公司法律風險防控

04/02/2023

|Supportingeducationandresearch|Slide1企業(yè)法律風險防控漫談

主講人：邱才華盈科律師事務所律師

民建廣東省委員會委員

廣東省金融法學研究會理事

風聲雨聲跑路聲聲聲刺耳家事股事江湖事事事揪心

高發(fā)領域1、勞資糾紛2、股權糾紛3、知識產權糾紛4、5、借貸糾紛投融資及合同糾紛一、勞資領域1、用工管理制度及勞動合同必備要求：

合法、嚴謹細致，可操作性2、用工管理的效能性：

激勵機制（工資福利、股權、紅利）二、借貸糾紛1、民間/金融借貸2、人保：保證3、物保：抵押/質押擔保

2009-2012吳英，，2012-2013陳奕標2008-2013踩紅線一、非法集資（一）集資詐騙罪以占有為目的，使用詐騙方法集資，情節(jié)嚴重的行為?！拘谭ǖ?92、199條，刑法修正案（八）第30、31條，最高院法釋〔2010〕18號《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》】集資詐騙罪認定：1、主觀：非法占有目的（8種表現）2、行為：主要騙術（9種表現）3、數額：個人10萬元/30萬元/100萬元；單位50萬元/150萬元/500萬元；4、量刑：5以下/5-10/10以上有期、無期，直至死刑，并罰金、沒收財產；5、罪與非罪界定：（1）是否隱瞞真相；（2）項目是否真實存在；（3）全部或大部分資金是否按約定用途使用；（4）是否具有歸還意愿表現情形（一）不具有房產銷售的真實內容或者不以房產銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產份額等方式非法吸收資金的；（二）以轉讓林權并代為管護等方式非法吸收資金的；（三）以代種植（養(yǎng)殖）、租種植（養(yǎng)殖）、聯合種植（養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的；（四）不具有銷售商品、提供服務的真實內容或者不以銷售商品、提供服務為主要目的，以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金的；（五）不具有發(fā)行股票、債券的真實內容，以虛假轉讓股權、發(fā)售虛構債券等方式非法吸收資金的；（六）不具有募集基金的真實內容，以假借境外基金、發(fā)售虛構基金等方式非法吸收資金的；（七）不具有銷售保險的真實內容，以假冒保險公司、偽造保險單據等方式非法吸收資金的；（八）以投資入股的方式非法吸收資金的；（九）以委托理財的方式非法吸收資金的；（二）非法吸收公眾存款罪違反國家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為立案標準：1、數額：個人20/100萬元,

單位100/500萬元。2、戶數：個人30/100戶

單位150/500戶。3、損失：個人10/50萬元

單位50/250/，銀行擔保公司3%擔保費20%質押保證金企業(yè)7.8%貸款利息13%理財收入（三）華鼎、創(chuàng)富擔保公司系列案件

（三）騙取貸款罪

在華鼎、創(chuàng)富系列案件中，涉及貸款銀行9家，貸款中小企業(yè)（主）1200家，借款擔保余額84億元，約30多億元被擔保公司截留委托理財。陳奕標跑路后，144家企業(yè)主為維權，成立“自救委員會”，欲綁架擔保公司、銀行與政府，但在維權過程中，不少企業(yè)主（約70名）不幸中槍，被刑事拘留、提起公訴和判刑，成為華鼎擔保創(chuàng)富公司及11名高管涉嫌騙取貸款罪的共犯！三、公司治理1、抽逃注冊資本罪山東萊蕪孔某案2、真功夫蔡達標案

職務侵占、挪用資金、抽逃注冊資本《刑法》第一百五十九條

【虛假出資、抽逃出資罪】公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實物或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之二以上百分之十以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！度珖舜蟪Ｎ谭ㄐ拚浮罚盒谭ǖ谝话傥迨藯l、第一百五十九條的規(guī)定，只適用于依法實行注冊資本實繳登記制的公司。四、投融資領域

在第二波國企混合所有制改革環(huán)境下，是民營資本介入國企的大好機會，但在“國退民進”的國企改制過程中，仍然充滿各種變數與風險，尤其是行政審批體制中的多頭管理與缺位、國有資產的評估、定價、出讓與審批、政策變化等風險

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云南白藥股權案上海自來水公司股權案

福建三明新華印刷廠股權案五、合同糾紛1、主體、2、管轄、3、時效、4、其他六、結語1、法律意識強度決定企業(yè)家的高度；法律風險防控的執(zhí)行的力度，決定企業(yè)的長度。凡事多思考做與不做最好的結果與最壞的法律后果是什么？2、企業(yè)家應當與社會專業(yè)人士尤其是執(zhí)業(yè)律師建立終身的情人關系。凡是涉及重大利益事項，在決策前先咨詢下身邊的相關領域的專業(yè)人士，有助于作出最為安全、有