2021四川證券從業(yè)資格考試真題卷

第頁(yè)2021四川證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。

A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

2.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述中，正確的是__。

A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

3.證券公司在特殊情況下__他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是__。

A．警告

B．罰款

C．沒收非法所得

D．暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

6.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以__名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部

C．投資者

D．分支機(jī)構(gòu)

7.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議

B．本人身份證明原件及復(fù)印件

C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”

D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

8.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為__萬元。

A．15.379

B．16.412

C．17.312

D．18.365

9.證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。

A．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

B．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

D．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

10.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間

C．當(dāng)日最高成交價(jià)

D．當(dāng)日最低成交價(jià)

11.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該__的10%。

A．上市公司凈資產(chǎn)

B．證券交易總量

C．證券流通市值

D．證券發(fā)行總量

12.在證券回購(gòu)交易中，__是被允許的行為。

A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

B．租賃交易

C．借券交易

D．挪用他人證券交易

13.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)__。

A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

B．直接沒收該資產(chǎn)

C．追究其刑事責(zé)任

D．對(duì)其進(jìn)行罰款

14.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，__不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)

B．內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書、無不良記錄的證明

15.在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。

A．證券賬戶

B．資金賬戶

C．席位

D．交易所

16.2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例-負(fù)債總額

B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)

C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額

D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

17.有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。

A．30個(gè)以下

B．50個(gè)以下

C．30個(gè)以上

D．50個(gè)以上

18.在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．基差風(fēng)險(xiǎn)

19.《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限__。

A．不得少于30日，并不得超過45日

B．不得少于30日，并不得超過60日

C．不得少于30日，并不得超過75日

D．不得少于60日，并不得超過90日

20.收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。

A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份

B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息

D．持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)

21.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。

A．看不見手原理

B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律

D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

22.股東大會(huì)是股份公司的__。

A．權(quán)力機(jī)構(gòu)

B．法人代表

C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D．決策機(jī)構(gòu)

23.我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)入對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．12個(gè)月

B．24個(gè)月

C．6個(gè)月

D．3個(gè)月

24.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為__。

A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配

D．按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配

26.ETF的漢譯名稱為__。

A．存托憑

B．交易所交易基金

C．上市開放式基金

D．指數(shù)參與份額

27.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A．外國(guó)貨幣

B．國(guó)際通用貨幣

C．本國(guó)貨幣

D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

28.資本證券主要包括__。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和金融衍生證券

D．股票、債券和金融期權(quán)

29.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

30.開放式基金的交易價(jià)格取決于__。

A．基金總資產(chǎn)值

B．供求關(guān)系

C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

31.下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是__。

A．中央政府

B．生產(chǎn)企業(yè)

C．國(guó)際公益組織

D．銀行

32.下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)__

A．投資證券化

B．投資者個(gè)人化

C．金融創(chuàng)新深化

D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

33.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。

A．8%

B．4%

C．6%

D．5%

34.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。

A．用經(jīng)過評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資

B．由國(guó)家授權(quán)

C．由行政劃撥

D．用信譽(yù)擔(dān)保

35.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。

A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門

C．國(guó)有投資公司

D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

36.歐洲債券也被稱為__。

A．外國(guó)債券

B．國(guó)際債券

C．揚(yáng)基債券

D．無國(guó)籍債券

37.關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

38.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán)

B．期貨交易

C．期貨合約

D．金融期貨

39.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的__按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

A．資產(chǎn)總值

B．資產(chǎn)市值

C．資產(chǎn)凈值

D．資產(chǎn)面值

40.__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。

A．股價(jià)平均數(shù)

B．股價(jià)指數(shù)

C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

41.證券法確立了證券公司以__為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

A．總資本

B．凈資本

C．負(fù)債率

D．利潤(rùn)率

42.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

43.下列選項(xiàng)中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是__。

A．工商企業(yè)

B．金融機(jī)構(gòu)

C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

44.中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。

A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司

B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司

C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局

D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

45.1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——__成立。

A．華爾街交易所

B．費(fèi)城交易所

C．紐約交易所

D．波士頓交易所

46.公司型基金以__的方式募集資金。

A．吸收存款

B．發(fā)售基金份額

C．公益贊助

D．發(fā)行股份

47.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算