第四章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

第四章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論第一節(jié)線性階段理論第二節(jié)結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型第三節(jié)國(guó)際依附理論第四節(jié)新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型第五節(jié)新增長(zhǎng)理論一、羅斯托“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論”◎傳統(tǒng)社會(huì)階段◎?yàn)槠痫w創(chuàng)造條件階段◎起飛階段◎向成熟推進(jìn)階段◎高額群眾消費(fèi)階段◎追求生活質(zhì)量階段●理論評(píng)述二、哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型◎基本原理◎假設(shè)條件◎模型推導(dǎo)◎模型缺陷◎政策應(yīng)用第一節(jié)線性階段理論線性階段理論的主要代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾特·惠特曼·羅斯托。1960年，羅斯托出版的《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段》一書(shū)是當(dāng)時(shí)西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界有代表性的著作。羅斯托在該書(shū)中提出，根據(jù)各國(guó)發(fā)展的歷史事實(shí)，每一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都需要經(jīng)歷五個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛創(chuàng)造條件階段、起飛階段、向成熟推進(jìn)階段和高額群眾消費(fèi)階段。他在1971年出版的《政治和增長(zhǎng)階段》一書(shū)中又增加了第六個(gè)階段，即“追求生活質(zhì)量”階段。羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論主要是以英國(guó)、美國(guó)的經(jīng)濟(jì)史為依據(jù)，吸收歷史學(xué)派的觀點(diǎn)而形成的。他的“起飛”理論直接利用了哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，強(qiáng)調(diào)的主要條件仍然是資本形成問(wèn)題。他的理論還明顯地受到馬爾薩斯人口理論和熊彼特創(chuàng)新理論的影響。返回目錄1、傳統(tǒng)社會(huì)階段：羅斯托把原始社會(huì)、奴隸社會(huì)和封建社會(huì)統(tǒng)稱為傳統(tǒng)社會(huì)，傳統(tǒng)社會(huì)階段是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的最初形態(tài)。在這一階段，經(jīng)濟(jì)處于原始狀態(tài)，社會(huì)的主要產(chǎn)業(yè)部門(mén)是農(nóng)業(yè)；沒(méi)有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力低下，人均收入僅夠維持生存；家族和氏族關(guān)系在社會(huì)組織中有很大作用，社會(huì)結(jié)構(gòu)僵化，阻礙經(jīng)濟(jì)變革。

傳統(tǒng)社會(huì)的結(jié)構(gòu)是在生產(chǎn)水平有限的情況下發(fā)展起來(lái)的，是以牛頓以前的科學(xué)技術(shù)和牛頓以前的對(duì)物質(zhì)世界的態(tài)度為基礎(chǔ)的。各階層結(jié)構(gòu)很少有上下流動(dòng)性，宿命論是一種普遍的觀念。這種社會(huì)雖有形式不定的中央政治統(tǒng)治，但政治力量的中心是在各個(gè)地區(qū)，操縱在土地所有者手中，他們對(duì)中央統(tǒng)治者有很大的影響力。羅斯托認(rèn)為，舊中國(guó)的各個(gè)朝代、歐洲中世紀(jì)的各個(gè)國(guó)家都是傳統(tǒng)社會(huì)階段的代表。返回目錄2、為起飛創(chuàng)造條件階段：該階段是一個(gè)過(guò)渡階段，社會(huì)發(fā)展所需的各種條件正在逐步形成，發(fā)展的障礙正在逐漸被克服，但人均收入仍然增長(zhǎng)緩慢。這一階段的主要特點(diǎn)是，新的科學(xué)技術(shù)正在應(yīng)用于農(nóng)業(yè)和工業(yè)，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始出現(xiàn)，交通運(yùn)輸狀況得到很大改進(jìn)，商業(yè)范圍擴(kuò)大。同時(shí)，中央集權(quán)的民族國(guó)家建立起來(lái)。這時(shí)候盡管生產(chǎn)效率低的生產(chǎn)方法還在運(yùn)用，但新的方法開(kāi)始出現(xiàn)，處于一種新舊交替和并存時(shí)期。這一階段的情況適用于中世紀(jì)處于崩潰的西歐，今天的大多數(shù)貧窮國(guó)家也處于這一階段。羅斯托認(rèn)為，政治因素在這一階段有特別重要的作用，這一時(shí)期需要有熱心于現(xiàn)代化的新的政治中堅(jiān)力量來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)社會(huì)中那些以土地為基礎(chǔ)的中堅(jiān)人物，反應(yīng)性民族主義是一種比經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)更有力的政治動(dòng)機(jī)。羅斯托認(rèn)為，投資率的提高，農(nóng)業(yè)、開(kāi)采業(yè)和社會(huì)基礎(chǔ)資本等部門(mén)的變化，致力于現(xiàn)代化的中央集權(quán)的政府，是經(jīng)濟(jì)起飛最主要的三個(gè)前提條件。在這一階段中，整個(gè)社會(huì)超過(guò)最低消費(fèi)水平的收入應(yīng)當(dāng)從那些將用于雇仆役、造別墅、建廟宇的地主手中，轉(zhuǎn)移到那些將用于辦交通、建工廠、蓋學(xué)校的企業(yè)家手中，以便提高投資率。同時(shí)，社會(huì)觀念也應(yīng)變革：全社會(huì)要重視基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)；倡導(dǎo)生產(chǎn)技術(shù)改革，鼓勵(lì)創(chuàng)新精神；重視對(duì)工作條件和工作方法的改進(jìn)等。羅斯托還認(rèn)為，農(nóng)業(yè)和開(kāi)采業(yè)生產(chǎn)力的迅速提高對(duì)過(guò)渡階段有重要意義。迅速發(fā)展的農(nóng)業(yè)有三方面的作用：一是為急劇增加的工業(yè)人口、城市人口提供口糧，節(jié)約進(jìn)口糧食所需的外匯；二是為現(xiàn)代工業(yè)提供市場(chǎng)；三是為政府提供稅收和為現(xiàn)代部門(mén)提供資金。作為過(guò)渡時(shí)期特征的還有社會(huì)基礎(chǔ)資本的迅速積累。農(nóng)業(yè)、開(kāi)采業(yè)和社會(huì)基礎(chǔ)資本部門(mén)為現(xiàn)代工業(yè)結(jié)構(gòu)提供了一個(gè)可持續(xù)存在的基礎(chǔ)。過(guò)渡時(shí)期對(duì)社會(huì)基礎(chǔ)資本的需要量很大，與一般投資相比，它具有回收時(shí)間長(zhǎng)、需整筆投入、收益分散于整個(gè)社會(huì)而非投資者個(gè)人等特點(diǎn)，因此政府在積累社會(huì)基礎(chǔ)資本方面負(fù)有重要責(zé)任。返回目錄3、起飛階段：

這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最關(guān)鍵階段，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中具有分水嶺意義的階段。羅斯托把起飛定義為一種工業(yè)革命，是一種發(fā)生在較短時(shí)期內(nèi)的在生產(chǎn)方法、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)方面的重大性質(zhì)上的而非程度上的變化，是在一個(gè)社會(huì)歷史上具有決定意義的過(guò)渡階段。羅斯托將起飛階段和過(guò)渡階段進(jìn)行了區(qū)分：第一，過(guò)渡時(shí)期變化是緩慢的，而起飛階段快速增長(zhǎng)是一種正常的情況；第二，起飛階段意味著堅(jiān)持現(xiàn)代化的人士已經(jīng)在社會(huì)、政治和文化等方面取得了勝利，而在過(guò)渡階段他們通常還要為這一勝利而斗爭(zhēng)；第三，在起飛階段，各種束縛經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的傳統(tǒng)力量已被最終消除。這一階段常持續(xù)二三十年。美國(guó)和法國(guó)的起飛階段發(fā)生在1830年后的30年中，德國(guó)是在1850年后的20年中，日本的起飛階段則發(fā)生在十九世紀(jì)的最后20年間。

最近幾十年，巴西、墨西哥、韓國(guó)、以色列等較發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家似乎已經(jīng)進(jìn)入和超越了起飛階段。羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)處于起飛階段有三個(gè)相互關(guān)聯(lián)、缺一不可的條件：①生產(chǎn)性投資率由國(guó)民收入的5％或不到5％增加到10％以上：②有一種或多種重要制造業(yè)部門(mén)成為主導(dǎo)部門(mén)；③出現(xiàn)一個(gè)有助于國(guó)內(nèi)籌集資金的政治、社會(huì)和制度結(jié)構(gòu)，以保證增長(zhǎng)的持續(xù)性。條件一：如果投資與產(chǎn)量之比為3.5:1，人口增長(zhǎng)率為1％，那么要使國(guó)民收入凈增2％，就必須有10.5％的投資率。為了達(dá)到10％以上的投資率，就要有充足的資金來(lái)源，羅斯托指出兩種途徑：一是通過(guò)收入控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；二是使迅速發(fā)展的主導(dǎo)部門(mén)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y。收入控制權(quán)的轉(zhuǎn)移主要有兩種方式：一是改變國(guó)內(nèi)收入的分配結(jié)構(gòu)，如以各種形式把原先歸于地主的收入轉(zhuǎn)移出來(lái)，通過(guò)現(xiàn)代稅制使收入由個(gè)人向政府轉(zhuǎn)移，通過(guò)通貨膨脹進(jìn)行強(qiáng)制儲(chǔ)蓄，以及依靠銀行信貸系統(tǒng)集資；二是引進(jìn)外資。利潤(rùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y也有兩種主要方式：一是靠迅速發(fā)展的出口部門(mén)的外匯收入換回機(jī)器設(shè)備等資本品；二是擴(kuò)大對(duì)國(guó)內(nèi)制造而非國(guó)外制造的消費(fèi)品的需求，以使收入更多地流到國(guó)內(nèi)企業(yè)家手中，并引起他們的再投資。返回目錄條件二：羅斯托一再?gòu)?qiáng)調(diào)主導(dǎo)部門(mén)在起飛階段中的關(guān)鍵性作用。他指出，在不同的國(guó)家中，起飛階段的主導(dǎo)部門(mén)是不一樣的，但盡管這樣，有四個(gè)因素在各個(gè)國(guó)家中都是不可缺少的：①社會(huì)對(duì)主導(dǎo)部門(mén)的有效需求必須有所擴(kuò)大；②主導(dǎo)部門(mén)要具有新的生產(chǎn)作用，并擴(kuò)大它們的生產(chǎn)設(shè)備；③必須有足夠的資本使主導(dǎo)部門(mén)得以起飛，并將大部分利潤(rùn)重新投資；④主導(dǎo)部門(mén)必須能通過(guò)擴(kuò)充和技術(shù)改進(jìn)來(lái)促成其他部門(mén)的同樣行動(dòng)。條件三：要視各國(guó)的具體情況而定。在英國(guó)，起飛所需要的制度是容許私人經(jīng)營(yíng)工商業(yè)，國(guó)家則幫助私人企業(yè)去開(kāi)辟海外市場(chǎng)和原料產(chǎn)地；在日本和德國(guó)，是國(guó)家直接投資建立國(guó)營(yíng)企業(yè)，扶植私人投資，同時(shí)也幫助私人企業(yè)去開(kāi)辟海外市場(chǎng)和原料產(chǎn)地。4、向成熟推進(jìn)階段：該階段是經(jīng)濟(jì)起飛后的一個(gè)新階段，是一個(gè)持續(xù)進(jìn)步的時(shí)期。成熟階段是經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出超出原有的、推動(dòng)它的發(fā)動(dòng)的各種工業(yè)之外的能力和吸取現(xiàn)代技術(shù)的最先進(jìn)成果并且把這些成果有效率地應(yīng)用于自己很多種資源的時(shí)期。成熟階段的經(jīng)濟(jì)具有以下一些特征：一是新投資（新廠房、新設(shè)備投資）維持在相當(dāng)高的水平，投資率常保持在國(guó)民收入的10％～20％，使生產(chǎn)的增長(zhǎng)經(jīng)常超過(guò)人口的增長(zhǎng)；二是由于生產(chǎn)技術(shù)不斷改進(jìn)，新工業(yè)加速發(fā)展，老工業(yè)趨于穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，工業(yè)向多樣化方向發(fā)展，新主導(dǎo)部門(mén)代替舊主導(dǎo)部門(mén)；三是經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中得到了它應(yīng)有的地位，即與它的資源潛力相適應(yīng)的地位。由于生產(chǎn)的增長(zhǎng)，開(kāi)發(fā)出新的出口商品，并產(chǎn)生新的進(jìn)口需求，使經(jīng)濟(jì)在世界貿(mào)易中的地位和作用得到加強(qiáng)。

