檢查、安全生產競賽活動、隱患整改、重大危險源監(jiān)控、事故應急預案演練和安全費用、職業(yè)健康安全措施項目實施計劃等內容）。規(guī)劃與年度計劃考評要點4、企業(yè)近三年的更新改造計劃，每年應有職業(yè)健康安全技術措施計劃，并且符合《安全技術措施計劃項目總名稱表》的范圍。5、企業(yè)主要負責人任職目標中應有職業(yè)健康安全指標（事故控制目標、安全費用的提取、職業(yè)健康安全技術措施計劃和加強安全生產管理的措施等）內容。規(guī)劃與年度計劃考評要點二、查規(guī)劃、計劃實施情況1、查企業(yè)近三年的年度生產經營、科研計劃完成情況的考核資料，考評企業(yè)年度生產經營、科研計劃中的職業(yè)健康安全指標和加強安全生產管理的措施落實情況。2、查企業(yè)近三年的年度安全生產工作總結，考評企業(yè)年度職業(yè)健康安全指標和加強安全生產管理的措施、安全費用、職業(yè)健康安全技術措施計劃等內容的落實情況。規(guī)劃與年度計劃考評要點3、查企業(yè)提供的近三年已實施或正在實施的安全技術措施項目資料（項目名稱、內容、計劃費用、完成時間、項目負責人、實施情況和財務結算資料），應與企業(yè)近三年的更新改造計劃相統一。由于外界資金等原因影響而未按期完成的酌情處理。4、查閱企業(yè)近三年職代會行政工作報告，應有上年度安全生產工作情況總結和下年度安全生產目標、措施等。規(guī)劃、計劃、任職目標、總結材料以正式文件為準規(guī)劃與年度計劃考評指導一、企業(yè)收集整理的檔案資料1、企業(yè)3-5年長遠規(guī)劃文本。2、企業(yè)近三年的年度工作計劃文本。3、企業(yè)近三年生產經營、科研計劃中職業(yè)健康安全指標和加強安全生產管理措施完成情況的考核資料。4、企業(yè)近三年安全生產工作年度計劃和年度總結文本。5、企業(yè)近三年更新改造計劃文本。6、企業(yè)近三年的分年度已實施或正在實施的職業(yè)健康安全措施項目資料。7、企業(yè)近三年職代會行政工作報告。規(guī)劃與年度計劃考評指導二、職能部門或分（子）公司、分廠（車間）收集整理的檔案資料1、分（子）公司、分廠（車間）3-5年長遠規(guī)劃文本近三年的安全生產工作年度計劃。近三年安全生產工作總結。近三年安全技術措施和事故隱患整改計劃。近三年已實施或正在實施的安全技術措施。近三年職代會行政工作報告和年度行政工作總結規(guī)劃與年度計劃考評指導2、生產經營、規(guī)劃、計劃部門企業(yè)3-5年長遠規(guī)劃。企業(yè)近三年的年度工作計劃文本。企業(yè)近三年的年度生產經營、科研計劃中的職業(yè)健康安全指標和加強安全生產管理的措施完成情況的考核資料。近三年更新改造計劃文本。近三年已實施或正在實施的安全技術措施的考核資料。規(guī)劃與年度計劃考評指導3、總（廠）部辦公室近三年職代會行政工作報告。近三年分年度已實施或正在實施的職業(yè)健康安全技術措施項目資料。序號考評內容考評說明應得分備注1安全生產管理網絡1.企業(yè)建有統一協調安全健康問題的組織機構，未建立扣2分，未開展工作扣1分。2.各職能部門、各車間均有主管安全的領導和專（兼）職安全員，且履行職責，一個部門不合格扣0.5分。3.企業(yè)、車間、班組三級工會履行監(jiān)督職能，一個單位不合格扣0.5分。4主要考評三級管理網的建立情況。2安全管理機構1.建立相對獨立的機構，有機構編制、有管理職能，查相關文件，不合格扣1分。2.參加企業(yè)內各種涉及安全健康的會議和有關決策決定，查會議記錄，不合格扣1分。43安全管理人員應按企業(yè)從業(yè)人員的2‰及以上比例配備1.查人員名單，每降低1‰扣3分。2.查安全管理人員的條件（包括文化程度、身體狀況、年齡結構、思想素質、業(yè)務能力等），并經專門培訓，取得資格證書，每項不合格扣0.3分。7合計15機構與人員考評檢查表機構與人員考評要點一、企業(yè)應成立以重要負責人為主任的安全生產委員會，負責對企業(yè)的重大職業(yè)健康安全問題進行評議、協調和決策。安委會應有成員名單、職責、工作制度及常設機構。二、大中型企業(yè)應設立相對獨立的安全生產管理機構，有文件化的機構編制，有管理職能和職責。三、安全管理人員的配備不得少于企業(yè)人數的2‰。環(huán)境保護、勞動保護用品保管和發(fā)放人員、交通監(jiān)理員不得作為安全生產管理人員計算。機構與人員考評指導一、企業(yè)應收集的檔案資料1、成立或調整安委會的文件，應隨機構或人員的變化及時調整。2、人力資源部門提供的企業(yè)員工匯總表及各分（子）公司、分廠（車間）員工數分布表。3、企業(yè)獨立設置的安全生產管理機構的文件（包括人員編制、職責等）。4、專、兼職安全生產管理人員名單，計算比例。5、專職安全管理人員的學歷證明、資質證明資料。二、職能部門或分（子）公司、分廠（車間）收集整理的檔案資料1、專、兼職安全管理人員名單、調令或任命。2、分（子）公司、分廠（車間）設置安全生產機構或配備專職安全管理人員的證明資料。3、計算分（子）公司、分廠（車間）專職安全管理人員的配備比例。職業(yè)安全健康教育考評檢查表

