2017年廣西基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型考試試卷

年廣西基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.通過強制性信息披露，可以消除 __等問題帶來的低效無序狀況。A口道德風險B口逆向選擇C口基金投資風險D口基金價格波動性.下列關于基金管理人的說法，不正確的是 __。A口基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B口基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C口基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D口基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 __。A．10%B．30%C．50%D．60%4.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是 __。A口開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B口基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C口投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D口基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起 3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認客戶流失的 __指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A口價格原因B口產(chǎn)品原因C口技術原因D口服務原因下列關于基金促銷手段的說法，正確的是 __。A口基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B口一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C口基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D口公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金備兌權證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營機構B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高29.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)38.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天39.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準40.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于 萬份。__A.100；100B.1000；500C.500；100D.500；1000配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務池關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股