2023年風(fēng)險管理工作報告

第風(fēng)險管理工作報告

風(fēng)險管理工作報告1

一、工作開展情況

一是掌握企業(yè)基本情況?？h（市）監(jiān)管部門理清轄區(qū)內(nèi)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的數(shù)量，全面掌握了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)品種、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量狀況等基本情況，建立了企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫和監(jiān)管檔案，做到了一企一檔。同時，堅持新開辦一家評定一家，現(xiàn)場核查符合的當(dāng)場進行風(fēng)險分級評定。

二是全面實施動態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《食品生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險分級管理辦法（試行）》的要求，按照風(fēng)險分析、量化評價、動態(tài)管理、客觀公正的原則，派出監(jiān)管人員深入企業(yè)，詳細(xì)記錄檢查情況，根據(jù)現(xiàn)場掌握情況，梳理食品生產(chǎn)加工企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種，對企業(yè)資質(zhì)、進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗等風(fēng)險因素，通過量化打分，確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險等級。目前,全縣已完成家食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險分類分級工作，分別確定了a級風(fēng)險0家，b級風(fēng)險0家，c級風(fēng)險1家，d級風(fēng)險0家，并在生產(chǎn)場所醒目位置張貼了日常監(jiān)督檢查結(jié)果和風(fēng)險等級標(biāo)識。

三是組織開展宣傳培訓(xùn)。組織監(jiān)管人員對食品生產(chǎn)風(fēng)險分級管理的理念來源、根本目的、基本原則以及基本內(nèi)容進行了全面學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確把握了《食品生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險分級管理辦法（試行）》的要求，明確了風(fēng)險等級評定工作標(biāo)準(zhǔn)。

二、下一步工作打算

按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險分級管理辦法（試行）》的要求，繼續(xù)做好食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險分類分級工作，將食品生產(chǎn)經(jīng)營者風(fēng)險等級評定結(jié)果記入食品安全信用檔案，并根據(jù)風(fēng)險等級合理確定日常監(jiān)督檢查頻次，實施動態(tài)調(diào)整。

風(fēng)險管理工作報告2

一、完善風(fēng)控流程，加強風(fēng)控制度建設(shè)

風(fēng)險控制部成立于20__年末，由于成立的時間較短，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。

經(jīng)多次溝通，并征求投資部各位同仁的意見，結(jié)合風(fēng)控工作實際，進一步修訂了《風(fēng)險控制制度》，完善了流程中的格式文本，如《風(fēng)險評估意見》、《風(fēng)險評估報告》、《投資部項目質(zhì)量分析自評表》等。并在《風(fēng)險控制制度》的基礎(chǔ)上，將風(fēng)控工作流程融入投資管理制度，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化，進一步規(guī)范公司項目投資工作的同時，也完善了公司的風(fēng)險控制體系。

二、加強投資風(fēng)險監(jiān)督，揭示擬投資項目風(fēng)險

1、組織部門員工及時收集投資各部的項目立項資料，并進行初步風(fēng)險分析，并與投資部門交流意見以便投資部更好地篩選項目。

2、組織、督導(dǎo)部門員工在獲得項目具體資料后做進一步的風(fēng)險分析，并向公司內(nèi)審會出具擬投資項目的風(fēng)險評估意見，為內(nèi)審會提供決策依據(jù)。

3、組織擬投資項目的現(xiàn)場風(fēng)控調(diào)查，并與投資部多次溝通，落實項目可能存在的風(fēng)險點，在此基礎(chǔ)上撰寫項目風(fēng)險評估報告提交至投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會，作為項目判斷依據(jù)。

4、組織風(fēng)險控制委員會的會務(wù)工作，匯總風(fēng)險控制委員會的評審意見，并按月向風(fēng)險控制委員會報送工作簡報，以便委員及時了解公司投資情況。

5、督導(dǎo)風(fēng)險控制制度的具體實施，并監(jiān)督項目投資嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。