歷史上，發(fā)達(dá)國(guó)家用40年左右時(shí)間完成了這一階段，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家還沒(méi)有達(dá)到這一階段。該階段是一個(gè)資源多樣化的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)超出了促成經(jīng)濟(jì)起飛部門(mén)的范圍，發(fā)展了有效生產(chǎn)種類(lèi)繁多的各類(lèi)商品的能力和技術(shù)。返回目錄5、高額群眾消費(fèi)階段：在這一階段，技術(shù)工人在勞動(dòng)力中的百分比和城市居民在總?cè)丝谥械陌俜直瘸噬仙厔?shì)，經(jīng)濟(jì)中越來(lái)越多的資源被用來(lái)生產(chǎn)耐用消費(fèi)品和提供勞務(wù)。社會(huì)的注意力由供應(yīng)方面轉(zhuǎn)到需求方面，從生產(chǎn)問(wèn)題轉(zhuǎn)到消費(fèi)問(wèn)題和最廣義的福利問(wèn)題，通過(guò)各種途徑越來(lái)越多的資源用在社會(huì)福利和保障事業(yè)。這時(shí)，有三種目標(biāo)相互競(jìng)爭(zhēng)資源和政治支持：一是追求國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的勢(shì)力和影響，把更多的資源用于軍事和外交；二是實(shí)現(xiàn)福利國(guó)家，用國(guó)家的力量來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人和社會(huì)的福利目標(biāo)；三是提高消費(fèi)水平，使之超出在衣、食、住等基本需要之上。社會(huì)在這三種目標(biāo)之間進(jìn)行選擇，結(jié)果將由每個(gè)進(jìn)入成熟階段的社會(huì)的地理、資源、文化、信念及政治領(lǐng)導(dǎo)力量等來(lái)決定。高額群眾消費(fèi)階段是一個(gè)富裕階段，收入水平的提高逐漸改變了人們的消費(fèi)習(xí)慣。高額群眾消費(fèi)階段有兩個(gè)特征：一是人均實(shí)際收入的提高使為數(shù)眾多的人可以在基本的衣、食、住需要之外追求更高水平的消費(fèi)，汽車(chē)、各種家用電器等都獲得了廣泛的消費(fèi)，社會(huì)福利和保障事業(yè)得到深入發(fā)展；二是勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的改變不僅使城市居民在總?cè)丝谥械谋戎卦黾?，而且在辦公室工作或從事工廠熟練工作的人所占的比重也在增加。越來(lái)越多的資源將用于生產(chǎn)耐用消費(fèi)品和在群眾性基礎(chǔ)上推廣服務(wù)業(yè)，與耐用消費(fèi)品有關(guān)的部門(mén)成為經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門(mén)。返回目錄6、追求生活質(zhì)量階段：

羅斯托認(rèn)為，向這個(gè)新階段過(guò)渡是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展中又一個(gè)重大變化。在這一階段，主導(dǎo)部門(mén)已經(jīng)從耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)部門(mén)轉(zhuǎn)移到以服務(wù)業(yè)為代表的與提高居民生活質(zhì)量密切相關(guān)的部門(mén)，如教育衛(wèi)生部門(mén)、住宅建設(shè)部門(mén)、文化娛樂(lè)部門(mén)和旅游部門(mén)等。它們提供的產(chǎn)品主要是勞務(wù)，而不是有形產(chǎn)品。高額群眾消費(fèi)階段雖然提高了人們的消費(fèi)水平，但也帶來(lái)了諸如環(huán)境污染、城市衰敗、犯罪增加、年輕人精神空虛厭倦等問(wèn)題，而追求生活質(zhì)量階段正是要解決這些問(wèn)題，讓一切有才能的人都有受教育的機(jī)會(huì)，使那些對(duì)工業(yè)化以后的社會(huì)現(xiàn)實(shí)不滿的人感到有可能在現(xiàn)存制度中解決各種問(wèn)題。返回目錄羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論曾一度引起人們的廣泛興趣，特別是他提出的起飛概念，幾乎成為不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)迅速取得發(fā)展的同義語(yǔ)。但從已有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展資料來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有很快加速或減速的階段。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家證明，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，人均實(shí)際產(chǎn)值的增長(zhǎng)或多或少是按不變速度進(jìn)行的。所以，把增長(zhǎng)階段劃分為高增長(zhǎng)或低增長(zhǎng)階段，并把它們截然分開(kāi)至少是與現(xiàn)有事實(shí)不符。增長(zhǎng)是個(gè)連續(xù)的過(guò)程，至于究竟何時(shí)是一個(gè)階段的開(kāi)始，何時(shí)又是一個(gè)階段的結(jié)束，人們會(huì)各執(zhí)己見(jiàn)，很難有相同的看法，甚至對(duì)是否有某個(gè)階段也會(huì)出現(xiàn)不同的觀點(diǎn)。值得注意的是，羅斯托把他論述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段》一書(shū)冠以“非共產(chǎn)黨宣言”的副標(biāo)題，妄稱“共產(chǎn)主義是過(guò)渡時(shí)期的一種病癥”，其政治傾向明顯。返回目錄

哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是以英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伊·哈羅德（RoyF.Harrod）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊夫塞·多馬（E.D.Domar）的名字命名的。

1948年，哈羅德出版《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》一書(shū)，提出了他的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。多馬發(fā)表了《資本擴(kuò)張、增長(zhǎng)率和就業(yè)》（1946）、《擴(kuò)張和就業(yè)》（1947）兩篇論文，提出與哈羅德模型基本相同的理論，因此他們的模型被合稱為哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的提出，標(biāo)志著當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生。此后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，大都是在該模型基礎(chǔ)上加以修正和擴(kuò)充而發(fā)展起來(lái)的。返回目錄1、基本原理：

哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的原理十分簡(jiǎn)單。該模型認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)都要替換已經(jīng)損壞的資本品（建筑、設(shè)備或其他物品）以使經(jīng)濟(jì)能夠按原有規(guī)模持續(xù)發(fā)展，所以必須把國(guó)民收入中的一部分節(jié)約下來(lái)。要使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不僅要替換原有的已經(jīng)損壞的資本品，還必須在現(xiàn)有的資本存量基礎(chǔ)上增加新的投資（凈投資）。假如在資本存量K和國(guó)民生產(chǎn)總值Y之間存在一種直接的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，如必須有每3元的資本才能生產(chǎn)1元的國(guó)民生產(chǎn)總值，那么任何以新投資增加的資本存量就會(huì)帶來(lái)國(guó)民生產(chǎn)總值的相應(yīng)增長(zhǎng)。返回目錄2、假設(shè)條件：

哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型有一些假定：①社會(huì)的全部產(chǎn)品只有一種，全社會(huì)所有產(chǎn)品不是用作消費(fèi)品就是用作投資品，故該模型又被稱為一個(gè)部門(mén)的增長(zhǎng)模型；②儲(chǔ)蓄S是國(guó)民收入Y的函數(shù)，即S=sY，這里的s代表社會(huì)的儲(chǔ)蓄比例，即儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中所占的份額；③資本-產(chǎn)量比率（K/Y）、勞動(dòng)-產(chǎn)量比率（L/Y）和資本-勞動(dòng)比率（K/L）在增長(zhǎng)過(guò)程中始終保持不變；④不存在技術(shù)進(jìn)步，資本存量為K且沒(méi)有折舊；⑤規(guī)模報(bào)酬不變。返回目錄3、模型推導(dǎo)：

由于每一個(gè)經(jīng)濟(jì)都必須節(jié)約一部分國(guó)民收入用于儲(chǔ)蓄，因此一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄S取決于經(jīng)濟(jì)的規(guī)模Y和儲(chǔ)蓄率s（即S=sY）。由于投資I是資本存量的變化（即I=△K），而資本存量K與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出Y之間的關(guān)系以k表示（即K/Y=k），新增資本與新增產(chǎn)出之間也存在這種關(guān)系（即△K/△Y=k），故I=△K=k△Y。由于凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要實(shí)現(xiàn)均衡儲(chǔ)蓄必須恒等于投資，即I≡S，根據(jù)以上推導(dǎo)該恒等關(guān)系可改寫(xiě)為I=△K=k△Y=sY=S。根據(jù)該式可得出k△Y=sY，經(jīng)過(guò)整理可得到下式：這個(gè)方程就是哈羅德模型的基本方程，方程左側(cè)的△Y/Y實(shí)際上是國(guó)民生產(chǎn)總值的變化率或增長(zhǎng)率。因此，該方程表明一個(gè)國(guó)家或一個(gè)經(jīng)濟(jì)的國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（△Y/Y）與其儲(chǔ)蓄率（s）成正比，與其資本-產(chǎn)出比率（k）成反比，即一個(gè)國(guó)家的儲(chǔ)蓄率與其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)存在正向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，儲(chǔ)蓄越多其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越高；在儲(chǔ)蓄固定的情況下，一個(gè)國(guó)家的資本-產(chǎn)出比率越高，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越低。

返回目錄

問(wèn)題1：假設(shè)一個(gè)國(guó)家的資本-產(chǎn)出比率是3，儲(chǔ)蓄率是9％，那么這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率應(yīng)該是多少？4、模型缺陷：◎問(wèn)題一：“存在問(wèn)題”。經(jīng)濟(jì)沿著均衡路徑增長(zhǎng)的可能性是否存在，或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否存在一條均衡增長(zhǎng)路徑。

