數(shù)字化時(shí)代專利導(dǎo)航工作指南征求意見稿

DB44/TXXXXX—XXXX專利導(dǎo)航工作指南1范圍本文件提供了專利導(dǎo)航的通用指導(dǎo)。本文件適用于：——專利導(dǎo)航的組織實(shí)施；——專利導(dǎo)航的應(yīng)用推廣。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T39551-2020（所有部分）專利導(dǎo)航指南3術(shù)語和定義GB/T39551.1-2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty權(quán)利人依法就下列客體，包括作品、發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、生物醫(yī)藥新品種以及法律規(guī)定的其他客體享有的專有的權(quán)利。3.2專利導(dǎo)航patentnavigation專利導(dǎo)航是指在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場布局等活動(dòng)中，根據(jù)導(dǎo)航擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，集合市場（產(chǎn)業(yè)）數(shù)據(jù)、政策數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、研究動(dòng)向數(shù)據(jù)，推動(dòng)建立專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合、專利創(chuàng)造與研發(fā)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對(duì)市場競爭地位保障有力、專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)效益支撐有效的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專利綜合運(yùn)用對(duì)資源配置、科學(xué)決策有效支撐的新應(yīng)用模式。3.3數(shù)字化時(shí)代digitizationage數(shù)字化時(shí)代又稱為后信息社會(huì)時(shí)代，是指繼工業(yè)時(shí)代和信息時(shí)代之后的一個(gè)新時(shí)代，將更多利用大數(shù)據(jù)和數(shù)字化工具開展研發(fā)創(chuàng)新、商業(yè)活動(dòng)和管理日常事務(wù)，數(shù)字應(yīng)用場景將深度融入人類生產(chǎn)生活中。4總體要求4.1具體要求專利導(dǎo)航應(yīng)在“突出應(yīng)用性、加強(qiáng)協(xié)同性、強(qiáng)化數(shù)字化支撐和質(zhì)量控制”基本原則的指導(dǎo)下，遵循以下具體要求：——堅(jiān)持以用為本，聚焦“產(chǎn)業(yè)發(fā)展”、“研發(fā)創(chuàng)新”、“市場布局”三大類應(yīng)用場景，確定導(dǎo)航立項(xiàng)目標(biāo)，優(yōu)化導(dǎo)航創(chuàng)新資源配置，構(gòu)筑專利導(dǎo)航?jīng)Q策機(jī)制，推動(dòng)專利導(dǎo)航轉(zhuǎn)化應(yīng)用；——堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)同，注重整合各類要素資源，加強(qiáng)導(dǎo)航信息集成協(xié)同、導(dǎo)航團(tuán)隊(duì)工作協(xié)同、導(dǎo)航成果應(yīng)用協(xié)同，推動(dòng)專利、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)的鏈接互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)導(dǎo)航成果的最大價(jià)值；——堅(jiān)持以數(shù)字化技術(shù)為支撐，做好市場（產(chǎn)業(yè)）數(shù)據(jù)、政策數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、研究動(dòng)向等數(shù)據(jù)的采集、加工、分析、數(shù)據(jù)建模，形成數(shù)字化技術(shù)支撐平臺(tái)，構(gòu)建特色化、規(guī)范化、實(shí)效化的導(dǎo)航模型；——堅(jiān)持質(zhì)量控制，專利導(dǎo)航應(yīng)堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，注重科學(xué)性和可操作性，努力實(shí)現(xiàn)質(zhì)量可控，在導(dǎo)航立項(xiàng)、調(diào)查分析、報(bào)告形成、成果運(yùn)用中明確質(zhì)量要求，在績效評(píng)價(jià)中突出質(zhì)量指標(biāo)。4.2主要目標(biāo)建立健全專利導(dǎo)航?jīng)Q策機(jī)制，推動(dòng)專利導(dǎo)航服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場布局等不同場景的科學(xué)決策，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)、政策、專利、研究動(dòng)向等各類數(shù)據(jù)信息資源對(duì)決策的引導(dǎo)作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置作用，切實(shí)為政府決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)管理以及技術(shù)研發(fā)等提供支撐和指引，實(shí)現(xiàn)專利導(dǎo)航的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。5基礎(chǔ)條件5.1信息資源5.1.1市場/產(chǎn)業(yè)信息資源主要包括產(chǎn)業(yè)新聞、產(chǎn)業(yè)調(diào)查報(bào)告、產(chǎn)業(yè)研討會(huì)相關(guān)資料、相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，以及相關(guān)企業(yè)網(wǎng)站、年報(bào)、財(cái)務(wù)報(bào)表等，相關(guān)要求包括但不限于：——市場/產(chǎn)業(yè)信息的搜集范圍宜包括國內(nèi)和國外的相關(guān)產(chǎn)業(yè)與市場數(shù)據(jù)，要確保在全球視野下展開產(chǎn)業(yè)/市場的全方位分析；——市場/產(chǎn)業(yè)信息的主要內(nèi)容宜包括產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)、空間分布數(shù)據(jù)、技術(shù)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、重點(diǎn)企業(yè)個(gè)體發(fā)展等；——市場/產(chǎn)業(yè)信息的更新頻率宜保持實(shí)時(shí)更新，要求重點(diǎn)采集月度數(shù)據(jù)、季度數(shù)據(jù)、年度數(shù)據(jù)；——市場/產(chǎn)業(yè)信息的協(xié)同功能宜滿足能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資與專利導(dǎo)航提供協(xié)同聯(lián)動(dòng)與融通分析的要求。5.1.2政策信息資源主要包括各級(jí)政府部門發(fā)布的“規(guī)劃”、“目錄”、“綱要”、“決定”、“通知”、“實(shí)施方案”等類別的政策文件，相關(guān)要求包括但不限于：——政策信息資源宜來源于官方正式發(fā)布的政策文件，確保來源準(zhǔn)確可靠，信息全面完整，盡量做到查閱全文文本；——政策信息資源宜包括全球主要國家和地區(qū)的政策信息，不局限于中國政府，國內(nèi)政策信息資源根據(jù)導(dǎo)航需求，可包括省級(jí)、地市級(jí)等區(qū)域性政策；——政策信息資源宜包括權(quán)威部門的政策解讀，智庫機(jī)構(gòu)的專業(yè)分析，官方媒體的公開報(bào)道等；——政策信息資源宜包括法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)政策、環(huán)保政策、金融稅收政策、匯率政策、技術(shù)進(jìn)出口政策等，以及對(duì)相關(guān)國家及區(qū)域的營商環(huán)境評(píng)價(jià)等信息；——應(yīng)注意政策的有效性，除闡釋政策發(fā)展脈絡(luò)外，避免引用已廢止政策。5.1.3專利信息資源世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的檢索工具。相關(guān)要求包括但不限于：——專利信息資源的規(guī)模，專利數(shù)據(jù)資源量宜不低于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)量，并可查閱專利全文文本；——專利信息資源的更新頻率，中國專利數(shù)據(jù)每周更新宜不低于兩次，主要國家和地區(qū)宜每周更新不低于一次；——專利信息資源的數(shù)據(jù)處理，宜支持專利完整著錄項(xiàng)信息的篩選功能，支持公司名稱自定義合并、省市區(qū)字段篩選等專利導(dǎo)航常用的編輯操作功能；——專利信息資源的分析功能，宜提供自定義分析手段和矩陣圖、氣泡圖、玫瑰圖、折線圖和雷達(dá)圖等多種圖表展示維度，保證專利導(dǎo)航分析的適用性和靈活性；——專利信息資源的工作協(xié)同，宜具備技術(shù)標(biāo)引和文件夾收藏功能，支持專利導(dǎo)航小組內(nèi)的工作協(xié)同與資源共享，實(shí)現(xiàn)歸檔專利與檢索分析功能貫通。5.1.4研究動(dòng)向（學(xué)術(shù)文獻(xiàn)）信息資源世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量非專利文獻(xiàn)（NPL），相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)類型包括但不限于：——一次文獻(xiàn)：包括科技圖書、科技期刊、科技報(bào)告、學(xué)位論文、會(huì)議文獻(xiàn)、政府出版物、技術(shù)檔案、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品樣本、報(bào)紙等。——二次文獻(xiàn)：包括目錄、索引和文摘等?！挝墨I(xiàn)：包括綜述、指南、手冊(cè)、年鑒、詞典等?！愦挝墨I(xiàn)：電子論壇、博客及各種國際組織、政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、教育機(jī)構(gòu)、企/商業(yè)部門等單位在網(wǎng)上發(fā)布的信息。5.1.5其他信息資源與專利導(dǎo)航需求密切相關(guān)的教育、經(jīng)濟(jì)、法律、企業(yè)、高等學(xué)校和科研組織等信息資源。