第1章建設工程監(jiān)理的基本概念

建設工程監(jiān)理教材與參考書目建設工程監(jiān)理西安交通大學出版社馬靜主編2015建設工程監(jiān)理概論北京大學出版社鞏天真主編2013建設工程監(jiān)理概論中國建筑工業(yè)出版社中國建設監(jiān)理協(xié)會主編2014

第1章建設工程監(jiān)理概述

1.1建設工程監(jiān)理的基本概念1.2

建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)1.3

監(jiān)理工作的內(nèi)容與工程目標控制1.4案例分析本章教學目標：使學生掌握建設工程監(jiān)理的涵義、性質(zhì)和作用；了解建設工程監(jiān)理的產(chǎn)生背景、現(xiàn)狀與發(fā)展；熟悉有關建設工程監(jiān)理的法律法規(guī)；掌握監(jiān)理工作內(nèi)容與工程的目標控制。重點難點：建設工程監(jiān)理的涵義、性質(zhì)和作用；工程的目標控制。引例東深供水改造工程北起廣東省東莞市橋頭鎮(zhèn)東江南岸，由北向南，經(jīng)人工渠道、石馬河，并經(jīng)8級抽水站的提升，將東江之水送至深圳水庫，再通過3.5km輸水管道送至香港．項目計劃總投資49億元，計劃建設總工期3年。此項目采用項目管理承包模式，管理部門為東深供水改造工程指揮部，具體承擔該工程建設管理任務，行使項目法人的職權．東深供水改造工程的建設監(jiān)理包括工程設計階段監(jiān)理、工程施工階段監(jiān)理、設備監(jiān)造及征地移民工程監(jiān)理。所有監(jiān)理單位與項目管理總承包單位都是合同關系，用合同方式明確監(jiān)理單位的責、權、利。第1章建設工程監(jiān)理基本知識

1.1建設工程監(jiān)理的基本概念1.1.1建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景1、傳統(tǒng)管理體制的不適應1）自籌自管方式特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、非專業(yè)性

2）工程指揮部特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業(yè)性

共同特點：機構是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓，而沒有經(jīng)驗積累

造成后果：建設項目有效性下降；教訓卻不斷重復發(fā)生、工期延長、投資“三超”！

投資失控、進度失控、質(zhì)量失控決策失控！

釣魚工程→投資失控

胡子工程→進度失控

病害工程→質(zhì)量失控

學費工程→決策失控

2、我國工程監(jiān)理的發(fā)展階段

市場經(jīng)濟呼喚建設工程監(jiān)理

80年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。

改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行

建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度，并開始試點，5年后逐步推開，1997年《建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。魯布革水電站工程1）前期階段（1982-1988）作為世界銀行貸款項目，在招投標中，日本大成公司以低于概算43％的懸殊標價承包了引水系統(tǒng)工程，僅以30多名管理人員和技術骨干組成的項目管理班子，雇用了400多名中國勞務人員，采用非尖端的設備和技術手段，靠科學管理創(chuàng)造了工程造價、工程進度、工程質(zhì)量三個高水平紀錄。這一工程實例震動了我國建筑界，造成了對我國傳統(tǒng)的政府專業(yè)監(jiān)督體制的沖擊，引起了我國工程建設管理者的深入思考。

2）工程監(jiān)理試點階段(1988～1992)3）工程監(jiān)理穩(wěn)步推行階段(1992～1996)4）工程監(jiān)理全面推行階段(1997年至今）1.1.2建設工程監(jiān)理的涵義1、定義建設工程監(jiān)理--是指工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調(diào)，并履行建設工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務活動。

1）建設工程監(jiān)理的行為主體——工程監(jiān)理企業(yè)

2、概念要點2）

建設工程監(jiān)理實施的前提依據(jù)：《建筑法》

建設單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應當訂立書面建設工程委托監(jiān)理合同。

委托、授權

建設工程監(jiān)理實施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同。（1）法律法規(guī)。包括：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《招標投標法實施條例》等法律法規(guī)；《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》、《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等。（2）工程建設標準。包括：有關工程技術標準、規(guī)范、規(guī)程以及《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設工程監(jiān)理與相關服務收費標準》等。（3）勘察設計文件及合同。包括：批準的初步設計文件、施工圖設計文件，建設工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關的施工合同、材料設備采購合同等。3）建設工程監(jiān)理的依據(jù)決策階段監(jiān)理——咨詢合同設計階段監(jiān)理——設計合同施工階段監(jiān)理——施工合同全過程監(jiān)理——咨詢合同、勘察合同、設計合同、施工合同、設備采購合同等

