期貨從業(yè)考試-期貨法規(guī)模擬測試題多選題

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題多選題目錄：1、[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題多選題2、備考資料法規(guī)模擬試題聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)club.topsage/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自club.topsage更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載club.topsage/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題多選題二、多選題61.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。62.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會員期貨公司C.非結(jié)算會員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會員期貨公司參考答案：ABC答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。63.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。64.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量參考答案：ABD答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。65.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。66.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費參考答案：ABC答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。68.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）。A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票參考答案：AB答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。69.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。70.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括（）。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分參考答案：ABC答題思路：D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。71.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件D.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告參考答案：ABCD答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；②公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。72.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B.保護客戶的合法權(quán)益C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。73.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查參考答案：ABCD答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。74.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（）。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機構(gòu)D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可參考答案：BCD答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利參考答案：CD答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。76.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。77.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動B.期貨交易所，必須標明"期貨交易所"字樣C.期貨交易所，可以標明"商品交易所"字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱參考答案：ACD答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明"期貨交易所"字樣，也可以標明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立。78.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.工商行政管理部門決定關(guān)閉參考答案：ABC答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。79.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。80.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員參考答案：ABD答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。81.會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（）。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設(shè)置參考答案：ABC答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會參考答案：AB答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風(fēng)險管理參考答案：ACD答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A.由客戶自行承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)主要損失C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B.為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年參考答案：AC答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)參考答案：AC答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（）。A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。91.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（五）項的規(guī)定。93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。94.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金安全存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取（）措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。97.期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C.流動性D.可回收性參考答案：AB答題思路：期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A.警告B.公開通報批評C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.家庭狀況參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。100.