三、匯總已投項目情況，加強已投項目管理

1、組織20__年已投資項目的資料收集與匯總，對每一家企業(yè)20__年的經(jīng)營情況都進行了具體的分析，并撰寫《已投項目20__年經(jīng)營情況報告》，以便管理層更好地了解已投項目的進展。

2、實時關(guān)注已投資項目風(fēng)險點，多次與項目負(fù)責(zé)人、企業(yè)方溝通情況，并提出相應(yīng)的建議，必要時與律師商議解決措施。組織撰寫相關(guān)的專項情況報告。如……

四、加強法務(wù)事項管理，控制法務(wù)風(fēng)險

1、多次與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時為我公司處理法務(wù)事項，包括合同的審核與出具法律意見、項目投資的法律風(fēng)險咨詢等。

2、建議聘請了法律服務(wù)機構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項的處理效率。

五、加強與中介機構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助其他部門的工作

1、根據(jù)項目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機構(gòu)進行法務(wù)與財務(wù)盡職調(diào)查。

2、為公司基金募資事宜提供財務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。

3、就公司資產(chǎn)評估、審計、驗資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進行溝通協(xié)調(diào)。

六、提高個人素質(zhì)，加強團隊建設(shè)

1、順利引入兩名專業(yè)人才，并定期進行培訓(xùn)，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平，為建設(shè)高效的風(fēng)控團隊、提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。

2、不斷加強自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓(xùn)以實時掌握新知識。

3、定期組織部門內(nèi)部討論會議，對投資項目、已投項目、風(fēng)控工作方式等內(nèi)容進行交流，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風(fēng)控工作的效率、完善投資與風(fēng)控的流程。

七、20__年的工作計劃與努力的方向

20__年，本人在領(lǐng)導(dǎo)和同仁的支持下，保證了風(fēng)險控制工作的順利開展，但是由于種.種原因的存在，風(fēng)險控制工作也存在一些不足之處：而一年來公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風(fēng)控部人手有限、精力有限，難免存在一些疏漏；風(fēng)控工作與投資工作如何銜接也是難點之一。

總結(jié)過去，展望未來，本人將努力改正不足之處，從以下方面進一步加強風(fēng)險控制工作：

1、嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展風(fēng)險控制工作，進一步規(guī)范風(fēng)險控制流程，完善公司風(fēng)險控制體系。

2、引進專業(yè)人才，壯大風(fēng)控工作團隊，提高風(fēng)控工作效率。

3、進一步加強已投資項目的管理，對已投資項目進行全面的梳理，加強項目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù)。

風(fēng)險管理工作報告3

一、20__年度風(fēng)險管理工作有關(guān)情況

為配合風(fēng)險管理工作計劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計算機在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用，提高辦公自動化的整體應(yīng)用水平，加強對計算機軟硬件、網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法。

二、20__年度風(fēng)險管理工作計劃

根據(jù)計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強對信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險管理。

（一）信息安全風(fēng)險管理：

計算機數(shù)據(jù)和信息包括公司計算機和移動存儲設(shè)備里內(nèi)存儲的銷售數(shù)據(jù)、活動方案、財務(wù)報表、員工資料、客戶資料、生產(chǎn)技術(shù)、各種合同和檔案資料等。

1、各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息；

2、涉及機密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營管理、銷售合同等信息的移動存儲設(shè)備帶離公司，

3、公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。

4、對個人使用的公司計算機中的重要數(shù)據(jù)文件，員工定期備份到移動存儲設(shè)備；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤，并做好記錄。

5、加強對系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理，及時升級更新各系統(tǒng)。

（二）信息系統(tǒng)風(fēng)險管理：

從信息處理的過程來看，一個信息系統(tǒng)模型大致包括幾個要素：信息數(shù)據(jù)、輸入、數(shù)據(jù)處理/信息處理、輸出、過程控制和結(jié)果反饋。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng)。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟、硬件兩個方面。

