安徽證券從業(yè)資格考試金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題

安徽省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、股票價格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)2、中國證券市場實(shí)行（）制度。A.公開交易B.中央登記C.中央管轄D.政府管轄3、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1B．2C．3D．54、憑證式債券是（）。A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B.債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證C.利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券5、行業(yè)特征及上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析的分析方法稱為__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析6、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行7、__是按當(dāng)年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價指數(shù)B.生產(chǎn)者物價指數(shù)C.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D.生活費(fèi)用價格指數(shù)8、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)9、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論（APT）,進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A.馬柯威茨B.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.威廉?夏普10、我國證券法出臺是在（）年底。1992年1993年1995年1998年11、利用貨幣乘數(shù)的作用，達(dá)到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準(zhǔn)備金率D.公開市場業(yè)務(wù)12、證券投資基金在美國被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金13、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50B．100C．150D．20014、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債15、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不正確的是__。A.在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者B.機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強(qiáng)等特征D.在成熟的證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo)16、將半年期利率y（或稱“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。A.一樣大B.沒有相關(guān)關(guān)系C.前者較小D.前者較大17、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本18、以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的說法中，不正確的是__。A.防守型行業(yè)主要依靠技術(shù)的進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長形態(tài)B.防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟(jì)周期處于衰退階段對這種行業(yè)的影響也比較小C.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時期時，周期性行業(yè)會緊隨其擴(kuò)張；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時，周期性行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性D.在經(jīng)濟(jì)高漲時，高增長行業(yè)的發(fā)展速度通常高于平均水平；在經(jīng)濟(jì)衰退時期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長19、__又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A.市盈率B.市凈率C.凈資產(chǎn)倍率D.周轉(zhuǎn)率20、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）21、經(jīng)營風(fēng)險主要來自于__。A.政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整B.競爭對手的實(shí)力變化C.公司內(nèi)部的管理不善D.公司內(nèi)部的決策失誤22、下面敘述錯誤的是__。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多D.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異23、對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D.增加基金資產(chǎn)的收益水平24、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制C.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)25、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價的特點(diǎn)包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價波動幅度較大26、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是__。A.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化D.在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%27、新《公司法》規(guī)定__。A.明確了關(guān)聯(lián)交易的概念B.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)28、關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法正確的有__。A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險比債券大C.利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償29、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。A.基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計提，累計至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高C.我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競爭的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取30、公開披露基金信息，不得有下列__行為。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測31、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財產(chǎn)價值B.財產(chǎn)權(quán)利C.財產(chǎn)證明D.財產(chǎn)要求32、關(guān)于債券風(fēng)險，下列說法正確的有__。A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動利率債券，是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償D.股票的收益率一般低于債券33、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對會員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為__。A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B.規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭34、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。A.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易