組織架構(gòu)設(shè)置

?2002Andersen.Allrightsreserved.中國民族國際信托投資公司

經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理變革項目

組織架構(gòu)設(shè)置建議

安達信公司二零零二年一月二十三日?2002Andersen.Allrightsreserved.1相關(guān)最佳實踐及啟示(GBP)相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law)民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響(Strategy)民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(Asis)未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求(Process)部門職責設(shè)計的原則（R&R）組織架構(gòu)設(shè)計的七大考慮點?2002Andersen.Allrightsreserved.2目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.3相關(guān)最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)股東大會董事會董事會辦公室監(jiān)察委員會風險控制委員會薪酬委員會執(zhí)行管理

委員會業(yè)務(wù)管理內(nèi)部管理營運總監(jiān)人力資源部稽核部財務(wù)部法律部風險管理部信息技術(shù)部美國私人客戶部國際私人客戶部資產(chǎn)管理部公司與機構(gòu)客戶部職能線產(chǎn)品線地區(qū)線地區(qū)業(yè)務(wù)啟示1啟示2啟示3董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從風險、人事等角度協(xié)助決策總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門?2002Andersen.Allrightsreserved.4相關(guān)最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺業(yè)務(wù)管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構(gòu)管理職能。美林在董事會下分別設(shè)置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施?？偛脹Q策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務(wù)的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構(gòu)。在前臺業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進行部門設(shè)置，分別針對不同的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。?2002Andersen.Allrightsreserved.5相關(guān)最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券零售服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部電子經(jīng)紀

業(yè)務(wù)部機構(gòu)服務(wù)部信息技術(shù)部資本市場部國際部基金債券人身保險開設(shè)網(wǎng)點電話服務(wù)服務(wù)大資產(chǎn)客戶呼叫中心經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站Acclaim公司財務(wù)金融服務(wù)設(shè)計退休金計劃投資經(jīng)理技術(shù)創(chuàng)新資格認證自營期權(quán)交易長期投資澳洲香港東京拉美歐洲亞太加拿大美國信托CyberTrader為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務(wù)的信息技術(shù)投資管理信托業(yè)務(wù)私人銀行業(yè)務(wù)啟示一啟示二根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機構(gòu)服務(wù)部設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部專門負責網(wǎng)上交易開展?2002Andersen.Allrightsreserved.6相關(guān)最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu)嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機構(gòu)服務(wù)部”，分別為不同的細分市場提供服務(wù)。嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務(wù)重點來進行投入。?2002Andersen.Allrightsreserved.7相關(guān)最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會總裁人力資源開發(fā)委員會內(nèi)部審核委員會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會董事長董事會監(jiān)事會監(jiān)事長副總裁副總裁總裁

助理常務(wù)

副總裁副總裁發(fā)展研究中心投資銀行部投資理財部國際業(yè)務(wù)總部基金部其他管理部門機構(gòu)管理部投資自營部副總裁總

工程師行政部資產(chǎn)管理部電腦中心財務(wù)

總監(jiān)總裁

助理總裁辦公室稽核部財務(wù)會計部清算中心人力資源管理部培訓(xùn)中心法律事務(wù)部資金營運部風險控制委員會副總裁啟示1啟示2董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策總裁下設(shè)風險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風險，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會進行經(jīng)營決策支持?2002Andersen.Allrightsreserved.8相關(guān)最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。該券商在總裁層下設(shè)置風險控制委員會與業(yè)務(wù)決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。?2002Andersen.Allrightsreserved.9相關(guān)最佳實踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部服務(wù)部門法律投資者關(guān)系行政黨群資源部門資金結(jié)算會計財務(wù)人力資源稽核決策執(zhí)行委員會固定收益部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部證券投資部投資銀行部信息技術(shù)部銷售與客戶服務(wù)部綜合研究所資產(chǎn)管理部啟示1啟示3啟示2通過決策執(zhí)行委員會集體決策設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負責市場營銷與客戶服務(wù)將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度?2002Andersen.Allrightsreserved.10相關(guān)最佳實踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu)大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負責市場開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。?2002Andersen.Allrightsreserved.11目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.12相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司董事會應(yīng)當設(shè)立薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。監(jiān)察委員會負責日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會的主要職能是：根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督當董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告公司董事會授予的其他職權(quán)?2002Andersen.Allrightsreserved.13相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3月1日起施行）證券公司應(yīng)當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)證券公司應(yīng)當建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關(guān)系的董事證券公司應(yīng)當建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突綜合類證券公司應(yīng)當設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)?2002Andersen.Allrightsreserved.14相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國上市公司治理準則（修訂稿）上市公司董事會要按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔任負責人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是：制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略監(jiān)督、核實公司重大投資決策?2002Andersen.Allrightsreserved.15相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國上市公司治理準則（修訂稿）審計委員會的主要職能是：檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序與公司外部審計機構(gòu)進行交流對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核對公司的內(nèi)部控制進行考核檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風險檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況

