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第一類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理1風(fēng)險(xiǎn)管理程序1目的通過風(fēng)險(xiǎn)評估，全面辨識煤礦生產(chǎn)活動中的危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生，制定并實(shí)施本程序。2適用范圍礦屬各部門、各隊(duì)組3職責(zé)3.1各部門、各隊(duì)組成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。3.2礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險(xiǎn)源管理責(zé)任。3.3礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、分級分類方法的培訓(xùn)，在危險(xiǎn)源辨識過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。3.4各部門、隊(duì)組負(fù)責(zé)制定本部門、隊(duì)組員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識計(jì)劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識。3.5對不同類型、級別的危險(xiǎn)源，各部門、隊(duì)組必須結(jié)合本單位實(shí)際情況，落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。3.6各部門、隊(duì)組必須熟悉本單位監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，負(fù)責(zé)對危險(xiǎn)源的檢查監(jiān)測。3.7礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室在生產(chǎn)過程中負(fù)責(zé)督促各部門對危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。3.8礦井風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對危險(xiǎn)源辨識及分級分類結(jié)果的審核。3.9安監(jiān)科每年年初要組織各單位對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識、評價(jià)，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級管理。4執(zhí)行程序4.1準(zhǔn)備工作(1)各級管理者要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證。(2)成立礦井風(fēng)險(xiǎn)管理小組。成員包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門管理人員、安監(jiān)員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的不同工種的員工等。礦屬各部門、各隊(duì)組成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)小組。風(fēng)險(xiǎn)小組成員必須具備下列素質(zhì)：①有相關(guān)專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；②熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項(xiàng)工作任務(wù)的工序；③熟悉各工序中存在的危險(xiǎn)源及其后果、危險(xiǎn)源管理的主要責(zé)任人、管理人員、監(jiān)管部門；④熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；⑤工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正，有一定的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力。(3)對風(fēng)險(xiǎn)小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備以下能力：①熟練掌握危險(xiǎn)源辨識、分級分類方法。②熟悉煤礦八大事故類型a.瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸、煤炭自燃（煤炭自燃未見明火，逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）、瓦斯窒息（中毒）等；b.頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓等（底板事故視為頂板事故）；c.機(jī)電事故：指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。d.放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故；e.水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故；f.火災(zāi)事故：指煤炭與煤矸石自燃發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故；g.運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備（設(shè)施）在運(yùn)行過程發(fā)生的事故；h.其它事故：以上七類以外的事故。③能正確使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。(4)收集危險(xiǎn)源辨識依據(jù)危險(xiǎn)源辨識依據(jù)主要有：①國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。②相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。③本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)（操作）規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。④煤礦事故發(fā)生機(jī)理。⑤其他相關(guān)資料。4.2危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識是對各單元或各系統(tǒng)的工作任務(wù)和工序中的不安全因素的識別，并根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。(1)分單位組織危險(xiǎn)源辨識工作。(2)確定危險(xiǎn)源辨識方法。危險(xiǎn)源辨識基本方法為工作任務(wù)分析法和事故機(jī)理分析法。為了保證辨識結(jié)果的準(zhǔn)確可靠，在辨識過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險(xiǎn)源。事故機(jī)理分析法用于辨識煤礦重大危險(xiǎn)源。(3)按照工作任務(wù)分析法辨識危險(xiǎn)源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行審核、完善。(4)按照工作任務(wù)分析法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)應(yīng)考慮：Ⅰ三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來Ⅱ三種狀態(tài)：正常、異常、緊急Ⅲ人、機(jī)、環(huán)、管四方面的不安全因素①人員的不安全因素a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險(xiǎn)心理等)；g.人員的其他不安全因素。②機(jī)的不安全因素a.沒有按規(guī)定配備必需的機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具等；b.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具的選型不符合實(shí)際需求；c.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具的安裝不符合規(guī)定或?qū)嶋H要求；d.機(jī)器、設(shè)備、裝置維護(hù)(修)不到位；e.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具安全標(biāo)識不齊全或不規(guī)范；f.機(jī)器、設(shè)備空間不滿足作業(yè)條件；g.機(jī)的其他不安全因素。③環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個(gè)方面：一是礦井不良或危險(xiǎn)的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險(xiǎn)的工作環(huán)境兩個(gè)方面的因素，具體是指：a.礦區(qū)地表水和地下水的威脅；b.構(gòu)造威脅；c.煤塵爆炸威脅；d.煤炭自燃威脅；e.工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；f工作地點(diǎn)照明不足；g工作地點(diǎn)風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定；h.井下巷道布局不合理，巷道質(zhì)量不合格；i.工作面布置、規(guī)格尺寸不合理；j.施工質(zhì)量不滿足要求；k路面質(zhì)量不合格；l.供電線路布置不合理；m.道路標(biāo)識不齊全、不明確；n.警示標(biāo)桿和導(dǎo)牌不齊全，放置位置不合理；o.其他工作環(huán)境的不安全因素。④管理的不安全因素a.機(jī)構(gòu)不完備，職責(zé)不明晰；b.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理規(guī)章制度制定不合理、不符合實(shí)際情況及安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理規(guī)章制度不完善；c文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全、混亂；d.安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理；e.