2023年證券工作總結范文

第23頁共23頁2023年?證券工作總?結范文從?___年_?_月__日?入司已經三?個月時間，?在此期間公?司領導和同?事在工作和?生活方面給?予我很多幫?助。公司客?戶服務中心?剛上線階段?，通過日常?工作學習自?己對客戶服?務中心建設?和客戶服務?有了更高的?認知，同時?積極與領導?和同事進行?溝通，盡快?的融入了東?興證券這個?___。?在試用期階?段自己主要?負責完成以?下工作：?1、由于公?司客戶服務?中心的客戶?服務平臺正?處于開發(fā)階?段自己進入?公司，利用?之前的工作?經驗自己首?先提出客戶?服務平臺功?能需求，在?___年_?_月__日?和__月_?_日___?部和營業(yè)部?客戶服務中?心工作人員?對客戶服務?平臺進行測?試，同時將?測試結果及?時反饋給金?正公司工作?人員，并且?與金正公司?工作人員進?行溝通商討?對客戶服務?平臺的功能?完善，并于?___年_?_月__日?完成功能完?善建議提交?金正工作人?員；2、?負責公司客?戶服務中心?質檢管理辦?法編輯，并?且協助完成?公司客戶服?務中心管理?辦法制定及?公司客戶服?務中心規(guī)范?用語編輯，?完善公司客?戶服務中心?制度體系建?設；3、?每月定時對?總部和營業(yè)?部客戶服務?中心話務進?行抽查質檢?，并且將話?務中存在的?問題進行匯?總發(fā)送給各?相關工作人?員，并對質?檢問題進行?溝通，同時?每月提交客?戶服務中心?質檢月報，?通過此項工?作來提高客?戶服務中心?服務水平；?4、從_?__年__?月客戶服務?中心客戶服?務平臺坐席?系統(tǒng)上線之?后，開始接?聽客戶咨詢?電話，通過?在接聽客戶?電話過程中?來促進業(yè)務?知識的學習?（范本），?同時提高自?身客戶服務?意識；5?、每日__?_客戶服務?中心人員的?晨會，通過?晨會來了解?當時市場資?訊，共同學?習每日疑難?業(yè)務知識和?新業(yè)務知識?，同時學習?公司近期工?作任務與重?點；6、?針對客戶服?務中心工作?流程和標準?使用語及相?關工作對_?__營業(yè)部?相關工作人?員進行培訓?，通過培訓?學習了解客?戶服務中心?工作流程和?提高服務認?知；7、?在總部和營?業(yè)部客戶服?務平臺坐席?系統(tǒng)上線之?后，指導營?業(yè)部通過坐?席系統(tǒng)完成?新客戶回訪?工作，并且?及時解決營?業(yè)部外呼人?員在外呼過?程中出現的?問題；8?、根據公司?領導要求同?時為了加強?公司各部門?業(yè)務相通，?每日收市后?負責搜集整?理當日疑難?業(yè)務，并且?每周將疑難?業(yè)務匯總發(fā)?送總部經紀?業(yè)務部各位?領導和各營?業(yè)部客服主?管。通過?以上工作任?務的完成自?己發(fā)現在很?多方面仍然?需要改進：?1、加強?業(yè)務知識的?學習，通過?不斷的接聽?客戶咨詢電?話過程中發(fā)?現對于公司?很多業(yè)務知?識方面自己?仍然需要加?強學習，從?而才能提高?對客戶的服?務水平；?2、加強團?隊溝通協作?，加入新的?___之后?，并且在公?司客戶服務?中心建設階?段必須很好?與領導和同?事溝通才能?保證各項工?作的開展與?完成，尤其?根據公司客?戶服務中心?發(fā)展目標，?積極加強與?各營業(yè)部客?服主管的溝?通；3、?對于公司客?戶服務中心?建設階段，?應該利用自?己之前的工?作經驗與客?戶服務中心?運營管理的?認知加強創(chuàng)?新能力，尋?找合適公司?客戶服務中?心建設的方?式方法。?在正式成為?東興證券的?一員之后，?根據試用期?發(fā)現的不足?認真改進，?同時積極完?成公司領導?分配的任務?工作，對公?司客戶服務?中心建設工?作作出自己?的努力。按?期完成總部?和各營業(yè)部?客戶服務中?心客戶服務?平臺坐席系?統(tǒng)的上線工?作，認真協?助公司各營?業(yè)部客戶服?務中心的上?線工作，同?時認真協助?完成對公司?客戶服務中?心制度建設?，而且加強?對自己今后?負責的客戶?服務中心呼?入組的團隊?建設管理，?積極主動配?合領導和同?事開展各項?工作。_?_年證券工?作總結范文?篇二為引?導投資者樹?立正確的投?資理念，增?強風險防范?意識，促進?證券市場的?健康穩(wěn)定發(fā)?展，我公司?嚴格按照中?國證券業(yè)協?會和中國證?監(jiān)會___?開展和加強?投資者教育?的相關要求?，積極深入?開展投資者?教育工作。?在第二季度?，我公司繼?續(xù)通過各種?方式持續(xù)深?入的開展對?投資者的相?關教育工作?并取得了較?好的效果。?現將第二季?度具體工作?情況總結匯?報如下：?一、加強新?