1、計算機在使用中發(fā)生故障或困難，使用者作簡易處理仍不能解決的.，由電腦管理員負(fù)責(zé)維護、維修；

2、計算機維修維護過程中，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效。

3、計算機操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗，未經(jīng)培訓(xùn)或無操作經(jīng)驗者一律不準(zhǔn)使用公司計算機。

4、計算機的使用要嚴(yán)格按照有關(guān)操作要求進行，要做到人走停機斷電。

5、嚴(yán)禁在計算機旁存放易燃品、易爆品、腐蝕品和強磁性物品，嚴(yán)禁在計算機鍵盤附近放置水杯、食物。

6、定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查，及時升級，保持其可用性；

7、定期對系統(tǒng)垃圾、磁盤碎片等進行清理、整理和維護工作。

8、嚴(yán)禁隨意復(fù)制他人軟件及使用來歷不明的光盤、閃存和其他移動存儲設(shè)備，以防感染病毒；。

9、嚴(yán)禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露。

10、嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址、瀏覽器的相關(guān)配置、oa的參數(shù)設(shè)置、殺毒軟件的設(shè)置、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等）。

11、如工作需要，需對計算機的軟件設(shè)置進行改動的，應(yīng)按程序申請同意后，由計算機管理員實施加強以上管理不斷完善和改進。

三、信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險管理現(xiàn)狀

按照制定的有關(guān)規(guī)章制度加強對公司各系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)、管理，設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)站管理和信息安全管理。

風(fēng)險管理工作報告4

為貫徹落實《__州市場監(jiān)督管理局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省市場監(jiān)管局《關(guān)于開展餐飲服務(wù)風(fēng)險分級管理工作的通知》的通知》文件要求及工作部署，縣市場監(jiān)督管理局領(lǐng)導(dǎo)高度重視、周密部署、精心安排，在全縣范圍內(nèi)開展20__年度餐飲服務(wù)風(fēng)險分級管理工作，有效提高我縣餐飲服務(wù)單位監(jiān)管效能和餐飲服務(wù)食品安全整體水平？確保公眾餐飲服務(wù)食品安全?，F(xiàn)將風(fēng)險分級管理工作推進情況總結(jié)如下：

一、高度重視、扎實推進我縣風(fēng)險分級管理工作

始終堅持“依法行政、全面覆蓋、公開透明、動態(tài)監(jiān)管、鼓勵進步”的原則，于20__年_月至今相繼在全縣范圍內(nèi)開展餐飲服務(wù)食品安全風(fēng)險分級管理動態(tài)等級評定工作，動態(tài)等級評定嚴(yán)格依據(jù)《食品安全法》、《食品安全法實施條例》、《餐飲服務(wù)許可管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，按照《餐飲服務(wù)風(fēng)險等級評定表檢查內(nèi)容，采取監(jiān)督檢查與風(fēng)險等級評分相結(jié)合的方式，對餐飲服務(wù)單位許可管理、信息公示、制度管理、人員管理、環(huán)境衛(wèi)生、原料控制、加工制作過程、設(shè)施設(shè)備及維護、餐飲具清洗消毒等九大項內(nèi)容進行日常監(jiān)督檢查與動態(tài)等級評定。執(zhí)法人員在動態(tài)等級評定工作中始終嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，做到標(biāo)準(zhǔn)公開、尺度統(tǒng)一、過程透明、結(jié)果公函，無有失公正的評定行為及餐飲服務(wù)單位的投訴。