?2002Andersen.Allrightsreserved.16相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國上市公司治理準則（修訂稿）提名委員會的主要職能是：分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求制定董事選擇的標準和程序廣泛搜尋合格的董事候選人對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核確定董事候選人提交股東大會表決

?2002Andersen.Allrightsreserved.17相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國上市公司治理準則（修訂稿）

薪酬與考核委員會的主要職能是：負責制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核負責制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案

各專門委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見?2002Andersen.Allrightsreserved.18相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－對民族證券組織架構(gòu)的啟示在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責分工董事會：公司決策機構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu)董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度?2002Andersen.Allrightsreserved.19目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.20民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響核心競爭力戰(zhàn)略目標關(guān)鍵績效指標驅(qū)動因素企業(yè)使命價值觀“理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益”客戶至上開拓創(chuàng)新誠實守信企業(yè)愿景“成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商”規(guī)范穩(wěn)健團結(jié)協(xié)作專業(yè)化的個性服務(wù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和風險管理一支同業(yè)中最好、最有效率的經(jīng)營隊伍先進的技術(shù)

手段和平臺維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍增強并突出民族品牌形象加強民族證券的核心能力素質(zhì)優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)加強內(nèi)部管理、降低操作風險與成本關(guān)鍵客戶實現(xiàn)的收入比例網(wǎng)上交易量占總交易量的比例公司總收入增長率外部客戶滿意度新產(chǎn)品收入占總收入的比例營業(yè)部數(shù)量股票、基金交易量市場占有率股票承銷業(yè)務(wù)市場占有率合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點占公司服務(wù)網(wǎng)點的數(shù)量比例品牌認知度經(jīng)紀人實現(xiàn)收入比例自營業(yè)務(wù)的投資回報率非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例員工滿意度員工流動率外部客戶對IT服務(wù)的滿意度內(nèi)部客戶對IT服務(wù)的滿意度外部法律法規(guī)符合率內(nèi)部規(guī)章制度符合率利潤收入率?2002Andersen.Allrightsreserved.21民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響戰(zhàn)略方向組織機構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)1、維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長設(shè)置市場與客戶服務(wù)部進行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門包括營業(yè)部、投資銀行部、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督2、開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合將研發(fā)中心與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通3、開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍設(shè)置市場與客戶服務(wù)部對新市場進行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進行市場拓展等工作增設(shè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任4、增強并突出民族品牌形象設(shè)置市場與客戶服務(wù)部制定民族證券品牌宣傳策略各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督?2002Andersen.Allrightsreserved.22民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）戰(zhàn)略方向組織機構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn)5、加強民族證券的核心能力素質(zhì)在董事會設(shè)置薪酬與考核委員會，提高公司人力資源體系的專業(yè)性人力資源部直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性6、優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)電腦部改為信息技術(shù)部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能7、加強內(nèi)部管理、降低操作風險與成本建立責、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系在董事會設(shè)置監(jiān)察委員會、總裁級別設(shè)置風險控制委員會、各業(yè)務(wù)部門設(shè)立風險決策小組進行多層風險控制?2002Andersen.Allrightsreserved.23目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.24民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)董事會監(jiān)事會總裁咨詢委員會辦公室人力資源部財務(wù)會計部資金營運部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部研究發(fā)展中心稽核監(jiān)察部投資理財部北京、上海資產(chǎn)管理部大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部通化證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部電腦管理部投資銀行三部投資銀行一部投資銀行二部注：為存在問題的部門設(shè)置網(wǎng)上交易部呼叫中心?2002Andersen.Allrightsreserved.25民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展部辦公室財務(wù)部電腦部交易二部注：為存在問題的部門設(shè)置交易一部交易三部?2002Andersen.Allrightsreserved.26民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向董事會、咨詢委員會運作不規(guī)范、功能不健全定義董事會職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立專業(yè)委員會辦公室、電腦部電腦部采購電腦類設(shè)備，辦公室采購其他的設(shè)備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質(zhì)量由辦公室進行統(tǒng)一采購，相關(guān)部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權(quán)，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性資金營運部、清算中心公司的清算中心負責客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風險資金營運部與清算中心進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能?2002Andersen.Allrightsreserved.27民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部總部的組織架構(gòu)不能夠保障對營業(yè)部及時和必要的監(jiān)控。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構(gòu)進行監(jiān)控和管理。例如：在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設(shè)定與調(diào)整，帶來了一定的風險定義經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部和各營業(yè)部的職能以及相互間的關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督?2002Andersen.Allrightsreserved.28民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）投資銀行一部、二部、三部在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力合并為投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向上海、北京理財部作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務(wù)的廣泛拓展設(shè)立公司級別的投資理財部統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理部公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性此項功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔?2002Andersen.Allrightsreserved.29民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向網(wǎng)上交易部、呼叫中心網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護和技術(shù)支持等工作，各營業(yè)部進行網(wǎng)上交易推廣呼叫中心逐漸過渡為由市場與客戶服務(wù)部管理，對公司客戶實行全面客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部、營業(yè)部目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施明確總部對于網(wǎng)上交易應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能各營業(yè)部進行網(wǎng)上交易推廣?2002Andersen.Allrightsreserved.30民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向營業(yè)部營業(yè)部內(nèi)部各部門對于市場、銷售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰交易一、二、三部的服務(wù)對象分類不科學，提供的服務(wù)缺乏針對性進行營業(yè)部內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門職能根據(jù)客戶分析的結(jié)果按照客戶類別設(shè)置貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務(wù)?2002Andersen.Allrightsreserved.31目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.32流程框架管

