企業(yè)管理資料范本-金融風(fēng)控部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分一、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部部門(mén)機(jī)構(gòu)（該部門(mén)機(jī)構(gòu)為風(fēng)險(xiǎn)控制模塊部門(mén)機(jī)構(gòu)之一）職責(zé)1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變更修改,正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定和精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的未來(lái)影響，為公司領(lǐng)導(dǎo)人提供合規(guī)建議。2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)人構(gòu)建公司合規(guī)管理管控體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管控規(guī)章規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開(kāi)展。3、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章規(guī)章制度的落實(shí)；督促指導(dǎo)公司相關(guān)人員積極主動(dòng)識(shí)別、規(guī)避經(jīng)營(yíng)管理管控中的風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：企業(yè)員工行為是否合規(guī)的分析和認(rèn)定；重要文件及公司相關(guān)規(guī)章制度的傳達(dá)、學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況；主要業(yè)務(wù)操作審批流程執(zhí)行情況；貸款管理管控、財(cái)務(wù)管理管控、企業(yè)員工管理管控、檔案管理管控、印鑒管理管控和合規(guī)管理管控體系建立和執(zhí)行情況。5、協(xié)同公司相關(guān)部門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。如對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，對(duì)公司的新質(zhì)量本合同支付資金服務(wù)、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務(wù)中需要出具合規(guī)性意見(jiàn)的問(wèn)題進(jìn)行審查和評(píng)估。6、審查公司內(nèi)部規(guī)章規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，為企業(yè)員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。同時(shí)收集有關(guān)規(guī)章規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，向公司領(lǐng)導(dǎo)人提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的工具書(shū)籍、規(guī)章制度匯編、案例分析為主要內(nèi)容的合規(guī)培訓(xùn)資料庫(kù)，強(qiáng)化企業(yè)員工合規(guī)培訓(xùn)，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。8、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、檢測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。9、為公司有關(guān)重大經(jīng)營(yíng)決策提供合規(guī)建議及意見(jiàn)，為企業(yè)員工提供合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)并相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目組織開(kāi)展合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作。10、與監(jiān)管部門(mén)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系,跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。11、違規(guī)事件的調(diào)查處理、起草違規(guī)處理決定。12、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目協(xié)調(diào)與證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。13、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目牽頭法人授權(quán)管理管控工作，包括制作基本授權(quán)書(shū)，組織指導(dǎo)部門(mén)機(jī)構(gòu)再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對(duì)法人授權(quán)情況的監(jiān)督檢查等。14、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目辦理公司的授權(quán)委托事宜。15、組織實(shí)施反洗錢(qián)規(guī)章制度。16、完成公司領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他工作。二、部門(mén)機(jī)構(gòu)編制情況部門(mén)機(jī)構(gòu)主要設(shè)立：部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理1名，法務(wù)專(zhuān)員2名，共三人三、各崗位職責(zé)（一）、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理崗位職責(zé)1、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目組織建立和完善內(nèi)控合規(guī)管理管控及風(fēng)險(xiǎn)管理管控體系，協(xié)調(diào)各部門(mén)機(jī)構(gòu)制訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理管控規(guī)章制度或?qū)徟鞒蹋?、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及操作進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控,防范操作風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和高效運(yùn)營(yíng)；3、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目從公司層面對(duì)規(guī)章制度、審批流程等風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行梳理，并配合各業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理管控規(guī)章制度和審批流程。4、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目組織定期檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提出預(yù)警，對(duì)已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)并監(jiān)督相關(guān)部門(mén)機(jī)構(gòu)落實(shí)。5、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目審查公司內(nèi)部規(guī)章規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提出合規(guī)改進(jìn)建議，并匯總規(guī)章規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)人提改進(jìn)意見(jiàn)和建議。6、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；7、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司企業(yè)員工提供合規(guī)咨詢(xún)；8、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目本部門(mén)機(jī)構(gòu)的日常管理管控工作。（二）、合規(guī)專(zhuān)員崗位職責(zé)1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。2、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新質(zhì)量本合同支付資金服務(wù)和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶(hù)關(guān)系的建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變更修改等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；督導(dǎo)公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變更修改情況。3、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新質(zhì)量本合同支付資金服務(wù)方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)機(jī)構(gòu)政策的要求。4、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱患出具整改意見(jiàn)書(shū)，并跟蹤整改的落實(shí)情況，對(duì)整改情況出具本合同支付資金服務(wù)報(bào)告。5、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新企業(yè)員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職企業(yè)員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)。6、對(duì)公司企業(yè)員工開(kāi)展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，提高企業(yè)員工的合規(guī)意識(shí)。7、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理管控層、業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)、管理管控部門(mén)機(jī)構(gòu)提供法律咨詢(xún)。8、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目處理公司各部門(mén)機(jī)構(gòu)的違規(guī)舉報(bào)工作。9、組織實(shí)施反洗錢(qián)規(guī)章制度。10、實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對(duì)各部門(mén)機(jī)構(gòu)運(yùn)作及業(yè)務(wù)審批流程進(jìn)行檢查。11、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管控信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；12、監(jiān)測(cè)企業(yè)員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和職業(yè)操守情況，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行杳處；13、完成合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜。四、合規(guī)專(zhuān)員崗位職責(zé)劃分（一）A專(zhuān)員1、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新質(zhì)量本合同支付資金服務(wù)方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、規(guī)章規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)機(jī)構(gòu)政策的要求。2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱患出具整改意見(jiàn)書(shū)，跟蹤整改落實(shí)情況，對(duì)整改情況出具本合同支付資金服務(wù)報(bào)告。3、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目處理公司各部門(mén)機(jī)構(gòu)的違規(guī)舉報(bào)工作。4、實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對(duì)各部門(mén)機(jī)構(gòu)運(yùn)作及業(yè)務(wù)審批流程進(jìn)行檢查。5、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理管控層、業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)、管理管控部門(mén)機(jī)構(gòu)提供法律咨詢(xún)。（二）B專(zhuān)員1、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新質(zhì)量本合同支付資金服務(wù)和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶(hù)關(guān)系的建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變更修改等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；督導(dǎo)公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變更修改情況。2、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新企業(yè)員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職企業(yè)員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)。3、對(duì)公司企業(yè)員工開(kāi)展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，提高企業(yè)員工的合規(guī)意識(shí)。4、組織實(shí)施反洗錢(qián)規(guī)章制度。5、相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管控信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)