房地產(chǎn)公司設(shè)計變更、工程指令及簽證管理辦法

設(shè)計變更、工程指令及簽證管理辦法1、目的為了規(guī)范設(shè)計變更、工程指令發(fā)起、審核及簽證辦理工作流程，保障上下游環(huán)節(jié)工作效率，制定本管理辦法。2、范圍本管理辦法適用于********集團(tuán)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的所有項目。3、職責(zé)3.1公司審計、成本管理部門負(fù)責(zé)本辦法的修訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。3.2公司設(shè)計部（總工室）、工程部等有關(guān)部門及人員負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。4、概念4.1設(shè)計變更設(shè)計變更是指建設(shè)單位發(fā)起，由設(shè)計管理部（總工室）主辦，完成公司內(nèi)部審判程序后，經(jīng)項目部（或工程部）交由承建商施工的涉及結(jié)構(gòu)功能、建筑功能、材料變動等內(nèi)容的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。設(shè)計變更的主要內(nèi)容：經(jīng)設(shè)計院修正的原施工圖出現(xiàn)錯、漏、缺等情況，導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于建設(shè)單位提出經(jīng)設(shè)計院同意改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于項目部（或工程部）采用新工業(yè)、新材料或其他技術(shù)措施，或由于營銷部、客戶服務(wù)中心應(yīng)客戶要求提出變更，導(dǎo)致做法變動，材料代換或其他變更事項，同時經(jīng)設(shè)計部（或總工室）評估同意并統(tǒng)一由該部門主辦發(fā)起的變更。4.2工程指令工程指令是指建設(shè)單位發(fā)起，由項目部（或工程部）主辦，完成公司內(nèi)部審批程序，并交由承建商施工的非設(shè)計變更類的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。按施工緊急程度分為一般工程指令與特急工程指令，特急工程指令在項目實施過程中，經(jīng)公司總經(jīng)理（或主管領(lǐng)導(dǎo)）書面或口頭同意，可不采取用事前審批而提前下發(fā)的緊急性工程指令；按正常發(fā)起、預(yù)估、審批和下發(fā)的流程實施的工程指令為一般指令。工程指令的主要內(nèi)容已施工的部位需要拆除；在施工過程中，由于施工條件變化，如地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減或其他變更事項；經(jīng)雙方協(xié)商一致，導(dǎo)致合同范圍內(nèi)工程量減少的事項（負(fù)指令需扣減）。合同外的零星工程及用工事項。4.3簽證4.3簽證是指項目現(xiàn)場監(jiān)理、建設(shè)單位項目或工程部對承建商申報的設(shè)計變更和工程指令工作完成情況和工程量進(jìn)行確認(rèn)的書面資料，是工程結(jié)算的依據(jù)之一；按來源分為設(shè)計變更類簽證、工程指令類簽證。5、原則5.1權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計變更及工程指令的下發(fā)、審批、簽證結(jié)算實行嚴(yán)格的權(quán)限審批，超過權(quán)限范圍的簽字一律無效；5.2事前審批原則：要求設(shè)計變更及工程指令（除特緊急工程指令）均需事前經(jīng)過估價與審批程序方可實施，禁止事后補(bǔ)辦手續(xù)。5.3一單一算原則：一份設(shè)計變更或工程指令應(yīng)辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結(jié)算且對應(yīng)相應(yīng)的合同方。5.4完工確認(rèn)原則：設(shè)計變更及工程指令完工后，承建商、監(jiān)理、建設(shè)單位項目部（或工程部）在簽證單上必須及時完成簽字蓋章確認(rèn)；隱蔽工程，必須在其覆蓋（隱蔽）之前完成簽字蓋章確認(rèn)。6、部門職責(zé)6.1設(shè)計管理部（或總工室）負(fù)責(zé)在工程施工工程中發(fā)起有助優(yōu)化工程設(shè)計的設(shè)計變更，包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、景觀、裝飾等專業(yè)變更，是設(shè)計變更的唯一主辦部門，對設(shè)計變更發(fā)起的及時性、內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁事后不單；負(fù)責(zé)與設(shè)計院對接，蓋章簽發(fā)變更圖紙，并負(fù)責(zé)變更圖紙的審核；負(fù)責(zé)接收、匯總、審核項目部（或工程部）、客戶關(guān)系部、銷售部等提出的變更要求，并統(tǒng)一整理發(fā)起變更流程。