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文檔簡介
第頁2021四川證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
2.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述中,正確的是__。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
3.證券公司在特殊情況下__他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A.可以使用
B.可以借用
C.可以租用
D.也不能使用
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是__。
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.暫停自營業(yè)務(wù)
5.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股,那么,該投資者最低需要以__元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收,印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,保留兩位小數(shù))
A.15.07
B.15.08
C.15.09
D.15.15
6.在法人結(jié)算模式下,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以__名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。
A.法人
B.證券營業(yè)部
C.投資者
D.分支機(jī)構(gòu)
7.個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。
A.銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
B.本人身份證明原件及復(fù)印件
C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”
D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
8.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計(jì)算,回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為__萬元。
A.15.379
B.16.412
C.17.312
D.18.365
9.證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。
A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券的收付
B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后,在錢貨兩清的過程中,資金的收付
C.在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券和資金的收付
10.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B.當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
C.當(dāng)日最高成交價(jià)
D.當(dāng)日最低成交價(jià)
11.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該__的10%。
A.上市公司凈資產(chǎn)
B.證券交易總量
C.證券流通市值
D.證券發(fā)行總量
12.在證券回購交易中,__是被允許的行為。
A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B.租賃交易
C.借券交易
D.挪用他人證券交易
13.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,應(yīng)當(dāng)__。
A.按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B.直接沒收該資產(chǎn)
C.追究其刑事責(zé)任
D.對其進(jìn)行罰款
14.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí),下列各項(xiàng)中,__不屬于向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請
B.內(nèi)控評審報(bào)告
C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書、無不良記錄的證明
15.在上海證券交易所中,債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。
A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.席位
D.交易所
16.2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是__。
A.凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例-負(fù)債總額
B.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額
D.凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債
17.有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A.30個(gè)以下
B.50個(gè)以下
C.30個(gè)以上
D.50個(gè)以上
18.在期貨的套期保值操作中,如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約,則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
19.《證券法》規(guī)定,收購要約的期限__。
A.不得少于30日,并不得超過45日
B.不得少于30日,并不得超過60日
C.不得少于30日,并不得超過75日
D.不得少于60日,并不得超過90日
20.收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。
A.可以轉(zhuǎn)換成公司股份
B.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保
C.只有在公司盈利時(shí)才支付利息
D.持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)
21.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。
A.看不見手原理
B.一價(jià)定律
C.報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D.完全競爭市場理論
22.股東大會是股份公司的__。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.法人代表
C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D.決策機(jī)構(gòu)
23.我國證券法規(guī)定,在上市公司收購中,收購入對所持被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12個(gè)月
B.24個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
24.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序,可以分為__。
A.發(fā)行市場與流通市場
B.場外市場與交易所市場
C.主板市場與二板市場
D.二板市場與三板市場
25.基金的投資收益分配原則是__。
A.按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配
B.基金管理人承擔(dān)投資損失,收益歸投資者
C.按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配
D.按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配
26.ETF的漢譯名稱為__。
A.存托憑
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
27.國際債券的記價(jià)貨幣通常是__,以便在國際資本市場籌集資金。
A.外國貨幣
B.國際通用貨幣
C.本國貨幣
D.本國貨幣或外國貨幣
28.資本證券主要包括__。
A.股票、債券和基金證券
B.股票、債券和金融期貨
C.股票、債券和金融衍生證券
D.股票、債券和金融期權(quán)
29.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
30.開放式基金的交易價(jià)格取決于__。
A.基金總資產(chǎn)值
B.供求關(guān)系
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金單位凈資產(chǎn)值
31.下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是__。
A.中央政府
B.生產(chǎn)企業(yè)
C.國際公益組織
D.銀行
32.下列選項(xiàng)中,哪一項(xiàng)不屬于證券市場發(fā)展的新特點(diǎn)__
A.投資證券化
B.投資者個(gè)人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
33.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。
A.8%
B.4%
C.6%
D.5%
34.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體,在認(rèn)購股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以__。
A.用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B.由國家授權(quán)
C.由行政劃撥
D.用信譽(yù)擔(dān)保
35.在我國,國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。
A.國務(wù)院
B.國有資產(chǎn)管理部門
C.國有投資公司
D.資產(chǎn)經(jīng)營公司
36.歐洲債券也被稱為__。
A.外國債券
B.國際債券
C.揚(yáng)基債券
D.無國籍債券
37.關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展,下列認(rèn)識正確的是__。
A.證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益
C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持
38.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
A.金融期權(quán)
B.期貨交易
C.期貨合約
D.金融期貨
39.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的__按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
A.資產(chǎn)總值
B.資產(chǎn)市值
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)面值
40.__采用股價(jià)平均法,用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A.股價(jià)平均數(shù)
B.股價(jià)指數(shù)
C.股票上漲率
D.修正股價(jià)平均數(shù)
41.證券法確立了證券公司以__為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位,有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負(fù)債率
D.利潤率
42.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元,公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為1元,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。
A.1800
B.2118
C.3000
D.4000
43.下列選項(xiàng)中可以是證券投資者,但不可以是證券發(fā)行人的是__。
A.工商企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.政府及其機(jī)構(gòu)
44.中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。
A.中國國際金融有限公司
B.中國投資有限責(zé)任公司
C.國家外匯儲備管理局
D.中國銀監(jiān)會
45.1790年,美國第一個(gè)證券交易所——__成立。
A.華爾街交易所
B.費(fèi)城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
46.公司型基金以__的方式募集資金。
A.吸收存款
B.發(fā)售基金份額
C.公益贊助
D.發(fā)行股份
47.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算
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