馬家花園營(yíng)業(yè)部?jī)扇诳?jī)效成長(zhǎng)計(jì)劃摸底測(cè)試

馬家花園營(yíng)業(yè)部?jī)扇诳?jī)效成長(zhǎng)打算摸底測(cè)試一、單項(xiàng)選擇，40題，每題1分，合計(jì)40分。1融資融券交易合約期限一般是〔〕[單項(xiàng)選擇題*A.6A.6個(gè)月(正確答案)B.3個(gè)月D.無(wú)限期2、投資者融資合約利息依據(jù)〔〕[單項(xiàng)選擇題]*B.實(shí)際使用天數(shù)，按月計(jì)算C.實(shí)際使用天數(shù)，按自然日計(jì)算(正確答案)D.實(shí)際使用天數(shù)，按自然日計(jì)算，節(jié)假日不計(jì)息〔〕個(gè)信用賬戶，在一家證券交易所一共能開(kāi)〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.2A.2，3B.1，3C.0，1(正確答案)D.1，24、擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)的時(shí)間是交易日的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.09:15-15:30A.09:15-15:30B.09:00-15:00正確答案)D.09:30-16:005、關(guān)于融券賣出說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題*賣出資金不行購(gòu)置貨幣基金賣出資金不行購(gòu)置貨幣基金C.不支持市價(jià)托付(正確答案)D.可以低于最成交價(jià)6100A0.50，可充抵保證金證券金額是〔〕萬(wàn)元,B300%，可以融資買入〔〕B[單項(xiàng)選擇題]*A.50A.50；50正確答案)C.100；16.67D.100；1507、一般狀況下，客戶信用賬戶無(wú)負(fù)債，注冊(cè)制證券單一證券持倉(cāng)集中度最高可達(dá)〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.50%A.50%B.20%C.70%D.100%(正確答案)8240%，中芯國(guó)際單票持倉(cāng)集中度不得高于〔〕[單項(xiàng)選擇題*A.20%A.20%B.30%(正確答案)C.50%C.50%D.70%9200%，注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于〔〕[單項(xiàng)選擇題]*正確答案)B.20%C.70%D.100%10、投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單，原合約期限〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)到下一交易日馬上完畢C.15個(gè)自然日內(nèi)完畢D.15個(gè)交易日內(nèi)完畢11.每季度自動(dòng)結(jié)息日為每季最終一個(gè)月的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.20A.20日B.21日(正確答案)C.19日D.18日12、合約歸還挨次的設(shè)置，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.0A.0的優(yōu)先級(jí)最高B.1的優(yōu)先級(jí)最高(正確答案)C.100的優(yōu)先級(jí)最高D.99D.99的優(yōu)先級(jí)最高180%以下時(shí)，其買入或融資買入單一證券的市值不得超過(guò)其賬戶總資產(chǎn)的〔〕[單項(xiàng)選擇題*A.30%A.30%正確答案)C.60%D.80%T日清算后，某客戶維持擔(dān)保比例跌破追保線〔130%〕，則該客戶需在之后的〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.0A.0)C.2D.3X的市盈率〔TTM〕50倍，靜態(tài)市盈率400倍，那么本周該股票折算率為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*正確答案)B.25%C.50%D.65%以下關(guān)于計(jì)算融資融券保證金可用余額，正確的說(shuō)法是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*現(xiàn)金不折算(正確答案)B.證券不折算C.融券賣出資金可計(jì)入其中D.D.無(wú)需考慮融資、融券的盈虧狀況C.不得申請(qǐng)展期D.無(wú)法融資融券開(kāi)倉(cāng)(正確答案)17C.不得申請(qǐng)展期D.