序號考評內容考評說明應得分1新職工進廠三級教育目標值100％，少1人扣全分。62特種作業(yè)人員培訓教育（含電工作業(yè)、金屬焊接、切割作業(yè)、起重機械[含電梯]作業(yè)、企業(yè)內機動車輛駕駛、登高架設作業(yè)、鍋爐作業(yè)[含水質化驗]、壓力容器作業(yè)、制冷作業(yè)、爆破作業(yè)、危險物品作業(yè)、經國家局確定的其他作業(yè)）目標值100％，查人事部門臺帳和教育臺帳，少1人扣全分。83中層及中層以上干部教育目標值100％，少1人扣全分。44班組長教育目標值100％，少5％扣2分。45變換工種和“四新”教育目標值100％，少5％扣2分。36職業(yè)健康教育目標值90％，少5％扣2分。37全員教育目標值80％，少5％扣2分。48復工教育目標值100％，少5％扣2分。39安全管理人員教育目標值100％，少1人扣全分。610安全知識抽查合格率目標值≥80％，低于80％扣4分。4上述教育有教育大綱、出勤情況、考試或考核情況、效果評定等內容。合計45職業(yè)安全健康教育考評指導一、企業(yè)應收集的檔案資料1、企業(yè)安全生產教育制度文本。2、企業(yè)近三年各類人員的安全教育檔案。3、企業(yè)近三年變換工種、從事“四新”人員、復工人員(包括因工傷傷愈返崗人員)安全教育和培訓卡片(受安全教育人員姓名、年齡、性別、工種、接受安全教育和培訓種類、教育和培訓內容、時間、考試方式、考試成績、試卷保存單位)。(4)近三年來，企業(yè)每年度開展全員安全生產教育和培訓的計劃和實施情況的檢查、考核資料。職業(yè)安全健康教育考評指導二、職能部門或分(子)公司、分廠(車間)收集整理的檔案資料

(1)企業(yè)人力資源、培訓教育部門：a．企業(yè)安全生產教育制度b．近三年的企業(yè)年度教育和培訓計劃(正式文本)；C．近三年的企業(yè)新職工、變換工種調令；

d．近三年來中層及其以上領導人員、安全生產管理人員、班組長、特種作業(yè)人員、新職工三級教育檔案(接受安全教育人員的姓名、年齡、性別、工種、接受安全教育和培訓種類、教育和培訓時間、考試方式、考試成績以及由本企業(yè)進行教育和培訓的教學日志、點名冊、考試卷、教學質量評價資料)。

