公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控

04/02/2023

|Supportingeducationandresearch|Slide1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控漫談

主講人：邱才華盈科律師事務(wù)所律師

民建廣東省委員會(huì)委員

廣東省金融法學(xué)研究會(huì)理事

風(fēng)聲雨聲跑路聲聲聲刺耳家事股事江湖事事事揪心

高發(fā)領(lǐng)域1、勞資糾紛2、股權(quán)糾紛3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛4、5、借貸糾紛投融資及合同糾紛一、勞資領(lǐng)域1、用工管理制度及勞動(dòng)合同必備要求：

合法、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，可操作性2、用工管理的效能性：

激勵(lì)機(jī)制（工資福利、股權(quán)、紅利）二、借貸糾紛1、民間/金融借貸2、人保：保證3、物保：抵押/質(zhì)押擔(dān)保

2009-2012吳英，，2012-2013陳奕標(biāo)2008-2013踩紅線一、非法集資（一）集資詐騙罪以占有為目的，使用詐騙方法集資，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！拘谭ǖ?92、199條，刑法修正案（八）第30、31條，最高院法釋〔2010〕18號(hào)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》】集資詐騙罪認(rèn)定：1、主觀：非法占有目的（8種表現(xiàn)）2、行為：主要騙術(shù)（9種表現(xiàn)）3、數(shù)額：個(gè)人10萬(wàn)元/30萬(wàn)元/100萬(wàn)元；單位50萬(wàn)元/150萬(wàn)元/500萬(wàn)元；4、量刑：5以下/5-10/10以上有期、無(wú)期，直至死刑，并罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；5、罪與非罪界定：（1）是否隱瞞真相；（2）項(xiàng)目是否真實(shí)存在；（3）全部或大部分資金是否按約定用途使用；（4）是否具有歸還意愿表現(xiàn)情形（一）不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購(gòu)、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金的；（二）以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)等方式非法吸收資金的；（三）以代種植（養(yǎng)殖）、租種植（養(yǎng)殖）、聯(lián)合種植（養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的；（四）不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實(shí)內(nèi)容或者不以銷售商品、提供服務(wù)為主要目的，以商品回購(gòu)、寄存代售等方式非法吸收資金的；（五）不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的；（六）不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的；（七）不具有銷售保險(xiǎn)的真實(shí)內(nèi)容，以假冒保險(xiǎn)公司、偽造保險(xiǎn)單據(jù)等方式非法吸收資金的；（八）以投資入股的方式非法吸收資金的；（九）以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的；（二）非法吸收公眾存款罪違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為立案標(biāo)準(zhǔn)：1、數(shù)額：個(gè)人20/100萬(wàn)元,

單位100/500萬(wàn)元。2、戶數(shù)：個(gè)人30/100戶

單位150/500戶。3、損失：個(gè)人10/50萬(wàn)元

單位50/250/，銀行擔(dān)保公司3%擔(dān)保費(fèi)20%質(zhì)押保證金企業(yè)7.8%貸款利息13%理財(cái)收入（三）華鼎、創(chuàng)富擔(dān)保公司系列案件

（三）騙取貸款罪

在華鼎、創(chuàng)富系列案件中，涉及貸款銀行9家，貸款中小企業(yè)（主）1200家，借款擔(dān)保余額84億元，約30多億元被擔(dān)保公司截留委托理財(cái)。陳奕標(biāo)跑路后，144家企業(yè)主為維權(quán)，成立“自救委員會(huì)”，欲綁架擔(dān)保公司、銀行與政府，但在維權(quán)過(guò)程中，不少企業(yè)主（約70名）不幸中槍，被刑事拘留、提起公訴和判刑，成為華鼎擔(dān)保創(chuàng)富公司及11名高管涉嫌騙取貸款罪的共犯！三、公司治理1、抽逃注冊(cè)資本罪山東萊蕪孔某案2、真功夫蔡達(dá)標(biāo)案

職務(wù)侵占、挪用資金、抽逃注冊(cè)資本《刑法》第一百五十九條

【虛假出資、抽逃出資罪】公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之二以上百分之十以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！度珖?guó)人大常委刑法修正案》：刑法第一百五十八條、第一百五十九條的規(guī)定，只適用于依法實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳登記制的公司。四、投融資領(lǐng)域

在第二波國(guó)企混合所有制改革環(huán)境下，是民營(yíng)資本介入國(guó)企的大好機(jī)會(huì)，但在“國(guó)退民進(jìn)”的國(guó)企改制過(guò)程中，仍然充滿各種變數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)，尤其是行政審批體制中的多頭管理與缺位、國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)、出讓與審批、政策變化等風(fēng)險(xiǎn)

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云南白藥股權(quán)案上海自來(lái)水公司股權(quán)案

福建三明新華印刷廠股權(quán)案五、合同糾紛1、主體、2、管轄、3、時(shí)效、4、其他六、結(jié)語(yǔ)1、法律意識(shí)強(qiáng)度決定企業(yè)家的高度；法律風(fēng)險(xiǎn)防控的執(zhí)行的力度，決定企業(yè)的長(zhǎng)度。凡事多思考做與不做最好的結(jié)果與最壞的法律后果是什么？2、企業(yè)家應(yīng)當(dāng)與社會(huì)專業(yè)人士尤其是執(zhí)業(yè)律師建立終身的情人關(guān)系。凡是涉及重大利益事項(xiàng)，在決策前先咨詢下身邊的相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士，有助于作出最為安全、有