入市投資者?回訪工作?由于行情回?暖，投資者?參與的積極?性也逐漸增?高，與第一?季度相比，?開戶人數也?逐漸增多。?但新入市的?投資者缺乏?證券基礎知?識和風險自?我保護意識?，因此，加?強投資者風?險教育尤其?是中小投資?者的教育工?作更加繁重?。我公司各?營業(yè)部堅持?加強對新客?戶回訪工作?，根據不同?情況進行不?同次數的回?訪工作，通?過回訪提醒?投資者證券?市場存在的?風險，增強?自我保護意?識。幫助新?客戶解決疑?難問題，保?證客戶服務?質量。公司?總部___?今年__月?份開始對部?分營業(yè)部的?新客戶進行?回訪，了解?新客戶的操?作情況，幫?助新客戶熟?知總部相關?服務方式及?投訴渠道。?二、加強?開戶環(huán)節(jié)風?險教育工作?在開戶環(huán)?節(jié)上，首先?安排工作人?員給客戶講?解證券投資?的風險，然?后采用詢問?的方式了解?客戶，對客?戶的風險承?受能力進行?評估。根據?各投資者風?險承受能力?，切實引導?投資者從自?身情況出發(fā)?，審慎投資?。同時提醒?投資者妥善?保管股東卡?、資金__?_和交易_?__等資料?。三、繼?續(xù)做好投資?者教育園地?張貼提醒工?作我公司?___根據?不同個股信?息、中國證?券業(yè)協會、?中國證監(jiān)會?各項規(guī)章制?度等向各營?業(yè)部下發(fā)通?知，營業(yè)部?根據通知要?求及時更新?投資者教育?園地，確保?第一時間向?投資者披露?重要信息。?四、繼續(xù)?深入開展股?民學?；顒?各營業(yè)部?根據各自情?況定期或不?定期開展股?民學?；顒?，為投資者?提供一個互?相交流的平?臺，幫助新?入市投資者?了解證券基?礎知識、法?律法規(guī)知識?、股市存在?的風險等。?在第二季度?，下埔營業(yè)?部與外館東?營業(yè)定期每?周末開展一?次股民學校?，其余營業(yè)?部則根據需?要不定期對?投資者進行?業(yè)務培訓。?五、積極?開展各類投?資講座與股?評報告會?第二季度期?間，___?外館東營業(yè)?部、西直門?營業(yè)部、惠?州麥地營業(yè)?部各舉辦了?不同類型的?投資講座與?報告會，并?取得了較好?的效果，受?到廣大投資?者的熱烈響?應。其中，?西直門營業(yè)?部分別于_?_月__日?、__月_?_日舉行了?兩場大型股?評報告會，?參加人數的?規(guī)模也創(chuàng)歷?史新高。外?館東營業(yè)部?于__月_?_日舉辦大?型投資報告?會，由公司?首席文國慶?主講，約_?__人參加?，會上與投?資者進行了?互動交流，?投資者反應?熱烈?；葜?麥地營業(yè)部?于__月_?_日和__?月__日，?分別在惠東?和惠州進行?了兩場投資?策略報告會?，通過報告?會的形式，?讓投資者熟?悉新品種、?金融衍生品?等證券方面?知識，對相?關法律法規(guī)?也有一定了?解，把市場?風險的危害?降到最低。?六、繼續(xù)?加強短信風?險提示工作?我公司各?營業(yè)部根據?不同的各類?信息，給客?戶___。?短信的內容?非常廣泛，?包括個股重?要信息、權?證到期風險?提示、網上?交易操作注?意事項等等?。通過短信?平臺，讓客?戶第一時間?接收相關信?息，從而幫?助更多的客?戶了解市場?的變化。?七、加大宣?傳新股發(fā)行?風險提示力?度。結合?新股發(fā)行的?推出，我公?司在網站懸?掛《網上新?股發(fā)行風險?提示》、《?新股上市首?日投資者參?與情況分析?》、《異常?交易行為受?重點監(jiān)控，?投資者切勿?越線》，讓?更多客戶了?解關于新股?發(fā)行的相關?知識。同時?公司多次下?發(fā)通知，要?求各營業(yè)部?___學習?新股申購改?革制度，進?一步強化員?工知識。同?時，各營業(yè)?部通過短信?的形式宣傳?新股發(fā)行知?識，提醒客?戶新股申購?風險，切實?將風險揭示?的工作落到?實處。_?_年證券工?作總結范文?篇三我是?___年_?_月來到公?司，經過幾?個月的證券?知識培訓，?通過考試，?然后入職，?在這幾個月?的學習與工?作的時間里?，讓我學到?了很多東西?，同時感謝?各位領導和?同事的幫助?，下面我將?匯報我入職?以來的工作?情況。首?先，我覺得?證券是一個?壓力性的工?作，特別是?對于我這種?剛剛畢業(yè)，?身在異地，?沒有經過生?活厲煉的新?一批社會青?年來說更是?一種艱難的?考驗！作為?客戶經理，?我認為開發(fā)?客戶與客戶?維護是非常?重要的，如?今的市場行?情，開發(fā)一?個新客戶真?是難上加難?，第一個月?通過自己的?努力，時間?緊任務重，?盡力克服重?重困難，讓?自己傭有一?個良好的開?