職業(yè)安全健康教育考評指導(2)企業(yè)安全生產管理部門：

a．企業(yè)安全生產教育制度；

b．近三年年度安全生產工作計劃和總結文件(應有年度安全生產教育的計劃、總結內容)；

C．近三年由本部門組織實施的安全生產教育檔案。職業(yè)安全健康教育考評指導(3)分(子)公司、分廠(車間)：

a．企業(yè)安全生產教育制度；b．分廠、車問近三年中層領導人員、安全生產管理人員、班組長、特種作業(yè)人員安全培訓記錄，新職工三級教育和培訓卡片(包括：受安全教育人員姓名、年齡、性別、工種、接受安全教育和培訓種類、教育和培訓內容、時問、考試方式、考試成績、試卷保存單位等)；C．分廠、車問近三年新職工、變換工種調令；d．分廠、車間近三年所進行的班組長、變換工種、從事“四新”人員、復工人員(包括因工傷傷愈返崗人員)和新職工分廠、車間級安全教育和培訓檔案(接受安全教育人員的姓名、年齡、性別、工種、接受安全教育和培訓種類、教育和培訓時間、考試方式、考試成績以及由本企業(yè)進行教育和培訓的教學日志、點名冊、考試卷、教學質量評價等資料)；

e．近三年來，企業(yè)每年度開展全員安全生產教育和培訓的計劃和分廠(車間)實施情況的資料(包括：每年接受全員安全生產教育和培訓人員名冊、教育和培訓內容、時間)；

f．近三年分廠(車問)自行開展全員安全教育計劃和實施資料(包括：每年接受全員安全生產教育和培訓人員名冊、教育和培訓內容、時間)。事故管理考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1所有從業(yè)人員均參加工傷社會保險查繳納保險費名單，按企業(yè)從業(yè)人員人數計算，每降低1％扣1分。32工傷事故率控制指標（死亡率：0.035‰；重傷率：0.30‰）死亡率或重傷率超控制指標的，扣10分。103工傷事故應按“四不放過”的原則進行處理查事故處理結案記錄，應有事故原因分析、事故責任者及單位的處理決定、防范措施等內容，一項不符合扣0.5分。44事故檔案事故檔案內應有：現場圖、調查記錄、分析會記錄、報告書、處理決定、防范措施和落實情況等內容，一項不符合扣0.5分。3合計20(1)查企業(yè)安全生產管理部門或分(子)公i寸、分廠(車間)相應管理部門的近瓦年的事故登記表、統計表和分析會議原始資料的內容，判別是否符合事故報告、登記和“因不放過”要求。

(2)抽查事故調查、處理報告應有事故原因分析、事故責任者、事故責任者及蓖位處理決定、防范措施及其完成情況等內容。

(3)抽查資料與現場檢查相結合．查看事故發(fā)生后是否采取了有效的防范措施。

(4)查企業(yè)提供的參加工傷社會保險及時交納保險費用的證明資料。應做到企業(yè)所有從業(yè)人員均參加工傷社會保險，按期交納工傷保險費用。

(5)按照《工傷保險條例》的規(guī)定．及時辦理工傷認定申請手續(xù)，協助工傷保險部門及時為工傷人員提供工傷保險待遇。事故管理考評要點(1)查企業(yè)安全生產管理部門或分(子)公司、分廠(車間)相應管理部門的近五年的事故登記表、統計表和分析會議原始資料的內容，判別是否符合事故報告、登記和“四不放過”要求。(2)抽查事故調查、處理報告應有事故原因分析、事故責任者、事故責任者及單位處理決定、防范措施及其完成情況等內容。(3)抽查資料與現場檢查相結合．查看事故發(fā)生后是否采取了有效的防范措施。(4)查企業(yè)提供的參加工傷社會保險及時交納保險費用的證明資料。應做到企所有從業(yè)人員均參加工傷社會保險，按期交納工傷保險費用。(5)按照《工傷保險條例》的規(guī)定．及時辦理工傷認定申請手續(xù)，協助工傷保險部門及時為工傷人員提供工傷保險待遇。事故管理考評指導1企業(yè)收集整理的檔案資料(1)近三年企業(yè)工傷事故月報表。(2)企業(yè)工傷事故檔案(應包括：事故登記表、事故分析會議記錄、工傷事故認定材料、重傷及其以上的事故調查處理報告、事故責任人及其有關人受教育記錄、事故防范措施落實情況、對事故有關責任人的處理、醫(yī)院診斷書等)。(3)企業(yè)參加工傷社會保險人員名冊及按時交納工傷保險費用的證明資料。2職能部門或分(子)公司、分廠(車問)收集整理的檔案資料(1)本公司歷年工傷事故臺賬及工傷事故登記表。(2)事故分析會議原始記錄。(3)事故防范措施落實情況記錄。