無(wú)法融資融券開(kāi)倉(cāng)(正確答案)18、融資合約到期后，客戶了結(jié)合約時(shí)需要留意事項(xiàng)的描述中正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)B.賣出對(duì)應(yīng)融資買入證券即可C.歸還完該筆合約全部本金即可D.必需賣出對(duì)應(yīng)融資買入證券歸還全部負(fù)債公司目前融資融券罰息以每日〔〕[單項(xiàng)選擇題]*875(正確答案)2.3種的證券，所得資金〔〕[單項(xiàng)選擇題]*只可買入標(biāo)的證券只可買入標(biāo)的證券只可買入可充抵保證金證券(正確答案)可用于直接還款以下關(guān)于證券金融業(yè)務(wù)推舉人的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)B.員工獵取兩融息費(fèi)提成須具有推舉人資格C.員工獵取兩融傭金提成須具有推舉人資格D.證金推舉人資格需要年檢客戶融資買入證券發(fā)生配股時(shí)〔〕[單項(xiàng)選擇題]*不能通過(guò)信用賬戶配股不能通過(guò)信用賬戶配股可以通過(guò)信用賬戶直接融資配股(正確答案)D.以上都不對(duì)對(duì)于清償平倉(cāng)類客戶，平倉(cāng)完成后滿足以下哪項(xiàng)條件時(shí)，平倉(cāng)完畢〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)B.相應(yīng)合約已無(wú)負(fù)債C.當(dāng)日清算后實(shí)際平倉(cāng)金額≥應(yīng)平倉(cāng)金額D.平倉(cāng)完畢后維保比例≥145%24、以下關(guān)于信用賬戶進(jìn)展大宗交易說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*B.信用賬戶內(nèi)不行進(jìn)展深圳市場(chǎng)大宗交易C.信用賬戶內(nèi)不行進(jìn)展上海市場(chǎng)大宗交易(正確答案)D.信用賬戶內(nèi)不行進(jìn)展大宗交易50萬(wàn)元，客戶申請(qǐng)總額度70萬(wàn)元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.50A.50萬(wàn)B.65B.65萬(wàn)(正確答案)C.70萬(wàn)D.100萬(wàn)26A520元/股〔1000.6〕，該客戶6A，該證100%，請(qǐng)問(wèn)可以買入該證券的最大市值為〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.3.6A.3.6億B.0億元(正確答案)C.14億元D.6億元通市值的〔〕[單項(xiàng)選擇題*A.20%A.20%正確答案)C.30%D.50%28TA90萬(wàn)元，目前600.70B650.50，利息費(fèi)12萬(wàn)元，客戶〔〕T+1日補(bǔ)充擔(dān)保物，如需要補(bǔ)充擔(dān)保物，則客戶需要補(bǔ)充〔〕萬(wàn)元的擔(dān)保物，或需了結(jié)〔〕萬(wàn)元的負(fù)債〔不另外轉(zhuǎn)入擔(dān)保物〕[單項(xiàng)選擇題]*需要，7.6，25.34(正確答案)B.需要，5，25.34C.需要，7.6，13.33D.D.不需要以下哪類投資者不受兩融開(kāi)戶條件中的交易閱歷、資產(chǎn)規(guī)模限制〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.A.專業(yè)投資者B.I類專業(yè)投資(正確答案)C.III類專業(yè)投資者D.II類專業(yè)投資者融券賣出后，T+〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.3A.3B.2正確答案)D.0客戶自助展期條件不包括〔〕[單項(xiàng)選擇題]*4000萬(wàn)元(正確答案)B.合約證券為標(biāo)的證券C.C級(jí)及以上D.合約已結(jié)息D，則客戶的授信額度將被調(diào)整為〔〕萬(wàn)[單項(xiàng)選擇題]*A.5A.5正確答案)C.1D.10〔倉(cāng)位〕0-1之間，兩融交易的杠桿率區(qū)間是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.0-1A.0-1B.1-3正確答案)D.1-2以下哪個(gè)選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式〔〕[單項(xiàng)選擇題*B.價(jià)值投資C.研報(bào)選股D.融券對(duì)沖(正確答案)TWAP多用于〔〕[單項(xiàng)選擇題]*(正確答案)依據(jù)歷史成交量鋪單配對(duì)交易策略理論杠桿率是〔〕[單項(xiàng)選擇題*A.0.5A.0.5B.1C.0(正確答案)D.2綜合來(lái)看，融資杠桿策略最優(yōu)的投資標(biāo)的是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*重組預(yù)期股票(正確答案)B.