端！其次?，在維護客?戶方面，第?一，常常給?他們講解一?些股票技術?方法，第二?，力所能及?的回答他們?咨詢的問題?，第三，親?情服務，與?他們認真交?心交朋友，?同時在他們?身上學習一?些知識。在?此之間，也?發(fā)現了開發(fā)?客戶是不容?易的，維護?客戶是更不?容易的，現?在證券公司?很多，競爭?壓力大，一?不小心客戶?就很可能被?轉到其他公?司，所以與?客戶之間建?立良好的關?系也是非常?重要的，而?我自己也在?不斷地學習?，學習新的?知識來充實?自己，因為?知識永遠不?熊市，這樣?才會獲取客?戶的認可與?接納！如?今我逐漸的?喜歡上了證?券行業(yè)，雖?然有壓力有?困難，一切?事在人為，?我不怕，有?壓力才會形?成動力！客?戶經理是一?項長期的工?作，需要的?是要有足夠?的耐心，平?時工作的細?心，坦誠的?與客戶交流?和溝通，相?信自己可以?！我的工作?與熱情一切?盡在行動中?！總之，?上半年我的?職業(yè)規(guī)劃及?目標是：按?照公司的規(guī)?定，開發(fā)足?夠的客戶，?累積一定的?資產，完成?轉正要求！?___年?__月__?日客戶經?理：張欣欣?__年證?券工作總結?范文篇四?工作一年了?，說實在的?，這一年的?工作中，迷?茫和失落幾?乎成了主旋?律。這一年?，生活得并?不像___?年那么快樂?，工作得遠?不如___?年那么輕松?。剛到公?司時，我是?做小區(qū)渠道?開發(fā)的，雖?然這是一個?需要跑腿求?人的苦差事?，但比起客?戶開發(fā)來，?還是相對容?易些，算起?來我一共開?發(fā)了三個社?區(qū)網點，遺?憾的是這些?網點沒能給?公司帶來預?期效益，說?句心里話，?我個人認為?這些網點本?身不錯，地?利人和都有?，只是天時?不好。隨?著公司發(fā)展?的調整，下?半年我在公?司領導的建?議下到梅園?做社區(qū)客戶?開發(fā)，作為?一個小小的?負責人，一?開始我還興?致勃勃，帶?著___年?的思維，認?為和以前在?銀行一樣，?憑我的“專?業(yè)素質和口?才”幾乎是?馬到成功。?可小區(qū)第一?周股評會的?籌辦就給了?我蒙頭一棒?，我們在小?區(qū)菜市場門?口擺攤發(fā)宣?傳材料，居?然無人問津?，傍晚下班?人多我們守?在小區(qū)入口?發(fā)材料，路?人一聽是證?券的，大部?分都搖頭擺?手。那時我?才開始明白?——如今已?經不再是_?__年.?隨著大盤的?一路下跌，?工作越來越?困難，信心?一天天喪失?，情緒一天?天低落下去?，有段時間?在外面發(fā)材?料，發(fā)現人?們只要一聽?是證券，就?像躲瘟疫一?樣，老股民?們告訴我，?現在他們誰?也不信了，?死套就死套?了，干脆不?動了，更不?想了解了，?免得鬧心傷?神。個別新?股民們直接?驚訝“你們?還在賣股票???？聽說都?賠死了，你?們還想再讓?別人賠?。?”簡直其氣?死人。對于?股市，大家?心底第一念?頭就是排斥?和否定?？?戶要么不給?交流的機會?，要么你說?什么他都_?__。還?記得___?年，我逢人?就告訴他我?是___證?券的，人家?一聽都很尊?敬我，主動?和我套近乎?，聊過之后?，都是別人?主動給我_?__，主動?索要名片。?那時的自己?談股論金，?意氣風發(fā)，?儼然一副專?家模樣。對?于自己的證?券工作，有?說不完的自?信和自豪感?，客戶們都?叫我為老師?。當如今，?面對大盤，?面對危機，?面對大小非?。作為一個?需要開發(fā)客?戶的業(yè)務員?，我不能直?接告訴客戶?“大盤不行?了，你趕緊?空倉吧，等?危機過后，?大小非解決?了再參與。?”這樣說只?能嚇跑客戶?。每次，我?都只能說“?現在是熊市?，但也有機?會，大盤跌?幅很深了，?估計快要反?彈了吧，應?該不會像以?前那樣跌了?吧？”后來?大盤的一路?暴跌讓我正?是因為這樣?一句話失信?于好多準客?戶。但我又?能說什么呢?？不說話人?家認為你什?么都不懂，?說實話嚇跑?人，說瞎話?失信于人，?老是說糊涂?話人家說你?忽悠人。?在小區(qū)干了?不少工作，?但都不值一?提了，因為?沒有帶來業(yè)?績，所以沒?有什么總結?的價值，我?現在只能對?客戶說“手?頭寬裕就稍?微做點，手?頭緊就暫時?別參與了，?今年大衰退?，明年大蕭?條，謹慎操?作，注意給?自己“留好?過冬的糧食?”。”總?之，__年?算是白過了?，自己從自?信到迷茫，?從迷茫到失?落，從失落?到習慣，習?慣了就是沒?有感覺了的?意思。習慣?了很可怕，?但也正是因?為習慣了，?才不覺得可?怕。__?年證券工作?總結范文篇?五本人是?__月__?日剛剛加入?江海證劵的?一員。在過?去的時間里?，本人堅持?參加公司的?考試培訓，?最后通過證?劵從業(yè)考試?