(4)事故責任人和有關人員接受安全教育的記錄。(5)本公司參加工傷社會保險人員名冊及按時交納T=傷保險費用的證明資料。

“三同時”管理考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1設計階段：項目的初步設計、施工設計有相應的安全健康措施，且通過安技部門審查查建設項目相關文件和審查記錄，一項不合格扣2分。52施工階段：項目配套的安全設施同步建設，且經過試運行查安全健康防護設施試運行記錄，一項不符合扣0.5分。43驗收階段：安全設施經安技部門驗收后，與主體工程同步投入使用1.查驗收報告和安全設施運行狀況，一項不符合扣0.5分。2.生產、貯存危險物品的建設項目應進行安全條件論證和安全評價，一項不符合扣1分。34安全設施投資應納入建設項目概算查建設項目概算清單。無安全設施資金概算扣3分，使用不當扣1.5分。3合計15“三同時”管理考評要點(1)查企業(yè)近三年的新建、改建、擴建的工程項目應根據國家、地方安全生產監(jiān)督管理部門、職業(yè)衛(wèi)生管理部門、本企業(yè)的有關建設項目“三同時”的規(guī)定及審批權限，及時辦理“安全預評價、初步設計審查、安全驗收評價、安全設施竣工驗收或企業(yè)內部評審和編制《勞動安全衛(wèi)生專篇》等有關手續(xù)。(2)核實履行“三同時”審批手續(xù)與新建、改建、擴建的工程項目計劃是否一致。（3）查企業(yè)近i年的設備更新項目資料，考核對職工的職業(yè)衛(wèi)生安全可能造成危害和影響的設備設施是否履行“三同時”審批手續(xù)（4）查企業(yè)近三年在應用新技術、新工藝、新材料、新設備是否按規(guī)定履行“三同時”審批手續(xù)（5）抽查l～2個竣工投產項目，是否安全設施投資納入建設項目概算中，其勞動安全衛(wèi)生設施是否符合國家有關標準“三同時”管理考評指導1企業(yè)收集整理的檔案資料(1)國家、地方政府、兵器工業(yè)集團公司和企業(yè)工程項目“三同時”審批制度。

(2)企業(yè)近三年新建、改建、擴建的工程項目及應用新技術、新工藝、新材料、新設備明細。(3)企業(yè)近三年乏≠改造計劃。(4)企業(yè)近三年新建、改建、擴建的工程項目辦理的“安全預評價、初步設計審查、安全驗收評價、安全設施竣工驗收或企業(yè)內部評審和編制《勞動安全衛(wèi)生專篇》等有關手續(xù)。(5)企業(yè)近三年的設備更新項目資料和履行“三同時”審批的手續(xù)。

(6)企業(yè)近三年應用新技術、新工藝、新材料、新設備履行“三同時”審批的手續(xù)。“三同時”管理考評指導

職能部門或分(子)公司、分廠(車問)收集整理的檔案資料

(1)規(guī)劃、計劃、科技部門：a．國家、地方政府和企業(yè)工程項目“三同時”審批制度。b．企業(yè)近三年新建、改建、擴建的工程項目。C．企業(yè)近三年更新改造計劃。d．近三年的新建、改建、擴建的工程項目辦理的“安全預評價、初步設計審查、安全驗收評價、安全設施竣工驗收或企業(yè)內部審批和編制《勞動安全衛(wèi)生專篇》等有關檔案。

(2)企業(yè)設備管理部門：a．國家、地方政府、兵器工業(yè)集團公司和企業(yè)工程項目“三同時”審批制度。b．企業(yè)近三年的設備更新項目資料和引進新設備履行“三同時”審批的手續(xù)。C．近三年對從事新設備操作人員的設備操作教育記錄。