5.2人力資源5.2.1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)類專家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)類專家即熟悉產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融商貿(mào)以及企業(yè)管理等經(jīng)管類專家，宜具備下列條件：——熟悉產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融商貿(mào)以及企業(yè)管理，具有較高的經(jīng)濟(jì)理論研究水平或豐富的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；——掌握國內(nèi)外現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理的科學(xué)方法，能夠把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和趨勢(shì)，并提供政策性的意見；5.2.2技術(shù)創(chuàng)新人才技術(shù)創(chuàng)新人才也即科技界專家，熟悉專利導(dǎo)航涉及的技術(shù)領(lǐng)域，并能提供專家意見，宜具備下列條件：——熟悉技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)，并具備較高的專業(yè)技術(shù)水平、較強(qiáng)的分析判斷能力和技術(shù)創(chuàng)新能力；——具備五年以上相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)管理的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并具有副高級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)；——具有較高的專業(yè)學(xué)術(shù)水平，熟悉本技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)外的科研發(fā)展動(dòng)態(tài)，在本領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)造詣和影響力。5.2.3專利工程師專利工程師宜具備以下條件：——具備較強(qiáng)的專利檢索、分析、導(dǎo)航、預(yù)警能力；——具備相關(guān)行業(yè)碩士以上的學(xué)歷背景和五年以上專利從業(yè)背景，具有專利代理師執(zhí)業(yè)資格。5.2.4專利律師專利律師宜具備以下條件：——具備法律和技術(shù)的雙重背景及律師、專利代理師執(zhí)業(yè)資質(zhì)，具有較好的法律素養(yǎng)和專業(yè)能力，能夠識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)并提供專業(yè)法律意見；——具有五年及以上的專利訴訟或非訴的律師從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。5.2.5數(shù)據(jù)處理師數(shù)據(jù)處理師宜具備以下條件：——熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法；——熟練使用科技文獻(xiàn)檢索工具，具備中文及外文文獻(xiàn)的閱讀理解能力；——熟悉產(chǎn)業(yè)政策，能夠利用工具獲取產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和進(jìn)行政策整理收集；——具備數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析、提供決策建議的能力。5.3立項(xiàng)管理5.3.1概述立項(xiàng)管理包括確定專利導(dǎo)航項(xiàng)目目標(biāo)、立項(xiàng)類型、工作團(tuán)隊(duì)、實(shí)施方案及評(píng)審方法等。5.3.2項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)遵循精準(zhǔn)立項(xiàng)、協(xié)同立項(xiàng)和有效立項(xiàng)原則，立項(xiàng)方式和流程包括但不限于：——協(xié)商立項(xiàng)立項(xiàng)要約，重大項(xiàng)目需要協(xié)商立項(xiàng)，立項(xiàng)單位向潛在項(xiàng)目需求方發(fā)出調(diào)研要約；根據(jù)潛在項(xiàng)目需求方對(duì)要約的回復(fù)確定是否立項(xiàng)，并確定立項(xiàng)主體（立項(xiàng)主體可以是項(xiàng)目需求方），明確項(xiàng)目需求方所面臨的問題和綜合實(shí)力；選定項(xiàng)目實(shí)施方，根據(jù)項(xiàng)目的類型、復(fù)雜程度、實(shí)施特點(diǎn)以及項(xiàng)目實(shí)施方的資源、經(jīng)驗(yàn)、能力等因素，確定項(xiàng)目實(shí)施方；明確立項(xiàng)目標(biāo)，項(xiàng)目需求方提出立項(xiàng)目的及預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目實(shí)施方評(píng)估項(xiàng)目立項(xiàng)的必要性和可行性。——自主立項(xiàng)立項(xiàng)單位根據(jù)工作需要，提出立項(xiàng)申請(qǐng)；內(nèi)部組織評(píng)審，依據(jù)立項(xiàng)必要性、可行性，確定是否立項(xiàng)；納入年度預(yù)算和工作計(jì)劃，確定立項(xiàng)目標(biāo)和具體實(shí)施部門。5.3.2項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目實(shí)施方根據(jù)立項(xiàng)目標(biāo)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，包括但不限于：——確定項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成參照本文件5.2的要求；——明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織模式和任務(wù)分工等。5.3.3制定方案制定方案流程包括但不限于：——開展前期調(diào)研，包括書面調(diào)研、專家訪談、座談研討等多種方式；——明確具體目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，確保落地和可操作性；——制定實(shí)施方案，方案制定包括但不限于：制定項(xiàng)目成果大綱，確定輸出方式及主要內(nèi)容，確保項(xiàng)目成果達(dá)到預(yù)期效果；制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，確定關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目按期推進(jìn)；制定成本管理計(jì)劃，明晰經(jīng)費(fèi)支出細(xì)項(xiàng)，確保成本合理可控；制定質(zhì)量控制計(jì)劃，明確各環(huán)節(jié)質(zhì)量需求，確保項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)到需求目標(biāo)；制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案計(jì)劃，排查主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并做好控制預(yù)案，確保項(xiàng)目實(shí)施平穩(wěn)可控。5.3.4組織評(píng)審對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案組織多方評(píng)審，確保實(shí)施方案的可行性和有效性，評(píng)審包括但不限于：——立項(xiàng)方和實(shí)施方對(duì)項(xiàng)目成果大綱、進(jìn)度計(jì)劃、成本管理、質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、團(tuán)隊(duì)成員等進(jìn)行評(píng)審，確保項(xiàng)目各部分內(nèi)容可在預(yù)期計(jì)劃內(nèi)有效實(shí)施；——組織第三方專家對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行整體評(píng)審，確保項(xiàng)目的可行性。6應(yīng)用場景6.1概述專利導(dǎo)航的應(yīng)用場景主要包括但不限于：產(chǎn)業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場（產(chǎn)品）布局，服務(wù)于政府、企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體的不同需求，具體應(yīng)用場景參見下圖2。圖2專利導(dǎo)航應(yīng)用場景6.2產(chǎn)業(yè)發(fā)展6.2.1概述政府在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，可以通過市場環(huán)境分析、產(chǎn)業(yè)調(diào)查、產(chǎn)業(yè)相關(guān)創(chuàng)新主體調(diào)查、政策分析、專利信息調(diào)查與分析、研究動(dòng)向分析等全面了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況及專利布局情況，為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等活動(dòng)提供決策支撐。6.2.2產(chǎn)業(yè)規(guī)劃利用專利導(dǎo)航工具，對(duì)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)、技術(shù)研發(fā)動(dòng)向及專利布局情況進(jìn)行深入分析，為產(chǎn)業(yè)部門制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供決策參考。6.2.3區(qū)域規(guī)劃在明確區(qū)域整體戰(zhàn)略基礎(chǔ)上，通過對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、主要?jiǎng)?chuàng)新主體技術(shù)分布等進(jìn)行分析，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、協(xié)同發(fā)展等區(qū)域規(guī)劃提供決策參考。6.2.4招商引資在明確產(chǎn)業(yè)需求和招商目標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新主體分析、投資活動(dòng)分析等，為地方政府或產(chǎn)業(yè)園區(qū)提供創(chuàng)新主體引入、投資引進(jìn)的決策參考。6.3研發(fā)創(chuàng)新6.3.1概述創(chuàng)新主體在開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，可以開展專利導(dǎo)航工作，深入分析研發(fā)創(chuàng)新所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)、自身戰(zhàn)略目標(biāo)及現(xiàn)有資源，為創(chuàng)新主體開展科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化及高端人才引進(jìn)等活動(dòng)提供操作指引。6.3.2科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)創(chuàng)新主體在評(píng)估產(chǎn)品/技術(shù)研發(fā)方向可否立項(xiàng)時(shí)，可以通過專利導(dǎo)航進(jìn)行綜合評(píng)估，分析擬立項(xiàng)產(chǎn)品/技術(shù)的發(fā)展情況及趨勢(shì)、研發(fā)投入、重要程度，評(píng)估立項(xiàng)的必要性；分析創(chuàng)新主體研發(fā)實(shí)力和資質(zhì)，評(píng)估立項(xiàng)的可行性。