，以優(yōu)秀的?成績進入理?財三部，成?為江海證劵?正式的員工?。自己很高?興，也非常?感謝牛經理?以及公司對?我考試的肯?定以及認可?，這是我對?這一段時間?的工作總結?。在剛入?職后的一段?時間里，我?在工作方面?遇到很多問?題。首先是?營銷方面我?無從下手，?沒有渠道和?屬于自己的?營銷模式。?經過與經理?溝通后，他?給我講了很?多與陌生客?戶的溝通技?巧和朋友怎?么樣談股票?，以及一些?工作中語言?的技巧，合?很多自己的?經歷和一些?方法，以及?公司老員工?的一些工作?實例，對我?幫助很大。?經過我自己?的總結，我?初步找到了?自己與客戶?溝通的方式?。比如怎么?了解客戶，?怎么樣引導?客戶。通過?大家的幫助?以及自己的?努力。本人?在這段時間?以來，開戶?數___個?，有效戶_?__個，新?增資產__?_萬，成績?不很突出，?但這是對我?工作的認可?，我會再接?再厲，爭取?取得更好的?成績。當?我知道怎么?樣與客戶溝?通時我有遇?到了別的問?題。比如自?己的專業(yè)知?識不過關，?客戶問我一?些比較專業(yè)?的股票或者?分析時，我?也是一頭霧?水，雖然公?司研發(fā)團隊?給我的幫助?很大，我可?以找分析師?給客戶講解?，也可以找?經理或者老?員工給客戶?談股票，但?是自己的專?業(yè)知識不過?關總是讓客?戶產生懷疑?。因此我開?始向牛經理?以及一些老?員工學習專?業(yè)知識，每?天回家堅持?看一些股票?知識的書，?現在我可以?和客戶談論?一些簡單的?股票理論。?在今后的時?間里我會更?加努力，在?牛經理的正?確領導下，?成為一名優(yōu)?秀的客戶經?理，以下?是我對明年?工作的計劃?和一些規(guī)劃?1.學習?業(yè)務知識及?掌握的業(yè)務?技能：堅持?每天看書，?看新聞，了?解股票相關?的知識，多?和經理以及?老員工溝通?，了解一些?業(yè)務技巧和?溝通的方式?。多總結，?慢慢的把別?人的優(yōu)點融?入自己的營?銷模式。?___對于?業(yè)務創(chuàng)新和?服務創(chuàng)新的?工作：要堅?持每天給客?戶打電話溝?通，了解客?戶做股票的?情況，與客?戶溝通感情?，讓客戶相?信自己，與?自己成為朋?友，幫客戶?解決問題?3.工作中?遇到的問題?及解決方式?：工作中遇?到問題時，?及時向上級?部門匯報，?經上級部門?同意后再解?決，不得通?過自己的方?式解決問題?，要與經理?溝通經同意?后在解決。?多和經理溝?通，在部門?會上多注意?大家提出的?問題，有則?改之無則加?勉。4.?工作中的不?足之處：增?加自己的專?業(yè)知識，熟?悉掌握公司?產品的特征?以及營銷的?知識。多引?導客戶辦理?我們的錦龍?產品。_?__對新一?年工作的展?望：從各方?面完善自己?，多挖掘一?些潛在客戶?，完成公司?交給的各項?任務。早日?做一名合格?的客戶經理?。6在明?年的工作中?，我的目標?是用自己的?所學，多幫?助自己的客?戶解決問題?，爭取在明?年中新增資?產___萬?，新增有效?戶___個?。隨著公?司不斷擴大?，規(guī)范，完?善，可以預?料我們的工?作將更加繁?重，要求也?將更高，需?掌握的知識?需更廣，為?此，我將更?加勤奮學習?，提高自身?各項素質和?技能，適應?公司發(fā)展要?求。以上?是我的個人?工作總結，?請監(jiān)督！?__年證券?工作總結范?文篇六篇?一進入安?信證券已有?一年多了了?，這段時間?自身在各個?方面都有所?提高，主要?體現在：?1、對證券?行業(yè)有了初?步了解進?入公司以來?，從熟悉這?個行業(yè)到通?過資格考試?，對證券這?個行業(yè)有了?初步的了解?，而駐點銀?行，通過渠?道營銷，對?證券業(yè)務又?有了較深的?理解，工作?中能解決各?種基本問題?。2、業(yè)?務開拓能力?的提高在?業(yè)務營銷過?程中，與客?戶的交談和?遇到的不同?問題，提高?了自己的溝?通能力和應?變能力;而?對客戶不定?期的回訪，?為其提供全?方位、多角?度的服務，?使安信服務?真正的深入?人心。3?、工作的責?任心和事業(yè)?心加強了?對自己經手?的每一筆業(yè)?務，都認真?對待，盡量?避免給客戶?和公司帶來?不必要的麻?煩，辦事效?率力求最快?、。在業(yè)?務營銷中，?同樣也發(fā)現?了一些問題?和自己的不?足：1、?證券知識還?須加深了解?，需不斷學?習。2、?在與客戶關?系維護中，?溝通方式還?要逐步加強?。3、專?業(yè)分析能力?及營銷能力?還須進一步?增強。進?入營銷這個?行業(yè)，業(yè)績?是衡量一個?人的價值所?在，前兩個?月的業(yè)績表?現不佳，我?重新整理了?思路，在接?下來的工作?