章項目和項目管理

工程項目管理李媛媛管理學院sdjnliyuanyuan@163.com2/3/2023本課程學習課程成績：平時成績（20%）+期末考試成績（80%）平時成績：考勤+作業(yè)第一章項目與項目管理2/3/2023本章內容第一節(jié)概述（項目管理的背景知識）第二節(jié)工程項目與工程項目管理第三節(jié)工程項目管理體制2/3/2023第一節(jié)概述一、項目的概念美國項目管理權威機構——項目管理協(xié)會（PMI,ProjectManagementInstitute）：項目是為完成某一獨特的產(chǎn)品或服務所做的一次性努力ISO10006：具有獨特的過程，有開始和結束日期，由一系列相互協(xié)調和受控的活動組成。過程的實施是為了達到規(guī)定的目標，包括滿足時間、費用和資源等約束條件?！吨袊椖抗芾碇R體系綱要》：項目是創(chuàng)造獨特產(chǎn)品、服務或其他成果的一次性工作任務。通俗來講：項目是一個組織為實現(xiàn)自己既定的目標，在一定的時間、人員和資源約束條件下，所開展的一種具有一定獨特性的一次性工作。2/3/2023

典型的項目包括：

1)開發(fā)一項新的產(chǎn)品或服務2)改變一個組織的結構、人員配置或組織類型3)開發(fā)一種全新的或是經(jīng)修正過的信息系統(tǒng)4)修建一座大樓或一項設施5)開展一次政治性的活動6)完成一項新的商業(yè)手續(xù)或程序2/3/20231994年正式動工興建三峽水電站總的投資近2000個億！2/3/20231981年7月29日英國王儲查爾斯和戴安娜婚禮2/3/20232012/7/27英國倫敦2/3/2023二、項目的特征與分類目的性任何一個項目都是為實現(xiàn)特定的組織目標服務的獨特性項目所生成的產(chǎn)品或服務與其他產(chǎn)品或服務都有一定的獨特之處一次性每一個項目都有自己明確的時間起點和終點，都是有始有終的，而不是不斷重復、周而復始的。制約性每個項目都在一定程度上受客觀條件的制約。最主要的制約是資源的制約（人力資源、財力資源、物力資源、時間資源、技術資源、信息資源等各方面的資源制約）(一）項目的特征2/3/2023其它特性包括：項目的不確定性、項目的風險性、項目過程的漸進性、項目成果的不可挽回性、項目組織的臨時性和開放性等等。這些項目特性是相互關聯(lián)和相互影響的。例如，項目的創(chuàng)新性和風險性就是相互關聯(lián)的，而項目的風險性又是由于項目的獨特性、制約性和一次性造成的。2/3/2023（二）項目參數(shù)1.范圍主要是對項目界限的陳述，定義了要求做什么，也給出了不能做什么。2.質量包含了兩方面的內容，一是“產(chǎn)品質量”，二是“過程質量”。3.成本指項目形成全過程所耗用的各種費用的總和。4.時間5.資源例如人、設備、設施或者存貨之類的資產(chǎn)。2/3/2023（三）項目的分類分類依據(jù)項目分類規(guī)模宏觀項目、中觀項目、微觀項目成果分類有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品所屬行業(yè)建筑項目、制造項目、農(nóng)業(yè)項目、工業(yè)項目、投資項目、社會項目等業(yè)主狀況企業(yè)項目、政府項目和非盈利機構的項目項目周期長期項目、中期項目和短期項目2/3/2023（三）項目的階段前期階段投資機會研究；初步可行性研究；可行性研究；項目評估及決策（對項目投資的必要性、可能性、可行性以及何時投資、在何地建設、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案必選）準備階段工程項目的初步設計和施工圖設計，工程項目征地及建設條件的準備，貨物采購，工程招標及選定承包商，簽訂承包合同等。實施階段將建設投入要素進行組合，形成工程實物形態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標（包括工程施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收等）投產(chǎn)運營階段主要工作由業(yè)主自行完成或成立專門的項目公司承擔。包括項目后評價。2/3/2023三、項目管理（一）項目管理的概念PMBOK定義：項目管理就是把各種知識、技能、工具和技術應用于項目活動之中，以達到項目的要求。通俗來講：項目管理就是由項目經(jīng)理帶領項目組，在有限的綜合資源約束下運用各種方法以實現(xiàn)項目目標的全過程.2/3/2023（二）項目管理的要素資源自然資源和人造資源；內部資源和外部資源；有形資源和無形資源。需求和目標項目利益相關者的需求是多種多樣的，通?？梢园研枨蠓譃閮深悾仨殱M足的基本需求和附加獲取的期望要求。2/3/2023項目組織組織就是把多個人聯(lián)系起來做一個人無法做的事，是管理的一項功能。項目組織要有好的領導，章程，溝通，人員配備和激勵機制以及好的組織文化等。項目環(huán)境政治和經(jīng)濟，文化和意識，規(guī)章和標準。2/3/2023四、項目管理知識體系PMBOK1996年美國項目管理學會（PMI）正式發(fā)布了第一個項目管理知識體系（ProjectManagementBodyofKnowledge,簡稱PMBOK)，此后每四年更新一次。目前已經(jīng)發(fā)展到了第四版。把項目管理知識劃分為9個知識領域，分別是范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理和綜合管理。這些知識領域以及過程組成整個項目管理知識體系框架的一個方面。另一個方面就是項目管理的管理過程：包括啟動（initiating）、計劃（planning）、執(zhí)行（Executing）、控制（controlling）、收尾（Closing）。2/3/2023四、項目管理知識體系PRINCE2PRINCE(ProjectinControlledEnvironments)，最早于1989年，由英國政府計算機和電信中心開發(fā)，作為英國政府IT項目管理的標準，但很快被應用于IT以外的項目環(huán)境中，現(xiàn)在是英國政府商務部(OfficeofGovernmentCommerce,OGC)的注冊商標。PRINCE2中設計8類管理要素(Component)、8個管理過程（Process)以及4種管理技術(Technology)。管理要素包括：組織（organization）、計劃（Plan）、控制（Control）、項目階段（Stage）、風險管理（ManagementofRisk）、項目環(huán)境中的質量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理(Configurationmanagement)以及變更控制(changecontrol)。2/3/2023四、項目管理知識體系PRINCE2管理過程包括：項目準備（Startionupaproject)、項目計劃（projectplanning）、項目活動（initiatingaproject）、項目指導（directingaproject）、階段控制（controllingastage）、產(chǎn)品交付管理（managingproductdelivery）、項目階段邊界管理（managingstageboundaries）和項目收尾（Closingaproject）。主要回答了項目為何重要（Why）、項目的預期目標何在（What）、項目活動由誰負責（Who）以及這些活動何時被執(zhí)行（When）。技術包括：基于產(chǎn)品的技術（Product-basedPlanning）、變化控制方法（ChangeControlapproaches）、質量評審技術（Qualityreviewtechniques）以及項目文檔化技術（projectfilingtechniques）。2/3/2023四、項目管理知識體系ICBICB（internationalcompetencebaseline)，國際項目管理資質標準，是由國際項目管理協(xié)會（internationalprojectmanagementassociation,IPMA)，于1987年，建立的知識體系。ICB說明了對項目經(jīng)理、大型項目計劃經(jīng)理、項目群經(jīng)理級項目管理人員的知識與經(jīng)驗的要求。ICB要求國際項目管理人員必須具備的專業(yè)資質包括7大類：基本項目管理；方法和技術；組織能力；社會能力；一般管理；個人態(tài)度；一般印象。每一個細項的評判分為低、中、高三個檔次。2/3/2023PMBOK關注于項目流程；PRINCE2關注于項目產(chǎn)品；ICB關注于項目管理者的資質與能力2/3/20234.學會組織：(1)FIDIC——國際咨詢工程師聯(lián)合會(2)CIOB——英國皇家特許建造師學會(3)AIC——美國建造師學會(4)PMI——美國項目管理學會(5)IPMA——國際項目管理協(xié)會2/3/2023美國項目管理協(xié)會