6.3.3科技成果轉(zhuǎn)化高校、科研院所對(duì)其擁有的科技成果進(jìn)行市場化應(yīng)用，以實(shí)現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)價(jià)值。高校、科研院所在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，可以通過專利導(dǎo)航，從市場價(jià)值和商業(yè)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的角度指導(dǎo)研發(fā)創(chuàng)新全過程；在成果產(chǎn)出后，參考專利導(dǎo)航的建議，及時(shí)開展商業(yè)化轉(zhuǎn)化運(yùn)營活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化；如研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)沒有開展過專利導(dǎo)航的，宜對(duì)研發(fā)成果商業(yè)化運(yùn)用進(jìn)行導(dǎo)航分析，篩選目標(biāo)市場，尋找商業(yè)化運(yùn)用主體和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營方式。6.3.4高端人才引進(jìn)用人單位根據(jù)自身需求引入高質(zhì)量人才，包括匹配篩選人才、人才能力評(píng)價(jià)及人才引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)，可以通過專利導(dǎo)航分析，在滿足用人需要的前提下盡可能規(guī)避用人風(fēng)險(xiǎn)。6.4市場布局6.4.1概述企業(yè)在開展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，可以開展專利導(dǎo)航工作，排查知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不到位影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。6.4.2新產(chǎn)品市場布局企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品市場布局時(shí)可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查以完善自身產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，以及通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.4.3海外市場布局海外市場布局系企業(yè)在產(chǎn)品出口時(shí)，可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查以確保產(chǎn)品合規(guī)，通過對(duì)當(dāng)?shù)胤森h(huán)境進(jìn)行調(diào)查以確保出口活動(dòng)合規(guī)。6.4.4企業(yè)上市融資企業(yè)在上市前可以對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析和管理，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題影響企業(yè)上市進(jìn)程。6.4.5企業(yè)并購企業(yè)在收購其他企業(yè)時(shí)，可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與調(diào)查來確保以合理對(duì)價(jià)進(jìn)行收購，并規(guī)避后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)及資源整合風(fēng)險(xiǎn)。7調(diào)查分析7.1分析對(duì)象7.1.1市場環(huán)境（產(chǎn)業(yè)發(fā)展）市場環(huán)境（產(chǎn)業(yè)發(fā)展）宜包括特定行業(yè)或市場的供給側(cè)和需求側(cè)因素。供給側(cè)因素主要包括生產(chǎn)要素供給、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、龍頭企業(yè)行為等；需求側(cè)因素主要包括消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)、價(jià)格指數(shù)等。市場環(huán)境（產(chǎn)業(yè)發(fā)展）分析既應(yīng)包括短期分析和中長期分析。7.1.2政策動(dòng)向政策動(dòng)向宜包括政府現(xiàn)行頒布實(shí)施的各類規(guī)范性政策文件分析和對(duì)政策走向趨勢(shì)的預(yù)判分析。政策動(dòng)向包括積極的動(dòng)向和消極的動(dòng)向，積極的動(dòng)向是指政府鼓勵(lì)扶持的發(fā)展方向，消極的動(dòng)向是指政府限制或整頓的各類行為。政策動(dòng)向可分為短期政策行為和長期政策行為，短期政策主要是解決當(dāng)前存在的突出問題，長期政策主要是解決未來發(fā)展中前瞻性、趨勢(shì)性問題。7.1.3專利態(tài)勢(shì)專利態(tài)勢(shì)是透過專利信息的分析，對(duì)一定時(shí)期全球/區(qū)域主要?jiǎng)?chuàng)新主體、主要產(chǎn)業(yè)布局的專利發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合研判，時(shí)間跨度宜達(dá)10年或不少于5年，分析的對(duì)象包括信息專利基礎(chǔ)信息，如專利申請(qǐng)授權(quán)增長趨勢(shì)，以了解行業(yè)專利的基本態(tài)勢(shì)；專利布局信息，如專利地域分布趨勢(shì)，重點(diǎn)區(qū)域?qū)＠季址治?，了解全?區(qū)域主要?jiǎng)?chuàng)新主體專利布局情況；技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可及訴訟關(guān)系分析，重點(diǎn)專利調(diào)查分析，高質(zhì)量專利調(diào)查分析，以了解產(chǎn)業(yè)內(nèi)各競爭者的技術(shù)移轉(zhuǎn)關(guān)系、許可關(guān)系、訴訟關(guān)系以及是否存在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或?qū)＠氐那闆r。7.1.4研究動(dòng)向研究動(dòng)向分析主要是通過對(duì)學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)會(huì)議論文、科技報(bào)告、科技文獻(xiàn)專著、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)等類別文獻(xiàn)資源的分析，以了解全球最新的學(xué)術(shù)前沿和技術(shù)發(fā)展方向。7.1.5其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括作品、商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種和法律規(guī)定的其他客體，可根據(jù)應(yīng)用場景需求納入分析對(duì)象。7.2信息采集7.2.1市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境信息采集7.2.1.1市場環(huán)境信息采集一般包括如下內(nèi)容：——生產(chǎn)要素供給分析，包括土地、資金、人才、能源等生產(chǎn)要素供給情況，包括短期變化和中長期趨勢(shì)分析；——市場結(jié)構(gòu)分析，主要指市場主體之間的組織結(jié)構(gòu)分析，包括產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上下游縱向市場結(jié)構(gòu)、同行業(yè)競爭對(duì)手的橫向市場結(jié)構(gòu)，通常采用市場集中度、市場勢(shì)力等指標(biāo)；——市場行為分析，企業(yè)的進(jìn)入與退出、合并與拆分、投資、產(chǎn)能與產(chǎn)量、定價(jià)、研發(fā)與專利等；——市場績效分析，包括行業(yè)利潤率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率、資本回報(bào)率、存貨調(diào)整、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、品牌價(jià)值、國際競爭力等，包括短期變化和中長期趨勢(shì)判斷；——市場需求分析，包括國內(nèi)消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化、地區(qū)市場需求動(dòng)態(tài)、國際市場需求（進(jìn)出口）、價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)等。7.2.1.2產(chǎn)業(yè)環(huán)境信息采集一般包括如下內(nèi)容：——產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展與背景；——市場主體分布及競爭格局分析；——龍頭企業(yè)調(diào)查及發(fā)展動(dòng)向分析；——產(chǎn)業(yè)應(yīng)用現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析；——市場增長趨勢(shì)預(yù)測，一般包括產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告或知名預(yù)測機(jī)構(gòu)分析；——市場投資情況分析，一般包括財(cái)政扶持和風(fēng)險(xiǎn)投資。7.2.2政策動(dòng)向信息采集7.2.2.1采集的地域范圍宜涵蓋全球主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相關(guān)政策，中國各級(jí)政府相關(guān)政策，收集的工具除政府官方網(wǎng)站（如WTO官網(wǎng)、中國政府網(wǎng)等）外，還包括國研網(wǎng)政策法規(guī)庫、中經(jīng)網(wǎng)、中國知網(wǎng)等政策工具；7.2.2.2宜采集近5年頒布的各類政策文件，也可根據(jù)需要采集10年或更長周期的政策，以便分析政策演變和發(fā)展趨勢(shì)。7.2.2.3根據(jù)具體應(yīng)用場景，宜有選擇性的進(jìn)行重點(diǎn)采集，如針對(duì)人才引進(jìn)的導(dǎo)航分析，宜重點(diǎn)采集當(dāng)?shù)厝瞬耪吆驼猩陶?；如針?duì)研發(fā)創(chuàng)新的導(dǎo)航，宜重點(diǎn)采集科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)配套政策；針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，宜重點(diǎn)采集政府研發(fā)費(fèi)用變化趨勢(shì)。7.2.3專利趨勢(shì)信息采集7.2.3.1專利技術(shù)分解專利技術(shù)分解表是梳理專利導(dǎo)航對(duì)象、厘清專利導(dǎo)航邊界、采集專利信息、處理檢索結(jié)果和辨明專利導(dǎo)航分析關(guān)鍵點(diǎn)的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。