建設(shè)工程索賠

第十二章工程索賠基本理論12.1工程索賠的基本概念12.2索賠事件12.3索賠的程序12.4反索賠12.1

工程索賠的基本概念12.1.1索賠的定義12.1.2索賠的分類12.1.3索賠的成立12.1.1索賠的定義索賠的特征：

——索賠是雙向的；——只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r?！髻r是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。索賠的性質(zhì)：——可以是一定行為造成，也可以是不可抗力引起。——可以是合同當(dāng)事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起?！髻r的性質(zhì)是屬經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是合同一方的“權(quán)利”要求。——索賠是工程合同雙方的權(quán)利。工程索賠的起因——工程項(xiàng)目的特殊性——工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性——參與工程建設(shè)主體的多元性——工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性工程索賠的現(xiàn)狀——索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有引起足夠的重視?！獙λ髻r概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯(cuò)誤認(rèn)識?！髻r經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏?！髻r專門人才缺乏。——索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。工程索賠的作用——索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利?！髻r是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段?！髻r是合同實(shí)施的保證?！髻r對提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。12.1.2索賠的分類1、按索賠的起因分類2、按索賠的目的分類3、按索賠的處理方式分類按索賠的起因分類1、工程量變化2、不可預(yù)見的自然條件或人為障礙3、加速施工4、工期拖延5、工程變更6、合同文件錯(cuò)誤7、暫停施工或終止合同8、業(yè)主或承包商違約9、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)10、不可抗力11、缺陷責(zé)任12、其他按索賠的目的分類1、工期索賠(ClaimforExtensionofTime)承包商向業(yè)主要求延長工期，合理順延合同工期。2、費(fèi)用索賠(CostClaim)承包商或業(yè)主要求取得合理的經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償。一方要求另一方補(bǔ)償不應(yīng)該由自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外費(fèi)用。承包商在業(yè)主過失的情況下可以索賠利潤。按索賠的處理方式分類1、單項(xiàng)索賠——單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任劃分明確，分析處理比較簡單。2、一攬子索賠——承包商采用總索賠的方式，必須事前征得工程師的同意，并且要能夠提交以下證明材料：1)承包商要證明自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)是合理的；2)已經(jīng)開支的實(shí)際總成本是合理的；3)承包商對實(shí)際成本的增加沒有任何責(zé)任；4)無法用其他方法精確計(jì)算出實(shí)際的損失數(shù)額。索賠應(yīng)具備備的條件1）與合同同相比較，，已經(jīng)造成成了實(shí)際的的額外費(fèi)用用支出或工工期損失；；2）造成費(fèi)費(fèi)用增加或或工期損失失的原因不不是由于承承包商的過過失；3）按合同同規(guī)定造成成的費(fèi)用增增加或工期期損失不是是應(yīng)由承包包商承擔(dān)的的風(fēng)險(xiǎn)；4）承包商商在事件發(fā)發(fā)生后的規(guī)規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)提出了索索賠的書面面意向通知知。12.2索賠事件承承包商可以以提出索賠賠的索賠事事件索索賠事件的的發(fā)生率承承包商可以以提出的索索賠事件11）業(yè)業(yè)主未未按合合同規(guī)規(guī)定的的時(shí)間間和數(shù)數(shù)量交交付設(shè)設(shè)計(jì)圖圖紙和和資料料，未未按時(shí)時(shí)交付付合格格的施施工現(xiàn)現(xiàn)場及及行駛駛道路路、接接通水水電等等，造造成工工程拖拖延和和費(fèi)用用增加加。2）工工程實(shí)實(shí)際地地質(zhì)條條件與與合同同規(guī)定定不一一致。。3）業(yè)業(yè)主或或工程程師變變更原原合同同規(guī)定定的施施工順順序，，打亂亂了工工程施施工計(jì)計(jì)劃。。4）設(shè)設(shè)計(jì)變變更、、設(shè)計(jì)計(jì)錯(cuò)誤誤或業(yè)業(yè)主、、工程程師錯(cuò)錯(cuò)誤的的指令令或提提供錯(cuò)錯(cuò)誤的的數(shù)據(jù)據(jù)等造造成工工程修修改、、返工工、停停工或或窩工工等。。5）工工程數(shù)數(shù)量變變更，，使實(shí)實(shí)際工工程量量與原原定工工程量量不同同。6）業(yè)業(yè)主指指令提提高設(shè)設(shè)計(jì)、、施工工、材材料的的質(zhì)量量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。7）業(yè)業(yè)主或或工程程師指指令增增加額額外工工程。。承包商商可以以提出出的索索賠事事件28）業(yè)業(yè)主指指令工工程加加速。。9）不不可抗抗力因因素。。10））業(yè)主主未及及時(shí)支支付工工程款款。11））合同同缺陷陷，如如條款款不全全、錯(cuò)錯(cuò)誤或或前后后矛盾盾，雙雙方就就合同同理解解產(chǎn)生生爭議議。12））物價(jià)價(jià)上漲漲，造造成材材料價(jià)價(jià)格、、工人人工資資上漲漲。13））國家家政策策、法法令修修改，，如增增加或或提高高新的的稅費(fèi)費(fèi)、頒頒布新新的外外匯管管制條條例等等。