(3)企業(yè)技術管理部門：a．國家、地方政府、兵器工業(yè)集團公司和企業(yè)工程項目“三同時”審批制度。b．近三年應用新技術、新工藝、新材料履行審批的手續(xù)。C．近三年對從事新工藝、新技術、新材料操作人員的安全教育記錄。班組安全管理考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1建立健全了崗位安全操作規(guī)程應有班長、安全員、生產工人安全職責文本，少一種扣8分；一人不熟悉職責扣8分；一人不執(zhí)行扣12分。242安全技術操作規(guī)程有所有工種的安全技術操作規(guī)程文本，少一種扣10分，有一人不熟悉扣10分，發(fā)現一人違章不得評為合格班組。223安全檢查與隱患整改有每周一次的檢查與整改記錄，少一次扣5分；發(fā)現一項隱患未整改扣10分；應報上級整改的隱患未上報且沒有臨時安全措施，每一項扣15分。244安全活動每月兩次安全活動，少一次安全活動扣10分。155安全教育三級安全教育少一人扣全分，變換工種教育少一人扣2分，復工教育少一人扣2分。15合計100班組安全管理考評累計少于80分為不合格班組，發(fā)生輕傷以上事故扣全分。計分方法：考評實得分

=12-不合格班組數/抽查班組數×0.12×100如抽查數為10個，不合格為3個。實得分為12-3÷10×0.12×100=8.4分。

班組安全管理考評注意事項1、班組建設是企業(yè)必須注重而長期的工作，必須用制度加以規(guī)范。（1）明確班組建設規(guī)口管理部門（2）依照《考評標準》相關內容，結合企業(yè)實際需要和不同時期不同特點，制訂班組建設標準和考核辦法。（3）加強對班組建設過程的指導：如：安技部門對危險源辨識的指導；車間對班組活動的指導；教育部門、對三級教育、變換一種教育和復工教育的指導；工藝、設備部門對安全操作規(guī)程的指導；主管部門對建設過程中的監(jiān)控、指導和考核等。（4）年終對班組建設的成果必須組織專班進行考核評比，樹立先進促進后進，提出新的目標。2、為班組建設提供相應資源（1）班組長，有的企業(yè)是專職，有的企業(yè)是兼職，有的企業(yè)增加了班組長崗位工資，有的適當進行工時補貼。必須考慮增加班組長的工作量，其個人利益不能受到損失，否則無法工作。（2）提供各種活動檢查、考核、教育資料，文本、記錄、臺帳等標準式樣，逐步班組建設工作標準化。（3）提供班組活動建設園地、場地和隱患整改危險控制等，相關資源。班組安全管理考評指導企業(yè)應提供如下資料

班組總數（或臺帳）及組成情況班長、安全員、工人職責文本安全技術操作規(guī)程文本每周安全檢查記錄、隱患登記臺帳（危險源清單）每月兩次安全活動記錄三級教育中第三級、變換工種教育、復工教育資料記錄企業(yè)班組建設管理方案（制度、辦法）及達標驗收考核記錄安全操作規(guī)程考評檢查表

序號考評內容考評說明應得分1建立健全了崗位安全操作規(guī)程1.查崗位安全操作規(guī)程，無遺漏崗位，每缺少一種扣0.5分。2.崗位安全操作規(guī)程符合安全技術標準，一項不合格扣0.2分。62嚴格執(zhí)行崗位安全操作規(guī)程現場抽查崗位安全操作規(guī)程的執(zhí)行情況，出現一人次違章行為扣0.5分。7合計13安全操作規(guī)程考評要點

對操作規(guī)程文本的檢查

(1)查人力資源部門的工種數，核對企業(yè)安全技術操作規(guī)程中的工種數是否一致；查設備管理部門的設備種類，核對企業(yè)的設備設施是否都有操作規(guī)程(2)隨機檢查生產班組，班組的工種所操作的設備均應有安全技術操作規(guī)程文本和設備操作規(guī)程文本。

現場檢查(1)抽考員工，考核對本工種操作規(guī)程的熟悉程度。

(2)檢查員工違章操作現象。(3)抽查4個以上車間的特種作業(yè)人員的持證上崗情況(拿出有效操作證即認可)。

安全知識抽試(I)工廠擬定50題以上的安全生產知識復習題供員工復習。(2)考評組出考試題，其中80X的試題從企業(yè)的復習題中選?。?0%的試題另選。

(3)由考評組確定參加考試人員，統一考試、閱卷?？荚嚦煽?0分為及格。

安全操作規(guī)程考評指導

企業(yè)收集整理的檔案資料(1)人力資源部門提供的工種數、特種作業(yè)人員名單、設備管理部門提供的特種設備和一般設備種類明細匯總表。(2)企業(yè)安全技術操作規(guī)程文本、設備操作規(guī)程文本資料。

