證券從業(yè)資格考點封閉式基金的募集與交易

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導語：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、銷售基金份額、募集基金的行為。大家跟著我一起來看看吧。

第三章基金的募集、交易與登記

第一節(jié)封閉式基金的募集與交易

一、封閉式基金的募集程序

封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準、銷售、備案、公告五個程序。

二、封閉式基金募集申請文件

申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

三、募集申請的核準

根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)視管理機構應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的抉擇。

四、封閉式基金份額的銷售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)舉行封閉式基金份額的銷售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月?；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~銷售的3日前公布招募說明書、基金合同。

封閉式基金份額的銷售，由基金管理人負責辦理。

在銷售方式上，主要有網(wǎng)上銷售與網(wǎng)下銷售兩種方式。

網(wǎng)上銷售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾銷售基金份額的發(fā)行方式。

網(wǎng)下銷售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的`指定賬戶，向機構或個人投資者銷售基金份額的方式。

封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入特意賬戶，在基金募集行為終止前，任何人不得動用。

根據(jù)有關規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為內(nèi)。

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.四個月

答案：C

五、封閉式基金的合同生效

合同生效的三個條件：

1封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達成核準規(guī)模的80%以上;

2基金份額持有人人數(shù)達成200人以上;

3基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。

自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)視管理機構提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊載基金合同生效公告。

基金募集失敗，基金管理人應承受責任：

1固有財產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;

2在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

封閉式基金募集不告成，務必承受基金募集費用。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

答案：D

六、封閉式基金的交易

一上市交易的條件

1基金份額總額達成核準規(guī)模的80%以上;

2基金合同期限為5年以上;會計網(wǎng)論壇

3基金募集金額不低于2億元人民幣;

4基金份額持有人不少于1000人;

5基金份額上市交易規(guī)矩規(guī)定的其他條件。

二交易賬戶的開立對比嚴格，只能是一個以及一一對應

基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購交易。

每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。每位投資者只能開設和使用1個資金賬戶，并只能對應1個股票賬戶或基金賬戶。

股票賬戶卡或基金賬戶卡+身份證開設資金賬戶

三交易規(guī)矩同股票

1.交易時間：封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。

2.交易原那么：封閉式基金的交易遵從"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先'的原那么。

3.交易方式：我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價是指對一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

提示：

封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%基金上市首日除外，無漲跌幅限制。

封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收。

四交易費用

我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，缺乏5元的按5元收取。

上海證券交易所還按成交面值的0.05%收取登記過戶費，由證券商向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。

在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

五基金指數(shù)

派許指數(shù)派氏指數(shù)：報告期;

拉斯貝爾指數(shù)拉氏指數(shù)：基期

上證基金指數(shù)計算方法采用派許指數(shù)，以基金份額總額為權數(shù)。以2000年5月8日為基日，以該日全體證券投資基金市價總