馬家花園營業(yè)部兩融績效成長計劃摸底測試

馬家花園營業(yè)部兩融績效成長打算摸底測試一、單項選擇，40題，每題1分，合計40分。1融資融券交易合約期限一般是〔〕[單項選擇題*A.6A.6個月(正確答案)B.3個月D.無限期2、投資者融資合約利息依據(jù)〔〕[單項選擇題]*B.實際使用天數(shù)，按月計算C.實際使用天數(shù)，按自然日計算(正確答案)D.實際使用天數(shù)，按自然日計算，節(jié)假日不計息〔〕個信用賬戶，在一家證券交易所一共能開〔〕[單項選擇題]*A.2A.2，3B.1，3C.0，1(正確答案)D.1，24、擔保品劃轉(zhuǎn)的時間是交易日的〔〕[單項選擇題]*A.09:15-15:30A.09:15-15:30B.09:00-15:00正確答案)D.09:30-16:005、關(guān)于融券賣出說法正確的選項是〔〕[單項選擇題*賣出資金不行購置貨幣基金賣出資金不行購置貨幣基金C.不支持市價托付(正確答案)D.可以低于最成交價6100A0.50，可充抵保證金證券金額是〔〕萬元,B300%，可以融資買入〔〕B[單項選擇題]*A.50A.50；50正確答案)C.100；16.67D.100；1507、一般狀況下，客戶信用賬戶無負債，注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達〔〕[單項選擇題]*A.50%A.50%B.20%C.70%D.100%(正確答案)8240%，中芯國際單票持倉集中度不得高于〔〕[單項選擇題*A.20%A.20%B.30%(正確答案)C.50%C.50%D.70%9200%，注冊制證券整體持倉集中度不得高于〔〕[單項選擇題]*正確答案)B.20%C.70%D.100%10、投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單，原合約期限〔〕[單項選擇題]*(正確答案)到下一交易日馬上完畢C.15個自然日內(nèi)完畢D.15個交易日內(nèi)完畢11.每季度自動結(jié)息日為每季最終一個月的〔〕[單項選擇題]*A.20A.20日B.21日(正確答案)C.19日D.18日12、合約歸還挨次的設(shè)置，以下說法正確的選項是〔〕[單項選擇題]*A.0A.0的優(yōu)先級最高B.1的優(yōu)先級最高(正確答案)C.100的優(yōu)先級最高D.99D.99的優(yōu)先級最高180%以下時，其買入或融資買入單一證券的市值不得超過其賬戶總資產(chǎn)的〔〕[單項選擇題*A.30%A.30%正確答案)C.60%D.80%T日清算后，某客戶維持擔保比例跌破追保線〔130%〕，則該客戶需在之后的〔〕[單項選擇題]*A.0A.0)C.2D.3X的市盈率〔TTM〕50倍，靜態(tài)市盈率400倍，那么本周該股票折算率為〔〕[單項選擇題]*正確答案)B.25%C.50%D.65%以下關(guān)于計算融資融券保證金可用余額，正確的說法是〔〕[單項選擇題]*現(xiàn)金不折算(正確答案)B.證券不折算C.融券賣出資金可計入其中D.D.無需考慮融資、融券的盈虧狀況C.不得申請展期D.無法融資融券開倉(正確答案)17C.不得申請展期D.無法融資融券開倉(正確答案)18、融資合約到期后，客戶了結(jié)合約時需要留意事項的描述中正確的選項是〔〕[單項選擇題]*(正確答案)B.賣出對應(yīng)融資買入證券即可C.歸還完該筆合約全部本金即可D.必需賣出對應(yīng)融資買入證券歸還全部負債公司目前融資融券罰息以每日〔〕[單項選擇題]*875(正確答案)2.3種的證券，所得資金〔〕[單項選擇題]*只可買入標的證券只可買入標的證券只可買入可充抵保證金證券(正確答案)可用于直接還款以下關(guān)于證券金融業(yè)務(wù)推舉人的說法錯誤的選項是〔〕[單項選擇題]*(正確答案)B.員工獵取兩融息費提成須具有推舉人資格C.員工獵取兩融傭金提成須具有推舉人資格D.證金推舉人資格需要年檢客戶融資買入證券發(fā)生配股時〔〕[單項選擇題]*不能通過信用賬戶配股不能通過信用賬戶配股可以通過信用賬戶直接融資配股(正確答案)D.以上都不對對于清償平倉類客戶，平倉完成后滿足以下哪項條件時，平倉完畢〔〕[單項選擇題]*(正確答案)B.相應(yīng)合約已無負債C.當日清算后實際平倉金額≥應(yīng)平倉金額D.平倉完畢后維保比例≥145%24、以下關(guān)于信用賬戶進展大宗交易說法正確的選項是〔〕[單項選擇題]*B.信用賬戶內(nèi)不行進展深圳市場大宗交易C.信用賬戶內(nèi)不行進展上海市場大宗交易(正確答案)D.