由于實(shí)際增長(zhǎng)率是許多各不相同的決策者的預(yù)期、決策和失誤等多種因素作用的結(jié)果，因此人們期望經(jīng)濟(jì)活動(dòng)長(zhǎng)期持久地按照“有保證的增長(zhǎng)率”增長(zhǎng)下去是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，還應(yīng)該考慮就業(yè)水平這一因素，說(shuō)明實(shí)際增長(zhǎng)率與勞動(dòng)力增長(zhǎng)率兩者之間的關(guān)系。要實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的充分就業(yè)，國(guó)民收入的增長(zhǎng)率必須等于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率。實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡增長(zhǎng)的可能性是存在的，但由于儲(chǔ)蓄比例、實(shí)際資本-產(chǎn)量比和勞動(dòng)力增長(zhǎng)率分別是由各不相同的若干因素獨(dú)立決定的，除非偶然的巧合，否則這種充分就業(yè)均衡增長(zhǎng)的可能性是極小的。在一般情況下，經(jīng)濟(jì)很難按照均衡增長(zhǎng)的路徑增長(zhǎng)?！騿?wèn)題二：“穩(wěn)定性問(wèn)題”。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一旦偏離了均衡增長(zhǎng)路徑，其本身是否能夠自動(dòng)向均衡增長(zhǎng)路徑回歸。只有當(dāng)實(shí)際的資本-產(chǎn)量比等于合意的資本-產(chǎn)量比時(shí)，實(shí)際增長(zhǎng)率才會(huì)等于有保證的增長(zhǎng)率。如果實(shí)際增長(zhǎng)率大于（或小于）有保證的增長(zhǎng)率，那么實(shí)際的資本-產(chǎn)量比就會(huì)小于（或大于）合意的資本-產(chǎn)量比。一旦實(shí)際增長(zhǎng)率大于（或小于）有保證的增長(zhǎng)率，企業(yè)的固定資產(chǎn)和存貨就會(huì)少于（或多于）企業(yè)家所需要的數(shù)量。這會(huì)促使企業(yè)家增加（或減少）訂貨，增加（或減少）投資，從而使實(shí)際產(chǎn)量水平進(jìn)一步提高（或降低），使實(shí)際增長(zhǎng)率與有保證的增長(zhǎng)率之間的缺口變得更大。

實(shí)際增長(zhǎng)率與有保證的增長(zhǎng)率之間一旦發(fā)生了偏差，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅不能自我糾正，而且還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離。這個(gè)結(jié)論被稱為哈羅德的“不穩(wěn)定原理”。返回目錄5、政策應(yīng)用：◎理論貢獻(xiàn)：

第一，它將凱恩斯的理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，并重點(diǎn)闡明了投資的雙重作用，從而發(fā)展了凱恩斯理論，并奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)。第二，它說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、均衡增長(zhǎng)的條件，并將復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論簡(jiǎn)單化、模型化，為人們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題提供了新思路。第三，它強(qiáng)調(diào)了資本積累（表現(xiàn)為儲(chǔ)蓄率或投資率)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。第四，它闡明了國(guó)家干預(yù)和實(shí)行調(diào)控在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的必要性，為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)計(jì)劃提供了理論依據(jù)和方法?！蛘邔?shí)踐：

根據(jù)哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的訣竅就是想辦法提高經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄和投資。在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙就是這些國(guó)家比較低的儲(chǔ)蓄率或投資率，即比較低的資本形成水平。如果一個(gè)國(guó)家希望自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到7％，那么它就必須使自己經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率或投資率達(dá)到21％。如果這個(gè)國(guó)家的儲(chǔ)蓄率只能達(dá)到15％，它又希望達(dá)到7％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)就需要通過(guò)外援來(lái)填補(bǔ)儲(chǔ)蓄缺口。雖然許多發(fā)展中國(guó)家有較高的儲(chǔ)蓄率，也接受了不少外國(guó)投資和外國(guó)援助，但其經(jīng)濟(jì)仍然不能擺脫長(zhǎng)期停滯的狀態(tài)。這主要是因?yàn)?，雖然資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，但并不是有了投資就一定能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除了需要滿足資本的條件以外，還必須滿足一系列結(jié)構(gòu)的、制度的和觀念上的條件。返回目錄一、劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎理論評(píng)價(jià)二、拉尼斯-費(fèi)景漢模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎理論評(píng)價(jià)三、喬根森模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎主要特點(diǎn)四、托達(dá)羅模型◎模型內(nèi)容◎基本特征◎政策建議第二節(jié)結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型

結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型又稱結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型。所謂結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是指由于國(guó)民生產(chǎn)總值連續(xù)增長(zhǎng)而必然引起的經(jīng)濟(jì)和制度結(jié)構(gòu)的一系列變化，包括物質(zhì)資本和人力資本的積累，需求、生產(chǎn)、貿(mào)易、就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，以及與此密切相關(guān)的城市化、人口增長(zhǎng)和收入分配變化等社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。在發(fā)展中國(guó)家，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換一般是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)怎樣從一個(gè)僅能維持生存的、傳統(tǒng)的、以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)向一個(gè)現(xiàn)代的、更為城市化的和更加工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的問(wèn)題。二元經(jīng)濟(jì)模型認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)存在勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為零的隱蔽性失業(yè)，農(nóng)業(yè)部門(mén)和非農(nóng)業(yè)部門(mén)之間存在著工資差別，經(jīng)濟(jì)機(jī)制把勞動(dòng)力從低工資的農(nóng)業(yè)部門(mén)推向高工資的非農(nóng)業(yè)部門(mén)，結(jié)果提高了農(nóng)業(yè)部門(mén)的工資水平，增加了非農(nóng)業(yè)部門(mén)的就業(yè)和產(chǎn)出，最終傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)之間的經(jīng)濟(jì)差別被消除并達(dá)到充分就業(yè)。返回目錄1、基本假設(shè)：◎傳統(tǒng)部門(mén)和現(xiàn)代部門(mén)：劉易斯認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家由資本主義部門(mén)和非資本主義部門(mén)組成，是一個(gè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。資本主義部門(mén)以現(xiàn)代工業(yè)為代表，其中的企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，受短期內(nèi)勞動(dòng)和資本邊際收益遞減規(guī)律制約，資本家將獲得的大部分利潤(rùn)用于儲(chǔ)蓄和投資。工業(yè)部門(mén)存在持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步，勞動(dòng)生產(chǎn)力迅速提高，其就業(yè)水平和生產(chǎn)量由勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力等于實(shí)際工資水平的交點(diǎn)決定。非資本主義部門(mén)以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為代表，生產(chǎn)的產(chǎn)品大部分用于部門(mén)內(nèi)部消費(fèi)，生產(chǎn)投資少到可以忽略不計(jì)，且不存在工資勞動(dòng)者。農(nóng)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)方式落后，勞動(dòng)生產(chǎn)率低下，技術(shù)進(jìn)步處于停滯狀態(tài)，人均收入維持在生存水平，僅能保證人口的再生產(chǎn)。該部門(mén)人口過(guò)渡膨脹，存在大量邊際產(chǎn)值為零的勞動(dòng)力（即剩余勞動(dòng)力）?！虿块T(mén)工資和勞動(dòng)供給：

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)的平均收入等于維持生產(chǎn)所需要的最低費(fèi)用，因?yàn)橹灰司杖胨匠^(guò)維持最低生存費(fèi)用水平就會(huì)刺激人口的增長(zhǎng)，使傳統(tǒng)部門(mén)在人均收入等于最低生存費(fèi)用水平上達(dá)到均衡?，F(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的實(shí)際工資水平也保持不變，由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)僅能維持最低生存費(fèi)用的平均收入水平乘以一個(gè)百分比得到。這是因?yàn)椋旱谝?，城市生活費(fèi)用比農(nóng)村高，城市居民要支付較高的水費(fèi)、房租和交通費(fèi)等；第二，從農(nóng)村流入城市就業(yè)的勞動(dòng)力需要部分收入來(lái)彌補(bǔ)心理上的不適應(yīng)或心理成本，即從自由、散漫的工作和生活轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)奏高、受約束的生活和工作環(huán)境引起的不適應(yīng)；第三，引誘勞動(dòng)力從農(nóng)村進(jìn)入城市的需要；第四，城市工業(yè)部門(mén)工會(huì)力量的作用使得工資水平上升。由于發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)存在大量的剩余勞動(dòng)力，勞動(dòng)力供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)勞動(dòng)力需求，而現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)工資水平又超過(guò)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)的收入水平，只要工業(yè)部門(mén)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就可以按現(xiàn)行不變的工資水平雇傭到所需的勞動(dòng)力，即發(fā)展中國(guó)家工業(yè)擴(kuò)張的勞動(dòng)力供給是無(wú)限的。