中，我要這?樣做：1?、發(fā)傳單?進入安信證?券我經常發(fā)?傳單，雖然?發(fā)了很多，?效果不是很?好，但覺得?還是可行，?大量的傳單?會提高公司?的知名度，?下一步還想?適量發(fā)些，?堅持終會有?效果的。?2、有效利?用銀行資源?在銀行駐?點已有近兩?個月了，業(yè)?績十分不理?想。招商銀?行很好的服?務有口皆碑?，許多客戶?慕名而來，?如能利用好?這一資源緊?緊抓住幾個?潛在客戶效?果是很好的?，但招商銀?行和招商證?券很好的合?作關系和相?互間有回扣?的合作方式?使我一直在?尋找突破點?，雖然很有?壓力，但目?前與他們處?好關系也是?的辦法。駐?點客戶經理?的素質直接?影響著公司?的形象，所?以我一直在?努力的去做?。3、充?分利用關系?網絡拉動?朋友或朋友?介紹也是一?種很有效的?辦法。通過?朋友介紹朋?友，讓想炒?股的客戶選?擇我們安信?來開戶，另?外，對于已?在其它券商?開通三方存?管業(yè)務的客?戶，向客戶?介紹我公司?的服務理念?及競爭優(yōu)勢?，努力將客?戶爭取過來??，F在市?場波動很大?，觀望的人?占多數，同?行間競爭也?萬分激烈，?為此，我必?須要不斷的?學習，豐富?自己的專業(yè)?知識，為客?戶提供全方?位的服務，?要想盡一切?辦法，盡自?己努力來做?。篇二?__年已經?過去，回首?過去，__?是堅持的一?年，所有的?一切都已經?過去，唯有?堅持的心不?曾動搖、沒?有改變，堅?持行業(yè)、堅?持營銷、堅?持團隊……?堅持一切需?要堅持的。?一直以來?，證券營銷?都是我所堅?持在做的，?記得年初所?有人都已經?搬到___?路營業(yè)部了?，唯有我們?團隊還在青?春坊奮斗，?經過一個寒?冷的冬天，?那時的環(huán)境?雖然非?？?苦，但是沒?有任何借口?，我們都在?一起努力，?打陌生的電?話收集潛在?客戶、跟蹤?客戶到約見?客戶，我們?有計劃的做?到我們該做?的，雖然天?氣寒冷，但?是我們的心?很火熱，新?人進來也是?和我們一樣?證券營銷，?確實在艱苦?的條件下，?堅持下來的?都很了不起?，注定能夠?得到自己想?要的，實現?心中的目標?，隨著__?月份我們搬?進慶春路8?樓，不會在?冷了，環(huán)境?也好很多，?那時經歷著?證券營銷部?門的設立，?我從此有了?更多的時間?，那時證券?營銷我放下?了，新組建?的證券營銷?部門經歷著?半年多的磨?合，雖然成?績不盡如人?意，但是確?實規(guī)模大了?，團隊的兩?名成員成為?證券營銷部?門的小組長?，也得到了?一定的鍛煉?。自從證?券營銷團隊?管理抽出以?來，也面臨?著自己的重?新定位，那?時對我來說?，也是充滿?模糊，通過?和領導的溝?通，我開始?籌劃更多的?事情：銀行?合作、社區(qū)?合作、杭圖?活動、團隊?內部管理等?等，當開始?考慮團隊的?未來發(fā)展的?時刻，銀行?一直是我們?團隊的弱項?，因為這三?年，銀行渠?道基本上都?沒有爭取過?，放棄的更?多，在__?月份我們團?隊近___?人的團隊僅?僅有兩個銀?行網點，說?出去和其他?營業(yè)部的區(qū)?域經理__?_的時候，?他們怎么也?不敢相信這?樣的團隊會?有什么成績?，從此我開?始重視銀行?渠道，第一?個開始重視?的是農行秋?濤路支行，?這個網點合?作時間最久?，關系處理?，但是過去?的三年對他?們的貢獻基?本上沒有，?第一次拜訪?錢行長的時?候，我沒有?提任何要求?，首先滿足?他們的三方?任務要求，?那一次合作?以后，銀行?對我們才開?始重視，關?系更深一步?。此后我們?不斷去開發(fā)?新的渠道，?最終開發(fā)出?農行上泗支?行和農行浣?沙支行的銀?行渠道，另?外民生銀行?和深發(fā)展銀?行也開始接?觸，溝通合?作的事情，?曾經給自己?下了一個任?務：平均兩?個人至少要?有一個銀行?渠道，年終?必須完成。?離這個目標?最后還是沒?有完成，但?是在年末的?基金銷售過?程中，銀行?一直以來都?是我們的弱?項，但是通?過銀行完成?的任務確是?不錯的，通?過這次資源?的互換合作?，讓團隊的?大多數人重?新認識了渠?道合作的意?義，更多的?人選擇了走?出去，進行?聯合營銷，?和農行上泗?支行在轉塘?地區(qū)的第一?次合作舉辦?交流會，達?到了我們的?期望目標，?雖然結果并?不是很好，?但是打開了?局面，對于?后期的合作?大家都充滿?希望和期待?，無論是銀?行領導還是?高爾夫的領?導都看到了?多方合作的?前景，以后?或許可以做?更多的嘗試?，目前團隊?可以駐點關?系也不錯的?銀行總共有?四家：農行?秋濤路支行?、農行浣沙?支行、農行?上泗支行和?工行鳳起路?支行。從?團隊的內部?管理來說，?年初我們一?直堅持的早?早會持續(xù)了?下來，并經?