理

支

持

流

程人力資源管理業(yè)務(wù)流程戰(zhàn)略

管理

市場客戶調(diào)查分析管理研發(fā)

管理市場營銷管理自營等利用自有資金運作的管理經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理交易實現(xiàn)及清算管理售后客戶服務(wù)管理信息技術(shù)管理財務(wù)與成本管理內(nèi)部控制管理采購與工程管理?2002Andersen.Allrightsreserved.33市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程市場與客戶服務(wù)部進行市場客戶調(diào)查撰寫市場調(diào)查報告供公司總部和營業(yè)部參考制定市場及客戶服務(wù)規(guī)劃市場及客戶服務(wù)規(guī)劃市場調(diào)查報告指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作?2002Andersen.Allrightsreserved.34戰(zhàn)略管理流程制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計劃落實公司戰(zhàn)略及行動計劃戰(zhàn)略及行動計劃戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審核公司戰(zhàn)略及行動計劃監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報作出決策進行戰(zhàn)略調(diào)整設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調(diào)整、審核、落實和監(jiān)督設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理?2002Andersen.Allrightsreserved.35自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程進行決策分析，制作決策方案審核決策方案決策方案業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風險決策小組審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核公司風險控制委員會執(zhí)行方案業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進行第一層審核業(yè)務(wù)部門風險決策小組進行第二層審核公司風險控制委員會進行第三層審核，控制重大風險?2002Andersen.Allrightsreserved.36采購與工程管理流程統(tǒng)一公司目前分散的采購辦公室為采購執(zhí)行部門采購委員會進行最終決策提出采購需求審核采購需求需求部門辦公室進行采購采購委員會詢價、招標，編制采購計劃電腦部對電腦類采購需求提出建議?2002Andersen.Allrightsreserved.37交易實現(xiàn)及清算管理流程進行A股、B股法人以及交易清算清算中心清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能?2002Andersen.Allrightsreserved.38目錄相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較?2002Andersen.Allrightsreserved.39民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結(jié)合民族證券的實際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下：法律法規(guī)方面：根據(jù)《證券公司管理辦法》以及《上市公司治理準則》的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度設(shè)立專業(yè)委員會，包括薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會?2002Andersen.Allrightsreserved.40民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）公司戰(zhàn)略方面：提升公司市場營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能強化風險控制，設(shè)立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風險審核委員會和部門風險審核小組提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面：規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)各部門及營業(yè)部進行專業(yè)化分工，明確職能加強對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)置?2002Andersen.Allrightsreserved.41民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）業(yè)務(wù)流程方面：設(shè)計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序設(shè)計市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容設(shè)計內(nèi)部風險控制流程，明確公司多級風險控制體系設(shè)計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面：設(shè)立專業(yè)委員會進行決策支持職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工?2002Andersen.Allrightsreserved.42民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明在考慮上述原則設(shè)計組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段：過渡階段此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責任公司法人治理結(jié)構(gòu)明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作初步形成立體的風險防范的架構(gòu)中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時加強防火墻建設(shè)進一步強化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系為日后的集團化經(jīng)營打下基礎(chǔ)未來階段形成集團化運作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營?2002Andersen.Allrightsreserved.43民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案董事會總裁監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會風險控制委員會資金營運部人力資源部投資銀行總部稽核監(jiān)察部財務(wù)會計部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部副總裁辦公室研發(fā)中心副總裁證券投資部副總裁呼叫中心投資理財部營業(yè)部股東會法律專員董事會辦公室信息技術(shù)部網(wǎng)上交易部戰(zhàn)略管理小組清算中心注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理?2002Andersen.Allrightsreserved.44民