劉易斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程就是通過(guò)不斷擴(kuò)大現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)，為傳統(tǒng)部門(mén)剩余勞動(dòng)力提供就業(yè)機(jī)會(huì)的過(guò)程。只有當(dāng)傳統(tǒng)部門(mén)的剩余勞動(dòng)力全部被吸收，發(fā)展中國(guó)家才能擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。返回目錄2、模型內(nèi)容：在OW工資水平下，來(lái)自農(nóng)村的勞動(dòng)供給是無(wú)限（有完全彈性）的，可用WS線表示勞動(dòng)供給曲線。橫軸表示勞動(dòng)數(shù)量，縱軸表示實(shí)際工資或勞動(dòng)邊際產(chǎn)品，OA表示農(nóng)業(yè)部門(mén)維持最低生活水平的實(shí)際收入水平，OW表示工業(yè)部門(mén)的實(shí)際工資水平。假定工業(yè)部門(mén)在未擴(kuò)大的初始階段資本固定為K1，此時(shí)若逐漸增加勞動(dòng)的投入，按照?qǐng)?bào)酬遞減規(guī)律，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率將逐步降低，形成勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率曲線（即勞動(dòng)力需求曲線）。根據(jù)利潤(rùn)最大化的決策原則，工業(yè)部門(mén)將雇傭工人直到勞動(dòng)邊際產(chǎn)品與工業(yè)實(shí)際工資相等時(shí)為止，即勞動(dòng)供給曲線與勞動(dòng)需求曲線的交點(diǎn)F（均衡點(diǎn)）。此時(shí)，雇傭的勞動(dòng)數(shù)量為OL1，工業(yè)部門(mén)的總產(chǎn)量為ODlFL1的面積，付出的工資總量為矩形OWFLl的面積，剩余產(chǎn)出（即利潤(rùn)量）為D1FW的面積。資本家把利潤(rùn)再投資形成資本，資本量則由K1增加為K2，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率也將提高，勞動(dòng)邊際產(chǎn)品曲線向右上方移動(dòng)，與勞動(dòng)供給曲線WS的交點(diǎn)變?yōu)镚（新的均衡點(diǎn)）。此時(shí)，雇傭的勞動(dòng)數(shù)量為OL2，工業(yè)部門(mén)的總產(chǎn)量擴(kuò)大為OD2GL2，付出的工資總量為OWGL2，剩余產(chǎn)出即利潤(rùn)量為D2GW。資本家把利潤(rùn)再投資形成資本……如此循環(huán)往復(fù)：資本量增大，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)力流向工業(yè)部門(mén)的規(guī)模擴(kuò)大，工業(yè)利潤(rùn)增加……。這一過(guò)程直到農(nóng)業(yè)部門(mén)剩余勞動(dòng)全部流動(dòng)到工業(yè)部門(mén)為止。當(dāng)剩余勞動(dòng)消失（到達(dá)S點(diǎn)）后，農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率將要提高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的收入也隨之提高。此時(shí)，工業(yè)部門(mén)要想得到更多的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，就不得不提高工資水平，與農(nóng)業(yè)部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)，再也不能得到無(wú)限剩余勞動(dòng)的供給，勞動(dòng)供給將向右上方上升，如虛線SS′。劉易斯把發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為兩個(gè)階段：第一階段是勞動(dòng)無(wú)限供給之時(shí)，資本稀缺，勞動(dòng)過(guò)剩，勞動(dòng)者的收入取決于其維持生存所需的生活資料價(jià)值，資本積累所產(chǎn)生的剩余全部歸資本家所有；第二階段是當(dāng)剩余勞動(dòng)被吸收完畢之時(shí)，這時(shí)所有生產(chǎn)要素都稀缺，工人和農(nóng)民的收入都取決于其勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率。返回目錄3、理論評(píng)價(jià)：◎主要貢獻(xiàn)：劉易斯兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型的建立，首創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的二元結(jié)構(gòu)分析方法，開(kāi)辟了研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的一個(gè)新思路。他敏銳地把握到發(fā)展中國(guó)家的二元結(jié)構(gòu)特征，在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的背景下理解儲(chǔ)蓄、就業(yè)和發(fā)展問(wèn)題，因而對(duì)當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)更有解釋力。劉易斯模型啟發(fā)了人們認(rèn)識(shí)當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家控制人口增長(zhǎng)率的深遠(yuǎn)含義。發(fā)展中國(guó)家高人口增長(zhǎng)率不斷增加著過(guò)剩勞動(dòng)力，如果資本積累速度趕不上剩余勞動(dòng)力增加速度，那么經(jīng)濟(jì)到達(dá)轉(zhuǎn)折點(diǎn)進(jìn)入第二發(fā)展階段的時(shí)間將會(huì)延遲，經(jīng)濟(jì)將持續(xù)停留在低水平甚至停滯的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。因此，在提高資本積累率的同時(shí)，有必要控制人口增長(zhǎng)率，保證經(jīng)濟(jì)能持續(xù)進(jìn)步和人均產(chǎn)出提高?！虼嬖趩?wèn)題：第一，模型認(rèn)為工業(yè)部門(mén)對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)的依賴只是勞動(dòng)力的供給，農(nóng)業(yè)部門(mén)落后和貧困不會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。但傳統(tǒng)部門(mén)對(duì)現(xiàn)代部門(mén)發(fā)展的意義不只是勞動(dòng)力的供給，而首先是為其全體人口提供糧食。如果糧食供應(yīng)落后于就業(yè)增長(zhǎng)對(duì)糧食產(chǎn)生的需求，以工業(yè)品表示的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)上升，工資水平就會(huì)隨之上升，其結(jié)果不僅僅是利潤(rùn)率的下降，儲(chǔ)蓄和積累的減少，剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)程也將減緩而無(wú)法進(jìn)入轉(zhuǎn)折點(diǎn)。第二，模型暗含假定現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)吸收勞動(dòng)和創(chuàng)造就業(yè)的速度與現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)資本積累的速度成比例。資本積累速度越快，現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)增長(zhǎng)速度就越快，其創(chuàng)造的就業(yè)數(shù)量就越多。但如果資本家的投資投向資本密集型部門(mén)，再投資吸收的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力將明顯減少。

第三，模型假定農(nóng)村存在大量的剩余勞動(dòng)力，城市是一種充分就業(yè)狀態(tài)。但許多發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況卻恰恰相反，城市中存在著數(shù)量巨大的失業(yè)人口，而農(nóng)村中的一般失業(yè)人口沒(méi)有那么多。第四，模型假定發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的工人工資在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力沒(méi)有完全被吸收前是固定不變的。但在許多發(fā)展中國(guó)家，工資都有隨時(shí)間上升的趨勢(shì)。即使城市失業(yè)率不斷上升，農(nóng)村中的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率很低、甚至為零，工人的工資仍會(huì)上升。第五，模型只注重現(xiàn)代部門(mén)供給方面的分析，認(rèn)為資本主義部門(mén)發(fā)展的唯一約束是儲(chǔ)蓄。只要有足夠的儲(chǔ)蓄，現(xiàn)代部門(mén)就能夠不斷擴(kuò)張，創(chuàng)造足夠的勞動(dòng)需求，剩余勞動(dòng)就可以被吸收完畢。劉易斯沒(méi)有看到總需求不足可能成為現(xiàn)代部門(mén)增長(zhǎng)的一個(gè)重要約束條件。

返回目錄1、基本假設(shè)：◎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段：蘭尼斯和費(fèi)景漢把經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程分為三個(gè)階段：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)和成熟經(jīng)濟(jì)。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)地位，其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或與農(nóng)業(yè)有直接聯(lián)系，如鐵匠直接為農(nóng)業(yè)提供生產(chǎn)工具，或是建立在農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剩余或農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)基礎(chǔ)上，如貴族的奢侈消費(fèi)、教堂建設(shè)、供養(yǎng)軍隊(duì)等等。

二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)巨大的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)和一個(gè)生機(jī)勃勃的現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)非對(duì)稱性并存。農(nóng)業(yè)部門(mén)的主要投入是土地和勞動(dòng)力，資本投入微不足道。工業(yè)部門(mén)由追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)組成，大量使用資本。二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)最關(guān)心的是通過(guò)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)急劇變動(dòng)吞噬和消滅傳統(tǒng)部門(mén)。成熟經(jīng)濟(jì)中，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)商業(yè)化，所有的生產(chǎn)者都是追求利潤(rùn)最大化的資本主義經(jīng)營(yíng)者。

◎制度工資和農(nóng)業(yè)剩余：發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)部門(mén)的收入分配是由一系列環(huán)境和制度因素所決定，包括土地耕種制度、大家族結(jié)構(gòu)、共同體對(duì)個(gè)人生存負(fù)有責(zé)任的一致性認(rèn)識(shí)等。地主付給佃農(nóng)的是一個(gè)由制度因素所決定的不變工資，相當(dāng)于維持生存所需的最低費(fèi)用，與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率相近。假定制度工資不變，農(nóng)業(yè)部門(mén)將一直維持自身的基本消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)業(yè)部門(mén)總產(chǎn)出滿足本部門(mén)人口的消費(fèi)需要后的余額就是農(nóng)業(yè)剩余。由于在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中存在一個(gè)由社會(huì)條件決定的技術(shù)進(jìn)步率，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步速度大于人口增長(zhǎng)速度時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余就會(huì)出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)部門(mén)中雙重剩余的出現(xiàn)是工業(yè)化開(kāi)始的基本前提條件。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中存在著某些使技術(shù)進(jìn)步率下降的力量（如農(nóng)業(yè)社會(huì)中存在農(nóng)業(yè)剩余非生產(chǎn)性消費(fèi)的傾向），必須要有制度的重新安排?！蚴Ｓ鄤趧?dòng)和偽裝失業(yè)：

ORCX是二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)部門(mén)的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率曲線。其中，凹進(jìn)部分ORC表示從右向左移動(dòng)時(shí)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率遞減，而XC部分的邊際產(chǎn)品等于零。超過(guò)OD單位的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力（AD）都是過(guò)剩的，其退出不會(huì)影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，這部分勞動(dòng)人口被稱為剩余勞動(dòng)力。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力AP則被定義為偽裝的失業(yè)者，包括邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)力（AD）和邊際產(chǎn)量低于不變制度工資（R點(diǎn)以左）且大于零的人（DP）。返回目錄2、模型內(nèi)容：圖4.2（a）表示工業(yè)部門(mén)。其中，橫軸OW量度工業(yè)勞動(dòng)，縱軸OP量度工人的邊際生產(chǎn)率和工資。邊際生產(chǎn)率曲線即勞動(dòng)需求曲線dpf與水平的勞動(dòng)供給曲線Sp'相交于p，決定工業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)就業(yè)為OG'。勞動(dòng)供給曲線由兩部分構(gòu)成：水平的Sp'與上升的p'S'，p'為轉(zhuǎn)折點(diǎn)。拉尼斯和費(fèi)景漢接受劉易斯的觀點(diǎn)，認(rèn)為一旦勞動(dòng)供給曲線由水平變?yōu)樯仙瑹o(wú)限的勞動(dòng)供給就終止了，勞動(dòng)像資本一樣開(kāi)始成為稀缺要素，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過(guò)程結(jié)束。但他們的模型與劉易斯模型相比又有發(fā)展，他們認(rèn)為，只有在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度高于人口增長(zhǎng)速度時(shí)，這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)才能達(dá)到。與劉易斯的看法不同，在拉尼斯-費(fèi)景漢模型中，勞動(dòng)力再配置的范圍和速度除了取決于工業(yè)資本存量的增長(zhǎng)速度外，還取決于工業(yè)創(chuàng)新的強(qiáng)度和偏向。因此，當(dāng)工業(yè)部門(mén)資本存量增加，創(chuàng)新強(qiáng)度大，勞動(dòng)偏向高時(shí)，工人的邊際生產(chǎn)率曲線將向右上方移動(dòng)。隨著資本積累和創(chuàng)新的進(jìn)步，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率曲線從dpf移到d'p'f'，進(jìn)而移到d''p''f''等。