PMI（ProjectManagementInstitute）成立于1969年，是全球領先的項目管理行業(yè)的倡導者，它創(chuàng)造性地制定了行業(yè)標準，由PMI組織編寫的《項目管理知識體系PMBOK指南》已經(jīng)成為項目管理領域最權威教科書，被譽為項目管理“圣經(jīng)”。PMI目前在全球185個國家有50多萬會員和證書持有人，是項目管理專業(yè)領域中由研究人員、學者、顧問和經(jīng)理組成的全球性的專業(yè)組織機構。該協(xié)會推出的項目管理專業(yè)人員資格PMP(ProjectManagementProfessional)認證已經(jīng)成為全球權威的項目管理資格認證，受到越來越多人的青睞。國家外國專家局于2000年首次引進國際權威項目管理認證———美國項目管理協(xié)會的PMP認證2/3/2023國際項目管理協(xié)會IPMA(InternationalProjectManagementAssociation)成立于1965年、總部設在瑞士洛桑的國際項目管理組織，IPMA的成員主要是各個國家的項目管理協(xié)會，到目前為止共有34個成員組織。這些國家的組織用他們自己的語言服務于本國項目管理的專業(yè)需求，IPMA則以廣泛接受的英語作為工作語言提供有關需求的國際層次的服務。為了達到這一目的，IPMA開發(fā)了大量的產(chǎn)品和服務，包括研究與發(fā)展、教育與培訓、標準化和證書制以及有廣泛的出版物支撐的會議、講習班和研討會等。除上述各成員組織外，有一些其他國家的學會組織與IPMA一起在促進項目管理。對于那些已經(jīng)成為IPMA成員的各國項目管理組織，他們的個人會員或團體會員已自動成為IPMA的會員。在那些沒有項目管理組織或本國項目管理組織尚未加入IPMA的國家的個人或團體，可以直接加入IPMA作為國際成員。2/3/2023中國項目管理研究委員會PMRC(ProjectManagementResearchcommittee,China)/成立于1991年6月，掛靠在西北工業(yè)大學，是我國唯一的、跨行業(yè)的、全國性的、非盈利的項目管理專業(yè)組織，其上級組織是由我國著名數(shù)學家華羅庚教授組建的中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會(掛靠單位為中國科學院科技政策與管理科學研究所)。PMRC于1996年作為中國項目管理專業(yè)組織的代表，加入了國際項目管理協(xié)會（IPMA）。

PMRC的宗旨是致力于推進我國項目管理學科建設和項目管理專業(yè)化發(fā)展，推進我國項目管理與國際項目管理專業(yè)領域的交流與合作，盡快實現(xiàn)與國際接軌。