一般分解依據(jù)包括產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)、產(chǎn)品組成部件、技術(shù)與產(chǎn)品的交叉關(guān)系、技術(shù)鏈等，具體包括但不限于以下步驟：——開展技術(shù)學(xué)習(xí)，通過各類型調(diào)研準(zhǔn)備工作，開展專利導(dǎo)航技術(shù)學(xué)習(xí)，了解技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)；——確定專利導(dǎo)航需求，與委托方溝通問題與需求，確定對(duì)應(yīng)的技術(shù)邊界，形成初步技術(shù)分解框架與層級(jí)；——細(xì)化技術(shù)分解，通過專家交流、預(yù)檢索、意見征集等方式，細(xì)化技術(shù)分解表中各分支方向，并基于檢索結(jié)果調(diào)整技術(shù)分解表，契合研究路徑、聚焦研究重點(diǎn)。7.2.3.2專利信息檢索以專利信息檢索為主的信息采集方式，是保證專利導(dǎo)航研究準(zhǔn)確性的基石，專利檢索的質(zhì)量直接影響到專利導(dǎo)航路徑規(guī)劃的可靠性和科學(xué)性。專利信息檢索至少要包含以下步驟：——檢索時(shí)間與范圍確定：在檢索準(zhǔn)備工作中，基于委托方需求和分析重點(diǎn)，確定本次專利導(dǎo)航工作的數(shù)據(jù)采集時(shí)間和地域范圍；——檢索要素選擇：基于技術(shù)分解表，選擇專利分類號(hào)和關(guān)鍵詞等檢索要素。關(guān)鍵詞的提煉來源于每項(xiàng)技術(shù)主題的可檢索技術(shù)特征，通常包括技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段和技術(shù)效果等，并利用“上下位技術(shù)”等方式進(jìn)行相關(guān)的擴(kuò)展；——檢索式構(gòu)建：基于不同檢索要素之間的邏輯關(guān)系和在專利文本中處于的不同位置，采用不同的檢索邏輯和檢索字段，進(jìn)行檢索要素的組合；——檢索結(jié)果評(píng)估：對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，基于評(píng)估結(jié)果調(diào)整檢索過程、優(yōu)化檢索策略、獲取全面準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)集。7.2.4研究動(dòng)態(tài)信息采集7.2.4.1技術(shù)分解參照本文件7.2.3.1的要求，獲取可實(shí)現(xiàn)檢索的技術(shù)分解表。7.2.4.2學(xué)術(shù)研究動(dòng)態(tài)信息檢索學(xué)術(shù)研究動(dòng)態(tài)信息的性質(zhì)、特點(diǎn)、出版形式具有多樣性，為導(dǎo)航工作的提供重要的情報(bào)支撐，信息采集主要包含以下步驟：——檢索平臺(tái)確定：根據(jù)導(dǎo)航項(xiàng)目的需求以及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)特點(diǎn)，選擇合適的檢索平臺(tái)；——檢索時(shí)間與范圍：參照本文件7.2.3.2檢索時(shí)間與范圍確定；——檢索要素選擇：參照本文件7.2.3.2檢索要素選擇；——檢索式構(gòu)建：參照本文件7.2.3.2檢索式構(gòu)建；——檢索結(jié)果評(píng)估：參照本文件7.2.3.2檢索結(jié)果評(píng)估；——信息整合：技術(shù)研究動(dòng)態(tài)信息檢索結(jié)果一般來源于多個(gè)數(shù)據(jù)庫，確認(rèn)檢索結(jié)果后，需對(duì)不同數(shù)據(jù)源的結(jié)果進(jìn)行信息整合，包括但不限于統(tǒng)一可視化分析字段、數(shù)據(jù)去重、規(guī)范化等工作。7.2.5其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)向信息采集根據(jù)專利導(dǎo)航的具體應(yīng)用場景和轉(zhuǎn)化目標(biāo)，可擴(kuò)展采集如下相關(guān)信息：——商標(biāo)信息?？砂葱袠I(yè)類別和涉及企業(yè)進(jìn)行檢索分析；——計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)信息；——地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。8數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1.1概述8.1.1.1數(shù)據(jù)處理要求從產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等角度提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略支撐，產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體數(shù)據(jù)采集參照本文件7.2的要求，數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——從產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資三個(gè)具體應(yīng)用場景，開展數(shù)據(jù)分析與處理工作?！獜漠a(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈部署要求出發(fā)，開展數(shù)據(jù)分析處理。8.1.1.2分析模塊產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析宜包含以下內(nèi)容：——通過調(diào)查目標(biāo)國家/地區(qū)對(duì)于行業(yè)或者相關(guān)技術(shù)發(fā)展的相關(guān)政策、規(guī)劃、決定等，了解政策動(dòng)向，具體參照本文件7.2.2的要求；——通過對(duì)主要國家/地區(qū)的相關(guān)行業(yè)/技術(shù)的相關(guān)市場進(jìn)行分析，了解整體產(chǎn)業(yè)環(huán)境，具體參見具體參照本文件7.2.1的要求；——通過對(duì)全球、各個(gè)國家及區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行調(diào)查分析，了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況；——通過對(duì)產(chǎn)業(yè)中重點(diǎn)相關(guān)創(chuàng)新主體進(jìn)行調(diào)查分析，了解產(chǎn)業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新主體情況；——透過專利信息的分析，了解產(chǎn)業(yè)與專利布局的關(guān)系，進(jìn)一步來指導(dǎo)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，具體參見本文件7.1.3的要求；——通過產(chǎn)業(yè)調(diào)查與專利分析，為項(xiàng)目需求方在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等方面決策的制定提供數(shù)據(jù)支撐。8.1.2產(chǎn)業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理和分析模型產(chǎn)業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——產(chǎn)業(yè)規(guī)劃信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃密切相關(guān)的信息?！a(chǎn)業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理：根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導(dǎo)航分析的需要將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標(biāo)引等方式對(duì)檢索到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化的處理，針對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導(dǎo)航分析還應(yīng)當(dāng)對(duì)所采集的數(shù)據(jù)增加關(guān)于產(chǎn)業(yè)的標(biāo)識(shí)，最后形成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導(dǎo)航分析：基于規(guī)范處理后的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對(duì)需求的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導(dǎo)航分析模型；選擇支撐產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導(dǎo)航分析模型的適當(dāng)分析指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結(jié)果，進(jìn)行對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出產(chǎn)業(yè)規(guī)劃建議；產(chǎn)業(yè)規(guī)劃建議不滿足項(xiàng)目目標(biāo)的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項(xiàng)目目標(biāo)。8.1.3區(qū)域規(guī)劃數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1.3.1概述區(qū)域規(guī)劃類專利導(dǎo)航包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航和以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航。