制度培訓(xùn)課件(二部)

2023/2/4石煉化培訓(xùn)1一、“貫標(biāo)”“認(rèn)證”--11.“貫標(biāo)”----就是要用ＩＳＯ９０００族標(biāo)準(zhǔn)改造、完善和規(guī)范現(xiàn)行的管理體系，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌。1.三大特點(diǎn)科學(xué)性（規(guī)范性）；適用性（可操作性）；有效性（受益性）；2.五大優(yōu)點(diǎn)有法可依；（文件化）有人負(fù)責(zé)；（職責(zé)分配）有據(jù)可查；（記錄）有內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督機(jī)制；（內(nèi)外審、管理評(píng)審）有持續(xù)改進(jìn)的自我完善機(jī)制。（糾正、預(yù)防措施）

2023/2/4石煉化培訓(xùn)22.“認(rèn)證”－－由“第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定的要求給予的書面保證（合格證書）”“質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證”是認(rèn)證的一種類型。

由第一方的“合格聲明”到第二方的“合格評(píng)定”現(xiàn)發(fā)展到第三方“認(rèn)證”性質(zhì)：企業(yè)的自愿行為;我國的體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)

國家主管部門：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

一、“貫標(biāo)”“認(rèn)證”--22023/2/4石煉化培訓(xùn)3一、“貫標(biāo)”“認(rèn)證”--33.認(rèn)證程序模擬審核（一般由咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行），確認(rèn)提交認(rèn)證的條件認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場審核，提出推薦意見認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)審查、批準(zhǔn)、發(fā)證企業(yè)按PDCA循環(huán)持續(xù)鞏固與改進(jìn)質(zhì)量管理體系

認(rèn)證后監(jiān)督審核（每年一次）復(fù)評(píng)審核（三年一次）

2023/2/4石煉化培訓(xùn)4二、我公司貫標(biāo)經(jīng)歷2001年1月成立了貫標(biāo)認(rèn)證辦公室，貫標(biāo)辦經(jīng)過長達(dá)2年的調(diào)研與準(zhǔn)備，于2003年5月1日推出第一版（A版）文件并開始試運(yùn)行；2003年6月—11月，在咨詢公司的幫助下，進(jìn)行了第一次內(nèi)審、第二次內(nèi)審；2004年8月，在國家認(rèn)可委的監(jiān)督下，經(jīng)北京三星九千質(zhì)量認(rèn)證中心審核，正式通過ISO9001\ISO24001\OHSAS18001三標(biāo)一體認(rèn)證。在石化企業(yè)是第一家，開創(chuàng)了將三標(biāo)及總公司的HSE體系的四標(biāo)的先河。2007年7月，2010年通過了復(fù)評(píng)審核；其他年份，通過監(jiān)督審核2013年，需進(jìn)行復(fù)評(píng)審核2023/2/4石煉化培訓(xùn)5三、石煉化分公司管理體系簡介－1

1.已建立的體系：1）QHSE管理體系（質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境）――企業(yè)自主行為――貫標(biāo)認(rèn)證――控制產(chǎn)品生產(chǎn)過程中Q、H、S、E的過程及結(jié)果。2）內(nèi)控制度――中石化股份公司強(qiáng)制要求――資產(chǎn)的安全、完整，經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、可靠。3）“三基”工作――中石化股份公司強(qiáng)制要求――最低要求――對(duì)“基層隊(duì)伍建設(shè)、基礎(chǔ)工作、基本功訓(xùn)練”提出要求。2023/2/4石煉化培訓(xùn)6二、石煉化分公司管理體系簡介－24）

Q/SHS0001.1---2001（中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系）--中石化股份強(qiáng)制要求—控制過程中的職業(yè)健康安全與環(huán)境影響5)ISO10015管理體系（培訓(xùn)指南）――企業(yè)自主行為――控制“確定培訓(xùn)需求、制定培訓(xùn)計(jì)劃、組織實(shí)施培訓(xùn)活動(dòng)、評(píng)價(jià)培訓(xùn)結(jié)果及改進(jìn)”的過程及結(jié)果。6）ISO/IEC17025：2005檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則（實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可）――企業(yè)自主行為――控制“管理要求、技術(shù)要求”實(shí)現(xiàn)的過程及結(jié)果。二、石煉化分公司管理體系簡介－32.準(zhǔn)備建立的體系：