應(yīng)有保證圖紙質(zhì)量的管理方法，最大限度減少設(shè)計圖紙錯、漏、缺等情況引發(fā)的設(shè)計變更發(fā)生。6.2工程管理部負(fù)責(zé)在工程施工過程中協(xié)助進(jìn)行結(jié)構(gòu)專業(yè)、裝修專業(yè)、安裝專業(yè)、園林綠化等的設(shè)計優(yōu)化和變更的審核；負(fù)責(zé)對現(xiàn)場工程指令的工程量預(yù)估，和主辦發(fā)起工程指令。應(yīng)有對工程設(shè)計變更的收發(fā)記錄臺帳資料，并統(tǒng)一將設(shè)計變更和工程指令下發(fā)承建商實施，是公司下發(fā)設(shè)計變更和工程指令的唯一部門。負(fù)責(zé)監(jiān)督和驗收設(shè)計變更和工程指令單的實施結(jié)果，并及時組織監(jiān)理等單位對實施后的設(shè)計變更和工程指令驗收，并對其真實性負(fù)責(zé)。對承建商申報的設(shè)計變更和工程指令工作完成情況和工程量進(jìn)行書面的確認(rèn)。6.3成本管理部成本部負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)計提交的變更圖和項目部或工程部提供的工程指令單所預(yù)估描述的工程量及事件的發(fā)生原因描述，對設(shè)計變更單、工程指令單在事前做成本預(yù)估，給領(lǐng)導(dǎo)提供決策的成本參考依據(jù)。依據(jù)對項目部或工程部提供的所簽字確認(rèn)承建商已完成的設(shè)計變更和工程指令簽證進(jìn)行最終的結(jié)算審核和見證簽證完成情況。7、設(shè)計變更及工程指令的下發(fā)流程及審批注意事項7.1設(shè)計變更及工程指令的下發(fā)流程，分別詳見流程圖1及流程圖2。7.2設(shè)計變更及工程指令審批主要事項各設(shè)計單變更或工程指令應(yīng)使用網(wǎng)上審批系統(tǒng)（暫定：公司是否走網(wǎng)上審批待定），以提高工作效率和保證資料的可追溯性；網(wǎng)上流程完成并通過審批后，由項目部（或工程部）打印并下發(fā)相關(guān)單位及部門并存檔；設(shè)計管理部（總工室）、項目部（工程部）在發(fā)起設(shè)計變更單、工程指令單時，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其他專業(yè)需一同變更的（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位），應(yīng)知會相關(guān)部門，共同擬定工作內(nèi)容。7.3設(shè)計管理部（總工室）、項目部（工程部）在填寫設(shè)計變更單、工程指令單時應(yīng)無歧義完整表述，以便于成本管理部費用估算、公司決策以及承建商實施。7.4無特殊情況，成本管理部的費用估算應(yīng)有計算依據(jù)資料。7.5對于預(yù)估造價調(diào)減或存在責(zé)任扣款的設(shè)計變更與工程指令（負(fù)簽證令），項目經(jīng)理部（工程部）、成本部應(yīng)建立專門臺帳并共享，以便簽證結(jié)算時扣減。7.6設(shè)計變更或工程指令內(nèi)容涉及責(zé)任扣款時，必須在文件中注明責(zé)任單位，并抄送責(zé)任扣款單位。7.7所有設(shè)計變更單及工程指令單都必須使用公司統(tǒng)一規(guī)定的表格（附件：設(shè)計部或總工室、工程部制作標(biāo)準(zhǔn)表報公司備案），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生時間、發(fā)生部位或范圍、變更指令內(nèi)容、做法及原因說明、相關(guān)圖紙說明、下發(fā)單位、抄送單位（特別有責(zé)任扣款時一定要抄送責(zé)任單位）、工程指令單工程管理部門必須有預(yù)估工程量等。