殼公司股票C.流淌性差的小盤股D.D.大市值績(jī)優(yōu)股票38、配對(duì)交易策略需要同時(shí)交易〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.1A.1B.4正確答案)D.339、我司目前的預(yù)警線、追保線、最低線分別是〔〕[單項(xiàng)選擇題]*A.180%A.180%，160，145%C.145%，130%，110%D.145%，130%，120%(正確答案)40100A0.25B融券保證金比例0.50.7，最多可融券賣出多〔〕B[單項(xiàng)選擇題]*A.100A.100萬(wàn)B.50萬(wàn)(正確答案)C.140萬(wàn)D.200萬(wàn)二、多項(xiàng)選擇，20題，每題2分，合計(jì)40分。1、開(kāi)通融資融券賬戶的條件〔〕*6個(gè)月(正確答案)2年2050萬(wàn)(正確答案)(正確答案)E.E.2050萬(wàn)關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕*A.TA.T日劃轉(zhuǎn)擔(dān)保物，T+1日擔(dān)保物到賬(正確答案)正確答案)C.劃轉(zhuǎn)時(shí)間：9:30-15:00(正確答案)D.僅可劃轉(zhuǎn)“可充抵保證金證券范圍”內(nèi)的證券(正確答案)客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的緣由可能是〔〕*(正確答案)B.可充抵保證金證券以外的證券(正確答案)C.當(dāng)天買入的證券，當(dāng)天劃轉(zhuǎn)(正確答案)D.10個(gè)交易日的證券(正確答案)查詢某一只股票是否是我司的融資融券標(biāo)的查詢方式〔〕*蜻蜓點(diǎn)金-交易-融資融券-可融資查詢(正確答案)B.蜻蜓點(diǎn)金-交易-融資融券-可融券查詢(正確答案)C.我司官網(wǎng)-融資融券-標(biāo)的證券名單及保證金比例(正確答案)D.我司微信效勞公眾號(hào)點(diǎn)以前，客戶還可以通過(guò)以下歸還負(fù)債方式提高維持擔(dān)保比例〔〕*擔(dān)保物轉(zhuǎn)入擔(dān)保物轉(zhuǎn)入銀證轉(zhuǎn)賬(正確答案)C.直接還款(正確答案)D.現(xiàn)券還券6、投資者可以供給以下哪些資產(chǎn)作為保證金〔〕*房產(chǎn)房產(chǎn)(正確答案)(正確答案)D.開(kāi)放式基金7、融券開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)緣由〔〕*可用保證金缺乏(正確答案)B.可用券源缺乏(正確答案)C.當(dāng)日無(wú)法成交的，托付價(jià)格低于前一個(gè)交易日的收盤價(jià)(正確答案)D.托付價(jià)格低于最成交價(jià)(正確答案)8、融資開(kāi)倉(cāng)失敗的緣由有哪些〔ABCD〕*(正確答案)/可用保證金缺乏(正確答案)非融資標(biāo)的(正確答案)(正確答案)9〔〕*(正確答案)B.融資保證金比例越大，可融資金額越大C.融券保證金比例越大，可融券數(shù)量越多D.融券保證金比例越小，可融券數(shù)量越多(正確答案)10.以下有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)合約到期日調(diào)整規(guī)章的描述正確的選項(xiàng)是〔〕*遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個(gè)交易日遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個(gè)交易日(正確答案)應(yīng)調(diào)整投資者融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，原合約期限不變(正確答案)D.D.遇有非交易日到期的，合約期限不順延受到限制〔〕*(正確答案)B.甲融資買入、乙融券賣出(正確答案)C.甲擔(dān)保品劃入、乙擔(dān)保品賣出D.甲擔(dān)保品買入、乙擔(dān)保品劃出(正確答案)12、以下哪種狀況營(yíng)業(yè)部應(yīng)拒絕客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)〔〕*B.客戶持香港居民身份證C.客戶為風(fēng)險(xiǎn)承受力量最低類別(正確答案)D.客戶為本公司員工(正確答案)13、客戶融資融券開(kāi)倉(cāng)金額〔市值〕的打算因素有哪些？〔〕*A.A.授信額度大小(正確答案)(正確答案)C.持倉(cāng)集中度(正確答案)D.