2/3/2023第二節(jié)工程項目與工程項目管理一、工程項目的概念和分類（一）工程項目的概念工程項目是以建筑物或構建物為目標產(chǎn)出物的，有開工時間和竣工時間的相互關聯(lián)的活動所組成的特定過程。又稱土木工程項目或建筑工程項目，屬項目的一個大類，是最為常見的，也是最重要的項目類型。2/3/2023（二）工程項目的特點(1)明確的建設目標(2)多方面的限制包括時間、資源、質量、空間等的約束。(3)一次性和不可逆性(4)影響的長期性(5)投資的風險性包括投資風險、技術風險、自然風險和資源風險等。(6)管理的復雜性不同階段，由不同的實體完成，有不同的特點，存在很多結合部，因此組織管理工作任務繁重且復雜。2/3/2023（三）工程項目的分類工程項目新建項目擴建項目改建項目遷建項目重建項目技術改造項目技術引進項目基本建設項目更新改造項目1.按性質分類2/3/20232.按專業(yè)分類工程項目建筑工程項目土木工程項目線路管道安裝工程項目裝修工程項目2/3/20233.按規(guī)模工程項目大型工程項目中型工程項目小型工程項目2/3/20234.按建設階段劃分預備項目（投資前期項目）或籌建項目新開工項目施工（在建）項目續(xù)建項目投產(chǎn)項目收尾項目停建項目工程項目2/3/2023工程項目單體工程項目群體工程項目居住小區(qū)大型鋼鐵廠機場醫(yī)院學?！饺俗≌≌瑯寝k公樓廠房橋梁……公路2/3/2023（四）工程項目的構成為工程項目管理的需要，通常把建設項目分解為若干個獨立單元和若干層次，一般分為四個層次：單項工程單位工程分部工程分項工程單項工程指在一個建設項目中具有獨立的設計文件，可獨立組織施工，建成竣工后可以發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。一個單項工程由若干個單位工程組成。單位工程指在具有獨立的設計文件，可獨立組織施工，但建成后不能發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。一個單位工程可以是一個建筑工程或設備與安裝工程，每一個單位工程可進一步劃分為若干個分部工程。分部工程是按單位工程的工程部位、設備安裝工程的種類或施工使用的材料和工種的不同劃分的。一個單位工程可分為地基與基礎、主體結構、屋面、裝飾與裝修、給排水及采暖、建筑電氣、通風與空調、電梯和智能建筑等9個分部工程組成。分享工程可以按不同的施工內容、施工材料或施工方法來劃分。一個分部工程可以劃分為若干個分項工程，如地基處理工程可劃分為灰土地基、砂石地基、碎磚三合土地基、粉煤灰地基、強夯地基、注漿地基等分享工程。2/3/2023二、工程項目管理的概念與內容(一）工程項目管理的概念項目管理者為了取得項目的成功，對工程項目運用系統(tǒng)的觀念、理論和方法，自項目開始至完成，進行有序、全面、科學、目標明確的管理，使得項目的費用目標、進度目標和質量目標得以實現(xiàn)。2/3/2023（二）工程項目管理的特點工程項目管理的基本特征是面向工程，以實現(xiàn)項目目標為目的，運用系統(tǒng)管理的觀點、理論和方法，對工程項目實施的全過程進行高效率、全方位的管理。（1）工程項目管理是一種一次性管理（2）工程項目管理是一種全過程的管理對項目可行性研究、勘察設計、招標投標、施工等各階段全過程的管理，在每一階段中又包含對進度、質量、成本、安全的管理。（3）工程項目管理是一種約束性強的控制管理項目有限定的時間和資源消耗、既定的功能要求和質量標準，決定了約束條件的約束強度比其他管理更高。2/3/2023工程項目管理與施工管理、企業(yè)管理的區(qū)別類別對象管理范圍工程項目管理具體的建設項目建設全過程施工管理具體工程項目施工階段企業(yè)管理整個企業(yè)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個方面2/3/2023（三）工程項目管理的職能策劃職能：工程項目策劃是把建設意圖轉換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標具體、活動科學、過程有效的，富有戰(zhàn)略性和策略性思路的、高智能的系統(tǒng)活動，是工程項目概念階段的主要工作。