附圖1設(shè)計變更流程圖：設(shè)計及建設(shè)單位各相關(guān)部門提出變更設(shè)計及建設(shè)單位各相關(guān)部門提出變更設(shè)計管理部（或總工室）審核判斷合理性及發(fā)起設(shè)計變更審批營銷、客戶關(guān)系、法律、報建等部門判斷是否影響承諾與政府規(guī)定項目部或項目經(jīng)理部說明現(xiàn)場情況，明確變更的影響及可行性除必須執(zhí)行結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更以外的所有設(shè)計變更成本管理部依據(jù)變更圖、工程提供現(xiàn)場情況估算成本按公司流程執(zhí)行審核最終審批決策領(lǐng)導(dǎo)審批項目部（或工程部）秘書編號并下發(fā)承建商實施、主辦項目工程師跟蹤督辦、送相關(guān)部門設(shè)計變更一式五份（監(jiān)理、項目部（工程部）、承建商、設(shè)計（總工室）部、成本部）變更終止必須執(zhí)行的結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更成本不預(yù)估登記NY附圖1設(shè)計變更流程附圖2：工程指令下發(fā)流程工程部（或項目部）主辦發(fā)起工程指令審批工程部（或項目部）主辦發(fā)起工程指令審批（填寫詳細(xì)工程描述及事件原因和預(yù)估工程量）特急指令一般指令指令公司總經(jīng)理或主管指令領(lǐng)導(dǎo)（待定），批示是否采用特急程序成本部進(jìn)行費用估算按公司流程執(zhí)行審批、審核最終審批人為：公司總經(jīng)理或其主管領(lǐng)導(dǎo)（公司確定）指令終止（未通過）工程部（項目經(jīng)理部）秘書編號并統(tǒng)一下發(fā)一式四份（監(jiān)理、項目部、成本部、承建商）成本預(yù)估登記NY8、簽證的辦理流程、要求及注意事項8.1簽證辦理流程，見下頁圖（流程圖3）簽證辦理流程施工單位監(jiān)理單位項目部或工程部成本管理部項目部（工程部）下發(fā)設(shè)計變更、工程指令單執(zhí)行組織施工、資料收集準(zhǔn)備完成后立即組織現(xiàn)場測量、記錄、拍照等資料收集確認(rèn)項目部（工程部）下發(fā)設(shè)計變更、工程指令單執(zhí)行組織施工、資料收集準(zhǔn)備完成后立即組織現(xiàn)場測量、記錄、拍照等資料收集確認(rèn)參與見證完工后10個工作日內(nèi)填報簽證單一式四份及結(jié)算書兩份。資料要求：a簽證單四份原件；b現(xiàn)場記錄測量原件一份，復(fù)印件三份；c工程量計算書一式四份；d簽證報價結(jié)算書一式四份；e照片及其他資料原件一份，復(fù)印件三份；f設(shè)計變更或工程指令單原件一份復(fù)印件三份；7個工作日內(nèi)完成簽證工程量、完成情況等審核經(jīng)辦工程師3個工作日內(nèi)完成復(fù)核審核項目秘書1個工作日蓋章、編號、下發(fā)簽證單一式四份簽證單一份、報價結(jié)算書一份，所有內(nèi)容均為原件簽證單一份原件簽證單一份原件簽證單一份、報價結(jié)算書三份、其他結(jié)算資料8.2簽證辦理的要求：項目部或工程部應(yīng)將簽證辦理的流程知會各承建商；建議將合同中附《關(guān)于設(shè)計變更、工程指令及簽證辦理的協(xié)議》附件，做合同的附件執(zhí)行。項目監(jiān)理單位和項目工程師的簽署要求為：清晰、明了，在不需要補(bǔ)充其他資料的前提下，可準(zhǔn)確的計算出該簽證單的量及完成情況責(zé)任單位；在有準(zhǔn)確圖紙可以計算工程量時，監(jiān)理和項目工程師可以不必確認(rèn)工程量，但必須正確確認(rèn)施工完成的圖紙范圍，并在圖紙上簽字確認(rèn)。辦理時間要求：承建商在完成設(shè)計變更、工程指令單10個工作日內(nèi)報簽證，監(jiān)理單位收到報送的合格資料7個工作日內(nèi)審核，項目經(jīng)理部（或工程部）在監(jiān)理完成審核后2個工作日內(nèi)完成確認(rèn)工作，并在后1個工作日完成下發(fā)手續(xù)。項目部（或工程部）對監(jiān)理完成時間負(fù)責(zé)同時監(jiān)督，建議具體措施可在合同中規(guī)定對承建商和監(jiān)理部的處罰措施。8.3簽證確認(rèn)注意事項：承建商申報簽證所包含的工作內(nèi)容，工程量或完成情況等需由承建商、監(jiān)理、項目部（工程部）三方現(xiàn)場簽字確認(rèn)，同時成本部參與見證。隱蔽工程和事后無法計算和測量及計算工程量的簽證，必須在隱蔽、覆蓋或拆除前確認(rèn)，必要時應(yīng)使用拍照等技術(shù)手段作為依據(jù)之一，土石方工程的簽證必須提供施工前和施工后由三方簽字的方格網(wǎng)圖。設(shè)計變更的內(nèi)容如完全按文件要求施工完畢時，可直接確認(rèn)完成事件的事實情況；如設(shè)計變更文件只部分完成時應(yīng)注明實際完成的內(nèi)容與范圍；當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計文件直接計算出工程量的，監(jiān)理和項目部的工程師應(yīng)直接在變更單上確認(rèn)工程量。監(jiān)理、項目工程師在對承包商報送的簽證中的工作內(nèi)容、發(fā)生工程量進(jìn)行確認(rèn)時，必須簽署明確的意見，并確保無歧義，禁止使用情況屬實等模糊詞語；禁止簽署有關(guān)單價或總價。8.4簽證結(jié)算時的注意事項簽證結(jié)算金額確定后，如存在第三方責(zé)任扣款，則成本部應(yīng)將該費用知會給