崗位設(shè)置不齊全、不合理、職責(zé)不明確；f.崗位工作人員配備不足；g.職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位；f.作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位；h.沒有有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控文化；i.其他管理的不安全因素。(5)按照事故機(jī)理分析法對上述各類事故進(jìn)行事故機(jī)理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和根本原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案。4.3危險(xiǎn)源分級分類(1)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)工作程序各個(gè)步驟中辨識出的危險(xiǎn)源，描述出各種危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，確定事故類型。(2)確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)的大小由風(fēng)險(xiǎn)值來衡量，風(fēng)險(xiǎn)值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風(fēng)險(xiǎn)矩陣表。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小，可將風(fēng)險(xiǎn)分為5個(gè)等級(見下表)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級備注30-36特別重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅴ級18-25重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級9-16中等風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級3-8一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級1-2低風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖風(fēng)險(xiǎn)矩陣中等風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級)重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ級)特別重大風(fēng)險(xiǎn)(級)有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級)61218243036A6多人死亡500萬以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴(yán)重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴(yán)重傷害1萬到4萬低風(fēng)險(xiǎn)224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬1123456F1一人受輕微傷害0到2000123456賦值LKJIHG有效類別能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時(shí)發(fā)生發(fā)生的可能性估計(jì)從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年內(nèi)可能發(fā)生一次5年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發(fā)生頻率量化4.4危險(xiǎn)源審核與發(fā)布(1)危險(xiǎn)源分級分類初稿，提交審核小組進(jìn)行審核并進(jìn)一步修訂、完善，對危險(xiǎn)源進(jìn)行歸類總結(jié)，形成各單位風(fēng)險(xiǎn)概述及礦井風(fēng)險(xiǎn)概述。(2)由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會組織對危險(xiǎn)源修改稿進(jìn)行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學(xué)習(xí)。4.5危險(xiǎn)源增減與升降級管理(1)各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時(shí)對危險(xiǎn)源進(jìn)行修訂，危險(xiǎn)源的增減與升降級管理由礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督、控制。(2)當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)：①管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；②法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；③發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；④研究、開發(fā)、引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；⑤其他。(3)每年年底由安監(jiān)科組織各單位對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面的辨識、評價(jià)，總結(jié)當(dāng)年危險(xiǎn)源管理的經(jīng)驗(yàn)，制定下年度危險(xiǎn)源管理的措施。4.6危險(xiǎn)源現(xiàn)場管理危險(xiǎn)源現(xiàn)場管理是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和動態(tài)及定期檢查，并及時(shí)反饋危險(xiǎn)源動態(tài)信息的管理過程。(1)危險(xiǎn)源現(xiàn)場管理的模式①實(shí)時(shí)監(jiān)測：能夠引起煤礦重大事故的危險(xiǎn)源必須實(shí)施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理。②動態(tài)及定期檢查：主要由礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對已辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時(shí)將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場檢查時(shí)應(yīng)考慮以下幾方面問題：a.人員方面：是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個(gè)體防護(hù)齊全有效？是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？是否執(zhí)行了工作票制度？是否識別了本項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)？使用的工具是否完好、恰當(dāng)、齊全？是否有其它“三違”現(xiàn)象？b.機(jī)的方面：是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備？設(shè)備選型是否合理？設(shè)備安裝是否符合規(guī)定？設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)是否到位？設(shè)備保護(hù)是否齊全、有效？防護(hù)設(shè)施是否齊全、完好？各類警示標(biāo)識是否齊全、清晰、正確，設(shè)置位置是否合理？c.環(huán)境方面：作業(yè)環(huán)境是否安全？作業(yè)空間是否符合人機(jī)工程有關(guān)要求？作業(yè)場所是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？d.管理方面現(xiàn)有管理制度、標(biāo)準(zhǔn)及措施是否完善、有效、合理？(2)危險(xiǎn)源動態(tài)信息采集方法①監(jiān)控儀器監(jiān)測的方法對瓦斯?jié)舛瘸蕖L(fēng)量不足、機(jī)器的開關(guān)狀況等危險(xiǎn)源通過監(jiān)控儀器進(jìn)行監(jiān)測并記錄。②填表的方法對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)測的危險(xiǎn)源進(jìn)行現(xiàn)場檢查，填表記錄。③舉報(bào)的方法所有工作人員都可越級、匿名向礦調(diào)度室及礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源。④其他信息采集方法4.7危險(xiǎn)源動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、預(yù)警、控制(1)預(yù)警等級設(shè)置與預(yù)警信號選擇根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分及實(shí)際需要，將預(yù)警等級設(shè)置為5級（見下表）煤礦危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級表預(yù)警等級預(yù)警警度預(yù)警信號燈顏色Ⅴ級巨警紅色Ⅳ級重警橙色Ⅲ級中警黃色Ⅱ級低警藍(lán)色Ⅰ級輕警綠色(2)人員方面危險(xiǎn)源的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、預(yù)警、控制方法①預(yù)警：個(gè)人基礎(chǔ)總分10分。累計(jì)扣分超過10分（包括10分），巨警；累計(jì)扣分8－9分，重警；5－7分，中警；累計(jì)扣分3－4分，低警；累計(jì)扣分1－2分，輕警；累計(jì)扣分0分，無警。②控制：按照預(yù)警等級對個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的處罰和培訓(xùn)。(3)機(jī)、環(huán)危險(xiǎn)源的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、預(yù)警、控制方法機(jī)、環(huán)危險(xiǎn)源預(yù)警