拉尼斯和費(fèi)景漢把勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過(guò)程分為三個(gè)階段：第一階段是邊際生產(chǎn)率等于零的區(qū)域（AD）。當(dāng)多余勞動(dòng)力開(kāi)始從農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)入工業(yè)部門(mén)，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出不受任何影響，這時(shí)會(huì)產(chǎn)生農(nóng)業(yè)剩余，它等于農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出與農(nóng)民消費(fèi)之差，正好滿足轉(zhuǎn)入工業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)力對(duì)糧食的需求。此時(shí)農(nóng)業(yè)部門(mén)的人均收入沒(méi)變，工業(yè)部門(mén)的工資也保持不變，當(dāng)多余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移完畢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入第二個(gè)階段。第二階段是邊際生產(chǎn)率為正數(shù)但低于制度工資的區(qū)域（DP）。當(dāng)這部分勞動(dòng)力開(kāi)始轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出就會(huì)下降，而剩下的農(nóng)民的消費(fèi)仍和從前一樣多，這時(shí)提供給工業(yè)部門(mén)的農(nóng)產(chǎn)品就不足以按不變制度工資來(lái)供養(yǎng)工業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)者，即人均農(nóng)業(yè)剩余降到制度工資以下。因此，經(jīng)濟(jì)中開(kāi)始出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品短缺，由此引起糧價(jià)和工業(yè)部門(mén)的工資上漲。在這一階段，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移越多，糧價(jià)越高，工業(yè)貿(mào)易條件越下降，故兩個(gè)階段的交界處為短缺點(diǎn)。第三階段是勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率大于不變制度工資的區(qū)域（PO）。只要農(nóng)業(yè)中還有偽裝失業(yè)者存在，制度決定的工資水平AS就保持不變。隨著總勞動(dòng)力在這兩個(gè)部門(mén)間的不斷配置，不變制度工資將繼續(xù)維持，直到AP單位的勞動(dòng)力全部移出農(nóng)業(yè)部門(mén)為止。過(guò)U點(diǎn)后，實(shí)際工資曲線開(kāi)始沿著MPPL曲線UV上升。在第三階段，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率大于社會(huì)決定的不變制度工資水平，由社會(huì)道德決定并通過(guò)家族制度執(zhí)行的不變制度工資在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量的壓力下受到破壞。此時(shí)，農(nóng)業(yè)部門(mén)變得商業(yè)化了，故第三個(gè)階段的起點(diǎn)又被稱為商業(yè)化點(diǎn)。返回目錄3、理論評(píng)價(jià)：。①他們認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)部門(mén)不僅為現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)提供所需的勞動(dòng)力，還為其提供農(nóng)業(yè)剩余，故應(yīng)該注重農(nóng)業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展。這個(gè)觀點(diǎn)糾正了劉易斯忽視農(nóng)業(yè)部門(mén)發(fā)展和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的糧食供給的問(wèn)題，被認(rèn)為是對(duì)劉易斯模型的最重要改進(jìn)。②他們不僅指出農(nóng)業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步是解決糧食短缺的根本途徑，還指出農(nóng)業(yè)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)的平衡發(fā)展是成功實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵之一。這種對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)自身發(fā)展意義和兩部門(mén)平衡發(fā)展重要性的認(rèn)識(shí)，是對(duì)劉易斯模型的超越。③蘭尼斯-費(fèi)景漢模型系統(tǒng)研究了技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型對(duì)工業(yè)部門(mén)就業(yè)增長(zhǎng)的影響，提出發(fā)展中國(guó)家應(yīng)注重引進(jìn)和鼓勵(lì)具有勞動(dòng)使用密集偏向的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的政策，對(duì)發(fā)展中國(guó)家有重要指導(dǎo)意義。蘭尼斯-費(fèi)景漢模型的主要不足是沒(méi)有考慮和分析發(fā)展中國(guó)家的城市失業(yè)問(wèn)題和現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)發(fā)展中來(lái)自有效需求方面的約束。這些缺陷是從劉易斯模型中繼承下來(lái)的，反映了他們都同樣受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的影響。返回目錄1、基本假設(shè)：

喬根森沿用劉易斯發(fā)展中國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的模型，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)兩大部門(mén)。農(nóng)業(yè)被假定沒(méi)有資本積累，只投入勞動(dòng)與土地，而土地被假定為固定的，因而農(nóng)業(yè)產(chǎn)出惟一是勞動(dòng)的函數(shù)。工業(yè)產(chǎn)出是資本與勞動(dòng)的函數(shù)，土地不作為一個(gè)要素。此外，兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)都被假定隨時(shí)間而自動(dòng)增加。不增加要素而增加產(chǎn)出的現(xiàn)象，歸之為技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步被假定是中性的。返回目錄2、模型內(nèi)容：?jiǎn)谈J(rèn)為，一個(gè)社會(huì)存在著一個(gè)固定的、在現(xiàn)有制度和醫(yī)學(xué)水平上能夠達(dá)到的生理最大人口增長(zhǎng)率，在達(dá)到最大人口增長(zhǎng)率以前，總?cè)丝谠鲩L(zhǎng)率將隨人均糧食產(chǎn)出的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)。他把人口增長(zhǎng)率達(dá)到生理最大量時(shí)的最低人均糧食產(chǎn)出稱為臨界人均收入水平。當(dāng)人均糧食產(chǎn)出大于臨界人均收入水平時(shí)，人均糧食消費(fèi)不變且等于臨界人均收入水平，這樣便產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)剩余。農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)生使一部分人口可從土地上分離出來(lái)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力開(kāi)始向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的規(guī)模與農(nóng)業(yè)剩余的規(guī)模相適應(yīng)，農(nóng)業(yè)剩余在總農(nóng)業(yè)產(chǎn)出中的比例等于工業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)力在總?cè)丝谥械谋壤?。喬根森指出，不存在達(dá)到持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的臨界最小資本量，只要有一個(gè)持續(xù)且上升的農(nóng)業(yè)剩余，農(nóng)業(yè)人口會(huì)不停流入城市工業(yè)部門(mén)，工業(yè)部門(mén)就會(huì)蓬勃發(fā)展下去。兩個(gè)部門(mén)的工資水平都取決于技術(shù)進(jìn)步率和資本積累率。由于技術(shù)進(jìn)步率和資本積累率總是提高的，因此工資水平不是固定的，而是上升的。喬根森把他的模型稱為新古典模型，而把劉易斯、拉尼斯-費(fèi)景漢模型稱為古典模型。兩者的區(qū)別：在古典模型中，實(shí)際工資率被假定是按農(nóng)業(yè)收入固定的，現(xiàn)代工業(yè)可以以一個(gè)固定的工資率無(wú)限地獲得勞動(dòng)力；在新古典模型中，實(shí)際工資率總是不斷上升的，上升的幅度主要取決于兩個(gè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步率和資本積累率，偽裝的失業(yè)被假定是不存在的。返回目錄3、主要特點(diǎn)：①喬根森認(rèn)為，農(nóng)業(yè)部門(mén)不存在邊際生產(chǎn)率等于零和低于實(shí)際工資的無(wú)限剩余勞動(dòng)力。勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不是以剩余勞動(dòng)力為前提，而是以農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品出現(xiàn)為物質(zhì)基礎(chǔ)。如果沒(méi)有農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)生產(chǎn)物，所有人都必須從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)養(yǎng)活自己，只有農(nóng)業(yè)有了剩余生產(chǎn)物，才能有一部分勞動(dòng)力從土地上被釋放出來(lái)，參加工業(yè)生產(chǎn)。②喬根森模型也否定了工資水平是不變的觀點(diǎn)，由于決定工資水平的兩個(gè)因素——技術(shù)進(jìn)步率和資本積累率都是提高的，因而他認(rèn)為工資水平也是不斷上升的。③喬根森認(rèn)為，人口增長(zhǎng)是由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)引起人口增長(zhǎng)，但人口增長(zhǎng)一旦達(dá)到其最大生理界限，增長(zhǎng)率就會(huì)固定下來(lái)。而經(jīng)濟(jì)會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)并超過(guò)人口的增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)物也將隨之?dāng)U大。返回目錄

④喬根森認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力之所以持續(xù)地轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)，不是由于剩余勞動(dòng)力的存在，而是由于消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的必然變化，人們對(duì)糧食的需求是有限的，而對(duì)工業(yè)品的需求是相對(duì)無(wú)限的。喬根森模型強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過(guò)程中的作用，否定了工資水平固定不變的觀點(diǎn)，這些論點(diǎn)較之劉易斯模型、拉尼斯-費(fèi)景漢模型是一個(gè)進(jìn)步，但他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展一定大于人口增長(zhǎng)的說(shuō)法并非總是如此。1、模型內(nèi)容：托達(dá)羅認(rèn)為，人口遷移過(guò)程是人們對(duì)城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，而不是實(shí)際收入差異做出的反應(yīng)。預(yù)期收入是按照城鄉(xiāng)工作之間的實(shí)際收入差異和一個(gè)新遷移者獲得一份城市工作的可能性來(lái)衡量。一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者是否遷入城市，不僅要考慮城鄉(xiāng)收入的差異，還要看城市就業(yè)率或失業(yè)率，即要看他是否能在城市中找到工作。由于發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期遭受失業(yè)問(wèn)題困擾，普通遷移者不能期望立刻獲得一份報(bào)酬較高的城市工作，他在做遷移決策時(shí)，必須考慮很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)失業(yè)或就業(yè)不足的可能性和風(fēng)險(xiǎn)。人口流動(dòng)也是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)于一個(gè)遷移者，盡管城市存在很高的失業(yè)率，他做出向城市遷移的決策仍然是理性的，因?yàn)槠漕A(yù)期的城市收入高于留在農(nóng)村的實(shí)際收入。人口流動(dòng)起著使農(nóng)村和城市預(yù)期收入相等的均衡作用，而不是在競(jìng)爭(zhēng)模型里那樣使城市和農(nóng)村工資率相等。傳統(tǒng)人口流動(dòng)模型認(rèn)為，人們或者在先進(jìn)的現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)就業(yè)，或者在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門(mén)就業(yè)。托達(dá)羅卻指出，在城市中與少數(shù)先進(jìn)的現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)并存的，是為數(shù)眾多的小商店和路邊小廠。這些小行業(yè)和小部門(mén)，吸納了大量就業(yè)人口，構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中一種重要的就業(yè)形式。這些小行業(yè)和小部門(mén)多是填補(bǔ)被現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)（正規(guī)部門(mén)）認(rèn)為是無(wú)利可圖的市場(chǎng)空缺，其運(yùn)作和組織形式具有很大靈活度和易變性，被稱為非正規(guī)部門(mén)。非正規(guī)部門(mén)就業(yè)的概念更真實(shí)地反映了發(fā)展中國(guó)家的人口流動(dòng)，人們?cè)谟赊r(nóng)村進(jìn)入城市時(shí)，往往難以一步到位地進(jìn)入正規(guī)部門(mén)就業(yè)，而更多地是先被非正規(guī)部門(mén)吸納。托達(dá)羅人口流動(dòng)模型實(shí)際上討論了三個(gè)部門(mén)的就業(yè)（農(nóng)業(yè)部門(mén)、城市正規(guī)部門(mén)和城市非正規(guī)部門(mén)），所以該模型又被稱為三部門(mén)模型。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中只有農(nóng)村農(nóng)業(yè)和城市制造業(yè)兩個(gè)部門(mén)。在圖4.3中，向右下方傾斜的曲線AA‘，表示農(nóng)業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)需求（勞動(dòng)邊際產(chǎn)品曲線），MM’表示制造業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)需求（自右至左讀數(shù)），橫軸OAOM表示總勞動(dòng)力。在一個(gè)新古典型的、具有靈活工資和充分就業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，均衡工資將確立在WA*=WM*水平，這時(shí)農(nóng)業(yè)部門(mén)雇用的勞動(dòng)力為OALA*。城市制造業(yè)部門(mén)雇用的勞動(dòng)力為OMLM*，從而所有可利用的勞動(dòng)力全部得到就業(yè)。假設(shè)城市工資水平為M，且M＞W(wǎng)A*，如果不存在失業(yè)，則城市部門(mén)可吸納就業(yè)人數(shù)為OMLM，而OALM數(shù)量勞動(dòng)力會(huì)留在農(nóng)業(yè)部門(mén)。此時(shí)，農(nóng)業(yè)部門(mén)工資為WA**，且WA**＜WA*。由于M＞W(wǎng)A**，如果勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)，則在收入差異的引誘下，將會(huì)出現(xiàn)鄉(xiāng)-城人口流動(dòng)。返回目錄由于就業(yè)人數(shù)有限，不是每一個(gè)涌入城市的勞動(dòng)力都會(huì)被雇用。如果以制造業(yè)部門(mén)的就業(yè)量LM同城市總勞動(dòng)力LUS之比表示農(nóng)村勞動(dòng)力找到一份有利可圖城市工作的機(jī)會(huì)（概率），則有等式：此時(shí)，農(nóng)業(yè)部門(mén)實(shí)際收入與城市預(yù)期收入相等，潛在遷移者不在乎工作地點(diǎn)，農(nóng)民選擇無(wú)差異，而曲線qq′表示這些無(wú)差異點(diǎn)的軌跡。新的失業(yè)均衡點(diǎn)出現(xiàn)在Z點(diǎn)，城鄉(xiāng)實(shí)際工資差距為M－WA，OALA個(gè)勞動(dòng)力仍然留在農(nóng)業(yè)部門(mén)，而OMLM個(gè)勞動(dòng)力則有現(xiàn)代（正規(guī)）部門(mén)工作，并領(lǐng)取工資M，其余的勞動(dòng)力LALM要么失業(yè)，要么從事低收入的非正規(guī)部門(mén)的勞動(dòng)。這不僅可以解釋城市失業(yè)存在的原因，還可以解釋盡管存在著高失業(yè)，但鄉(xiāng)-城人口流動(dòng)仍持續(xù)不斷的這種現(xiàn)象具有個(gè)人經(jīng)濟(jì)合理性。2、基本特征：①促進(jìn)人口流動(dòng)的基本力量是相對(duì)收益和成本的理性經(jīng)濟(jì)考慮。這種考慮主要是經(jīng)濟(jì)因素，但也包括心理因素。②遷移決策取決于預(yù)期的而不是現(xiàn)實(shí)的城鄉(xiāng)實(shí)際工資差異。其中，預(yù)期的差異是由實(shí)際的城鄉(xiāng)工資差異和在城市部門(mén)成功地獲得就業(yè)機(jī)會(huì)的概率這兩個(gè)變量之間的相互作用決定的。③獲得城市就業(yè)機(jī)會(huì)的概率與城市就業(yè)率成正比，而與城市失業(yè)率成反比。④人口流動(dòng)率超過(guò)城市工作機(jī)會(huì)的增長(zhǎng)率不僅是可能的，而且是合理的。即使在城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異很大的條件下，情況也是如此。因此，在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，城市的高失業(yè)率是城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)嚴(yán)重不平衡的必然結(jié)果。返回目錄3、政策建議：①應(yīng)當(dāng)盡量減輕因發(fā)展戰(zhàn)略偏重城市而引起的城鄉(xiāng)就業(yè)機(jī)會(huì)的不平衡。由于假定遷移者是對(duì)預(yù)期收入差異做出反應(yīng)，如果聽(tīng)任城市工資率的增長(zhǎng)速度一直快于農(nóng)村平均收入的增長(zhǎng)速度，則盡管城市失業(yè)狀況不斷加劇，但人口流動(dòng)仍會(huì)愈演愈烈。人口大量涌入城市，不僅會(huì)引起城市的許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而且最終還會(huì)造成農(nóng)村勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題。這些社會(huì)成本可能會(huì)超過(guò)個(gè)人的遷移收益。②創(chuàng)造城市就業(yè)機(jī)會(huì)不足以解決城市失業(yè)問(wèn)題。托達(dá)羅認(rèn)為，由于假定人口流動(dòng)率與城市較高的工資和較高的就業(yè)機(jī)會(huì)成正比。因此，在任何既定的城鄉(xiāng)工資差異為正的情況下，較高的城市就業(yè)率將會(huì)擴(kuò)大預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差異從而導(dǎo)致更高的人口流動(dòng)率。那些旨在減少城市失業(yè)的政策，不僅可能會(huì)導(dǎo)致更高水平的城市失業(yè)，而且會(huì)因誘發(fā)遷移而造成低水平的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。③中、高等教育事業(yè)的投資要適度，不應(yīng)盲目擴(kuò)大。在大量農(nóng)村勞動(dòng)力流入城市的情況下，城市中的用人單位常常會(huì)抬高學(xué)歷門(mén)檻，以所受教育水平的高低遴選雇工，本來(lái)小學(xué)或中學(xué)水平就可做的工作，卻錄用具有中等或高等教育水平的人。于是，對(duì)于農(nóng)村中受教育程度越高的人來(lái)說(shuō)，他們所預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差異越大，就越向往高收入而進(jìn)入城市，而結(jié)果是他們?cè)诔鞘兄谐蔀橹R(shí)失業(yè)者，使政府對(duì)中等和高等教育事業(yè)的投資變成閑置投資。