ISO10022管理體系（測(cè)量系統(tǒng)）――企業(yè)自主行為――貫標(biāo)認(rèn)證――控制“管理職責(zé)、資源管理、計(jì)量確認(rèn)和測(cè)量過程的實(shí)現(xiàn)、測(cè)量管理體系分析和改進(jìn)”的過程及結(jié)果。2023/2/4石煉化培訓(xùn)72023/2/4石煉化培訓(xùn)8三、石煉化分公司管理體系簡介－43.上述各體系的相互關(guān)系1）QHSE管理體系這條主線可串起一系列內(nèi)容：三基、ISO10015、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可、ISO10022。2）QHSE管理體系和內(nèi)控制度是兩個(gè)主板塊，相互之間既有獨(dú)立部分，也有重疊部分。（圖示）舉例：內(nèi)控制度與QHSE體系框架結(jié)構(gòu)的一致性

序號(hào)內(nèi)控制度框架（5要素）GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)框架主要內(nèi)容支持性內(nèi)容主要內(nèi)容支持性內(nèi)容1內(nèi)部環(huán)境

信息與溝通4.2方針溝通與協(xié)商培訓(xùn)文件管理記錄管理2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3策劃（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估）3控制活動(dòng)4.4實(shí)施與運(yùn)行4監(jiān)督4.5檢查和糾正措施4.6管理評(píng)審舉例：內(nèi)控制度與QHSE體系目標(biāo)的一致性

序號(hào)內(nèi)控制度目標(biāo)（3維度）GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)1經(jīng)營目標(biāo)4.3.3目標(biāo)2財(cái)務(wù)目標(biāo)4.3.4管理方案（職責(zé)和權(quán)限）1.會(huì)計(jì)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.（適用時(shí)）資金支付安全。3.（適用時(shí)）減少資金占用。3合規(guī)目標(biāo)4.3.2法律法規(guī)（定期評(píng)價(jià)適用法律法規(guī)的遵守情況）QHSE、三基、培訓(xùn)、測(cè)量、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可

等管理體系相互關(guān)系QHSE體系5管理職責(zé)6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)7.6

監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制4管理體系資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)8測(cè)量分析和改進(jìn)8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量三基的“基層建設(shè)”培訓(xùn)體系三基的“基本功訓(xùn)練”測(cè)量體系三基的“基礎(chǔ)工作”實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可

QHSE體系與內(nèi)控制度相互關(guān)系QHSE體系內(nèi)控制度三、石煉化分公司管理體系簡介－51.主要標(biāo)準(zhǔn)GB/T19000—2008idtISO9000:2008《質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語》2)GB/T19001—2008idtISO9001:2008《質(zhì)量管理體系—要求》3)ISO9004:2009《組織持續(xù)成功的管理――一種質(zhì)量管理方法》4)GB/T28002-2011《職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南》5)GB/T24001—2004《環(huán)境管理體系—要求及使用指南》6）Q/SHS0001.1---2001（中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系）2023/2/4石煉化培訓(xùn)13三、石煉化分公司管理體系簡介－5我公司體系框架：以ISO9004標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)為框架，將9004、9001、24001、28001、中國石化HSE標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合，將內(nèi)控、三基等管理要求也進(jìn)行有機(jī)融合，成一個(gè)