過改革創(chuàng)新?之后得到了?所有人的認?可，參與積?極性大幅提?高，早會內?容包括消息?解讀、大盤?分析、業(yè)績?速遞、經驗?___和口?號，通過消?息解讀，新?人能夠更多?、更快的掌?握消息解讀?的技巧和能?力，提高自?我表達的能?力，通過不?斷的強化，?出去就能夠?和客戶進行?溝通，當天?氣冷下來了?，經常有人?遲到，通過?一定的懲罰?，主要是通?過罰一本書?的方式，告?訴這是不對?的，故意經?常遲到的現?象得到控制?，一大批人?能夠做到準?時到，養(yǎng)成?了好的習慣?;另外團隊?原來會議較?多，經過改?革以后，團?隊僅留下了?周例會，平?時小組不開?會，一周碰?頭一次，讓?每個人了解?團隊所有成?員的情況，?并且了解自?己在團隊中?扮演的角色?，周例會結?束后會安排?一個人__?_自己的經?驗，對新人?的啟發(fā)較大?，對演講者?更是一種學?習提升的機?會，因為周?例會都是安?排在團隊長?會議結束后?，經常一開?就到晚上六?七點鐘，因?為事先溝通?過，周一的?例會是沒有?時間限制的?，所有的事?情結束后就?結束，周而?復始的堅持?，每個人都?知道了周一?要開會，甚?至有時候我?們開會到5?點，看到大?家都還在等?，這種狀態(tài)?真的很好;?除了周例會?以外，每個?月也會安排?一次月度例?會，對團隊?表現卓越的?進行獎勵，?雖然這種獎?勵并沒有_?__，但是?這份榮譽必?須給到，這?是團隊的一?種認可，種?種規(guī)矩定下?來后，自己?也不會太累?，乃至到今?年__月份?我們團隊一?下擴展到二?十多人，都?能夠控制,?。通過每天?、每周的接?觸，大家天?天都能夠碰?到一起，關?系也慢慢熟?悉起來，感?情也逐步變?深，這也許?就是團隊的?凝聚力。?在團隊的活?動方面，一?個有戰(zhàn)斗力?的團隊一定?要經常的_?__活動，?這一點要感?謝羅總教給?了我，團隊?每個月至少?要有一次_?__活動，?像往常一樣?唱歌、吃飯?、看電影和?旅游等等，?緊張的工作?確實給我們?很大的壓力?，再忙也要?懂得適當的?調整和休息?，因為__?月份我們取?得了突出的?成績，在_?_月份我們?安排了和安?吉營業(yè)部_?__漂流，?那是一次非?常愉快的經?歷，雖然花?了不少銀子?，這樣的活?動大家__?_參加，感?覺非常好，?美好的東西?總是讓人懷?念，以后每?年也需要這?樣一兩次的?戶外活動。?在人員引?進方面，年?初團隊自身?做了一次招?聘，總共當?時有___?個人參加培?訓，最終簽?約的有__?_個，留存?率還是比較?高的，當時?團隊簽約的?有十多個，?實習的有四?五個，一起?將近___?人，從__?月以后，團?隊基本上暫?停了招聘，?主要是學校?的畢業(yè)生為?主，一直持?續(xù)到__月?，行情一直?低迷，團隊?出現人員流?失，當然我?一直堅信，?離開都是有?理由的，但?是作為把大?家?guī)нM來的?，沒有讓大?家賺到錢，?我是有責任?的，團隊最?多人數達到?___人，?在___月?份，那是考?驗的時候，?那時基本上?停掉了新人?的引進，從?開始有人提?出離職的時?候，我想作?為一個團隊?沒有招聘長?期的生存會?成為問題，?有進有出，?這才是一個?健康的營銷?團隊，__?年對團隊的?要求勢必更?加嚴格。?對于自身的?發(fā)展來說，?__年更多?的偏向了團?隊管理，個?人的業(yè)績并?不好，曾經?記得__年?初給自己定?下了___?萬的客戶資?產，最終在?__年初達?到了，在_?_年__月?__日，看?客戶的資產?損失將近1?/3，到下?半年基本上?暫停了個人?的開發(fā)，我?也不知道是?不是給自己?找理由，但?是每個月的?業(yè)績確實很?不理想，雖?然營業(yè)部對?我沒有考核?，但是作為?一名證券從?業(yè)人員，誰?都知道沒用?客戶真的很?難生存，不?僅在客戶開?發(fā)方面放松?了很多，同?時客戶服務?也缺乏持續(xù)?性，只是對?部分關系?較好的客戶?聯絡較多，?大量的客戶?已經基本上?忘記了聯系?，客戶關系?也沒用以往?那么用心，?因為對客戶?沒有以往那?么關心，轉?介紹的數量?極大減少，?堅持該堅持?的，這也許?是今年的不?足。如果?說__年還?有什么遺憾?，應該就是?和我一樣堅?持在財通、?在證券行業(yè)?的兄弟姐妹?們，辛辛苦?苦的一整年?，沒有賺到?錢，沒有過?上有品質的?生活，年底?了，回家甚?至囊中羞澀?，但是我堅?信我們的付?出會有回報?，所有的遺?憾，只要還?在堅持，我?們的__，?不要像去年?這樣狼狽，?一定要實現?我們的財務?自由。篇?三工作一?年了，說實?在的，這一?年的工作中?，迷茫和失?落幾乎成了?主旋律。這?一年，生活?得并不像_?__年那么?