內(nèi)控體系建設(shè)管理制度

公司制度文件內(nèi)控體系建設(shè)管理制度PAGE76文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次1/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部第一章 總則目的為規(guī)范雛鷹集團(tuán)（以下簡稱集團(tuán)）內(nèi)部控制體系建設(shè)的組織實(shí)施，建立集團(tuán)管控下的業(yè)務(wù)流程和制度，促進(jìn)集團(tuán)管理程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于集團(tuán)及下屬分（子）公司所有業(yè)務(wù)流程與制度的管理。流程管理原則流程的建立、發(fā)布、維護(hù)、變更、優(yōu)化和監(jiān)控，應(yīng)遵循以下原則：第二章 流程與制度分類分級(jí)內(nèi)部控制體系是集團(tuán)管理執(zhí)行的唯一體系流程分類分級(jí)集團(tuán)業(yè)務(wù)流程按照業(yè)務(wù)性質(zhì)和流程邊界分為三類：戰(zhàn)略流程、核心流程、支持流程。IT集團(tuán)業(yè)務(wù)流程按價(jià)值鏈逐級(jí)細(xì)化，分為五個(gè)層級(jí)：文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次2/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部價(jià)值鏈業(yè)務(wù)域主流程子流程流程模板具。制度分級(jí)雛鷹集團(tuán)制度分級(jí)采用三級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)模板流程與制文件的板標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)規(guī)、版本制管理內(nèi)容詳見《控體系件管理定第三章 組織與職責(zé)分級(jí)管控的組織管理管理相結(jié)合的原則，自上而下分為內(nèi)部建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)部控制的職能管理部門和各級(jí)流程負(fù)責(zé)人/各職能內(nèi)部控制的職能部門由內(nèi)部控制部、審計(jì)部、戰(zhàn)略投資部和信息中心四個(gè)部門組成。文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次3/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部主要職責(zé)內(nèi)控建設(shè)導(dǎo)小組集團(tuán)內(nèi)控制體建設(shè)的策構(gòu)，其成組成如組 長：CEO組 員：團(tuán)各執(zhí)會(huì)成其主要職：內(nèi)部控制部作為內(nèi)部控制體系建設(shè)的主管部門，其主要職責(zé)：審計(jì)部審計(jì)部作為集團(tuán)內(nèi)部控制體系運(yùn)行的監(jiān)督部門，其主要職責(zé)：報(bào)告。戰(zhàn)略投資部作為內(nèi)部控制體系運(yùn)行績效管理的主管部門，其主要職責(zé)：負(fù)責(zé)制定和明確各部門各崗位的職責(zé),并監(jiān)督跟進(jìn)落實(shí),在實(shí)際執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)有不合理的現(xiàn)象,KPI文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次4/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部信息中心是業(yè)務(wù)流程信息化與IT系統(tǒng)技術(shù)支持的主管部門，其主要職責(zé)：第四章 流程制度生命周期管理內(nèi)部控制體系規(guī)劃流程制度建立與發(fā)布2～4歸檔。文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次5/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部流程制度的實(shí)施與優(yōu)化流程制度的廢止（更新第五章流程制度運(yùn)行監(jiān)控部門自檢內(nèi)部控制職能部門的監(jiān)督管理文件編號(hào)內(nèi)控體系建設(shè)管理制度版 本1.0頁次6/6生效日期主管部門內(nèi)部控制部善。第六章流程信息化管理流程信息化時(shí)機(jī)ITITIT當(dāng)發(fā)生1～3