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、董事會下設(shè)三個專業(yè)委員會分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策2、董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔任辦公室主任提高董事會的決策效率、增強內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通3、稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構(gòu)有利于風險控制同時符合《證券公司管理辦法》第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)?2002Andersen.Allrightsreserved.45民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明4、戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設(shè)戰(zhàn)略管理小組目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部5、人力資源部直接向總裁匯報與“建立一套科學有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才”的戰(zhàn)略目標一致，加強了公司的人力資源管理6、辦公室增設(shè)市場與公關(guān)功能公司面臨改制，需要加強市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)7、辦公室下增設(shè)法律專員為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風險?2002Andersen.Allrightsreserved.46民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明8、清算中心從資金營運部中剝離資金運用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風險9、研發(fā)中心增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準備10、網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個營業(yè)部網(wǎng)上交易部不再單獨作為一個經(jīng)營實體進行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理11、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部增加市場與客戶服務(wù)功能強化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實各項客戶關(guān)系管理制度為中期成立獨立的市場與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ)?2002Andersen.Allrightsreserved.47民族證券總部組織架構(gòu)中期方案董事會總裁監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會風險控制委員會資金營運部人力資源部投資銀行總部稽核監(jiān)察部財務(wù)會計部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部市場與客戶服務(wù)部副總裁信息技術(shù)部清算中心辦公室研發(fā)中心副總裁證券投資部副總裁呼叫中心投資理財部營業(yè)部股東會法律專員董事會辦公室固定收益部副總裁戰(zhàn)略管理部參見：民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案培訓(xùn)中心網(wǎng)上交易部?2002Andersen.Allrightsreserved.48民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組經(jīng)過一段時間的戰(zhàn)略推進、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個部門協(xié)助公司進行戰(zhàn)略管理2、證券投資部、投資理財部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo)為日后的子公司設(shè)立、集團化管理打下基礎(chǔ)強化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理3、成立固定收益部進行公司固定收益（fixedincome）項目的承銷與投資4、市場與客戶服務(wù)部成立，同時轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)隨著公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴大，有必要將市場與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨成立部門進行全面的市場和客戶關(guān)系管理?2002Andersen.Allrightsreserved.49民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明5、呼叫中心轉(zhuǎn)由市場與客戶服務(wù)部管理呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務(wù)部管理6、人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力7、營業(yè)部中期的前段在經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部，進行統(tǒng)計、分析等工作?2002Andersen.Allrightsreserved.50民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部副總裁地區(qū)業(yè)務(wù)助理通化證券營業(yè)部地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理?2002Andersen.Allrightsreserved.51民族證券分支機構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)副總裁北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)大連證券營業(yè)部北京和平里證券營業(yè)部天津證券營業(yè)部深圳證券營業(yè)部北京證券營業(yè)部沈陽證券營業(yè)部長春證券營業(yè)部哈爾濱證券營業(yè)部吉首證券營業(yè)部………………通化證券營業(yè)部上海證券營業(yè)部南京證券營業(yè)部……經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部?2002Andersen.Allrightsreserved.52民族證券總部組織架構(gòu)未來方案受托投資管理業(yè)務(wù)類子公司投資銀行業(yè)務(wù)類子公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)類子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司人力資源部財務(wù)會計部辦公室固定收益部投資管理部董事會總裁監(jiān)事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會監(jiān)察委員會薪酬與考核委員會風險控制委員會股東會董事會辦公室稽核監(jiān)察部法律事務(wù)部證券投資部市場與客戶服務(wù)部戰(zhàn)略管理部副總裁副總裁副總裁培訓(xùn)中心網(wǎng)上證券經(jīng)紀