8.1.3.2以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：——以區(qū)域布局為目標(biāo)的信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集與區(qū)域?qū)用鎸＠季置芮邢嚓P(guān)的信息；——以區(qū)域布局為目標(biāo)的數(shù)據(jù)處理：根據(jù)以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析的需要，將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標(biāo)引等方式對(duì)檢索到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化的處理，針對(duì)以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析還應(yīng)當(dāng)對(duì)所采集的數(shù)據(jù)增加行業(yè)/產(chǎn)業(yè)標(biāo)識(shí)，最后形成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析：基于規(guī)范處理后的以區(qū)域布局為目標(biāo)的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對(duì)需求的以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析模型；選擇支撐以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析模型的適當(dāng)分析指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結(jié)果，進(jìn)行區(qū)域資源分析、區(qū)域資源匹配關(guān)系分析等的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出區(qū)域資源配置建議；建議不滿足項(xiàng)目目標(biāo)的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項(xiàng)目目標(biāo)；8.1.3.3以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：——以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集與區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)密切相關(guān)的信息；——以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的數(shù)據(jù)處理：根據(jù)以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析的需要，將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標(biāo)引等方式對(duì)檢索到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化的處理，針對(duì)以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析還應(yīng)當(dāng)對(duì)所采集的數(shù)據(jù)增加行業(yè)/產(chǎn)業(yè)標(biāo)識(shí)，最后形成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析：基于規(guī)范處理后的以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對(duì)需求的以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析模型；選擇支撐以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分析模型的適當(dāng)分析指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結(jié)果，進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新競爭力分析、區(qū)域創(chuàng)新匹配度分析、區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)分析等的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展政策建議；建議不滿足項(xiàng)目目標(biāo)的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項(xiàng)目目標(biāo)。8.1.4招商引資數(shù)據(jù)處理和分析模型招商引資數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——招商引資信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集和招商引資密切相關(guān)的信息；——招商引資數(shù)據(jù)處理：根據(jù)招商引資專利導(dǎo)航分析的需要將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標(biāo)引等方式對(duì)檢索到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化的處理，針對(duì)招商引資專利導(dǎo)航分析還應(yīng)當(dāng)對(duì)所采集的數(shù)據(jù)增加關(guān)于招商引資的標(biāo)識(shí)，最后形成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——招商引資專利導(dǎo)航分析：基于規(guī)范處理后的招商引資數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對(duì)需求的招商引資專利導(dǎo)航分析模型；選擇支撐招商引資專利導(dǎo)航分析模型的適當(dāng)分析指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結(jié)果，進(jìn)行對(duì)招商引資影響因素的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出吸引招商引資建議；建議不滿足項(xiàng)目目標(biāo)的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項(xiàng)目目標(biāo)；8.2研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)處理和分析模型8.2.1概述從研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化、高端人才引進(jìn)等角度提供研發(fā)創(chuàng)新策略支撐。研發(fā)創(chuàng)新整體數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——研發(fā)創(chuàng)新信息采集：科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)信息采集宜側(cè)重?cái)M立項(xiàng)技術(shù)的整體層面信息；科技成果轉(zhuǎn)化信息采集宜圍繞擬轉(zhuǎn)化科技成果開展；高端人才引進(jìn)信息應(yīng)從創(chuàng)新人才匹配度、創(chuàng)新能力及引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)等角度采集；——研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)處理：分別開展研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化、高端人才引進(jìn)三個(gè)模塊的數(shù)據(jù)分析與處理工作；——研發(fā)創(chuàng)新專利導(dǎo)航分析：服務(wù)于研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化、高端人才引進(jìn)等工作，宜切實(shí)圍繞需求主體的實(shí)際需求開展不同維度的數(shù)據(jù)分析。8.2.2科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)分析模型創(chuàng)新主體在科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，宜與外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源協(xié)同開展以下工作：擬立項(xiàng)項(xiàng)目的分析、政策與市場環(huán)境分析、產(chǎn)業(yè)態(tài)勢(shì)分析、專利地圖構(gòu)建、重點(diǎn)專利解析、技術(shù)運(yùn)營情況分析、研發(fā)動(dòng)向分析、立項(xiàng)可行性分析及研發(fā)方向確定、研發(fā)成果動(dòng)態(tài)保護(hù)及項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)與反饋等：——通過分析擬立項(xiàng)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)技術(shù)分支，明確本項(xiàng)目的研究方向和目的；——通過分析技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的政策與市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)態(tài)勢(shì)（發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、市場競爭情形等）的情況，評(píng)價(jià)擬研發(fā)立項(xiàng)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境；——針對(duì)擬立項(xiàng)技術(shù)，構(gòu)建專利地圖，了解該技術(shù)現(xiàn)有布局情況，分析各產(chǎn)品/技術(shù)的專利申請(qǐng)量及布局趨勢(shì)、標(biāo)的技術(shù)/產(chǎn)品專利在主要國家/地區(qū)的專利布局情況、各競爭對(duì)手的專利布局等情況，對(duì)重點(diǎn)關(guān)聯(lián)專利可進(jìn)行深度解析，并可補(bǔ)充檢索相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)是否已發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品；——分析市場競爭者的技術(shù)運(yùn)營情況，以了解相關(guān)技術(shù)的輸入輸出分布、各市場競爭者對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為模式，包括各主要市場競爭者技術(shù)移轉(zhuǎn)關(guān)系、許可或訴訟關(guān)系；——全面分析相關(guān)信息，判斷技術(shù)研發(fā)動(dòng)向，深度挖掘技術(shù)壁壘、專利儲(chǔ)備、專利風(fēng)險(xiǎn)等，提出研發(fā)立項(xiàng)的必要性和可行性結(jié)論，并對(duì)研發(fā)過程產(chǎn)生的成果提出動(dòng)態(tài)保護(hù)建議；——通過技術(shù)成果在產(chǎn)品上的應(yīng)用情況、專利運(yùn)營情況、技術(shù)研發(fā)推進(jìn)情況等多個(gè)維度來評(píng)估研發(fā)立項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施效果，為后續(xù)類似項(xiàng)目開展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。8.2.3科技成果轉(zhuǎn)化分析模型創(chuàng)新主體在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)時(shí)，宜與外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源協(xié)同開展以下工作：科技成果基本情況分析、科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)排查、科技成果專利布局優(yōu)化、科技成果價(jià)值評(píng)估等：——科技成果基本情況分析分析技術(shù)的專利申請(qǐng)量、申請(qǐng)趨勢(shì)、申請(qǐng)地域、申請(qǐng)類型、法律狀態(tài)，了解技術(shù)的專利基礎(chǔ)概況；分析技術(shù)構(gòu)成，技術(shù)構(gòu)成分支發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)構(gòu)成分支創(chuàng)新主體數(shù)量、技術(shù)構(gòu)成各分支創(chuàng)新人才數(shù)量，重點(diǎn)技術(shù)分支的發(fā)展路線、技術(shù)功效矩陣，判斷技術(shù)熱點(diǎn)、空白點(diǎn)以及競爭強(qiáng)度，了解技術(shù)的發(fā)展概況?！萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)排查專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查：對(duì)研發(fā)方案和已有研發(fā)成果進(jìn)行技術(shù)拆解，根據(jù)目標(biāo)地域、競爭對(duì)手，進(jìn)行相關(guān)專利檢索及篩選，選出相關(guān)專利，確認(rèn)相關(guān)專利進(jìn)行權(quán)屬、法律狀態(tài)，進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判定；其他風(fēng)險(xiǎn)排查：對(duì)轉(zhuǎn)化過程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議風(fēng)險(xiǎn)、其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)以及協(xié)議約定不明風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面排查?！萍汲晒麑＠季謨?yōu)化科技成果可專利性分析：對(duì)已有科技成果進(jìn)行技術(shù)拆解，對(duì)拆解后的技術(shù)進(jìn)行查新檢索，確定可申請(qǐng)專利的技術(shù)方案；專利優(yōu)化布局：從產(chǎn)業(yè)鏈或者技術(shù)鏈的角度梳理出可布局的技術(shù)點(diǎn)，分析已經(jīng)申請(qǐng)的專利已經(jīng)覆蓋哪些技術(shù)點(diǎn)，以及還有哪些點(diǎn)可以去研發(fā)和布局，根據(jù)保護(hù)需求、競爭需求以及市場需求，綜合技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、專利風(fēng)險(xiǎn)等，優(yōu)化專利布局。——科技成果價(jià)值評(píng)估技術(shù)價(jià)值，包括技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)可替代性、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)依存度、技術(shù)成熟度、技術(shù)生命周期等評(píng)估維度；法律價(jià)值，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性、可規(guī)避性、依賴性、侵權(quán)可判定性、有效期、運(yùn)營狀態(tài)、布局區(qū)域等評(píng)估維度；市場價(jià)值，包括市場應(yīng)用、市場規(guī)模及前景、市場占有率、競爭情況、專利已實(shí)現(xiàn)收益、政策適應(yīng)性、市場準(zhǔn)入等評(píng)估維度。專利價(jià)值，可考慮從專利無效可能性、同族布局情況、專利文本質(zhì)量、專利許可收益、訴訟判賠額等角度來進(jìn)行綜合評(píng)估。8.2.4高端人才引進(jìn)分析模型8.2.4.1概述創(chuàng)新主體在開展高端人才引進(jìn)活動(dòng)時(shí)，宜與外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源協(xié)同開展人才匹配調(diào)查、人才創(chuàng)新能力調(diào)查、人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查等。8.2.4.2人才匹配調(diào)查創(chuàng)新主體在引進(jìn)人才之前首先需要確定公司發(fā)展或者項(xiàng)目開拓所需要的技術(shù)，從而根據(jù)企業(yè)所需要的技術(shù)開展調(diào)查，明晰相關(guān)技術(shù)人才分布情況，以初步確定需要引進(jìn)的人才群體，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——圍繞引進(jìn)需求，通過技術(shù)調(diào)查在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域檢索國內(nèi)外主要專利權(quán)人、發(fā)明人、發(fā)明團(tuán)隊(duì)等；——通過論文數(shù)據(jù)庫等非專利文獻(xiàn)檢索相關(guān)技術(shù)內(nèi)容論文作者；——評(píng)價(jià)擬引入人才與引進(jìn)技術(shù)需求之間的匹配程度，包括技術(shù)領(lǐng)域、擬解決的技術(shù)問題和達(dá)到的技術(shù)效果。8.2.4.3人才創(chuàng)新能力調(diào)查通過對(duì)人才備選對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步分析，可以輔助創(chuàng)新主體選擇更為合適的引進(jìn)人才對(duì)象。分析內(nèi)容包括但不限于：——對(duì)待引進(jìn)人才的專利信息進(jìn)行真實(shí)性判斷，包括申請(qǐng)人及發(fā)明人核實(shí)、專利數(shù)量、類型、國別、法律狀態(tài)、保護(hù)期限等信息；——分析候選人才的專利申請(qǐng)頻率、專利的授權(quán)情況、法律狀態(tài)和布局情況，評(píng)估其總體研發(fā)實(shí)力；——分析候選人才的所有專利的運(yùn)營情況，評(píng)估其專利市場價(jià)值。8.2.4.4人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查創(chuàng)新主體引進(jìn)專利人才之前宜考慮引進(jìn)之后是否存在技術(shù)不能使用、侵犯他人專利等可能導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，包括協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、專利實(shí)施的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及職務(wù)發(fā)明與專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——候選人才是否與原在職公司簽訂了競業(yè)限制協(xié)議；——候選人才是否與原在職公司簽訂了保密協(xié)議；——候選人才的技術(shù)實(shí)施是否存在風(fēng)險(xiǎn)。8.3市場布局?jǐn)?shù)據(jù)處理和分析模型8.3.1概述從新產(chǎn)品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購等角度提供經(jīng)營策略支撐。市場布局整體數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——市場布局信息采集：新產(chǎn)品市場布局信息采集宜側(cè)重新產(chǎn)品相關(guān)專利布局信息；海外市場布局除關(guān)注擬出口產(chǎn)品相關(guān)專利布局信息外，還需關(guān)注銷售地法律環(huán)境信息；企業(yè)上市融資應(yīng)從企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新和經(jīng)營能力出發(fā)采集相關(guān)信息；企業(yè)并購應(yīng)注重采集擬并購對(duì)象的相關(guān)信息；——市場布局?jǐn)?shù)據(jù)處理：分別開展新產(chǎn)品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購四個(gè)模塊的數(shù)據(jù)分析與處理工作；——市場布局導(dǎo)航分析：服務(wù)于新產(chǎn)品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購等工作，需切實(shí)圍繞需求主體的實(shí)際需求開展不同維度的數(shù)據(jù)分析。8.3.2新產(chǎn)品市場布局企業(yè)在布局新產(chǎn)品時(shí)，宜及時(shí)利用外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源至少開展以下工作：知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查、應(yīng)對(duì)策略建議等。具體要求如下：——對(duì)擬上市新產(chǎn)品宜及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況調(diào)查，以了解擬上市新產(chǎn)品目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，包括但不限于：專利布局情況調(diào)查、其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況調(diào)查：——對(duì)擬上市新產(chǎn)品開展全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，包括但不限于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議及潛在爭議調(diào)查等；——針對(duì)前述調(diào)查情況，給出應(yīng)對(duì)策略建議，包括但不限于：圍繞擬上市產(chǎn)品完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，以及通過抗辯應(yīng)對(duì)、專利無效、技術(shù)規(guī)避、商業(yè)談判、反訴等策略避免侵權(quán)或降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。8.3.3海外市場布局企業(yè)在進(jìn)行海外市場布局時(shí)，除開展8.3.3.2中新產(chǎn)品市場布局的相關(guān)工作外，還宜對(duì)銷售地的法律環(huán)境開展全面調(diào)查與分析，以規(guī)避不利風(fēng)險(xiǎn)。其中，銷售地法律環(huán)境調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——調(diào)查產(chǎn)品制造、出口國的進(jìn)出口相關(guān)法律和管理規(guī)定，調(diào)查產(chǎn)品出口所在地的商品進(jìn)出口管理規(guī)定及海關(guān)管制規(guī)定等；——調(diào)查出口所在國及具體地區(qū)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定；——根據(jù)銷售地法院在接受維權(quán)請(qǐng)求時(shí)可能會(huì)采取的行動(dòng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略；——根據(jù)銷售地地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在接受維權(quán)請(qǐng)求時(shí)可能會(huì)采取的行制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。8.3.4企業(yè)上市融資企業(yè)在準(zhǔn)備上市融資時(shí)，宜及時(shí)利用外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源至少開展以下工作：知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)盤點(diǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持管理情況調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度分析、未決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛及潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)排查、持續(xù)創(chuàng)新能力分析等。