除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的參考答案：ACD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的；（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC答題思路：《刑法》第一百八十二條第（一）項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102.因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是（）。A.因果聯(lián)系原則B.過錯責(zé)任原則C.責(zé)任自負原則D.公平責(zé)任原則參考答案：AB答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。103.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案：ACD答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。105.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)參考答案：AC答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。106.交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A.貨物驗收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請交割義務(wù)D.貨物交付義務(wù)參考答案：ABD答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C.該交易無效D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔(dān)參考答案：BD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易?？蛻魧灰捉Y(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。111.在審理期貨糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過錯B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小C.過錯和損失之間的因果關(guān)系D.過錯方是否采取了補救措施參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。112.期貨糾紛可由下列（）法院管轄。A.行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.結(jié)果發(fā)生地人民法院參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因行為提起的訴訟，由行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，行為地包括行為實施地和結(jié)果發(fā)生地。113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女參考答案：ABCD答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應(yīng)當(dāng)回避。114.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1）2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。115.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應(yīng)及時處理C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。117.下列說法正確的是（）。A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名參考答案：AB答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。118.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是（）。A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C.期貨公司未按照每13無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失參考答案：BD答題思路：參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119.A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益，下列（）法院具有管轄權(quán)。A.A市B區(qū)人民法院B.A市C區(qū)人民法院C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯參考答案：ABCD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。相關(guān)鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試總索引（強烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場基礎(chǔ)知識2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（一）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（二）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（三）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（四）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（五）證券投資分析知識點匯總帖證券交易知識點匯總+word版證券交易知識點匯總+word版2009年證券從業(yè)考試《投資分析》各章復(fù)習(xí)重點匯總2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章串講匯總2009年證券考試《證券發(fā)行與承銷》各章串講匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)》考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前模擬題匯總2009證券從業(yè)資格考試資料匯總精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔廣州長遠法規(guī)模擬試題目錄1、法規(guī)模擬題一2、法規(guī)模擬題二3、法規(guī)歷年法規(guī)真題答案1、注冊建造師考試模擬試題一（法規(guī)）單項選擇題1．取得建造師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，以建造師名義執(zhí)業(yè)的前提是按規(guī)定（）A備案B注冊C審批權(quán)D認證2．取得建造師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)受聘并注冊于一個具有（）資質(zhì)的企業(yè)。A特級B一級C二級D建設(shè)工程服務(wù)3．某建筑公司安全員李某，長期從事安全管理工作，經(jīng)驗十分豐富。為了普及安全生產(chǎn)知識，自己編寫了手抄本《安全生產(chǎn)十日談》，被一出版社看中，雙方協(xié)商出版事宜，他們之間的關(guān)系屬于法律體系中的（）調(diào)整。A憲法B民法C經(jīng)濟法D商法4．法律效力等及時正確適用法律的關(guān)鍵，下述法律效力排序正確的是（）A國際條約＞憲法＞行政法規(guī)＞司法解釋B法律＞行政法規(guī)＞地方政府規(guī)章＞地方性法規(guī)C行政法規(guī)＞部門規(guī)章＞地方性法規(guī)＞地方政府規(guī)章D憲法＞法律＞行政法規(guī)＞地方政府規(guī)章5．下列情況發(fā)生不當(dāng)?shù)美畟氖牵ǎ〢施工單位向工人支付工資B施工單位為工人辦理工傷社會保險C施工單位為工人發(fā)放降溫費D施工單位計算錯誤多付給張某三天工錢6．根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，在（）內(nèi)，因不可抗力或其它障礙不能行使請求權(quán)的，訴訟時效中止。A訴訟時效期間的任何時間B訴訟時效期間的最后六個月內(nèi)C訴訟時效期間的最后三個月內(nèi)D訴訟時效期間的最后一個月內(nèi)7．下列人員中，不屬于建筑工程從業(yè)人員的是（）A注冊建筑師B注冊結(jié)構(gòu)工程師C注冊資產(chǎn)評估師D注冊建造師8．