決策職能：決策是工程項目管理者在工程項目策劃的基礎上，通過進行調查研究、比較分析、論證評估等活動，得出的結論性意見，付諸實施的過程。計劃職能：計劃職能包括決定最后的結果以及決定獲取這些結果的適宜手段的全部管理活動。工程項目管理的計劃包括工程項目戰(zhàn)略決策計劃、戰(zhàn)略總體實施計劃及各分項計劃。組織職能：組織職能是劃分建設單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位在各階段的任務；并對為達到目標所需的各種業(yè)務進行分類組合；把監(jiān)督每類業(yè)務活動所必需的職權授予主要人員；規(guī)定工程項目中各部門之間的協(xié)調關系，制定以責任制為中心的工作制度，以確保工程項目的目標實現(xiàn)。2/3/2023控制職能：是管理人員為保證實際工作按計劃完成所采取的一切行動。控制職能是管理活動最活躍的職能，所以工程項目管理學中把目標控制作為最主要的內容。協(xié)調職能：協(xié)調就是聯(lián)結、聯(lián)合及調和所有的活動和力量。協(xié)調的目的是要處理好項目內外的大量復雜關系，調動協(xié)作各方的積極性，使之協(xié)同一致、齊心協(xié)力，從而提高項目組織的運轉效率，保證項目目標的實現(xiàn)。協(xié)調管理也稱為界面管理或結合部管理。指揮職能：工程項目管理依靠團隊，團隊要有負責人(項目經(jīng)理)，負責人就是指揮。他把分散的信息集中起來，變成指揮意圖；他用集中的意圖統(tǒng)一管理者的步調，知道管理者的行動。指揮職能是管理的動力和靈魂。監(jiān)督職能：監(jiān)督是督促、幫助，也是管理職能。監(jiān)督的方式有：自我監(jiān)督、相互監(jiān)督、領導監(jiān)督、權利部門監(jiān)督、業(yè)主監(jiān)督、司法監(jiān)督、公眾監(jiān)督等。2/3/2023（四）工程項目管理的基本目標質量成本進度2/3/2023進度快質量好成本高這三個要素，任何一個要素的變化都將引起其他一個或兩個要素的變化。質量成本進度進度成本質量2/3/2023（五）工程項目管理類型按管理主體不同劃分業(yè)主方項目管理建設項目管理單項工程管理咨詢監(jiān)理方項目管理全過程監(jiān)理決策階段咨詢服務工程設計監(jiān)理工程施工監(jiān)理承包方項目管理（設計-施工）總承包項目管理設計方項目管理施工方項目管理BOT項目管理按管理層次劃分宏觀項目管理指政府作為主體對項目活動進行的管理，一般不以某一具體的項目為對象，而是一某一類或某一地區(qū)的項目為對象。微觀項目管理指項目業(yè)主或其他參與主體對項目活動的管理。按內涵和范圍劃分廣義項目管理包括從項目投資意向，項目建議書、可行性研究、建設準備、設計、施工、竣工驗收、項目后評估全過程的管理。狹隘項目管理指從項目正式立項開始，即從項目可行性研究報告批準后到項目竣工驗收、項目后評估全過程的管理。三、工程項目利益相關方2/3/2023工程項目管理團隊政府機構（立法、審批、指導、監(jiān)督）業(yè)主（提供投資、作出決策）咨詢部門（專家、人力）承包商（建筑及安裝）供應商（原材料與設備）生產(chǎn)運營部門內部各部門（專家、資料、業(yè)務經(jīng)驗）社會公眾公用設施管理部門（服務）金融機構（融通資金）2/3/2023工程項目管理的利益相關者2/3/2023（一）投資人為工程項目提供資金的人，可能是項目的發(fā)起人，也可能是項目發(fā)起人的融資對象。如果是項目發(fā)起人，則會對項目給予更多的支持，決定了工程項目的發(fā)展方向。（二）建設單位（或項目法人）建設單位是受投資人的委托，進行工程項目建設的組織，是建設項目的管理者。建設單位有可能是項目法人，也有可能是投資者。（三）中介組織建設單位對建設項目進行管理需要一定的資質。