14））貨幣幣貶值值，使使承包包商蒙蒙受較較大的的匯率率損失失等。。承包商商向業(yè)業(yè)主的的索賠賠依據(jù)據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條件2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-99-0201）6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143索索賠事事件的的發(fā)生生率種類/事件比例分布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%?，F(xiàn)場條件變化是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費(fèi)占13%惡劣氣候和罷工這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費(fèi)占19%索賠的的主要要依據(jù)據(jù)1）各各種工工程合合同文文件；；2）施施工日日志；；3）工工程照照片及及聲像像資料料；4）來來往信信件、、電話話記錄錄；5）會會談紀(jì)紀(jì)要；；6）氣氣象報(bào)報(bào)告和和資料料；7）工工程進(jìn)進(jìn)度計(jì)計(jì)劃；；8）投投標(biāo)前前業(yè)主主提供供的參參考資資料和和現(xiàn)場場資料料；9）工工程備備忘錄錄及各各種簽簽證；；10））工程程結(jié)算算資料料和有有關(guān)財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告；；11））各種種檢查查驗(yàn)收收報(bào)告告和技技術(shù)鑒鑒定報(bào)報(bào)告；；12））其他他，包包括分分包合合同、、訂貨貨單、、采購購單、、工資資單、、官方方的物物價(jià)指指數(shù)、、國家家法律律、法法規(guī)等等。12.3索賠的的程序序索索賠文文件的的編寫寫索索賠的的一般般程序序索賠文文件的的編寫寫序號索賠文件構(gòu)成一般內(nèi)容1題目如關(guān)于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結(jié)論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。6延期計(jì)算列出工期延長的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長的天數(shù)。7附錄指各種編過號的證據(jù)、圖表等。索賠報(bào)報(bào)告編編制的的基本本要求求符合實(shí)實(shí)際說服力力強(qiáng)計(jì)算準(zhǔn)準(zhǔn)確簡明扼扼要索索賠的的一般般程序序索賠意意向的的提出出：說說服力力強(qiáng)索賠資資料的的準(zhǔn)備備：充充分，，有針針對性性索賠賠文文件件的的提提交交：：按按期期提提交交工程程師師（（業(yè)業(yè)主主））對對索索賠賠文文件件的的審審核核索賠賠的的處處理理與與解解決決相關(guān)關(guān)規(guī)規(guī)定定36.1當(dāng)當(dāng)一一方方向向另另一一方方提提出出索索賠賠時(shí)時(shí)，，要要有有正正當(dāng)當(dāng)索索賠賠理理由由，，且且有有索索賠賠事事件件發(fā)發(fā)生生時(shí)時(shí)的的有有效效證證據(jù)據(jù)。。36.2發(fā)發(fā)包包人未未能按按合同同約定定履行行自己己的各各項(xiàng)義義務(wù)或或發(fā)生生錯(cuò)誤誤以及及應(yīng)由由發(fā)包包人承承擔(dān)責(zé)責(zé)任的的其他他情況況，造造成工工期延延誤和和（或或）承承包人人不能能及時(shí)時(shí)得到到合同同價(jià)款款及承承包人人的其其他經(jīng)經(jīng)濟(jì)損損失，，承包包人可可按下下列程程序以以書面面形式式向發(fā)發(fā)包人人索賠賠：1）索賠事件發(fā)生生后28天內(nèi)內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向向通知；2）發(fā)出索賠意向向通知后28天內(nèi)，向工程師提提出延長工期期和（或）補(bǔ)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失失的索賠報(bào)告及有有關(guān)資料；3）工程師在在收到承包人人送交的索賠賠報(bào)告和有關(guān)關(guān)資料后，于28天內(nèi)給給予答復(fù)，或要求承包包人進(jìn)一步補(bǔ)補(bǔ)充索賠理由由和證據(jù)；4）工程師在在收到承包人人送交的索賠賠報(bào)告和有關(guān)關(guān)資料后28天內(nèi)未予答答復(fù)或未對承承包人作進(jìn)一一步要求，視視為該項(xiàng)索賠賠已經(jīng)認(rèn)可；；相關(guān)規(guī)定5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)當(dāng)階段性向工程程師發(fā)出索賠賠意向，在索賠事件件終了后28天天內(nèi)，向工程師送交索賠的有有關(guān)資料和最最終索賠報(bào)告告。索賠答復(fù)程程序與（3））、（4）規(guī)規(guī)定相同。36.3承承包人未能按按合同約定履履行自己的各各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)發(fā)生錯(cuò)誤，給給發(fā)包人造成成經(jīng)濟(jì)損失，，發(fā)包人可按按36.2款款確定的時(shí)限限向承包人提提出索賠。37.1發(fā)發(fā)包人承包人人在履行合同同時(shí)發(fā)生爭議議，可以和解解或者要求有有關(guān)主管部門門調(diào)解。當(dāng)事事人不愿和解解、調(diào)解或者者和解、調(diào)解解不成的，雙雙方可以在專專用條款內(nèi)約約定以下一種種方式解決爭爭議：第一種解決方方式：雙方達(dá)達(dá)成仲裁協(xié)議議，向約定的的仲裁委員會會申請仲裁；；第二種解決方方式：向有管管轄權(quán)的人民民法院起訴。。12.4反索賠業(yè)主的索賠，，實(shí)際上是指指業(yè)主根據(jù)合合同規(guī)定，就就由于承包商商原因或按合合同規(guī)定應(yīng)由由其承擔(dān)責(zé)任任的情況對業(yè)業(yè)主所造成的的損失，向承承包商提出的的補(bǔ)償要求。。反索賠的內(nèi)容容——實(shí)際進(jìn)度度延誤的索賠賠在判斷實(shí)際進(jìn)進(jìn)度是否拖期期而影響到工工程按時(shí)竣工工時(shí)，工程師師是按照批準(zhǔn)準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃劃或上一