快樂，工作?得遠不如_?__年那么?輕松。剛?到公司時，?我是做小區(qū)?渠道開發(fā)的?，雖然這是?一個需要跑?腿求人的苦?差事，但比?起客戶開發(fā)?來，還是相?對容易些，?算起來我一?共開發(fā)了三?個社區(qū)網點?，遺憾的是?這些網點沒?能給公司帶?來預期效益?，說句心里?話，我個人?認為這些網?點本身不錯?，地利人和?都有，只是?天時不好。?隨著公司發(fā)?展的調整，?下半年我在?公司領導的?建議下到梅?園做社區(qū)客?戶開發(fā)，作?為一個小小?的負責人，?一開始我還?興致勃勃，?帶著___?年的思維，?認為和以前?在銀行一樣?，憑我的專?業(yè)素質和口?才幾乎是馬?到成功。可?小區(qū)第一周?股評會的籌?辦就給了我?蒙頭一棒，?我們在小區(qū)?菜市場門口?擺攤發(fā)宣傳?材料，居然?無人問津，?傍晚下班人?多我們守在?小區(qū)入口發(fā)?材料，路人?一聽是證券?的，大部分?都搖頭擺手?。那時我才?開始明白如?今已經不再?是___.?隨著大盤?的一路下跌?，工作越來?越困難，信?心一天天喪?失，情緒一?天天低落下?去，有段時?間在外面發(fā)?材料，發(fā)現?人們只要一?聽是證券，?就像躲瘟疫?一樣，老股?民們告訴我?，現在他們?誰也不信了?，死套就死?套了，干脆?不動了，更?不想了解了?，免得鬧心?傷神。個?別新股民們?直接驚訝你?們還在賣股?票啊?聽說?都賠死了，?你們還想再?讓別人賠啊??簡直其氣?死人。對于?股市，大家?心底第一念?頭就是排斥?和否定?？?戶要么不給?交流的機會?，要么你說?什么他都_?__。還?記得___?年，我逢人?就告訴他我?是___證?券的，人家?一聽都很尊?敬我，主動?和我套近乎?，聊過之后?，都是別人?主動給我_?__，主動?索要名片。?那時的自己?談股論金，?意氣風發(fā)，?儼然一副專?家模樣。對?于自己的證?券工作，有?說不完的自?信和自豪感?，客戶們都?叫我為老師?。當如今，?面對大盤，?面對危機，?面對大小非?。作為一個?需要開發(fā)客?戶的業(yè)務員?，我不能直?接告訴客戶?大盤不行了?，你趕緊空?倉吧，等危?機過后，大?小非解決了?再參與。這?樣說只能嚇?跑客戶。每?次，我都只?能說現在是?熊市，但也?有機會，大?盤跌幅很深?了，估計快?要反彈了吧?，應該不會?像以前那樣?跌了吧?后?來大盤的一?路暴跌讓我?正是因為這?樣一句話失?信于好多準?客戶。但我?又能說什么?呢?不說話?人家認為你?什么都不懂?，說實話嚇?跑人，說瞎?話失信于人?，老是說糊?涂話人家說?你忽悠人。?在小區(qū)干?了不少工作?，但都不值?一提了，因?為沒有帶來?業(yè)績，所以?沒有什么總?結的價值，?我現在只能?對客戶說手?頭寬裕就稍?微做點，手?頭緊就暫時?別參與了，?今年大衰退?，明年大蕭?條，謹慎操?作，注意給?自己留好過?冬的糧食。?__年證?券工作總結?范文篇七?時間飛逝，?不知不覺中?，充滿希望?的___年?就將畫上圓?滿的句號。?回首___?年的工作，?有收獲的喜?悅，有與同?事協同作戰(zhàn)?的艱辛，也?有遇到困難?和挫折時惆?悵，總體而?言，到江海?的這半年是?愉快的。_?__年，對?于我來講可?謂是人生經?歷的一個轉?折點，從一?個業(yè)余時間?炒股的小股?民轉變成為?了一個每天?都和股票打?交道的江海?證券公司的?員工，江海?證券也將為?我未來的發(fā)?展提供良好?的舞臺。?我是___?年__月正?式加入江海?證券的，回?首這半年來?的工作，基?本上達到了?公司一個普?通員工的標?準，共開了?___個有?效戶，銷售?了___萬?的基金，不?過自己所開?發(fā)的客戶資?產量都比較?小，所以托?管資產的數?額比較小，?這也是我_?__年要突?破的方向。?記得自己剛?剛到公司時?候，連最基?本的開戶、?轉戶流程都?不知道，股?票知識水平?也比較膚淺?，通過跟老?員工的學習?和參加公司?的培訓，自?己的知識水?平有了很大?的提高。最?初出去展業(yè)?的時候，因?為自己的性?格相對有些?內向，根本?不敢上前跟?客戶搭話，?通過同事的?學習和幫助?，不斷去社?區(qū)，超市，?市場鍛煉，?現在自己一?個人去展業(yè)?也能勝任了?。通過這半?年來的展業(yè)?工作，讓我?知道了團隊?工作的重要?性，以前工?作的時候都?是自己一個?人承擔，自?從加入公司?后，讓我知?道一個人能?力相對于團?隊力量的有?限性，對于?我們的工作?內容，只要?通過公司的?平臺，團隊?之間的協作?，才能開發(fā)?出更多的客?戶，創(chuàng)造出?更大的財富?。對于_?__年，對?于我來說，?就不是一個?新員工了，?