當建設單位不具備工程項目要求的相應資質時，或雖然具有資質但自身認為有必要時，或制度要求時，可聘請具有相應資質的社會服務性的工程中介組織進行管理或咨詢，如進行項目策劃，編制項目建議書，進行可行性研究，編制可行性研究報告，進行設計和施工過程的建立、造價咨詢、招標代理、項目管理等。中介組織應作為單獨一方，而不是代甲方。（四）工程項目產(chǎn)品使用者（用戶）生產(chǎn)性項目或基礎設施的使用者，是工程項目產(chǎn)品移交后的接收者，其使用者可能是建設單位或投資者，也可能是國家。對項目的功能起主道作用，也有費用要求、工期要求和質量要求。非生產(chǎn)性項目包括公共項目、辦公樓宇、商業(yè)用戶、民用住宅等，使用者就是用戶或物業(yè)公司。使用者對項目產(chǎn)品既有功能要求，又有質量要求。2/3/2023（五）研究單位研究單位是工程項目的后盾，為工程項目的策劃、決策、設計、施工、管理等提供社會化的、直接的或簡潔的科學技術支持。（六）設計單位設計單位將建設單位的意圖、建設法律法規(guī)規(guī)定和建設條件作為投入，經(jīng)過設計人員在技術和經(jīng)濟方面綜合的智力創(chuàng)造，最終產(chǎn)出可指導施工和安裝活動的設計文件。設計單位責任重大，且工作復雜時間長，必須獨立進行設計項目管理。（七）施工單位（建筑業(yè)企業(yè)）施工單位承建工程項目的施工任務，是工程項目產(chǎn)品的生產(chǎn)者和經(jīng)營者。施工單位是建設市場的主體之一，一般都要通過競爭取得施工任務，通過簽訂工程施工合同與建設單位建立協(xié)作關系，然后編制施工項目管理規(guī)劃，組織投入人力、物力、財力進行工程施工。（八）分包人分包人包括設計分包人和施工分包人，從總包人或總承包人已經(jīng)接到的任務中獲得任務。（九）生產(chǎn)廠商生產(chǎn)廠商包括建筑材料、構配件、設備、其他工程用品的生產(chǎn)廠家和供應商。（十）貸款方貸款方指銀行，他既可以為投資人管理資金，又可以為工程項目提供資金支持，還可以為工程項目管理提供金融服務。2/3/2023（十一）政府主管部門政府主管部門雖然與項目管理組織沒有合同關系，但是由于其特殊地位和手中掌握部門管理權力，也是項目管理的相關組織。（十二）質量監(jiān)督機構和質量檢測機構質量監(jiān)督機構代表政府對工程項目的質量進行監(jiān)督，對設計、材料、施工、竣工驗收進行質量監(jiān)督。我國實行質量檢測制度，由國家技術監(jiān)督部門認證批準建立工程質量檢測中心。它分為國家級、省級和地區(qū)級三級，按其資質依法接受委托承擔有關工程質量的檢測試驗工作，出具檢測試驗報告，為工程質量的認證和評價、為質量事故的分析和處理、為質量爭端的調解與仲裁等提供科學的檢測數(shù)據(jù)和有權威的證據(jù)。（十三）地區(qū)社會工程項目所在大的地區(qū)有許多系統(tǒng)的接口與配套設施，都對項目提供條件和要求，包括供電、供氣、給水、排水、消防、安全、通信、環(huán)衛(wèi)等，密切的溝通與協(xié)調、相互的支持和理解是非常必要的。（十四）工程項目團隊工程項目團隊是工程項目中有共同目標、有規(guī)范的工作方法、緊密協(xié)作配合、相互約束，有一定團體文化的群體。又稱為項目管理小組或項目經(jīng)理部。2/3/2023第三節(jié)工程項目管理體制一、工程項目管理在我國的發(fā)展1982年，工程項目管理理論首先從原聯(lián)邦德國傳入我國。1987年，由世界銀行投資的魯布革飲水隧洞工程進行工程項目管理和工程監(jiān)理取得成功，迅速在我國形成了魯布革沖擊波。1988-1993年，在建設部的領導下，對工程項目管理和工程監(jiān)理進行了5年試點。2001年和2002年，分別實施了《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和《建設工程項目管理規(guī)范》，使工程項目管理實現(xiàn)了規(guī)范化。2004年，建設部組織有關專家對《建設工程項目管理規(guī)范》進行了修訂。2/3/2023云南魯布革水電站是我國第一個使用世界銀行貸款、部分工程實行國際招標的水電建設工程。被譽為我國水電建設對外開放的一個窗口。