具體要求如下：——盤點(diǎn)擬上市企業(yè)所擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，包括但不限于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類及數(shù)量、權(quán)屬、法律狀態(tài)、專利發(fā)明人資格及獎(jiǎng)勵(lì)情況。——確認(rèn)擬上市企業(yè)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行了合理、有效的管理；——調(diào)查擬上市企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能夠保護(hù)其主要產(chǎn)品；——調(diào)查擬上市企業(yè)及關(guān)聯(lián)公司是否存在的未決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并對(duì)擬上市企業(yè)是否存在潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析；——調(diào)查公司商業(yè)秘密是否存在泄漏的風(fēng)險(xiǎn)；——調(diào)查擬上市企業(yè)近五年的專利申請(qǐng)量及授權(quán)量、發(fā)明人數(shù)量等，分析擬上市企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。8.3.5企業(yè)并購企業(yè)開展并購活動(dòng)前，宜及時(shí)利用外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源至少開展以下工作：挑選并購對(duì)象、開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、并購風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析、應(yīng)對(duì)策略建議等。具體要求如下：——從政策與市場環(huán)境分析、產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析、專利布局態(tài)勢(shì)分析等多角度考查，海選并購對(duì)象；——對(duì)初步挑選出的備選目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況做深入調(diào)查，包括公司基本情況調(diào)查、主營產(chǎn)品專利保護(hù)情況分析、核心技術(shù)及研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析、重點(diǎn)專利解析、技術(shù)/專利運(yùn)營分析以及商業(yè)模式調(diào)查等內(nèi)容；——對(duì)并購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析，并提出應(yīng)對(duì)策略建議。9報(bào)告形成9.1導(dǎo)航報(bào)告內(nèi)容框架專利導(dǎo)航分析報(bào)告是專利導(dǎo)航項(xiàng)目產(chǎn)出的重要成果，內(nèi)容框架一般包括：——項(xiàng)目基本情況：通常包括立項(xiàng)背景、目的、具體需求，以及根據(jù)需求開展的調(diào)研情況介紹等；——項(xiàng)目實(shí)施思路：項(xiàng)目研究對(duì)象、技術(shù)邊界、信息采集范圍、檢索策略、分析指標(biāo)及方法等的介紹；——專利導(dǎo)航分析：對(duì)檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行圖表制作及解讀分析，撰寫報(bào)告；——結(jié)論與建議。9.2導(dǎo)航報(bào)告綜合分析9.2.1概述導(dǎo)航報(bào)告綜合分析主要由市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境分析、政策動(dòng)向分析、專利趨勢(shì)和研究動(dòng)向數(shù)據(jù)分析，以及其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析組成。9.2.2市場（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境分析參照本文件7.1.1和7.2.1的要求。9.2.3政策動(dòng)向分析參照本文件7.1.2和7.2.2的要求。9.2.4專利趨勢(shì)分析參照本文件7.1.3和7.2.3的要求。9.2.5研究動(dòng)向數(shù)據(jù)分析參照本文件7.1.4和7.2.4的要求。9.2.6其他必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析參照本文件7.1.5和7.2.5的要求。9.3導(dǎo)航報(bào)告結(jié)論建議結(jié)論和建議是在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合立項(xiàng)目標(biāo)，提出有助于立項(xiàng)需求決策制定的結(jié)論和建議，一般包括但不限于：——技術(shù)研發(fā)與市場競爭現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析；——未來技術(shù)研發(fā)方向預(yù)測；——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的決策建議；——區(qū)域規(guī)劃、招商引資的決策建議；——研發(fā)創(chuàng)新立項(xiàng)評(píng)價(jià)、輔助研發(fā)過程決策、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用等建議；——人才遴選、人才評(píng)價(jià)等人才引進(jìn)與管理的決策建議；——企業(yè)市場開拓、產(chǎn)品開發(fā)及推廣上市、投資并購等經(jīng)營活動(dòng)的決策建議。9.4不同應(yīng)用場景導(dǎo)航報(bào)告要求9.4.1產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航報(bào)告產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航報(bào)告宜盡量以專利導(dǎo)航圖譜（靜態(tài)或動(dòng)態(tài)）等可視化方式展示專利導(dǎo)航研究結(jié)果，并基于專利導(dǎo)航研究結(jié)果給出產(chǎn)業(yè)規(guī)劃建議，包括但不限于以下內(nèi)容：——產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)分析，通過對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈及創(chuàng)新鏈進(jìn)行調(diào)查，分析產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展態(tài)勢(shì)，貼合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；——技術(shù)研發(fā)動(dòng)向分析，綜合前沿文獻(xiàn)研究動(dòng)態(tài)、專利申請(qǐng)趨勢(shì)等數(shù)據(jù)分析產(chǎn)業(yè)當(dāng)前技術(shù)研發(fā)的熱點(diǎn)，預(yù)測產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，選擇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)方向；——專利布局情況分析，了解產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)的專利布局情況，分析專利布局熱點(diǎn)和薄弱點(diǎn)、主要?jiǎng)?chuàng)新主體專利布局情況，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展與突破、完善專利布局。9.4.2區(qū)域規(guī)劃類專利導(dǎo)航報(bào)告區(qū)域規(guī)劃類專利導(dǎo)航報(bào)告宜根據(jù)需要制作專利導(dǎo)航圖譜，以可視化形式展示分析成果及關(guān)聯(lián)信息，需注重突出地域特色，并基于專利導(dǎo)航分析結(jié)果給出區(qū)域規(guī)劃建議，包括但不限于以下內(nèi)容：——區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析，通過對(duì)產(chǎn)業(yè)分布、技術(shù)分布及專利分布情況進(jìn)行分析，結(jié)合本區(qū)域情況制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略；——區(qū)域產(chǎn)業(yè)扶持政策分析，對(duì)比各區(qū)域產(chǎn)業(yè)扶持政策的情況，了解產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)程度，制定符合自身特色的產(chǎn)業(yè)扶持政策；——技術(shù)研發(fā)態(tài)勢(shì)分析，了解產(chǎn)業(yè)當(dāng)前技術(shù)研發(fā)的態(tài)勢(shì)，與區(qū)域技術(shù)研發(fā)情況進(jìn)行對(duì)比分析，明確區(qū)域技術(shù)重點(diǎn)研發(fā)方向；——主要?jiǎng)?chuàng)新主體技術(shù)分布分析，針對(duì)區(qū)域重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)方向及薄弱方向，尋找在這些技術(shù)方向上有研發(fā)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新主體，通過技術(shù)引入、合作研發(fā)等方式促進(jìn)核心技術(shù)研發(fā)與突破。9.4.3招商引資類專利導(dǎo)航報(bào)告招商引資類專利導(dǎo)航報(bào)告宜根據(jù)需要繪制產(chǎn)業(yè)投資圖譜，并基于專利導(dǎo)航分析結(jié)果給出招商引資策略建議，包括但不限于以下內(nèi)容：——引入技術(shù)優(yōu)勢(shì)型創(chuàng)新主體，通過產(chǎn)業(yè)、市場及專利等相關(guān)信息分析，結(jié)合自身技術(shù)發(fā)展需求，針對(duì)性引入技術(shù)優(yōu)勢(shì)型創(chuàng)新主體；——通過調(diào)查產(chǎn)業(yè)信息，了解各主要投資者的投資傾向以及產(chǎn)業(yè)相關(guān)投資者的情況，為相關(guān)初創(chuàng)企業(yè)引進(jìn)投資。