一體化管理體系2023/2/4石煉化培訓(xùn)14各標(biāo)準(zhǔn)的共同點(diǎn)、不同點(diǎn)1、共同要素1）文件、記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審、不符合糾正與預(yù)防、監(jiān)測(cè)與測(cè)量、信息交流2）能力、意識(shí)與培訓(xùn)（人力資源）3）資源、作用、職責(zé)和權(quán)限2023/2/4石煉化培訓(xùn)15各標(biāo)準(zhǔn)的共同點(diǎn)、不同點(diǎn)-22、不同要素1）ISO9001：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程（7）、顧客滿意2）GB/T24001：環(huán)境因素識(shí)別與環(huán)境影響評(píng)價(jià)、控制3）GB/T28001:危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制4）HSE:包含了GB/T24001和GB/T28001，特別提出：變更管理、供應(yīng)商和承包商的管理5）ISO9004：組織的環(huán)境、財(cái)務(wù)、信息、技術(shù)管理等2023/2/4石煉化培訓(xùn)16各標(biāo)準(zhǔn)的共同點(diǎn)、不同點(diǎn)-3ISO9004：環(huán)境變化—--分析--—平衡相關(guān)方利益----制定長期持續(xù)成功的戰(zhàn)略和方針----落實(shí)各層面------通過過程、資源的開發(fā)和管理、數(shù)據(jù)信息和績效的測(cè)量分析，以及不斷改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，達(dá)到組織的持續(xù)發(fā)展和成功。不作為認(rèn)證審核標(biāo)準(zhǔn)，只作為提升標(biāo)準(zhǔn)2023/2/4石煉化培訓(xùn)17四、相關(guān)知識(shí)簡介ISO――希臘語，公平、公正。ISO組織――國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，最大的民間組織，成立于1947年，靠市場推動(dòng)制訂自愿性標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)時(shí)成員國50多個(gè)，目前已有90多個(gè)，我國也是成員之一。頒布的第一個(gè)管理性標(biāo)準(zhǔn)――87年的ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的起源――二戰(zhàn)時(shí)對(duì)軍火商的管理。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)在管理標(biāo)準(zhǔn)中的地位――鼻祖。2023/2/4石煉化培訓(xùn)18五、企業(yè)建立各種管理體系的目的1.對(duì)內(nèi)目的：建章立制――無規(guī)矩不成方圓借鑒經(jīng)驗(yàn)――過程方法、PDCA管理思想引進(jìn)第三方監(jiān)督――具備評(píng)判能力和資質(zhì)、無利益關(guān)系、不講情面、實(shí)事求是指出問題持續(xù)改進(jìn)――企業(yè)成長提高企業(yè)管理水平，增強(qiáng)競爭能力――根本目的。2.對(duì)外作用：貿(mào)易通行證、提高顧客的信任度。2023/2/4石煉化培訓(xùn)19六、企業(yè)建立內(nèi)控制度的目的規(guī)范內(nèi)部管理，貫徹《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》，滿足國內(nèi)外資本市場（紐約證交所、香港聯(lián)交所、上海證券交易所）對(duì)上市公司的監(jiān)管要求。案例介紹：美國安然公司事件（附件1）中石化股份公司、中石化資產(chǎn)公司的家規(guī)家法。2023/2/4石煉化培訓(xùn)20七、上述各體系的要求落到實(shí)處的管理手段――周檢