(3)各工種勞動防護用品(用具)配發(fā)標準明細。(4)工廠安全知識復習資料。

各職能部門或分(子)公司、分廠(車間)收集整理的檔案資料

(1)設備管理部門：企業(yè)設備種類明細和所有工種的安全技術操作規(guī)程和設備操作規(guī)程。(2)分(子)公司、分廠(車間)：設備種類及明細；本分廠(車問)生產過程中所涉及到的設備安全技術操作規(guī)程文本；本分廠(車間)所涉及工種的勞動防護用品(用具)配發(fā)明細；工廠安全知識復習資料。特種設備及人員安全管理考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1特種設備采購特種設備應附有設計文件、產品質量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗證明等文件，一處不合格扣0.5分。22特種設備檔案應建立特種設備安全技術檔案：⑴特種設備的設計文件、制造單位、產品質量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術文件和資料；⑵特種設備定期檢驗和定期自行檢查記錄；⑶特種設備的日常使用狀況記錄；⑷特種設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄；⑸特種設備運行故障和事故記錄。一處不合格扣0.5分。23特種設備定期檢驗依據規(guī)定的特種設備檢驗周期，由法定檢驗機構進行檢驗，查閱設備臺帳和檢驗報告，一臺未檢驗扣1分。34特種設備操作人員1.查培訓記錄和持證情況，一人次不合格扣1分。2.查操作人員健康檢查記錄，凡出現職業(yè)禁忌癥一人次不合格扣1分。3合計10特種設備及人員安全管理考評要點1、采購、安裝、登記（1）特種設備，必須購買國家定點廠家生產的設備和有資質的安裝部門進行安裝。（2）使用前必須經法定檢驗機構出據安檢報告，到地市以上監(jiān)察機構注冊登記，方可使用。（3）特種設備資料的查證安技部門提供各類特種設備清單（由設備部門報送安技部門）設備部門提供特種設備臺帳檔案資料。由于許多企業(yè)設備使用年代久遠，相關的技術資料不全，可適當放寬為近三年購進的特種設備范圍。各種特種設備必須按法定檢測周期（見指南第107頁）進行檢驗，并由法定檢測單位出據證件。周檢文件可放在設備部門，但安技部門必須有復印材料。（4）自檢記錄法定自檢記錄和制度，操作規(guī)程規(guī)定的自檢記錄，必須設計標準的記錄憑證，以檢驗者簽字有效。自檢記錄存放在崗位，定期整理存檔。特種設備及人員安全管理考評要點特種作業(yè)人員的考評。必須有各類特種作業(yè)人員的登記臺帳；提供培訓、復訓相關證明，所持操作證必須在有效期內；每年的健康檢查資料，各種特種物業(yè)禁忌癥（指南第108頁），安技管理人員應當熟悉，對患有禁忌癥者的處理一定有事件規(guī)范。特種設備及人員安全管理考評指導企業(yè)提供如下資料：特種設備管理臺帳，特種作業(yè)人員登記臺帳；特種設備檔案：設計文件、制造單位、產品合格證、使用說明、安裝文件、登記文件。各種特種設備運行記錄，維護記錄，定期自檢記錄。安全裝置、安全附件、測量調控裝置、附屬儀器儀表維護記錄。特種設備運行故障，和事故記錄。法定期檢證明或記錄。各類特種作業(yè)人員名單、培訓狀況、健康檢查記錄、禁忌人員處理記錄和操作證登記臺帳。特種設備及人員的管理制度相關方安全管理考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1外來施工（作業(yè)）方與企業(yè)簽訂安全協議，施工現場有可靠的安全防范措施1.查安全協議，每少一單位扣2分。2.查安全協議內容，無雙方安全職責、安全防范措施等內容則為不合格，一份不合格扣1分。3.抽查施工現場，一處施工現場無安全防范措施扣1分。32生產經營項目、場所、設備的發(fā)包或出租必須符合安全管理的規(guī)定查發(fā)包或出租合同，凡出現承包或租賃方不具備安全生產條件或相應資質為不合格，一份不合格扣2分。33對生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工應有相應的安全管理措施查合同工、臨時工用工合同，凡一人次不符合規(guī)定或無安全管理措施扣0.5分。24對廠區(qū)內臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員應有相應的安全管理制度和措施1.查管理制度和現場檢查記錄，凡一人次不符合規(guī)定扣0.5分。2.無安全管理制度和措施扣2分。2合計10相關方安全管理考評要點1、對外來施工的考評查企業(yè)與外來施工(作業(yè))方簽訂安全協議，協議中應明確各自的安全生產職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調(工程實行總承包的，由總承包單位對施工現場的安全負總責)。抽查施工現場，應有可靠的安全防范措施。2、對生產經營項目、場所、設備的發(fā)包或出租的考評企業(yè)生產經營項目、場所、設備的發(fā)包或出租，應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責；企業(yè)應對承包、承租單位的安全生產工作統一協調、管理。檢查企業(yè)發(fā)包或出租的生產經營項目、場所、設備，必須符合安全管理的規(guī)定。3、對生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工的安全管理企業(yè)應建立生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工的安全管理制度，招收的短期合同工、臨時工應經過安全生產教育培訓。未經安全生產培訓合格的短期合同工、臨時工不得上崗作業(yè)。4、對廠區(qū)內臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員的安全管理企業(yè)應建立廠區(qū)內臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員的安全管理制度和措施?，F場抽查臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員，應嚴格執(zhí)行安全管理制度和措施。相關方安全管理考評指導