9.4.4科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)類專利導(dǎo)航報(bào)告科技研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)類專利導(dǎo)航報(bào)告需滿足研發(fā)主體對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)活動(dòng)的需求，重點(diǎn)關(guān)注立項(xiàng)可行性的分析以及研發(fā)計(jì)劃的制定，研發(fā)計(jì)劃的制定宜考量至少以下幾個(gè)方面的因素：——分析擬立項(xiàng)的技術(shù)所處的技術(shù)發(fā)展階段，判斷是否投入資金和人力、投入金額大小以及研發(fā)周期；——分析擬立項(xiàng)產(chǎn)品/技術(shù)對(duì)該創(chuàng)新主體的重要程度、后續(xù)市場占有影響以及研發(fā)前景，評(píng)價(jià)立項(xiàng)的必要性；——分析項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具備的資質(zhì)以及處理能力、資金支持、項(xiàng)目周期、技術(shù)更新速度等，預(yù)判項(xiàng)目發(fā)展瓶頸所在，評(píng)價(jià)研究項(xiàng)目的可行性；——分析項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅，確定產(chǎn)品研發(fā)方向，明確立項(xiàng)目標(biāo)。9.4.5科技成果轉(zhuǎn)化類專利導(dǎo)航報(bào)告科技成果轉(zhuǎn)化類專利導(dǎo)航報(bào)告宜助力于高校、科研院所完成科技成果轉(zhuǎn)化工作，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：——科技成果基本情況分析；——科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)排查與管控措施建議；——科技成果專利優(yōu)化布局措施建議；——科技成果價(jià)值評(píng)估情況。9.4.6高端人才引進(jìn)類專利導(dǎo)航報(bào)告高端人才引進(jìn)類專利導(dǎo)航報(bào)告宜能滿足用人單位的需求，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：——初步擬定引入人才名單；——擬引入人才創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)；——擬引入人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估。9.4.7新產(chǎn)品市場布局類專利導(dǎo)航報(bào)告新產(chǎn)品市場布局類專利導(dǎo)航報(bào)告宜滿足企業(yè)新產(chǎn)品上市的需求，內(nèi)容包括但不限于：——評(píng)估擬上市新產(chǎn)品的專利布局情況；——對(duì)擬上市新產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專利排查，及高關(guān)聯(lián)專利的侵權(quán)比對(duì)分析；——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利的權(quán)利方進(jìn)行分析，并提出因應(yīng)策略建議。9.4.8海外市場布局類專利導(dǎo)航報(bào)告海外市場布局類專利導(dǎo)航報(bào)告宜滿足企業(yè)產(chǎn)品出口的需求，除包括新產(chǎn)品市場布局類專利導(dǎo)航報(bào)告的上述需求外，還宜包括銷售地法律環(huán)境調(diào)查的相關(guān)內(nèi)容，以規(guī)避當(dāng)?shù)胤梢?guī)制風(fēng)險(xiǎn)。9.4.9企業(yè)上市融資類專利導(dǎo)航報(bào)告企業(yè)上市融資類專利導(dǎo)航報(bào)告宜滿足企業(yè)上市融資的需求，內(nèi)容包括但不限于：——企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)盤點(diǎn)，及其與主營產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)度分析；——企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度分析；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛排查。9.4.10企業(yè)并購類專利導(dǎo)航報(bào)告企業(yè)并購類專利導(dǎo)航報(bào)告宜滿足企業(yè)并購的需求，內(nèi)容包括但不限于：——篩選并購對(duì)象；——對(duì)并購對(duì)象開展盡職調(diào)查，特別關(guān)注該并購對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)情況；——規(guī)避并購過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的舉措。10成果運(yùn)用10.1工作機(jī)制專利導(dǎo)航成果運(yùn)用工作機(jī)制一般包括以下內(nèi)容：——根據(jù)具體內(nèi)容明確責(zé)任部門和參與單位，建立成果運(yùn)用的相關(guān)規(guī)定和工作流程；——責(zé)任部門和參與單位協(xié)同制定成果運(yùn)用的組織實(shí)施方案，可以包括總體方案和分項(xiàng)計(jì)劃；——對(duì)成果運(yùn)用的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和跟蹤，加強(qiáng)過程管理，動(dòng)態(tài)掌握成果運(yùn)用情況。10.2運(yùn)用方式10.2.1不同使用方的運(yùn)用方式專利導(dǎo)航成果運(yùn)用責(zé)任部門和參與單位宜選擇恰當(dāng)?shù)某晒\(yùn)用方式，可以采用一種或多種途徑應(yīng)用專利導(dǎo)航成果，具體如下：——專利導(dǎo)航全部或部分研究成果在一定范圍內(nèi)公開，如通過召開專利導(dǎo)航發(fā)布會(huì)、開放專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫等方式向公眾提供信息；——指導(dǎo)制定適合于各類應(yīng)用場景的相關(guān)政策、內(nèi)容文件、實(shí)施方案等。10.2.2不同應(yīng)用場景運(yùn)用方式專利導(dǎo)航成果在不同應(yīng)用場景的運(yùn)用方式如下：——產(chǎn)業(yè)發(fā)展類：主要為公共管理決策部門依據(jù)或吸納專利導(dǎo)航成果制定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資、引導(dǎo)目錄或?qū)ｍ?xiàng)方案等各類政策文件；——研發(fā)活動(dòng)類：主要為根據(jù)專利導(dǎo)航的建議，確認(rèn)、變更或修訂研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)的方向、技術(shù)路線和專利布局方案等；——企業(yè)經(jīng)營類：主要為企業(yè)戰(zhàn)略制定實(shí)施、投資并購、上市、技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)品開發(fā)等企業(yè)實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)中的內(nèi)部文件或合同等；——人才引進(jìn)類：可以是在一定范圍公開等方式向用人單位提供關(guān)于人才遴選的專利導(dǎo)航情報(bào)信息，或形成人才庫信息成為招商、組織、人事或科技等部門相關(guān)政策制定依據(jù)之一，或根據(jù)專利導(dǎo)航結(jié)論與相關(guān)人才作出簽訂人事合同、升職、獎(jiǎng)勵(lì)或不予聘用等決策。11質(zhì)量控制11.1導(dǎo)航人才質(zhì)量控制導(dǎo)航人才質(zhì)量控制要求包括但不限于：——參照本文件5.2的要求，關(guān)注導(dǎo)航團(tuán)隊(duì)組合和專家結(jié)構(gòu)，建立導(dǎo)航人才評(píng)審和儲(chǔ)備機(jī)制；——發(fā)揮導(dǎo)航人才在專利導(dǎo)航應(yīng)用中的積極作用，建立工作考核機(jī)制。11.2導(dǎo)航數(shù)據(jù)質(zhì)量控制導(dǎo)航數(shù)據(jù)質(zhì)量控制要求包括但不限于：——保證數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量，包括數(shù)據(jù)來源的可靠性、數(shù)據(jù)的時(shí)效性、數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性；——保證數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，包括數(shù)據(jù)去重去噪的準(zhǔn)確率、數(shù)據(jù)格式規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)引與項(xiàng)目需求有效關(guān)聯(lián)；——保證專利導(dǎo)航分析的質(zhì)量，包括專利導(dǎo)航分析模型的有效性及分析方法的恰當(dāng)性、分析結(jié)論的可靠性，其中，分析結(jié)論的可靠性可通過自我評(píng)價(jià)、需求方評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行檢驗(yàn)。11.3導(dǎo)航應(yīng)用結(jié)果控制導(dǎo)航應(yīng)用結(jié)果控制要求包括但不限于：——整體研究方法的系統(tǒng)性，包括研究目標(biāo)明確、項(xiàng)目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；——分析方法的科學(xué)性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?；——成果呈現(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達(dá)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、重點(diǎn)突出等。12數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺(tái)12.1數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺(tái)的搭建原則數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺(tái)的搭建宜遵循以下原則：——符合信息化相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，滿足聯(lián)網(wǎng)通信的要求，具有良好的移植性和復(fù)用性?！捎媚K化結(jié)構(gòu)，提高系統(tǒng)適應(yīng)性?！?jīng)過完善的設(shè)計(jì)和充分的測試運(yùn)行，具備在較長時(shí)間內(nèi)連續(xù)無故障的運(yùn)行能力?！峁┤?、有效的安全機(jī)制?！捎脟鴥?nèi)外主流技術(shù)和產(chǎn)品，保證信息系統(tǒng)不斷升級(jí)和更新的需要?！邆溟_放的標(biāo)準(zhǔn)化體系結(jié)構(gòu)，可方便地與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)銜接，實(shí)現(xiàn)與其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的無縫集成；——界面簡潔、操作簡單。12.2數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺(tái)的功能搭建的數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺(tái)需至少具備以下基礎(chǔ)功能：——數(shù)據(jù)可視化功能：支持專利信息、產(chǎn)業(yè)信息、前沿研究信息、政策信息導(dǎo)入、保存與