制定制度――執(zhí)行制度――檢查執(zhí)行情況――考核并改進(jìn)（PDCA）2023/2/4石煉化培訓(xùn)21八、上述各體系的要求落到實(shí)處的技術(shù)手段之一――EPR、MES、TBMEPR――企業(yè)資源規(guī)劃MES――生產(chǎn)執(zhí)行系統(tǒng)TBM――全面預(yù)算管理2023/2/4石煉化培訓(xùn)22九、管理標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別和聯(lián)系管理標(biāo)準(zhǔn)是通用的制度要求，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)個(gè)體的指標(biāo)要求。管理標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充，管理標(biāo)準(zhǔn)可以讓技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得以更好地實(shí)現(xiàn)。2023/2/4石煉化培訓(xùn)23十、公司今后在管理方面的努力方向◆逐步建立制度化、規(guī)范化的管理體系――事事有規(guī)范、事事有人管、管后有結(jié)論、結(jié)論有考核、持續(xù)改進(jìn)。◆在實(shí)施剛性制度的過程中，適當(dāng)采取人性化的操作。2023/2/4石煉化培訓(xùn)242023/2/4石煉化培訓(xùn)25十一、我公司管理體系文件架構(gòu)我公司文件的組成：A公司編制的文件：T1手冊(cè)（包括管理手冊(cè)（SCW)、單位職責(zé)、內(nèi)控總則)T2內(nèi)控實(shí)施細(xì)則T3管理制度T4崗位職責(zé)T5技術(shù)類文件(JSW)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、各類操作規(guī)程、工藝卡片、開停車方案、施工方案、檢修方案、應(yīng)急預(yù)案、試驗(yàn)方法、校驗(yàn)方法、圖紙等。T6處室主管的文件（包括管理方案、計(jì)劃等等）T7模板2023/2/4石煉化培訓(xùn)26十一、我公司管理體系文件架構(gòu)B外來文件T1法律、法規(guī)及規(guī)章T2總部制度T3外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范T4外來管理標(biāo)準(zhǔn)十二、手冊(cè)架構(gòu)-10目錄2引用標(biāo)準(zhǔn)3定義和縮略語4組織持續(xù)成功的管理5戰(zhàn)略和方針的制定、策劃和展開6資源管理7過程管理8監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)審9改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)2023/2/4石煉化培訓(xùn)27十三、幾個(gè)重要的概念-1文件：通過控制編、審、批、會(huì)簽、下發(fā)、接收、執(zhí)行、評(píng)審、修改、廢止等過程，使文件的使用者獲得有效的文件記錄：一種特殊文件。通過控制記錄模板的編制、審批、填寫、修改、保存等過程，使過程管理有據(jù)可查、實(shí)現(xiàn)可追溯。內(nèi)審：至少一年一次。由內(nèi)審員通過獲得審核證據(jù)并對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、制度等相關(guān)準(zhǔn)則對(duì)證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，來判定符合性。屬第一方審核外審：由認(rèn)證中心審核，過程同上。三年一次復(fù)評(píng)，每年監(jiān)督審核。2023/2/4石煉化培訓(xùn)28十三、幾個(gè)重要的概念-2易混淆的幾個(gè)概念：

1）糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。2）糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。3）預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。

2023/2/4石煉化培訓(xùn)29十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----11.工藝卡片方面：1）制定的不合理，范圍太寬或太窄；2）工藝卡片有控制要求，但操作記錄等沒有記錄；3）超工藝卡片范圍，未進(jìn)行分析、未采取糾正措施，一味地?cái)U(kuò)范圍----嚴(yán)禁4）技改或技措變更后，未對(duì)工藝卡片及時(shí)變更5）工藝卡片變更，對(duì)于引起的風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量、環(huán)境、安全、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)等）未進(jìn)行分析。2023/2/4石煉化培訓(xùn)30十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----22.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面：1）預(yù)案編制不完善，缺少具體的應(yīng)急措施2）缺少應(yīng)急物資準(zhǔn)備3）演練方面：普遍存在桌面演練，只把預(yù)案抄一遍。應(yīng)該把時(shí)間、人物角色、每一步處理過程進(jìn)行描述。4）演練的目的和結(jié)論：為演練而演練，只強(qiáng)調(diào)人員的熟練程度，未明確另一目的：測(cè)試方案的可行性、適用性，是否需要對(duì)方案不完善的地方進(jìn)行修改。2023/2/4石煉化培訓(xùn)31十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----33、操作規(guī)程、工藝卡片、應(yīng)急預(yù)案等現(xiàn)場文件的保管方面：為防丟失及損壞，鎖起來，使用者無法獲取有效文件。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：辨識(shí)的不全面，評(píng)價(jià)的分不規(guī)范，在作業(yè)部普遍缺失技術(shù)人員下裝置的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等等。5、環(huán)境因素識(shí)別與環(huán)境影響評(píng)價(jià)：缺少緊急或事故情況下對(duì)環(huán)境的影響等等。2023/2/4石煉化培訓(xùn)32十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----45、票證方面：各種如用火作業(yè)部、動(dòng)土票、進(jìn)受限空間票、臨時(shí)用電票等，無采樣分析小票、動(dòng)火開始時(shí)間、完成時(shí)間未明確到時(shí)、人員代簽、措施不具體等低級(jí)問題；各種票據(jù)對(duì)不上，如施工票—?jiǎng)踊鹌?-