④要適當(dāng)控制工資補(bǔ)貼和政府啟用人員的數(shù)量。如果政府只考慮增加就業(yè)機(jī)會(huì)，而隨意給啟用單位以工資補(bǔ)貼或增加錄用人員，其結(jié)果將擴(kuò)大預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差距，助長(zhǎng)農(nóng)村人口流入城市的盲目性。

⑤要從城市就業(yè)的需求和供給兩個(gè)方面考慮制定綜合性政策，擺脫只重視城市的偏見(jiàn)，對(duì)農(nóng)村發(fā)展予以關(guān)注。

返回目錄一、基本觀點(diǎn)二、代表性模型◎新殖民主義依附模型◎錯(cuò)誤示范模型三、“中心-外圍”理論◎基本內(nèi)容◎主要批評(píng)◎修正發(fā)展第三節(jié)國(guó)際依附理論

20世紀(jì)70年代初，石油危機(jī)的爆發(fā)，發(fā)展中國(guó)家處于一種更加不利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治地位。在這種情況下，國(guó)際依附理論在發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)界獲得越來(lái)越多的支持。國(guó)際依附理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的不發(fā)達(dá)主要是受各種經(jīng)濟(jì)、政治和制度上的僵化和不靈活所困擾。這種僵化不僅來(lái)自國(guó)內(nèi)，而且也來(lái)自國(guó)外。在世界經(jīng)濟(jì)中，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上處于一種依附地位，第三世界的不發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)狀態(tài)的繼續(xù)存在實(shí)際上是窮富高度不平等的國(guó)際資本主義制度歷史演進(jìn)的結(jié)果。國(guó)際依附理論認(rèn)為，劉易斯模型的暗含假定與發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)不相符，所以其現(xiàn)代化和工業(yè)化的兩部門(mén)模型不適用于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，還認(rèn)為不存在發(fā)展中國(guó)家都應(yīng)當(dāng)遵循的所謂的共同發(fā)展模式。國(guó)際依附理論更強(qiáng)調(diào)現(xiàn)存的國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，強(qiáng)調(diào)必須對(duì)現(xiàn)存的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和制度結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造。返回目錄1、新殖民主義依附模型：