4）建設工程監(jiān)理的工程范圍P5

5）建設工程監(jiān)理基本職責P5

建設程序確定投資意向項目建議書可行性研究可行性報告審批勘察設計施工準備施工竣工驗收動用前準備初步設計審批委托監(jiān)理委托監(jiān)理委托監(jiān)理

6）現(xiàn)階段的建設工程監(jiān)理行為主要發(fā)生在實施階段1.服務性2.科學性3.獨立性4.公平性

1.1.3

建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1.1.4

建設工程監(jiān)理的作用1.有利于提高建設工程投資決策的科學化。

2.有利于規(guī)范參與工程建設各方的建設行為。3.有利于保證建設工程質(zhì)量和使用安全。4.有利于提高建設工程的投資效益和社會效益

1.現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理的特點

（1）建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度

（2）建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性

（3）建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能

（4）市場準入的雙重控制

2.我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展前景P9-10略

1.1.5

我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展

1.2建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)建筑法的內(nèi)容共8章85條總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、關于建筑工程監(jiān)理、關于建筑安全生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、法律責任、附則。其中第四章是與建設工程監(jiān)理密切相關的。國家推行建筑工程監(jiān)理制度實行監(jiān)理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督?！袡嘁笫┕て髽I(yè)改正不符合要求的施工。……有權要求設計單位改正不符合要求的設計。工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。1.3.1監(jiān)理工作的內(nèi)容目標規(guī)劃—目標控制的基礎和前提；動態(tài)控制—開展監(jiān)理活動的基本方法；組織協(xié)調(diào)—實現(xiàn)項目目標不可缺少的方法和手段信息管理—控制的基礎合同管理—控制整個項目的實施安全生產(chǎn)管理—進一步規(guī)范安全生產(chǎn)行為1.3監(jiān)理工作的內(nèi)容與工程目標控制1.3.2工程目標控制1.建設工程監(jiān)理的目標質(zhì)量目標投資目標進度目標安全目標2.建設工程監(jiān)理目標控制控制是對實現(xiàn)目標的過程中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的偏差進行糾正，以保證目標實現(xiàn)的活動。1）控制流程（1）控制流程圖之一

轉(zhuǎn)換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入后反饋控制流程圖（2）控制流程圖之二前反饋控制流程圖轉(zhuǎn)換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入2）控制過程的基本環(huán)節(jié)（1）輸入（人財物的投入、投入量要精確）（2）轉(zhuǎn)換（由材料變成建筑部件或產(chǎn)品的過程）（3）輸出（完成部件半成品或成品）（4）反饋（采集信息、處理信息、傳輸信息的過程）（5）對比（與計劃的、或標準的、或歷史的、他人的對比）（6）糾偏（發(fā)現(xiàn)偏差，即予糾正）a、已經(jīng)發(fā)生的偏差a）不讓以后再發(fā)生b）改正（直接糾偏）b、可能發(fā)生的偏差防止偏差發(fā)生c、調(diào)整計劃a）調(diào)整后期的實施計劃b）調(diào)整目標的計劃（修改目標）

轉(zhuǎn)換輸入輸出反饋對比糾偏3）控制原理（1）基本原理在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關信息，將工程的實際情況與環(huán)境進行比較，發(fā)現(xiàn)偏差，就采取糾偏措施，或改變投入，或修改計劃使工程得以順利進行。（2）動態(tài)控制原理采取了糾偏措施后，仍繼續(xù)對工程項目的實施過程進行跟蹤，若發(fā)現(xiàn)新的偏差，就繼續(xù)采取新的糾偏措施，直至項目完成，也就是說，目標控制是一個循環(huán)工程，可能包含對已經(jīng)采取的措施進行調(diào)整或控制。這就是動態(tài)控制原理。

4）控制的類型(1)主動控制預先分析目標偏離的可能性，擬定并采取各項預防性措施，以使計劃的目標得以實現(xiàn)。轉(zhuǎn)換輸入糾偏措施前反饋采集信息

主動控制是事前控制、前饋控制、開環(huán)控制，也是一種面向未來的控制。

（2）被動控制

從計劃執(zhí)行的實際結果采集信息，發(fā)現(xiàn)偏差，及時采取措施糾正偏差，使計劃的目標得以實現(xiàn)。轉(zhuǎn)換（實施）輸入輸出（后）反饋采集信息糾偏措施

被動控制是事后控制、后反饋控制、閉環(huán)控制，是一種面向現(xiàn)實的控制

（3）主動控制與被動控制的關系

①主動控制是積極的；

②被動控制是不可缺少的；

③以主動控制為主，被動控制為輔