二、工作成效及存在問題

20__年度開展餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督風(fēng)險分級管理工作共出動執(zhí)法人員_人次、執(zhí)法車輛_車次，對我縣范圍內(nèi)學(xué)校食堂、餐館、小吃店等_家餐飲服務(wù)單位進行風(fēng)險分級等級評定工作，其中a級_家、b級_家、c級_家，d級_家。加強我縣餐飲服務(wù)食品安全管理，提高餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管水平，為消費者營造安全、透明的飲食環(huán)境，推進餐飲服務(wù)規(guī)范化管理，確保餐飲服務(wù)食品安全。由于我縣餐飲服務(wù)市場點多面廣，加之執(zhí)法人員人手不定，在監(jiān)管過程中難免存在遺漏等現(xiàn)象。另外，條件所限，對餐飲服務(wù)單位的監(jiān)督檢查只能采取日常監(jiān)管和突擊檢查的方式，無法做到長期連續(xù)性監(jiān)管，導(dǎo)致一些餐飲服務(wù)單位經(jīng)營者在執(zhí)法人員監(jiān)管后容易產(chǎn)生松懈僥辛心理，放松對餐飲服務(wù)食品安全的管理，極大一影響我主簽位服務(wù)食品會全數(shù)優(yōu)水字

三、下一步工作措施

下一步，將堅持日常監(jiān)管與風(fēng)險分級相結(jié)合，動態(tài)考評與年度考評相結(jié)合方式，創(chuàng)新監(jiān)管手段，靈活科學(xué)的對我縣餐飲服務(wù)單位進行監(jiān)管。計劃在20__年底完成對我縣餐飲服務(wù)單位動態(tài)等級評定工作，并且根據(jù)動態(tài)等級評定得出年度等級評定，發(fā)放等級公示牌，并通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等方式宣傳餐飲服務(wù)風(fēng)險分級管理的重要意義，使廣大人民群眾和餐飲服務(wù)單位對實行的abcd四個信譽等級的判定有進一步的認(rèn)識和了解，主動向社會公布風(fēng)險分級管理等級信息。促進餐飲服務(wù)單位規(guī)范經(jīng)營、自覺遵守食品安全法、努力提升餐館等級？提升我縣餐飲服務(wù)單位食品安全整體水平，營造群眾放心的餐飲服務(wù)新環(huán)境。

風(fēng)險管理工作報告5

一、風(fēng)險管理工作有關(guān)情況

為配合風(fēng)險管理工作計劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計算機在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用，提高辦公自動化的整體應(yīng)用水平，加強對計算機軟硬件）網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法。

二、風(fēng)險管理工作計劃

根據(jù)計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強對信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險管理。

（一）信息安全風(fēng)險管理：

計算機數(shù)據(jù)和信息包括公司計算機和移動存儲設(shè)備里內(nèi)存儲的各種合同和檔案資料等。

一）各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息；

二）涉及機密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營管理）銷售合同等信息的移動存儲設(shè)備帶離公司，

三）公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。

四）對個人使用的公司計算機中的重要數(shù)據(jù)文件，員工定期備份到移動存儲設(shè)備；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤，并做好記錄。

五）加強對系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理，及時升級更新各系統(tǒng)。

（二）信息系統(tǒng)風(fēng)險管理：

從信息處理的過程來看，一個信息系統(tǒng)模型大致包括幾個要素：信息數(shù)據(jù)）輸入）數(shù)據(jù)處理/信息處理）輸出）過程控制和結(jié)果反饋。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng)。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟）硬件兩個方面。

一）計算機在使用中發(fā)生故障或困難，使用者作簡易處理仍不能解決的，由電腦管理員負(fù)責(zé)維護）維修；

二）計算機維修維護過程中，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效。

三）計算機操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗，未經(jīng)培訓(xùn)或無操作經(jīng)驗者一律不準(zhǔn)使用公司計算機。

四）計算機的使用要嚴(yán)格按照有關(guān)操作要求進行，要做到人走停機斷電。

五）嚴(yán)禁在計算機旁存放易燃品）易爆品）腐蝕品和強磁性物品，嚴(yán)禁在計算機鍵盤附近放置水杯）食物。

六）定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查，及時升級，保持其可用性；

七）定期對系統(tǒng)垃圾）磁盤碎片等進