我要以更嚴?格的標準來?要求自己，?在保證開戶?數量的同事?，要不斷地?提高有效戶?的質量，盡?可能的開發(fā)?出更多高質?量的客戶。?同時，對于?現在的老客?戶，一定要?維護好他們?，盡可能通?過他們的轉?介紹，開發(fā)?更多的客戶?。同時也要?不斷提高自?己的知識水?平，爭取在?___年把?剩下的2門?從業(yè)考試內?容考過，我?以后的發(fā)展?打下良好的?基礎。同時?也要積極配?合公司和團?隊的工作，?為公司和團?隊的發(fā)展貢?獻自己的微?薄之力，讓?理財___?部成為全公?司最棒的團?隊！__?年證券工作?總結范文篇?八一．工?作我每天?看申銀萬國?,國泰君安?,國金的各?種報告。早?上開盤前看?晨報,前一?天的大勢分?析,從宏觀?到行業(yè)到個?股的順序看?報。開盤后?繼續(xù)看報告?,和流動新?聞(上證報?,中證報,?金融時報)?,聯系當日?盤面,了解?基礎知識,?發(fā)掘問題.?收盤后,問?問題,聽講?解。上周五?,跟隨聽取?申銀萬國分?析師對保險?、銀行、地?產、投資策?略的講座。?二．知識?總結1,?一級市場運?作近日,?ipo重啟?讓我學到一?些基礎知識?.例如ip?o會在網上?網下發(fā)行。?機構和個體?投資者可以?在網上和網?下申購。今?年因為國家?政策使更多?機構投資者?撤出網上。?使的網上中?簽率升高.?按規(guī)定，網?下中簽者需?要在三個月?后才能對手?中持有股票?進行交易,?那時已有部?分股票在二?級市場流通?交易，所以?網下申購需?要合理策略?才能獲益。?在股票上市?前,有相應?部門對于公?司未來ep?s、pe,?、pb的估?值,例如運?用類比法.?然后做出合?理價格,同?申購數量的?估計,進入?詢價流程。?如果通過競?價中簽,就?可以把資金?匯去.過去?,投資者買?新股是一定?會賺到利潤?。而現在會?有些公司因?為策略不當?導致新股虧?損。另外?，國家在市?場初期對公?司股量限制?發(fā)售，國家?為保護投資?者利益，而?對公司進行?分時段解禁?，對每次解?禁數量進行?限制，并且?對現有流通?股東進行補?償。因為如?果一次性解?禁數量太大?，企業(yè)從流?通市場套利?太大，這是?我對限售股?的了解。?2.二級市?場運做我?國股市尚處?于初級階段?,股市參與?者包括各種?各樣的個體?和機構,有?專業(yè)的,有?外行,有莊?家.投資需?要___經?濟pe、e?ps和個人?心理等因素?.盤面我了?解成交量、?大盤指數、?當日開盤價?、收盤價、?價、等長?線價值投資?機構投資?經理是長線?投資主流，?他們___?更多是宏觀?經濟行業(yè)企?業(yè)未來發(fā)展?前景和投資?心理等，從?多方因素考?慮得到是一?個穩(wěn)定的目?標增長價格??！な紫?,要觀看大?的經濟環(huán)境?。具體來說?,今年經濟?經過前期繁?榮和衰退,?進入到復蘇?時期(與國?家___萬?億投資拉動?項目有關)?。宏觀經濟?的指標是g?dp,是由?投資,消費?和凈出口組?成,中國下?半年經濟增?長預測為_?__%以上?。此外需_?__cpi?,m0,m?1等重要指?標.在今年?政府寬松政?策下,資金?流動性充裕?,大家就會?把存款取出?來進行投資?以取得比存?款利息高的?投資收益,?另外,上半?年新增貸款?___萬億?,對于金融?投資(股票?,債券等)?和實體投資?(房地產等?)和銀行業(yè)?績都有支撐?。另外,消?費者能力提?高了，消費?信心指數也?上升,物價?就漲,需求?量就慢慢回?升,企業(yè)利?潤提高。另?外,中國股?市與國外市?場相關,當?國外不好的?,中國就會?調整,跟隨?世界步伐,?港股是最為?密切相關。?對于出口業(yè)?務較多的企?業(yè),會因美?國,歐洲等?進口大國因?為經濟回暖?困難受負面?影響,進而?影響企業(yè)業(yè)?績。另外,?海外資金流?入中國資金?和實體市場?也會有影響?。而藍籌股?是影響大盤?的主要力量?,跟宏觀經?濟緊密相關?的行業(yè)龍頭?股能有較好?的投資機會??！て浯?,___行?業(yè)。宏觀經?濟能直接判?斷必然會漲?的行業(yè),例?如銀行,房?地產,保險?,汽車.但?是如果市場?走勢過熱，?低估值、低?漲幅，在上?季度已見底?，這季度將?回升的板塊?（鋼鐵，鋁?）也值得重?點___。?微觀影響也?不能忽視.?例如,不管?經濟如何,?人都是要看?病吃藥,那?么醫(yī)藥行業(yè)?總的營利就?能保持增長?；下半年各?種節(jié)日頻繁?,影響到高?檔白酒需求?量變多；夏?季因為天氣?炎熱會影響?到空調,冰?箱,洗衣機?銷售增高。?所以證券公?司都有各行?的分析師來?對行業(yè)同個?股進行專業(yè)?研