2/3/2023二、我國工程項目管理體制我國現(xiàn)行的工程項目管理體制是:

政府有關部門的監(jiān)督管理之下，由項目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。2/3/2023政府有關部門項目法人（業(yè)主）承包商工程項目監(jiān)理單位監(jiān)督管理監(jiān)督管理監(jiān)督管理管理建設監(jiān)理監(jiān)理（資質認可）工程項目管理體制結構政府主要是宏觀監(jiān)督管理監(jiān)理單位主要是微觀監(jiān)督管理2/3/2023現(xiàn)行的工程項目管理體制形成了完整的項目組織系統(tǒng)?，F(xiàn)行的工程項目管理體制既有利于加強工程項目建設的宏觀監(jiān)督管理，又有利于加強工程項目的微觀監(jiān)督管理。2/3/2023項目實施的政府監(jiān)督手段：法規(guī)和行政對象：項目和建筑市場2/3/20231.對項目的監(jiān)督管理行政手段：審查、許可、檢查、監(jiān)督、強制執(zhí)行建立工程項目建設程序工程項目決策階段監(jiān)督管理（政府對項目決策階段的監(jiān)督管理包括宏觀管理和微觀管理，在宏觀上是確定固定資產(chǎn)投資規(guī)模、方向、結構、速度和效果；在微觀上則是對工程項目的審定，包括項目建議書和可行性研究報告的審批等工作。區(qū)分項目使用資金情況分別采用審批制、核準制和備案制）工程項目實施過程的監(jiān)督管理（設計文件審查、建筑許可、工程質量監(jiān)督、竣工驗收管理、安全與環(huán)保監(jiān)督管理）2/3/20232.對建筑市場的監(jiān)督管理手段：法律體系和監(jiān)督管理體系的建立市場主體的管理建筑產(chǎn)品價格管理工程項目合同管理2/3/2023四、工程項目中的交易方式和管理模式2/3/2023工程項目中的交易方式1.工程項目交易方式的概念工程項目中的交易方式指工程項目的主要利益相關者為了各自的利益在項目的生命周期中圍繞工程項目的運行而建立關系的方式；或指企業(yè)為建設單位提供服務的方式。這里的主要利益相關者指建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位、供應單位等。2/3/20232.工程項目中交易方式的分類（1）按獲得承包任務的途徑分類：①直接委托方式指項目發(fā)起人把任務直接委托給建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位的交易方式。直接委托的前提是信任；委托的方式是直接談判，簽訂合同?，F(xiàn)在，該方式很少采用。②招標方式招標方式是一種競爭方式，用的最多。由發(fā)包人發(fā)布招標公告或招標邀請書，投標人進行投標，中標者與發(fā)包人簽訂合同成交的方式。招標方式一般可以分為公開招標和邀請招標兩類。③指令方式政府運用行政手段指定承包單位的方式，適用于特殊工程或保密工程。2/3/2023（2）按承包內容分類（三類）①總承包方式。指總承包企業(yè)對工程項目進行全過程或若干階段的承包。它又分為以下幾類:

交鑰匙總承包(EPC-Engineering,Procurement,Construction/TurnkeyProjects)；

設計—施工總承包(Design-Build)；

設計—采購總承包(EP—Engineering,Procurement)；

采購—施工總承包(PC-Procurement,Construction)；

施工總承包。

總承包方式對加強管理、明確責任有利，故成為一個推廣方向。2/3/2023（2）按承包內容分類（三類）②專業(yè)工程承包。指專業(yè)承包公司進行專業(yè)工程施工任務的承包。這種方式可有力地配合總承包方式。③工程項目管理。指工程項目管理企業(yè)對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務。它又分為兩種方式：項目管理服務(PM-ProjectManagement)；項目管理承包(PMC-ProjectManagementContract)。2/3/2023（3）按承包者的地位分類：①總承包。即一個工程項目的全過程或其中的一個階段的全部工作由一個承包單位全面負責組織實施。適用于大型工程項目。②分承包。承包單位不直接與建設單位發(fā)生關系，而是從總承包單位任務中分包一個單位工程或專業(yè)工程，并對總承包單位負責。③獨立承包。承包人依靠自身的力量完成承包任務，而不實行分包的承包方式。適用于小型工程項目。④聯(lián)合承包。由兩個以上承包單位聯(lián)合承包一項工程任務。統(tǒng)一與建設單位簽訂合同共同對建設單位負責，并協(xié)調他們之間的關系。由于這種方式可以形成更大的資金優(yōu)勢、技術優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，故可用在特大工程項目上。2/3/2023（4）按合同的計價方式分類：①固定價合同。合同中確定的合同價格在實施期間不因價格的變化而調整。該方式又可分為固定總價合同和固定單價合同。承包人要承擔很大風險。②可調價合同。合同中確定的合同價在實施期間可隨價格變化而調整。適合于工期較長的項目。建設單位承擔通貨膨脹的風險，承包人承擔其他風險。③成本加酬金合同。合同價由成本加酬金組成，其中的成本按現(xiàn)行計價依據(jù)計算，酬金則在成本的基礎上，按一定方式確定。分為：成本加固定百分比酬金；成本加固定酬金；成本加獎罰；最高限額成本加固定最大酬金等。不同方式對承包人降低成本產(chǎn)生不同的激勵作用。2/3/2023（二）工程項目管理模式2/3/2023（一）業(yè)主方管理模式業(yè)主自行管理模式業(yè)主委托管理模式2/3/20232.業(yè)主委托管理模式1）項目管理服務模型（projectmanagement,PM)指從事工程項目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務。工程項目管理企業(yè)可為業(yè)主編制可行性報告、進行可行性分析和項目策劃，在工程項目實施階段進行招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行等服務。2/3/20232）項目管理承包模型(projectmanagementcontracting,PMC)指由業(yè)主通過招標方式聘請項目管理承包商，作為業(yè)主代表或業(yè)主的延伸，對項目全過程進行集成化管理。項目管理企業(yè)除了完成項目管理服務(PM)外，還完成合同約定的工程初步設計等工作。

優(yōu)點：該方式有有利于發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調和管理項目的設計與施工、以減少矛盾；管理承包商負責管理整個施工前階段和施工階段，有利于較少設計變更；業(yè)主與管理承包商的合同管理簡單、組織協(xié)調比較有利，可以提高開工，縮短工期。

缺點：由于業(yè)主與施工承包商沒有合同關系，控制施工難度較大；業(yè)主對工程費也不能直接控制，存在很大風險。2/3/20233)咨詢管理（ConstructionManagement-CM）模式CM模型有稱為階段發(fā)包方式（phasedconstructionmethod）或快速軌道方式（fasttrackmethod），與設計圖紙全部完成之后才進行招標的傳統(tǒng)的連續(xù)建設模式（sequentialconstructionapproach）不同。其特點：由業(yè)主委托的CM項目負責人與設計單位、咨詢工程師組成一個聯(lián)合小組，共同負責組織和管理過程的規(guī)劃、設計和施工。在主體設計方案確定后，完成一部分工程的設計，即對這一部分工程進行招標，發(fā)包給一家承包商施工，由業(yè)主直接與承包商簽訂施工承包合同。CM經(jīng)理在實施中負責監(jiān)督和管理，CM經(jīng)理與業(yè)主是合同關系，與承包人是監(jiān)督、管理與協(xié)調關系。2/3/2023建設單位（業(yè)主）設計CM咨詢分包人CM方式提供給業(yè)主的是咨詢服務，獲得的報酬是業(yè)主支付的咨詢費，其工作重點是施工階段的管理。在CM方式中，實現(xiàn)了業(yè)主對項目的直接控制。類型：1、代理型CM模式2、非代理型CM模式2/3/2023