業(yè)務(wù)類子公司信息技術(shù)部?2002Andersen.Allrightsreserved.53民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、各業(yè)務(wù)單元分立為子公司民族證券形成集團化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司2、公司總部成立投資管理部負責對子公司的日常管理由原先對于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團的要求不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權(quán)?2002Andersen.Allrightsreserved.54部門職能

－股東會主要職能：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項審議批準董事會的報告審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案以及財務(wù)決算報告審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案對公司增加或者減少注冊資本作出決議對發(fā)行公司債券作出決議對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議修改公司章程?2002Andersen.Allrightsreserved.55部門職能

－董事會主要職能：戰(zhàn)略決策：全面執(zhí)行股東會決議決定公司的戰(zhàn)略行動計劃決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議?2002Andersen.Allrightsreserved.56部門職能

－董事會（續(xù)）主要職能：內(nèi)部管理：決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置制定公司的基本管理制度薪酬與績效管理：聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人，決定其報酬事項?2002Andersen.Allrightsreserved.57部門職能

－監(jiān)事會主要職能：檢查公司財務(wù)對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正提議召開臨時股東會公司章程規(guī)定的其他職權(quán)?2002Andersen.Allrightsreserved.58部門職能

－總裁主要職能：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案擬定公司的基本管理制度制定公司的具體規(guī)章提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員公司章程和董事會授予的其他職權(quán)?2002Andersen.Allrightsreserved.59部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會主要職能：制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃接受公司董事會的委托制定年度預(yù)算建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點和業(yè)務(wù)拓展的總體方案對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構(gòu)的設(shè)置和國內(nèi)外機構(gòu)分布的建議從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗分享機制建設(shè)的整體構(gòu)想?2002Andersen.Allrightsreserved.60部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會人員組成：成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財務(wù)專家各一名外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組?2002Andersen.Allrightsreserved.61戰(zhàn)略規(guī)劃委員會

－戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部）主要職能：在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司中長期規(guī)劃和行動計劃的制定平衡公司長、短期發(fā)展目標，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實施參與公司年度運作計劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析提出戰(zhàn)略修正意見，報戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案?2002Andersen.Allrightsreserved.62部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會主要職能：根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督當董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報告在董事會的授權(quán)下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定公司董事會授予的其他職權(quán)?2002Andersen.Allrightsreserved.63部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會人員組成：對于上市公司獨立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔任主要負責人至少由一名獨立董事是會計專業(yè)人士對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅?2002Andersen.Allrightsreserved.64部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會主要職能：作為公司人力資源規(guī)劃的最高機構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突制定公司高級管理人員的薪酬標準（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進行審核，提交董事會審核負責審查核定員工薪酬分配向董事會報告有關(guān)薪酬事項，并完成董事會交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事研究討論并確定公司績效考核評價體系負責制定高級管理人員考核的標準，并進行考核?2002Andersen.Allrightsreserved.65部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會人員組成:對于上市公司：獨立董事占多數(shù)并擔任主任對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù)?2002Andersen.Allrightsreserved.66部門職能及人員組成

－董事會辦公室主要職能：協(xié)助董事長的日常工作安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜進行與董事會有關(guān)的外事接待工作在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事會決議董事會章程所規(guī)定的其他任務(wù)?2002Andersen.Allrightsreserved.67部門職能及人員組成