發(fā)展中國(guó)家的不發(fā)達(dá)主要應(yīng)當(dāng)歸因于現(xiàn)在資本主義國(guó)家和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的存在及其政策，以及發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部存在的買(mǎi)辦集團(tuán)。不發(fā)達(dá)主要是由外界因素所引發(fā)的。在不合理的國(guó)際資本主義制度下，一些國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）處于中心地位，另一些國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家）處于邊緣地位，由于它們不平等的權(quán)利使處于邊緣地位的發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展努力變得十分艱難，甚至完全不可能成功。在這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，一些國(guó)家的不發(fā)達(dá)實(shí)際是另一些國(guó)家發(fā)展和膨脹的條件，一些國(guó)家可以自我膨脹、自我發(fā)展，而另一些國(guó)家的發(fā)展只能作為前一類(lèi)國(guó)家發(fā)展的被動(dòng)反映。因此，在現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，發(fā)展中國(guó)家由于各種原因總是處于落后狀況和被剝削狀況?，F(xiàn)存的這種不平等的中心-外圍關(guān)系又由于發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)一小撮既得利益集團(tuán)的存在而得到加強(qiáng)。包括發(fā)展中國(guó)家的一些地主、企業(yè)資本家、軍閥、商人和政府中的高官、工會(huì)的上層領(lǐng)導(dǎo)人等組成的既得利益集團(tuán)，享受著很高的收入，把持著巨大的權(quán)利，不管是自覺(jué)還是不自覺(jué)的，他們的基本利益是與其得到好處的國(guó)際資本主義秩序永遠(yuǎn)一致的。因此，他們直接或間接地服務(wù)于國(guó)際特殊利益集團(tuán)，像世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際組織。這些既得利益集團(tuán)的活動(dòng)和他們所持的觀點(diǎn)實(shí)際上不允許任何能讓更多的老百姓受益的真正的發(fā)展努力取得成效，在許多情況下，甚至讓老百姓的生活更加困苦，使不發(fā)達(dá)永久化。返回目錄2、錯(cuò)誤示范模型：發(fā)展中國(guó)家的不發(fā)達(dá)是一些國(guó)際多邊機(jī)構(gòu)和來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的援助機(jī)構(gòu)的專家的錯(cuò)誤指導(dǎo)建議造成的。這些所謂專家心存偏見(jiàn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的真實(shí)情況知之甚少，但對(duì)其各種問(wèn)題卻指手畫(huà)腳，提出一些非?；逎母拍睢惓８呱畹睦碚摵吞貏e復(fù)雜的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，導(dǎo)致一些不適合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際情況的錯(cuò)誤政策。由于發(fā)展中國(guó)家制度和結(jié)構(gòu)上的因素，這些專家所提出的以劉易斯模型和發(fā)展模式為基礎(chǔ)的政策只不過(guò)適應(yīng)了國(guó)際和國(guó)內(nèi)既得利益集團(tuán)的需要。發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)界人士和政府官員，都是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家接受的教育，獲得的也是與發(fā)展中國(guó)家實(shí)際情況不相干的理論和知識(shí)，不能抓住發(fā)展中國(guó)家發(fā)展問(wèn)題的實(shí)質(zhì)所在，因此也不能提出發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困的有效途徑。返回目錄1、基本內(nèi)容：普雷維什認(rèn)為，資本主義在全球范圍內(nèi)自發(fā)擴(kuò)散的神話正在消失。發(fā)達(dá)的資本主義本質(zhì)上是向心性的、吸收性的和統(tǒng)治性的。其擴(kuò)展是為了利用外圍，而不是為了發(fā)展外圍。世界體系中的矛盾是非常嚴(yán)重的。在世界的經(jīng)濟(jì)體系中，存在著一種不均衡、不平等的國(guó)際結(jié)構(gòu)，即“中心”國(guó)和“外圍”國(guó)的關(guān)系。作為中心國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家，利用它們跨國(guó)化的國(guó)際體系和先進(jìn)的生產(chǎn)率，在不降低價(jià)格的情況下，從與作為外圍國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易中獲取超額利潤(rùn)；由于發(fā)展中國(guó)家力量分散，相互競(jìng)爭(zhēng)殺價(jià)，從而使本來(lái)就低生產(chǎn)率的初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格下落。其結(jié)果是窮者愈窮，富者愈富，導(dǎo)致“貿(mào)易條件惡化”?！爸行?外圍”理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容：①“中心-外圍”體系是一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的體系，具有整體性；②“中心-外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性；③“中心-外圍”之間的關(guān)系是不平等的?！蛘w性：普雷維什強(qiáng)調(diào)，無(wú)論是“中心”還是“外圍”，它們都是整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體系的一部分。他認(rèn)為，現(xiàn)存的世界經(jīng)濟(jì)體系是資產(chǎn)階級(jí)工業(yè)革命以后，伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系在整個(gè)世界的傳播而形成的，維系這一體系運(yùn)轉(zhuǎn)的是在“十九世紀(jì)獲得了很大的重要性”的國(guó)際分工。根據(jù)這種分工，技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家就成了世界經(jīng)濟(jì)體系的“中心”，而處于落后地位的國(guó)家則淪落為這一體系的“外圍”。“中心”和“外圍”的形成具有一定的歷史必然性，是技術(shù)進(jìn)步及其成果在世界經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導(dǎo)致的結(jié)果?！虿町愋裕浩绽拙S什的側(cè)重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)兩者在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的巨大差異。他認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步首先發(fā)生在“中心”，并且迅速地傳播到它的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，因而“中心”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。所謂的“同質(zhì)性”，是指現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù)貫穿于“中心”國(guó)家的整個(gè)經(jīng)濟(jì)；而其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“多樣性”表明，“中心”國(guó)家的生產(chǎn)覆蓋了資本品、中間產(chǎn)品和最終消費(fèi)品在內(nèi)的、相對(duì)廣泛的領(lǐng)域?！巴鈬眹?guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則完全不同：一方面，“外圍”國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的資源被用來(lái)不斷地?cái)U(kuò)大初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，而對(duì)工業(yè)制成品和服務(wù)的需求大多依靠進(jìn)口來(lái)滿足。另一方面，“外圍”國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的經(jīng)濟(jì)部門(mén)（如生計(jì)型農(nóng)業(yè)）與使用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的部門(mén)同時(shí)存在?！虿黄降刃裕骸爸行?外圍”體系的“不平等性”，是該理論的重要部分。普雷維什認(rèn)為，從資本主義“中心-外圍”體系的起源、運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展趨勢(shì)上看，“中心”與“外圍”之間的關(guān)系是不對(duì)稱、不平等的。在不斷的變動(dòng)中，中心的動(dòng)力盡管對(duì)外圍的發(fā)展有重大影響，但由于資本主義的向心性，這種影響是有限度的。實(shí)際上，這種動(dòng)力只有在有利于中心的發(fā)達(dá)國(guó)家的情況下才會(huì)推動(dòng)外圍的發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于中心，并把由此帶來(lái)的愈來(lái)愈高的生產(chǎn)率的成果集中于中心。由于與生產(chǎn)率提高相伴的日益增加的需求，工業(yè)化也集中于中心。因此，在自發(fā)的過(guò)程中，外圍國(guó)家逐漸被排斥到工業(yè)化進(jìn)程之外。普雷維什認(rèn)為，這種現(xiàn)象也是市場(chǎng)規(guī)律在國(guó)際范圍內(nèi)起作用的結(jié)果。普雷維什認(rèn)為，由于中心國(guó)家對(duì)原料的需求彈性很低，再加上國(guó)家實(shí)行各種保護(hù)主義政策，外圍國(guó)家的出口受到很大的制約。為解決這一問(wèn)題，他建議外圍國(guó)家采取一種新的發(fā)展模式，主要目標(biāo)是工業(yè)化。但他又指出，外圍國(guó)家的生產(chǎn)成本很高，缺少相應(yīng)的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，不宜全面發(fā)展工業(yè)，尤其不應(yīng)強(qiáng)調(diào)發(fā)展制成品工業(yè)及其出口。由此他得出結(jié)論：應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)，即發(fā)展國(guó)內(nèi)急需的制成品和消費(fèi)品生產(chǎn)，來(lái)取代原來(lái)的進(jìn)口。普雷維什還提倡改善拉美國(guó)家之間的制成品出口（包括原料），制定有利于本地區(qū)或小區(qū)域的優(yōu)惠規(guī)定，逐步使之成為一個(gè)共同市場(chǎng)。普雷維什提出優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)的主張和他們的工業(yè)化理論一起被稱為“進(jìn)口替代工業(yè)化”戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略從20世紀(jì)50年代初起在一些國(guó)家付諸實(shí)踐。返回目錄2、主要批評(píng)：以強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化為主要內(nèi)容的“中心-外圍”理論提出后，引起學(xué)術(shù)界的廣泛爭(zhēng)論。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家的學(xué)者多支持這一學(xué)說(shuō)，而西方學(xué)者則從不同方面對(duì)該理論進(jìn)行了批評(píng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅各布·瓦伊納認(rèn)為，“中心-外圍”理論中所暗含的把農(nóng)礦初級(jí)產(chǎn)品等同于貧困的推論是沒(méi)有根據(jù)的。他認(rèn)為，貧困國(guó)家的實(shí)際問(wèn)題并不是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)，或缺乏制造業(yè)，而在于貧窮與落后，或者說(shuō)是貧窮的農(nóng)業(yè)和貧窮的制造業(yè)。農(nóng)業(yè)并不等于貧困，工業(yè)也不等于富裕。一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工體系中的地位取決于它在工業(yè)或農(nóng)礦業(yè)中的比較優(yōu)勢(shì)狀況，而不是它所從事的產(chǎn)業(yè)部門(mén)的特性。瓦伊納還指出，該理論中初級(jí)產(chǎn)品與制成品之間貿(mào)易條件的比較，未考慮兩者質(zhì)量上的變化，因而是有偏差的。對(duì)“中心-外圍”理論批評(píng)最激烈的是來(lái)自哈佛大學(xué)的戈特弗里德·哈伯勒教授：第一，哈伯勒反對(duì)有關(guān)國(guó)際分工體系是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的主要根源的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“比較成本說(shuō)”同樣也適用于發(fā)展中國(guó)家，以這一理論為基礎(chǔ)的國(guó)際分工同樣也會(huì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)利益。國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工能夠使每一個(gè)國(guó)家都專門(mén)從事成本較低商品的生產(chǎn)，并交換到他國(guó)能夠以較低成本供應(yīng)的其他商品，這是增進(jìn)每個(gè)國(guó)家福利，提高國(guó)民收入的基本途徑之一。第二，哈伯勒認(rèn)為，普雷維什得出發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化結(jié)論所使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是不確切的。他指出，這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來(lái)自聯(lián)合國(guó)1949年發(fā)布的題為《發(fā)展中國(guó)家出口與進(jìn)口的相對(duì)價(jià)格》的文件，這個(gè)文件完全是以英國(guó)每年進(jìn)出口貿(mào)易的指數(shù)為基礎(chǔ)的，并不具有代表性。第三，哈伯勒指出，普雷維什用來(lái)解釋貿(mào)易條件惡化的主要理由，即工業(yè)國(guó)家對(duì)技術(shù)進(jìn)步的壟斷，同樣也是不成立的。他認(rèn)為，在十九世紀(jì)初期，特別是在經(jīng)濟(jì)自由主義和自由貿(mào)易出現(xiàn)以前，工業(yè)國(guó)家確實(shí)存在阻止機(jī)械設(shè)備和技術(shù)出口的企圖。但現(xiàn)在，在資本品制造者之間存在的競(jìng)爭(zhēng)要比100年前大得多，現(xiàn)在有許多國(guó)家供應(yīng)資本品、機(jī)械設(shè)備和技術(shù)，而以前只有英國(guó)才有此能力。返回目錄3、修正發(fā)展：普雷維什和辛格根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際狀況以及其他學(xué)者提出的合理批評(píng)，對(duì)他們的理論作出了不同程度的修正和發(fā)展。辛格將“貿(mào)易條件惡化”的內(nèi)容拓展為三個(gè)方面：一是發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的惡化比率高于發(fā)達(dá)國(guó)家；二是發(fā)展中國(guó)家出口制成品的價(jià)格比發(fā)達(dá)國(guó)家下降得更快；三是初級(jí)產(chǎn)品占發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的比重較高，初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響更甚于發(fā)達(dá)國(guó)家。辛格改變了“中心-外圍”理論過(guò)去對(duì)第三點(diǎn)的側(cè)重，而更多地強(qiáng)調(diào)前兩點(diǎn)，并由此得出結(jié)論：發(fā)展中國(guó)家以勞動(dòng)密集型制成品出口替代初級(jí)產(chǎn)品出口，實(shí)行出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，其結(jié)果只能是轉(zhuǎn)換了貿(mào)易條件惡化的內(nèi)容，而不能從根本上解決發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的問(wèn)題。在后來(lái)的研究中，漢斯等人為上述論點(diǎn)提供了有力的證據(jù)。

返回目錄一、新古典主義回潮◎美英政策◎主要內(nèi)容◎主流地位二、新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型◎華盛頓共識(shí)◎債務(wù)危機(jī)◎休克療法◎東亞奇跡第四節(jié)新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型1、美英政策：20世紀(jì)70年代中期到80年代中期，以美國(guó)總統(tǒng)、共和黨人里根和英國(guó)保守黨首相撒切爾夫人為代表的西方保守政府上臺(tái)，帶來(lái)了一整套新古典主義的、鼓吹自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量的經(jīng)濟(jì)理論和政策。在理論方面，出現(xiàn)了供給經(jīng)濟(jì)學(xué)；在政策方面，出現(xiàn)了鼓吹在發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行國(guó)有企業(yè)私有化，在發(fā)展中國(guó)家實(shí)行私有化、非計(jì)劃化和減少政府干預(yù)的潮流。隨著這股潮流的出現(xiàn)，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始接受新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和政策。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，20世紀(jì)六七十年代發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的低增長(zhǎng)、無(wú)效率的狀況，主要原因是這些發(fā)展中國(guó)家采取了不正確的價(jià)格政策、過(guò)于活躍的政府的過(guò)多干預(yù)所造成的資源配置不當(dāng)?shù)?。正是?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的政府過(guò)度干預(yù)造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的緩慢。返回目錄2、主要內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的藥方是讓自由市場(chǎng)制度發(fā)揮作用。一方面要使國(guó)有企業(yè)私有化，積極引進(jìn)外資，促進(jìn)自由貿(mào)易，擴(kuò)大出口；另一方面要取消政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)多干預(yù)，消除在要素市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)上的價(jià)格扭曲。這樣，發(fā)展中國(guó)家既可獲得經(jīng)濟(jì)效率，也可獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)方面，第三世界國(guó)家的不發(fā)達(dá)主要并不是由第一世界國(guó)家及其控制的多邊國(guó)際組織的掠奪性活動(dòng)造成，而是由第三世界國(guó)家充斥的對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)多干預(yù)，廣泛存在的腐化、缺乏效率，對(duì)經(jīng)濟(jì)缺乏刺激造成的。為了求得經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家所需要的不是改革現(xiàn)存的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，不是對(duì)這些國(guó)家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重構(gòu)，也不是增加外援或控制人口增長(zhǎng)，更不是建立更有效的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系，它們所需要的僅僅是促進(jìn)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和實(shí)行一種自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。返回目錄3、主流地位：從20世紀(jì)70年代末到80年代的上半期，這種反對(duì)政府干預(yù)的新古典經(jīng)濟(jì)理論逐漸占據(jù)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流地位。在西方經(jīng)濟(jì)理論出現(xiàn)新古典主義經(jīng)濟(jì)理論的回潮過(guò)程中，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分支學(xué)科的合法性提出懷疑，宣布“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)死亡”。在他們的心目中，新古典經(jīng)濟(jì)理論是惟一應(yīng)當(dāng)存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)根本就沒(méi)有存在的價(jià)值。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也對(duì)自身的狀況進(jìn)行“異常多的痛苦的重新評(píng)價(jià)”和“自我鞭撻”。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的式微似乎已成定論，至少發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)可能已經(jīng)進(jìn)入了“收益遞減時(shí)期”。

