投資者資格審查資料清單

96252171.DOC96252171.DOC投資者資格審查資料清單適用于境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資者）已通過(guò)2008年度年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存）或顯示2008年度年檢情況的工商查冊(cè)單原件（加蓋工商局公章，原件留存）。加蓋2009年度年檢章的組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存）。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者最新的評(píng)級(jí)證明（如有）原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存；或經(jīng)投資者同意，可留存原件）。最近2年的審計(jì)報(bào)告原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存；或經(jīng)投資者同意，可留存原件）。提供要求：（a）“最近2年”指2007年和2008年。（b）審計(jì)報(bào)告應(yīng)分別明確顯示2007年和2008年的凈利潤(rùn)，審計(jì)報(bào)告無(wú)法分別顯示2007年和2008年凈利潤(rùn)的，不予接收。投資者應(yīng)填寫(xiě)并提交《關(guān)聯(lián)企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)情況表》（詳見(jiàn)附件一），并加蓋投資者公章。提供要求：（a）關(guān)聯(lián)企業(yè)指投資者與其之間存在直接或間接控制、受同一企業(yè)共同控制或重大影響關(guān)系的企業(yè)。（b）在簽署發(fā)起人協(xié)議時(shí)，投資者須另行提交《關(guān)聯(lián)企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)情況表》，并加蓋投資者公章。投資者的基本管理制度。提供要求：（a）投資者的基本管理制度主要包括：章程、股東大會(huì)/股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、職工（代表）大會(huì)議事規(guī)則、財(cái)務(wù)管理制度、人事勞資管理制度、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。投資者至少應(yīng)提供其現(xiàn)行有效的章程、股東大會(huì)/股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并加蓋投資者公章。投資者2007年和2008年年報(bào)原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存；或經(jīng)投資者同意，可留存原件）。投資者關(guān)于其公司治理良好以及內(nèi)控制度健全有效的說(shuō)明文件，并加蓋投資者公章。會(huì)計(jì)師或投資者內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的內(nèi)控報(bào)告（如有）原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存；或經(jīng)投資者同意，可留存原件）。投資者監(jiān)管機(jī)關(guān)出具的關(guān)于投資者主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求的相關(guān)證明文件原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存；或經(jīng)法人同意，可留存原件）。提供要求：（a）境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資者的主要審慎監(jiān)管指標(biāo)包括但不限于：資本充足率、核心資本充足率、不良貸款率、準(zhǔn)備金覆蓋率。（b）境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)其機(jī)構(gòu)類型的不同其主要審慎監(jiān)管指標(biāo)可能包括：資本充足率、拆出資金余額、同業(yè)拆入資金比例、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率、投資余額占資本總額的比例、不良資產(chǎn)率等。投資者的有權(quán)機(jī)構(gòu)同意其投資入股的決議或決定以及投資者的監(jiān)管部門同意其投資入股的批準(zhǔn)文件的原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存；或經(jīng)法人同意，可留存原件）。提供要求：（a）本條所指的投資者的有權(quán)機(jī)構(gòu)通常指股份有限公司、有限責(zé)任公司的董事會(huì)或股東大會(huì)/股東會(huì)，投資者可根據(jù)其章程或股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定判斷其有權(quán)機(jī)構(gòu)。（b）在簽署發(fā)起人協(xié)議時(shí)，投資者須提交其有權(quán)機(jī)構(gòu)同意其投資入股的決議或決定原件，交廣州聯(lián)社留存。若本次已將原件提交廣州聯(lián)社留存的，屆時(shí)仍需另行提供一份原件。境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管部門或中介機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其資本充足率不低于8%的相關(guān)證明文件原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存；或經(jīng)法人同意，可留存原件）。境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管部門或中介機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額10%的相關(guān)證明文件原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存；或經(jīng)法人同意，可留存原件）。中介機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于投資者符合以下條件的證明文件：投資者權(quán)益性投資余額不超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。提供要求：⑻投資者應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合上述條件的說(shuō)明的原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還投資者，復(fù)印件留存；或經(jīng)投資者同意，可留存原件）。（b）權(quán)益性投資余額應(yīng)以經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)，權(quán)益性投資余額占凈資產(chǎn)的比例，應(yīng)為上述經(jīng)審計(jì)的權(quán)益性投資余額加上本次正式申購(gòu)入股的總金額占凈資產(chǎn)的比例。投資者當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門出具的監(jiān)管報(bào)告（如有）原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存；或經(jīng)法人同意，可留存原件）。投資者具體經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件、加蓋投資者公章并由法定代表人簽字的《授權(quán)委托書(shū)》（身份證原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還經(jīng)辦人，復(fù)印件留存并由經(jīng)辦人簽名；《授權(quán)委托書(shū)》應(yīng)提交原件，模版詳見(jiàn)附件廣州聯(lián)社老社員還應(yīng)提供其股權(quán)證原件及復(fù)印件（原件與復(fù)印件校核無(wú)誤后，原件退還法人，復(fù)印件留存）。特別說(shuō)明：投資者提交的復(fù)印件均須加蓋投資者公章（每頁(yè)蓋章，或每份材料首頁(yè)加蓋公章后同時(shí)加蓋騎縫章）。參加了組建廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司增資擴(kuò)股投資意向登記并提交了部分資料的投資者，僅需提交本清單列明但意向登記時(shí)尚未提供的資料，并主動(dòng)向廣州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社相關(guān)人員進(jìn)行說(shuō)明。

附件一：《關(guān)聯(lián)企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)情況表》關(guān)聯(lián)企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)情況表投資者名稱關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)名稱是否入股廣州聯(lián)社入股廣州聯(lián)社股份數(shù)入股的其他金融機(jī)構(gòu)名稱入股其他金融機(jī)構(gòu)股份數(shù)是否擬入股廣州農(nóng)村商業(yè)銀行擬入股廣州農(nóng)商行的股份數(shù)投資者（公章）：填報(bào)日期：附件二：經(jīng)辦人《授權(quán)委托書(shū)》模版授權(quán)委托書(shū)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行籌建工作小組：茲授權(quán)先生/女士全權(quán)代理本單位辦理投資入股廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（暫定名稱）相關(guān)的全部事宜，包括但不限