－風險控制委員會主要職能：審核公司風險防范規(guī)章制度并組織落實、實行監(jiān)督從風險控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風險防范措施對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風險項目進行評估和決策，重大的風險項目，具體包括：各部門的資金調(diào)配等；承銷項目的承接、融資擔保、承銷定價等；公司自營、代客理財操作中的重大資金運作項目等人員組成： 總裁班子及外部專家擔任委員?2002Andersen.Allrightsreserved.68部門職能

－經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部主要職能：代表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進行監(jiān)督和管理，具體包括：擬定公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)各項管理規(guī)章制度協(xié)助經(jīng)紀業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標，并對任務(wù)完成情況進行監(jiān)督和反饋統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報告，并協(xié)助組織實施加強與上級業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時了解各種宏觀政策和相關(guān)信息市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段）?2002Andersen.Allrightsreserved.69部門職能

－證券投資部主要職能：管理和運營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括：擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部）配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作對自營業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計與分析?2002Andersen.Allrightsreserved.70部門職能

－投資理財部主要職能：

管理和運營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括：擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財部運營客戶委托資產(chǎn)，進行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護工作對理財業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作統(tǒng)計與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)?2002Andersen.Allrightsreserved.71部門職能

－研發(fā)中心主要職能：研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會和市場展示公司研究開發(fā)實力，具體包括：研究國家宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟環(huán)境進行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究進行證券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測服務(wù)為公司各項業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù)?2002Andersen.Allrightsreserved.72部門職能

－投資銀行總部主要職能：進行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括：新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項目開發(fā)、方案設(shè)計、文件制作、協(xié)調(diào)中介機構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報等工作企業(yè)上市推薦工作企業(yè)上市輔導(dǎo)工作為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作?2002Andersen.Allrightsreserved.73部門職能

－人力資源部主要職能：為公司提供人力資源保障，負責人事勞資、社會保障、員工培訓(xùn)、機構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括：公司職員的招聘、調(diào)任人事檔案的管理員工薪資、福利管理績效評估員工培訓(xùn)等?2002Andersen.Allrightsreserved.74部門職能

－辦公室主要職能：

輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括：會議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項的傳達、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實工作信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計工作公文和檔案管理工作日常接待、服務(wù)工作辦公自動化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護在電腦部）保密和安全保衛(wèi)工作車輛調(diào)度、計劃生育等內(nèi)勤工作固定資產(chǎn)采購、實物管理工作公司對外訴訟公司合同法律條款審核業(yè)務(wù)法律咨詢在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)?2002Andersen.Allrightsreserved.75部門職能

－清算中心主要職能：

公司法人清算，具體包括：每日與中國證券登記結(jié)算中心進行法人清算監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸復(fù)核營業(yè)部日常提款?2002Andersen.Allrightsreserved.76部門職能

－資金營運部主要職能：

進行公司運營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括：根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金審核各業(yè)務(wù)部門所需運營資金統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運用狀況調(diào)研、分析公司營運資金的營運情況統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔保等融資活動辦理公司本級債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項功能轉(zhuǎn)至固定收益部）制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序?2002Andersen.Allrightsreserved.77部門職能

－財務(wù)會計部主要職能：公司財務(wù)管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括：公司財會管理制度的制訂和落實編制公司財務(wù)收支計劃機型公司財務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財務(wù)信息和建議公司會計核算及會計出納指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機構(gòu)的財會工作并會同人力資源部對財會人員進行考核、輪換和培訓(xùn)公司財務(wù)風險監(jiān)控職工住房公積金的管理?2002Andersen.Allrightsreserved.78部門職能

－信息技術(shù)部主要職能：公司計算機信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括：制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實施信息系統(tǒng)的管理及維護制訂信息系統(tǒng)工作計劃并組織實施信息系統(tǒng)硬件選型，審核計算機設(shè)備的購置、報損、報廢應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā)技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理重要數(shù)據(jù)的備份管理安全保密制度的制訂和管理協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作?2002Andersen.Allrightsreserved.79部門職能

－網(wǎng)上交易部主要職能：建設(shè)和維護公司證券電子商務(wù)平臺，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括：建立公司網(wǎng)上交易運營體系擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度建設(shè)、運營、維護民族證券網(wǎng)站進行同政府主管部門和公司下屬各分支機構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持?2002Andersen.Allrightsreserved.80部門職能