一般賬戶資產(chǎn)APP0-100之間的有效數(shù)字，描述正確的選項(xiàng)是〔〕*A.0-A.0-取消優(yōu)先級(jí)設(shè)置(正確答案)B.100-優(yōu)先級(jí)最高C.1-優(yōu)先級(jí)最高(正確答案)D.100-優(yōu)先級(jí)最低(正確答案)客戶反映無(wú)法擔(dān)保物買入，可能的緣由包括〔〕*B.公司融資專戶資金缺乏C.買入證券不在擔(dān)保物范圍內(nèi)(正確答案)D.賬戶可用資金缺乏(正確答案)10430A78萬(wàn)8.35%2萬(wàn)〔180.92元〕。當(dāng)日收盤后客戶查看維保比例顯1.3，次日開(kāi)盤前針對(duì)客戶賬戶狀況描述正確的選項(xiàng)是〔〕*A.A.130%(正確答案)B.130%次日客戶凈資產(chǎn)變少(正確答案)次日客戶總負(fù)債增加(正確答案)AB的限售股〔不5%〕，A、B均為公司融資、融券的標(biāo)的證券，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕*A.A.A(正確答案)B.A(正確答案)C.BD.B(正確答案)我司兩融一般客戶標(biāo)準(zhǔn)化治理模式下，主要的治理維度包括〔〕*(正確答案)B.融資期限(正確答案)C.擔(dān)保物(正確答案)(正確答案)強(qiáng)制平倉(cāng)對(duì)投資者造成的負(fù)面影響及風(fēng)險(xiǎn)有哪些〔〕*經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.債權(quán)損失風(fēng)險(xiǎn)授信額度下調(diào)(正確答案)D.信用評(píng)級(jí)降低(正確答案)我司兩融算法支持的交易策略有〔〕*)B.SP交易策略(正確答案)C.BS交易策略(正確答案)三、推斷題，20120分。1、合約到期后，客戶只能選擇了結(jié)合約，不能申請(qǐng)展期〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)66個(gè)月，符合開(kāi)戶條件中6個(gè)月要求〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)(正確答案)錯(cuò)180%，無(wú)法融資買入注冊(cè)制證券，但是可以擔(dān)保品買入注冊(cè)制證券〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)“先本后息”的原則依次歸還單筆合約的本金、利息負(fù)債〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)融資買入的股票市值不算入客戶股申購(gòu)的市值〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)者多余歸還的證券返還給投資者〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)信用賬戶在未激活前不能進(jìn)展擔(dān)保物劃入劃出和銀證轉(zhuǎn)帳〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)我司目前維持擔(dān)保比例最低線為110%〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于戒備線時(shí)，將不允許合約展期〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)(正確答案)錯(cuò)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí)，信用賬戶內(nèi)制止托付買入注冊(cè)制證券〔含科創(chuàng)板、注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板及存托憑證〕〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)(正確答案)錯(cuò)3000%〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)(正確答案)錯(cuò)現(xiàn)客戶小張一般賬戶中持有北京銀行IPO前限售股〔目前已解禁〕，同時(shí)小張10萬(wàn)股北京銀行，那么他可以通過(guò)擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)將二級(jí)市場(chǎng)買入10萬(wàn)股北京銀行轉(zhuǎn)入信用賬戶中〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)回到賬上，不會(huì)歸還其他融資合約。〔〕[推斷題]*對(duì)對(duì)錯(cuò)(正確答案)大額融資客戶要堅(jiān)