20世紀(jì)90年代初，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)發(fā)生了三個(gè)重大變化，西方新古典經(jīng)濟(jì)理論更加鞏固了其在西方經(jīng)濟(jì)理論和發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策領(lǐng)域中的統(tǒng)治地位。返回目錄1、華盛頓共識(shí)：20世紀(jì)90年代初，當(dāng)各種基于新古典主義經(jīng)濟(jì)思想的政策措施進(jìn)一步發(fā)展成為華盛頓共識(shí)之時(shí)，反對(duì)政府干預(yù)的新古典經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展到了頂峰。華盛頓共識(shí)是由主要國(guó)際多邊經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)（世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織）及主要債權(quán)國(guó)家、債權(quán)銀行在為拉美國(guó)家的償債危機(jī)設(shè)計(jì)“調(diào)整計(jì)劃”的過(guò)程中逐漸形成的，這些穩(wěn)定化政策措施到20世紀(jì)90年代初發(fā)展為華盛頓共識(shí)。按照華盛頓共識(shí)這一詞匯的發(fā)明者的說(shuō)法，這里的華盛頓不僅是指美國(guó)的首都，也指國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行以及美國(guó)的行政管理機(jī)構(gòu)。其中，美國(guó)的行政管理機(jī)構(gòu)主要是指美國(guó)的經(jīng)濟(jì)管理國(guó)家機(jī)器，即美國(guó)財(cái)政部和美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)，同時(shí)也包括華盛頓的一些思想庫(kù)所共同持有的一些理念與政策。

所謂華盛頓共識(shí)是指在新的經(jīng)濟(jì)背景下，決定世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的美國(guó)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)和多邊國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織所形成的共同觀點(diǎn)和看法。鑒于華盛頓共識(shí)所帶有的經(jīng)濟(jì)自由主義特點(diǎn)，因而，華盛頓共識(shí)又被稱為新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型。雖然對(duì)華盛頓共識(shí)并無(wú)明確的表述，但是它基本上反映了現(xiàn)今西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中新自由主義思潮的主流看法。返回目錄2、債務(wù)危機(jī)：20世紀(jì)七八十年代，由于各種內(nèi)部原因和不能控制的外部原因，發(fā)展中國(guó)家積累了大量外債。這些對(duì)外債務(wù)還本付息的負(fù)擔(dān)大大超過(guò)了發(fā)展中國(guó)家的能力，也造成了發(fā)展中國(guó)家的資本凈流出。隨著對(duì)外償債義務(wù)不斷增加，發(fā)展中國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)面臨著嚴(yán)重問(wèn)題：通貨膨脹高企、政府赤字嚴(yán)重、對(duì)外收支失衡。1982年8月，墨西哥宣布對(duì)外延期支付債務(wù)，引發(fā)了第一次債務(wù)危機(jī)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的償債問(wèn)題，西方債權(quán)國(guó)家（主要是美國(guó)）和負(fù)有解決各國(guó)對(duì)外收支平衡問(wèn)題責(zé)任的國(guó)際貨幣基金組織，除了不得不與債務(wù)國(guó)談判延長(zhǎng)還本付息期限和以更為優(yōu)惠的條件取得額外的融資之外，它們還要求債務(wù)國(guó)實(shí)現(xiàn)嚴(yán)厲的穩(wěn)定化政策。雖然這些穩(wěn)定化政策對(duì)各個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)并不完全相同，但是大致都包括以下幾個(gè)方面：①配合各種債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的計(jì)劃，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行私有化；②實(shí)行貿(mào)易和金融自由化政策，取消或放松對(duì)外匯和進(jìn)口的管制；③實(shí)行投資自由化，對(duì)外國(guó)投資者給予更大的優(yōu)惠，從經(jīng)濟(jì)上對(duì)國(guó)際商業(yè)開(kāi)放；④使官方匯率貶值；⑤實(shí)行嚴(yán)厲的反通貨膨脹計(jì)劃，包括緊縮信貸、放松對(duì)銀行系統(tǒng)的管制、提高利率和準(zhǔn)備金率、實(shí)行緊縮性財(cái)政政策、削減政府赤字、減少對(duì)老百姓的補(bǔ)貼尤其是給予窮人的社會(huì)服務(wù)和大宗食品的補(bǔ)貼、限制工資增長(zhǎng)等；⑥取消各種形式的價(jià)格控制，推動(dòng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。返回目錄3、休克療法：許多發(fā)展中國(guó)家（包括蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國(guó)家），循著這種新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮的思路，實(shí)行貿(mào)易和投資自由化，推行金融自由化和私有化，取得了宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，但并沒(méi)有取得原來(lái)所設(shè)想的那么快和那么強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如一些東歐國(guó)家，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的指導(dǎo)和控制下，實(shí)行所謂的“休克”療法，在沒(méi)有培育競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之前就率先實(shí)行私有化。原以為實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，放棄中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就會(huì)減少經(jīng)濟(jì)中的扭曲，私有化會(huì)改進(jìn)經(jīng)濟(jì)中的刺激結(jié)構(gòu)，結(jié)果一定是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)。然而，官方統(tǒng)計(jì)資料顯示，東歐國(guó)家中經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)最好的國(guó)家其人均收入只是與1989年持平。返回目錄4、東亞奇跡：一些東亞國(guó)家在取得宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的同時(shí)，政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了廣泛的干預(yù)，它們根據(jù)各自國(guó)家的具體情況，創(chuàng)造市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)實(shí)行管理，利用市場(chǎng)達(dá)到發(fā)展的目的，取得了經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)。特別是中國(guó)經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有按照新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型匆忙進(jìn)行所謂的貿(mào)易、投資自由化和私有化，而是根據(jù)自身情況實(shí)行市場(chǎng)導(dǎo)向的改革，創(chuàng)造和培育市場(chǎng)，把培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)放在首位，取得了巨大的發(fā)展的事實(shí)，更給人們以深刻的印象。在改革開(kāi)放前的1978年，中國(guó)人口占低收入國(guó)家人口的40％，但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值僅占低收入國(guó)家的四分之一。自那時(shí)起，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)占了低收入國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的三分之二。亞洲一些新興工業(yè)化國(guó)家進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，按照新古典經(jīng)濟(jì)理論的思路，進(jìn)行貿(mào)易自由化和金融自由化，實(shí)行了一系列激進(jìn)的開(kāi)放金融市場(chǎng)的措施。然而，在這些國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)因素良好的情況下，卻由于自身不能控制的外部因素影響而受到亞洲貨幣金融危機(jī)的嚴(yán)重打擊。中國(guó)經(jīng)濟(jì)卻一直堅(jiān)持按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平，逐步開(kāi)放市場(chǎng)和實(shí)行貿(mào)易、金融自由化的方針，在放開(kāi)人民幣經(jīng)常項(xiàng)目下的可兌換后，并沒(méi)有急于使人民幣實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目下的可兌換，結(jié)果中國(guó)經(jīng)濟(jì)比較好地抵御了亞洲貨幣金融危機(jī)的沖擊。亞洲貨幣金融危機(jī)的沖擊和國(guó)際貨幣金融體系本身的問(wèn)題，都使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑新古典經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的有效性。返回目錄一、產(chǎn)生背景二、新古典增長(zhǎng)理論◎代表模型◎現(xiàn)實(shí)困境三、新增長(zhǎng)理論◎研究思路◎AK模型◎理論評(píng)價(jià)第五節(jié)新增長(zhǎng)理論

在新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型出現(xiàn)的同時(shí)，一種不同于傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的新增長(zhǎng)理論悄然出現(xiàn)。新增長(zhǎng)理論力求以一種與傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相當(dāng)不同的思路來(lái)解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)拓新的、具有巨大生命力的思路。

20世紀(jì)40年代末，以哈羅德-多馬模型為代表的資本積累論，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上帶來(lái)了古典增長(zhǎng)理論的復(fù)興，也奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本思路。60年代中期，索羅、斯旺、丹尼森等提出的技術(shù)進(jìn)步論，為外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論構(gòu)造了一個(gè)比較完整的理論框架，為論證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制，闡釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的差距提出了一些獨(dú)到見(jiàn)解。但是，這些模式無(wú)法擺脫一個(gè)內(nèi)在的矛盾，即長(zhǎng)期增長(zhǎng)必然離不開(kāi)收益遞增，而新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的穩(wěn)定均衡卻是以收益遞減規(guī)律為基本前提。

這些理論也不能對(duì)現(xiàn)實(shí)中資本倒流、智力外流、各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨異等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作出很好解釋。這就促使研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力尋求增長(zhǎng)理論的微觀基礎(chǔ)，即從微觀主體廠商、家庭的經(jīng)濟(jì)行為選擇中構(gòu)建由內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的新增長(zhǎng)理論。

80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論進(jìn)行重新思考的基礎(chǔ)上，發(fā)表了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的論文，掀起了研究“新增長(zhǎng)理論”的熱潮。該理論全力解決經(jīng)濟(jì)科學(xué)中一個(gè)重要且令人困惑的主題：增長(zhǎng)的根本原因。返回目錄1、代表模型：新古典增長(zhǎng)理論是以哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和索洛的增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)派生出來(lái)的。索洛的增長(zhǎng)模型是在哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型公式的基礎(chǔ)上，把第二種生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)和第三個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)變量——技術(shù)變量引入方程，再經(jīng)拓展而成。索洛模型的基本含義：經(jīng)濟(jì)中的增長(zhǎng)主要源于兩個(gè)方面，一是生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)，主要是勞動(dòng)或資本的增長(zhǎng)，或者是二者一起增長(zhǎng)；另一個(gè)是技術(shù)的變化。索洛模型有兩個(gè)特點(diǎn)：①索洛模型中的勞動(dòng)和資本是遵從收益遞減規(guī)律的，即在其他生產(chǎn)要素不變的情況下，改變一種生產(chǎn)投入的數(shù)量，生產(chǎn)的邊際收益遞減。但索洛模型一般又假定，模型遵從不變的規(guī)模收益，即把所有生產(chǎn)要素同時(shí)按一定規(guī)模增加，其總收益將按相同規(guī)模增加。②索洛模型把技術(shù)變化引入方程以解釋不能由生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)來(lái)解釋的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分，即被稱為索洛殘差的部分。索洛把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能歸結(jié)為生產(chǎn)要素增長(zhǎng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分，歸因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步和變化。但值得注意的是，索洛認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)所起的作用不是由經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的因素決定的，而是由獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)體系的其他要素決定的，即技術(shù)水平是一種外生變量。索洛模型常用標(biāo)準(zhǔn)的總生產(chǎn)函數(shù)來(lái)說(shuō)明：式中：Y為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；K為人力資本和物質(zhì)資本存量；L為非熟練勞動(dòng)；A為反映技術(shù)水平的常數(shù)；反映的是外生的技術(shù)增長(zhǎng)，是一個(gè)不變的比率；α和1－α分別為資本