企業(yè)收集整理的檔案資料(1)近三年企業(yè)與外來施工(作業(yè))方簽訂合同、安全協議書及現場檢查記錄。(2)近三年企業(yè)生產經營項目、場所、設備的發(fā)包或出租匯總表及與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議書和現場檢查記錄。

(3)企業(yè)生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工的安全管理制度。

(4)近三年企業(yè)生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工名單及安全生產教育培訓記錄。

(5)企業(yè)內臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員的安全管理制度和措施及執(zhí)行記錄。

職能部門或分(子)公司、分廠(車間)收集整理的檔案資料

(1)近三年本單位與外來施工(作業(yè))方簽訂合同、安全協議書及現場檢查記錄。

(2)近三年本單位生產經營項目、場所、設備的發(fā)包或出租匯總表及與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議書和現場檢查記錄。

(3)本單位生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工的安全管理制度

(4)近三年本單位生產區(qū)域內的短期合同工、臨時工名單及安全生產教育培訓記錄。

(5)本單位臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員的安全管理制度和措施及執(zhí)行記錄。現場監(jiān)督檢查考評檢查表序號考評內容考評說明應得分1現場操作依據安全操作規(guī)程和操作現場違章表現范圍中第三方面的內容，現場抽查，一處不合格扣3分。32現場作業(yè)依據安全生產規(guī)章制度和操作現場違章表現范圍中第二方面的內容，現場抽查，一處不合格扣2分。23防護用品穿戴依據操作現場違章表現范圍中第一方面的內容，現場抽查，一處不合格扣0.3分。14特種作業(yè)人員持證情況按照特種作業(yè)人員名單，抽查其持證情況，一人次未持證扣2分。25隱患整改查上級和企業(yè)安全檢查時下達的隱患整改通知單，抽查現場整改完成情況，一處在規(guī)定時間內未完成扣1分。2合計10現場監(jiān)督檢查考評要點1、現場違章考評按指南112頁列舉的現場42種違章現象進行檢查考評。2、現場實地抽查作業(yè)人員、或借鑒其他專業(yè)考評組現場發(fā)現情況綜合考評。3、特種作業(yè)人員持證考評可與《特種設備及人員管理》考評相結合，前者重在現場持證，后者重在檔案資料及培訓，身體狀況管理。4、隱患整改方面，通過管理手段或教育手段整改項目所需投入不是很大，可立即或近期更除，通過技術手段整改的隱患，必須有立項計劃或預防性的措施，可結合《規(guī)劃、計劃》中技措費管理考評?，F場監(jiān)督檢查考評指導

企業(yè)提供如下資料：安全檢查管理制度各車間特種作業(yè)人員名單安全檢查記錄、隱患臺帳、隱患整改通知單、整改完工驗證記錄和效果評定記錄應急救援預案考評檢查表

序號考評內容考評說明應得分1確定了應急救援的目標和體系確定了應急救援的管理體系，有組織機構和職責、管理程序和管理要點等內容，且與社會應急救援體系能互動，一處不合格扣1分。32針對重點部位，制訂了應急救援預案