2023年證券公司年度總結(jié)報(bào)告二

第3頁(yè)共3頁(yè)2023年?證券公司年?度總結(jié)報(bào)告?二__年?對(duì)于我來(lái)說(shuō)?，應(yīng)該是忙?碌、學(xué)習(xí)、?領(lǐng)悟和慶幸?的一年。?這一年來(lái)，?幾乎每天都?處于緊__?_忙碌之中?，先是年初?由于經(jīng)濟(jì)危?機(jī)的影響，?很多客戶采?取保守、觀?望的態(tài)度，?需要調(diào)整投?資產(chǎn)品配置?，選擇與之?匹配的投資?產(chǎn)品，重新?分析制定規(guī)?劃，盡量選?擇較為保守?的品種，比?如貨幣基金?、債券等;?然后春節(jié)前?后，宏觀經(jīng)?濟(jì)略有回暖?跡象，一些?以往操作頻?繁的客戶又?有些按捺不?住，要繼續(xù)?進(jìn)行股票和?權(quán)證的短線?操作，在對(duì)?市場(chǎng)進(jìn)行了?綜合分析后?，對(duì)各種股?票板塊和證?券品種進(jìn)行?了對(duì)比，建?議這些客戶?可以選擇一?些防御類(lèi)行?業(yè)的股票或?者資源類(lèi)的?上市公司，?盡量回避權(quán)?證類(lèi)的高風(fēng)?險(xiǎn)品種，對(duì)?于保守的客?戶，也建議?可以適當(dāng)嘗?試etf產(chǎn)?品的二級(jí)市?場(chǎng)投資，這?樣可以在保?證資本安全?的前提下，?把握打盤(pán)上?漲的幅度，?收益較為穩(wěn)?妥，這段時(shí)?間的工作既?繁重有辛苦?，既要參考?很多資料和?數(shù)據(jù)，反復(fù)?研究，又要?向客戶耐心?的介紹各品?種的特點(diǎn)，?得出的結(jié)論?的理由，以?及一些品種?在操作上的?簡(jiǎn)單技巧和?注意事項(xiàng)并?隨時(shí)與客戶?進(jìn)行溝通，?交流彼此對(duì)?市場(chǎng)的看法?;接著是“?創(chuàng)業(yè)板”的?上市，身處?證券行業(yè)，?這段時(shí)間的?工作非常緊?___繁重?，而且讓我?在一次陷入?矛盾之中。?“創(chuàng)業(yè)板?”開(kāi)通手續(xù)?，公司是下?達(dá)了任務(wù)指?標(biāo)的，采取?了很多聯(lián)系?和通知客戶?的措施，而?通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)?各國(guó)創(chuàng)業(yè)板?市場(chǎng)的資料?，特別是參?加了___?地區(qū)持證人?繼續(xù)教育活?動(dòng)，聽(tīng)了老?師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投?資和創(chuàng)業(yè)板?市場(chǎng)的分析?后，覺(jué)得大?多數(shù)客戶非?常不適合參?與創(chuàng)業(yè)板市?場(chǎng)的投資，?因此對(duì)前幾?批發(fā)行的創(chuàng)?業(yè)板股票的?資料進(jìn)行了?非常深入的?分析并及時(shí)?傳達(dá)各客戶?;第四季度?，市場(chǎng)通脹?預(yù)期愈演愈?烈，大盤(pán)也?已逐漸顯示?了上漲乏力?的跡象，但?個(gè)股依然活?躍，新入市?的客戶依然?滿倉(cāng)操作，?并們有及時(shí)?地調(diào)整倉(cāng)位?，一旦大盤(pán)?調(diào)整會(huì)有風(fēng)?險(xiǎn)很大，建?議客戶要控?制好倉(cāng)位，?保留較大比?例的帳戶資?金，等待時(shí)?機(jī)。以上這?些行為包含?著大量的查?閱資料，分?析對(duì)比，思?考總結(jié)和交?流溝通的工?作，怎一個(gè)?“忙”字了?得?也正?是因?yàn)檫@一?年來(lái)不同以?往的忙碌，?積累了更多?的經(jīng)驗(yàn)，督?促自己去學(xué)?習(xí)更多的知?識(shí)，了解更?多類(lèi)型的投?資品種和市?場(chǎng)，提升了?自己適應(yīng)更?多不同變化?的能力。?通過(guò)在證券?行業(yè)十幾年?的工作，考?取了cfp?資格兩年多?以來(lái)，漸漸?領(lǐng)悟出很多?老師和前輩?們常常教悔?的道理：?謙虛：只有?保持謙虛的?態(tài)度，才能?讓自己學(xué)習(xí)?到更多的東?西，使自己?的知識(shí)和意?念常“新”?。嚴(yán)謹(jǐn)：?對(duì)各種產(chǎn)品?和市場(chǎng)要認(rèn)?真研究和分?析，對(duì)不同?客戶也要有?更多的了解?，才能給他?們提供更加?適合的投資?建議。圓?通：面對(duì)公?司任務(wù)和客?戶利益，要?積極對(duì)待，?既不能逃避?也不能推脫?，盡量運(yùn)用?自己的知識(shí)?和經(jīng)驗(yàn)尋找?二者的平衡?點(diǎn)，只要肯?___思，?是可以做到?“雙贏”的?。誠(chéng)懇：?無(wú)論如何，?只用誠(chéng)心誠(chéng)?意為客戶著?想，站在客?戶的角度，?作出的投資?規(guī)劃才是正?真適合客戶?本身的，也?才是最能讓?他們接受和?認(rèn)可的。?長(zhǎng)期以來(lái)我?都是以這樣?的態(tài)度在工?作，也正因?為如此，與?很多客戶成?為了知心朋?友，今年的?市場(chǎng)變化更?為豐富，很?慶幸自己幾?年前就參加?了金融理財(cái)?師的培訓(xùn)和?學(xué)習(xí)，較早?的對(duì)國(guó)際金?融市場(chǎng)有了?些了解，在?進(jìn)行分析和?規(guī)劃時(shí)等到?了充分的運(yùn)?用，被客戶?非常認(rèn)可和?贊同，使他?們