信用賬戶內(nèi)不行進展大宗交易50萬元，客戶申請總額度70萬元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為〔〕[單項選擇題]*A.50A.50萬B.65B.65萬(正確答案)C.70萬D.100萬26A520元/股〔1000.6〕，該客戶6A，該證100%，請問可以買入該證券的最大市值為〔〕[單項選擇題]*A.3.6A.3.6億B.0億元(正確答案)C.14億元D.6億元通市值的〔〕[單項選擇題*A.20%A.20%正確答案)C.30%D.50%28TA90萬元，目前600.70B650.50，利息費12萬元，客戶〔〕T+1日補充擔保物，如需要補充擔保物，則客戶需要補充〔〕萬元的擔保物，或需了結(jié)〔〕萬元的負債〔不另外轉(zhuǎn)入擔保物〕[單項選擇題]*需要，7.6，25.34(正確答案)B.需要，5，25.34C.需要，7.6，13.33D.D.不需要以下哪類投資者不受兩融開戶條件中的交易閱歷、資產(chǎn)規(guī)模限制〔〕[單項選擇題]*A.A.專業(yè)投資者B.I類專業(yè)投資(正確答案)C.III類專業(yè)投資者D.II類專業(yè)投資者融券賣出后，T+〔〕[單項選擇題]*A.3A.3B.2正確答案)D.0客戶自助展期條件不包括〔〕[單項選擇題]*4000萬元(正確答案)B.合約證券為標的證券C.C級及以上D.合約已結(jié)息D，則客戶的授信額度將被調(diào)整為〔〕萬[單項選擇題]*A.5A.5正確答案)C.1D.10〔倉位〕0-1之間，兩融交易的杠桿率區(qū)間是〔〕[單項選擇題]*A.0-1A.0-1B.1-3正確答案)D.1-2以下哪個選項屬于融資融券特有的降低風(fēng)險的方式〔〕[單項選擇題*B.價值投資C.研報選股D.融券對沖(正確答案)TWAP多用于〔〕[單項選擇題]*(正確答案)依據(jù)歷史成交量鋪單配對交易策略理論杠桿率是〔〕[單項選擇題*A.0.5A.0.5B.1C.0(正確答案)D.2綜合來看，融資杠桿策略最優(yōu)的投資標的是〔〕[單項選擇題]*重組預(yù)期股票(正確答案)B.殼公司股票C.流淌性差的小盤股D.D.大市值績優(yōu)股票38、配對交易策略需要同時交易〔〕[單項選擇題]*A.1A.1B.4正確答案)D.339、我司目前的預(yù)警線、追保線、最低線分別是〔〕[單項選擇題]*A.180%A.180%，160，145%C.145%，130%，110%D.145%，130%，120%(正確答案)40100A0.25B融券保證金比例0.50.7，最多可融券賣出多〔〕B[單項選擇題]*A.100A.100萬B.50萬(正確答案)C.140萬D.200萬二、多項選擇，20題，每題2分，合計40分。1、開通融資融券賬戶的條件〔〕*6個月(正確答案)2年2050萬(正確答案)(正確答案)E.E.2050萬關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn)，說法正確的選項是〔〕*A.TA.T日劃轉(zhuǎn)擔保物，T+1日擔保物到賬(正確答案)正確答案)C.劃轉(zhuǎn)時間：9:30-15:00(正確答案)D.僅可劃轉(zhuǎn)“可充抵保證金證券范圍”內(nèi)的證券(正確答案)客戶擔保物轉(zhuǎn)出失敗的緣由可能是〔〕*(正確答案)B.可充抵保證金證券以外的證券(正確答案)C.當天買入的證券，當天劃轉(zhuǎn)(正確答案)D.10個交易日的證券(正確答案)查詢某一只股票是否是我司的融資融券標的查詢方式〔〕*蜻蜓點金-交易-融資融券-可融資查詢(正確答案)B.蜻蜓點金-交易-融資融券-可融券查詢(正確答案)C.我司官網(wǎng)-融資融券-標的證券名單及保證金比例(正確答案)D.我司微信效勞公眾號點以前，客戶還可以通過以下歸還負債方式提高維持擔保比例〔〕*擔保物轉(zhuǎn)入擔保物轉(zhuǎn)入銀證轉(zhuǎn)賬(正確答案)C.直接還款(正確答案)D.現(xiàn)券還券6、投資者可以供給以下哪些資產(chǎn)作為保證金〔〕*房產(chǎn)房產(chǎn)(正確答案)(正確答案)D.開放式基金7、融券開倉失敗的常見緣由〔〕*可用保證金缺乏(正確答案)B.可用券源缺乏(正確答案)C.當日無法成交的，托付價格低于前一個交易日的收盤價(正確答案)D.托付價格低于最成交價(正確答案)8、融資開倉失敗的緣由有哪些〔ABCD〕*(正確答案)/可用保證金缺乏(正確答案)非融資標的(正確答案)(正確答案)9〔〕*(正確答案)B.融資保證金比例越大，可融資金額越大C.融券保證金比例越大，可融券數(shù)量越多D.融券保證金比例越小，可融券數(shù)量越多(正確答案)10.