－稽核監(jiān)察部主要職能：

對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀守法情況進行業(yè)務(wù)稽核、紀檢監(jiān)察，具體包括：擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實施細則組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè)檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況檢查評價公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性公司業(yè)務(wù)稽核、紀檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計劃并組織實施對公司所屬分支機構(gòu)、經(jīng)營部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機構(gòu)或經(jīng)營部門主要負責人進行任期或離任審計進行公司紀律檢查工作?2002Andersen.Allrightsreserved.81部門職能

－固定收益部（中期方案）主要職能：企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔）可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔）固定收益證券新品種的研究和設(shè)計；固定收益證券的承銷、兌付；全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔）；國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔）；固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護；國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由證券投資部承擔）?2002Andersen.Allrightsreserved.82地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段）主要職能：對經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部負責分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進行監(jiān)控，向經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部匯報情況監(jiān)控公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)各項管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況與營業(yè)部總經(jīng)理進行及時的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋?2002Andersen.Allrightsreserved.83地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段）主要職能：全面負責所轄地區(qū)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理，具體包括：統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報告，調(diào)動資源組織實施制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標，并對任務(wù)完成情況進行考核、監(jiān)督和反饋對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，對營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進行檢查并做出評估積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)協(xié)助理財中心的業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進行客戶關(guān)系管理?2002Andersen.Allrightsreserved.84部門職能

－市場與客戶服務(wù)部（中期方案）主要職能：進行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括：制訂并組織實施公司的市場推廣計劃制訂全公司客戶服務(wù)工作標準、程序和管理辦法完善和管理公司客戶服務(wù)體系客戶市場調(diào)查與研究市場、客戶信息收集反饋配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行客戶關(guān)系管理和市場拓展收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運作?2002Andersen.Allrightsreserved.85部門職能

－法律事務(wù)部（未來方案）主要職能：為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括：對公司各項業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務(wù)參與公司對外訴訟活動在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風險進行整體監(jiān)控?2002Andersen.Allrightsreserved.86部門職能

－投資管理部（未來方案）主要職能：為有關(guān)子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計劃性和可行性確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風險進行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開?2002Andersen.Allrightsreserved.87關(guān)于采購委員會（非常設(shè)機構(gòu)）采購委員會是總裁辦公會下的非常設(shè)機構(gòu)，主要職能如下：審批年度公司采購計劃以及目錄清單審批采購招標文件討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商對采購計劃的修改作最終確定審批公司的工程完工決算報告審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目?2002Andersen.Allrightsreserved.88關(guān)于黨委、工會與職代會黨委：在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動公司經(jīng)營，提高公司的團隊精神重大事項建議：股東大會、董事會在進行重大事項決策之前應(yīng)與黨組織進行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進行監(jiān)督轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團隊合作度?2002Andersen.Allrightsreserved.89關(guān)于黨委、工會與職代會（續(xù)）工會：工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當聽取工會和職工的意見和建議職代會：職工通過職代會行使民主權(quán)利?2002Andersen.Allrightsreserved.90民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖總經(jīng)理樓層客戶服務(wù)員副總經(jīng)理貴賓客戶主任……客戶經(jīng)理A客戶經(jīng)理N特級貴賓高級貴賓中級貴賓貴賓特級貴賓高級貴賓中級貴賓貴賓特級貴賓高級貴賓中級貴賓貴賓交易管理員普通客戶部普通客戶財務(wù)部電腦部辦公室資金管理員貴賓服務(wù)區(qū)信息研發(fā)部大廳咨詢員交易大廳服務(wù)區(qū)貴賓客戶部普通客戶主任?2002Andersen.Allrightsreserved.91民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、營業(yè)部設(shè)置一位副總經(jīng)理副總經(jīng)理主要負責貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理2、營業(yè)部設(shè)置貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進行關(guān)系管理以及促進交易量提升等客戶經(jīng)理主要進行各類客戶的爭取，對貴賓客戶進行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部每一個樓層設(shè)置樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報單、簡單咨詢等附加服務(wù)3、營業(yè)部設(shè)置普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員交易管理員對普通客戶提供開戶、報單等基本服務(wù)4、信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實時的咨詢?2002Andersen.Allrightsreserved.92相關(guān)最佳實踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較目錄?2002Andersen.Allrightsreserved.93組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)置根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架