優(yōu)點：提前投產(chǎn)、節(jié)約投資、減少風險、可改進工程設計的可施工性。缺點：分項招標可能導致承包商費用高，因而需要做好分析比較，研究項目分項的多少，充分發(fā)揮專業(yè)分包商的專長。2/3/2023代理型CM模式（Agencyconstructionmanagement，CM)2/3/2023非代理型CM模式注意：CM單位與分包商看似總分包關系，但與總分包模式有本質的不同：1、雖然CM單位與各個分包商直接簽訂合同，但對各分包商的資格預審、招標、評標和簽約都必須通過業(yè)主的同意；2、CM單位介入時間早（設計階段），但不承擔設計任務。合同價的確定采取成本加酬金方式來確定。但為了促使CM單位加強費用控制，一般要求CM單位預先確定一個具體數(shù)額的保證最大價格【GMP】2/3/2023CM模式的適用設計變更可能性較大的建設工程時間因素最為重要的建設工程因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準確定價的建設工程2/3/20234）“代建制”模式2004年，國務院正式批準《關于投資體制改革的決定》指出：對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過，招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。目前，代建制的運作模式主要有兩種：（1）委托代理合同業(yè)主采用招標方式選定一個工程管理單位，代行業(yè)主職能，自主選擇工程服務承包商和服務商，項目建成后協(xié)助委托人組織項目驗收。（2）以常設性事業(yè)單位為主，實行相對集中的專業(yè)化管理即成立政府投資項目建設管理機構，全權負責公益性項目的建設實施，建成后移交給使用單位。2/3/20235）設計-管理（Design-Management）模式指由同一單位向業(yè)主提供設計和施工管理服務的項目管理方式。業(yè)主咨詢工程師（規(guī)劃與預算）設計-管理公司施工總承包商供應商供應商分包商分包商合同關系協(xié)調關系單向關系業(yè)主與施工承包商簽訂合同，有設計-管理公司負責設計并對項目實施進行管理。2/3/2023（二）工程項目融資管理模式BOT模式（build-operate-transfer)也稱為“特許經(jīng)營權”（concession)BOT模式是Build-Operate-Transfer模式的縮寫，是建造—運營—移交模式。它適用于大型基礎設施、需要大量資金進行建設的工程項目。為了進行工程項目獲得足夠的資金，東道國政府開放市場，吸收國外資金，授給工程項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營和償還貸款，在特許期滿時將工程無條件移交給東道國政府。這種形式的優(yōu)點是，既可解決資金不足，又可強化全過程的項目管理，可以大大提高工程項目的整體效益BOT是一種有限追索權的項目融資（limited-resourceprojectfinancing)BOOT(build-own-operate-transfer)BOO(build-own-operate)BLT(build-lease-transfer)BT(build-transfer)2/3/20232.PFI和PPPPFI（privatefinanceinitiative,私人主導融資）和PPP（public-private-partnership,公私伙伴關系），指利用私人或者私營企業(yè)資金、人員、技術和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質公共產(chǎn)品和服務。20世紀90年代由英國政府推動建立。BOT，PPP和PFI本質上是一致的，BOT一般適用于贏利性公共設施項目，PFI和PPP為私營資本進入非贏利性公共設施項目，政府通過長期租用協(xié)議或建成后使用期的補貼等方式予以有利的支持。2/3/2023（三）工程項目的承發(fā)包管理模式1、傳統(tǒng)的發(fā)包模式（Design-bid-build)設計—招標—建造模式這是國際上最為通用的模式，世行、FIDIC施工合同條件，我國的工程項目法人責任制等都采用這種模式。這種模式的特點是：建設單位進行工程項目的全過程管理，將設計和施工過程通過招標發(fā)包給設計單位和施工單位完成，通過