以下有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)合約到期日調(diào)整規(guī)章的描述正確的選項是〔〕*遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個交易日遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個交易日(正確答案)應(yīng)調(diào)整投資者融資買入或融券賣出的標的證券被調(diào)整出標的證券范圍的，原合約期限不變(正確答案)D.D.遇有非交易日到期的，合約期限不順延受到限制〔〕*(正確答案)B.甲融資買入、乙融券賣出(正確答案)C.甲擔保品劃入、乙擔保品賣出D.甲擔保品買入、乙擔保品劃出(正確答案)12、以下哪種狀況營業(yè)部應(yīng)拒絕客戶融資融券業(yè)務(wù)申請〔〕*B.客戶持香港居民身份證C.客戶為風(fēng)險承受力量最低類別(正確答案)D.客戶為本公司員工(正確答案)13、客戶融資融券開倉金額〔市值〕的打算因素有哪些？〔〕*A.A.授信額度大小(正確答案)(正確答案)C.持倉集中度(正確答案)D.一般賬戶資產(chǎn)APP0-100之間的有效數(shù)字，描述正確的選項是〔〕*A.0-A.0-取消優(yōu)先級設(shè)置(正確答案)B.100-優(yōu)先級最高C.1-優(yōu)先級最高(正確答案)D.100-優(yōu)先級最低(正確答案)客戶反映無法擔保物買入，可能的緣由包括〔〕*B.公司融資專戶資金缺乏C.買入證券不在擔保物范圍內(nèi)(正確答案)D.賬戶可用資金缺乏(正確答案)10430A78萬8.35%2萬〔180.92元〕。當日收盤后客戶查看維保比例顯1.3，次日開盤前針對客戶賬戶狀況描述正確的選項是〔〕*A.A.130%(正確答案)B.130%次日客戶凈資產(chǎn)變少(正確答案)次日客戶總負債增加(正確答案)AB的限售股〔不5%〕，A、B均為公司融資、融券的標的證券，以下說法正確的選項是〔〕*A.A.A(正確答案)B.A(正確答案)C.BD.B(正確答案)我司兩融一般客戶標準化治理模式下，主要的治理維度包括〔〕*(正確答案)B.融資期限(正確答案)C.擔保物(正確答案)(正確答案)強制平倉對投資者造成的負面影響及風(fēng)險有哪些〔〕*經(jīng)濟損失風(fēng)險(正確答案)B.債權(quán)損失風(fēng)險授信額度下調(diào)(正確答案)D.信用評級降低(正確答案)我司兩融算法支持的交易策略有〔〕*)B.SP交易策略(正確答案)C.BS交易策略(正確答案)三、推斷題，20120分。1、合約到期后，客戶只能選擇了結(jié)合約，不能申請展期〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)66個月，符合開戶條件中6個月要求〔〕[推斷題]*對對(正確答案)錯180%，無法融資買入注冊制證券，但是可以擔保品買入注冊制證券〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)“先本后息”的原則依次歸還單筆合約的本金、利息負債〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)融資買入的股票市值不算入客戶股申購的市值〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)者多余歸還的證券返還給投資者〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)信用賬戶在未激活前不能進展擔保物劃入劃出和銀證轉(zhuǎn)帳〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)我司目前維持擔保比例最低線為110%〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)當客戶信用賬戶維持擔保比例低于戒備線時，將不允許合約展期〔〕[推斷題]*對對(正確答案)錯維持擔保比例小于180%時，信用賬戶內(nèi)制止托付買入注冊制證券〔含科創(chuàng)板、注冊制創(chuàng)業(yè)板及存托憑證〕〔〕[推斷題]*對對(正確答案)錯3000%〔〕[推斷題]*對對(正確答案)錯現(xiàn)客戶小張一般賬戶中持有北京銀行IPO前限售股〔目前已解禁〕，同時小張10萬股北京銀行，那么他可以通過擔保物劃轉(zhuǎn)將二級市場買入10萬股北京銀行轉(zhuǎn)入信用賬戶中〔〕[推斷題]*對對錯(正確答案)回到賬上，不會歸還其他融資合約?！病砙推斷題]*對對錯(正確答案)大額融資客戶要堅