下列有關(guān)中標通知書的說法正確的是（）A中標通知書屬于要約B中標通知書屬于要約邀請C中標通知書對招標人不具有法律效力D中標通知書發(fā)出后，中標人放棄中標項目的，應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任9．某市建設(shè)行政主管部門派出工作人員王某，對該市的體育館招標活動進行監(jiān)督，則王某有權(quán)（）A參加開標會議B作為評標委員會的成員C決定中標人D參加定標投票10．張某在腳手架上施工時，發(fā)現(xiàn)部分扣件松動而可能倒塌，所以停止作業(yè)，這屬于從業(yè)人員行使（）A知情權(quán)B拒絕權(quán)C緊急避險權(quán)D檢舉權(quán)11．某工廠有閑置用房，現(xiàn)準備對外出租給一鋼結(jié)構(gòu)施工企業(yè)，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，下列表述正確的是（）A工廠應(yīng)核查企業(yè)是否有資質(zhì)證書B工廠不得要求查看企業(yè)的資質(zhì)證書C是否核查資質(zhì)證書由工廠決定D不許核查該企業(yè)是否有資質(zhì)證書12．為了保護工程建設(shè)活動中從業(yè)人員的生命健康，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位不得壓縮（）A合理工期B合同約定的工期C標準工期D法定工期13．工程總承包單位為某建設(shè)工程項目中從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險，該保險責(zé)任期限到該項目（）之日為止。A提交竣工驗收報告B竣工驗收報告C竣工驗收備案D交付使用14．施工單位應(yīng)當(dāng)組織專家對專項施工方案進行論證、審查的工程是（）A腳手架工程B爆破工程C模板工程D地下暗挖工程15．建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)許可證的管理規(guī)定向（）以上建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取安全生產(chǎn)許可證。A省級B市級C部級D縣級16．在工程監(jiān)理過程中，建立人員應(yīng)當(dāng)按照（）的要求，采取旁站、巡視、和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。A監(jiān)理規(guī)范B監(jiān)理范圍C監(jiān)理大綱D監(jiān)理任務(wù)17．建設(shè)工程發(fā)生質(zhì)量（），有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門報告。A問題B事故C缺陷D隱患18．甲建筑設(shè)計單位在某項工程設(shè)計招標過程中中標，其投標報價為600萬元，則甲單位提交的投標保證金不可能是（）A6B8C19．根據(jù)我國《水污染防治法》的規(guī)定，企事業(yè)單位向水體排放污染物的，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定繳納（）A罰款B治理費C排污費D滯納金20．根據(jù)《環(huán)境噪聲污染防治法》的規(guī)定，環(huán)境噪聲污染防治設(shè)施的拆除或者（），必須事先經(jīng)所在地的縣級以上地方政府環(huán)境保護行政主管部門批準。A維修B檢測C閑置D使用21．工程建設(shè)標準批準部門應(yīng)當(dāng)對工程項目執(zhí)行強制性標準情況進行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查可以采取的方式不包括（）A重點檢驗B抽查C平行檢查D專項檢查22．根據(jù)《民用建筑節(jié)能規(guī)定》，在下列行為中不屬于民用建筑節(jié)能情形的是（）A在規(guī)劃、設(shè)計、建造和使用的過程中，采用新型墻體材料B執(zhí)行建筑節(jié)能標準，加強建筑物用能設(shè)備的運行管理C合理設(shè)計建筑維護結(jié)構(gòu)的熱工性能、提高采暖、制冷、給水排水和管道系統(tǒng)的運行效率D采用新型能源取代傳統(tǒng)燃料23．某項目屬于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行消防設(shè)計的建筑工程，則下列關(guān)于建筑工程消防設(shè)計、驗收的表述中正確的是（）A建筑工程設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)將建設(shè)工程的消防設(shè)計圖紙及有關(guān)資料報送公安消防機構(gòu)審核B建筑構(gòu)件和建筑材料的防火性能應(yīng)當(dāng)符合國家標準或者行業(yè)標準C公共場所室內(nèi)裝修、裝飾，應(yīng)當(dāng)使用不燃、難燃的材料D建筑工程竣工時，必須經(jīng)公安消防機構(gòu)進行消防驗收；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得進行竣工驗收24．在工程項目建設(shè)過程中，發(fā)生了下列事件，其中符合《消防法》規(guī)定的是（）A將工地食堂建在木模板倉庫的一個角落里B因工期緊張，讓從未接觸過電焊工作的王某和其他工人一起焊接鋼梁C組織防火檢查時，指派維修工李某更換滅火器中的化學(xué)藥品D對工人進行消防安全知識培訓(xùn)和考核，并將考核不合格的工人趙某辭退25．某屬于列入城建檔案館接受范圍的工程，建設(shè)單位于2007年1月A2006年10月1日B2006年11月26．項目檔案驗收不合格的項目（）A對項目竣工驗收進程無影響B(tài)造成檔案損失的，追究有關(guān)人員的責(zé)任C要求項目建設(shè)單位對存在的問題提供缺失說明的條件下即可進行竣工驗收D直接按有關(guān)規(guī)定罰款，不需要復(fù)查27．甲市政府準備出讓一種位于某區(qū)的商業(yè)地塊，其出讓方式一般應(yīng)該是（）A協(xié)議B議標C招標、拍賣D劃撥28．下列關(guān)于國有劃撥土地使用權(quán)的表述中，不正確的是（）A劃撥土地使用權(quán)屬于原始取得B劃撥土地使用權(quán)經(jīng)國土行政管理部門允許可以轉(zhuǎn)讓、出租或抵押C因需要繳納補償、安置費用，故劃撥土地使用權(quán)屬于有償取得D為公共利益需要，國家可以無償收回劃撥土地使用權(quán)29．居民孫某不滿意拆遷人的補償安置方案，雙方未能達成協(xié)議，因而拒絕搬遷。后經(jīng)市房屋拆遷管理部門裁決孫某應(yīng)于30日內(nèi)搬遷，現(xiàn)期限屆滿，孫某仍然未搬。那么下列做法符合法律規(guī)定的是（）A拆遷人可以對其房屋強制拆除B拆遷人向城市房屋拆遷管理部門申請強制拆遷C由拆遷人申請人民法院強制拆遷D強制拆遷前，拆遷人向公證機關(guān)辦理證據(jù)保全30．在城市房屋拆遷過程中，在拆遷范圍內(nèi)的下列建筑物中，應(yīng)予以相應(yīng)補償?shù)氖牵ǎ〢甲從乙手中購買的一套住房，房屋過戶手續(xù)尚未辦清B居住在底層臨街的乙將住房改為商店后要求商業(yè)用途補償?shù)腃丙在自家樓前自建的儲藏間D丁單位在數(shù)年前施工中搭建的人工宿舍31．某貿(mào)易公司甲于應(yīng)屆畢業(yè)的大學(xué)生乙以書面形式簽訂了一份勞動合同，并且約定了試用期。那么，根據(jù)我國《勞動法》的規(guī)定，雙方在勞動合同中約定的試用期最長不得超過（）A1個月B2個月C6個月D1年32．某煤礦是一個年產(chǎn)10萬噸煤炭的天型煤礦，但是，該煤礦的管理人員經(jīng)常違章指揮，強令礦工冒險作業(yè)。對于這種情況，該煤礦的職工有權(quán)（）A要求增加工資B延長休息時間C要求減少工作強度D拒絕執(zhí)行33．我國處理勞動爭議的程序通常是（）A調(diào)解、仲裁、訴訟、協(xié)商B仲裁、調(diào)解、協(xié)商、訴訟、C協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟D調(diào)解、協(xié)商、仲裁、訴訟34．我國工程建設(shè)領(lǐng)域，依照《建筑法》的規(guī)定，屬于強制保險的險種有（）A建筑工程一切險B安裝工程一切險C工程監(jiān)理責(zé)任保險D建筑意外傷害險35．某施工單位在4月2日與保險公司簽訂了建筑意外傷害保險，在開工（4月20日）前A4月2日B4月10日36．下列選項中不屬于建筑工程一切險物質(zhì)損失部分的保險責(zé)任的原因是（）A空中運行物體墜落B火災(zāi)、爆炸C破壞性地震D盤點時發(fā)現(xiàn)的短缺37．王某從總承包人張某那理分包某建筑公司部分裝潢業(yè)務(wù)，下列關(guān)于營業(yè)稅的說法正確的是（）A由王某繳納營業(yè)稅B由張某繳納營業(yè)稅C張某、王某都繳納營業(yè)稅D以上答案均不正確38．某建筑安裝公司作為營業(yè)稅的納稅人，其營業(yè)稅率為（）A利潤額的6%B營業(yè)額的3%C利潤額的5%D營業(yè)額的10%39．根據(jù)《公司法》，股份有限公司的權(quán)力機關(guān)為（）A股東會B股東大會C監(jiān)事會D董事會40．某建筑工程有限公司股東會擬換監(jiān)事，在下列人員中，可以做監(jiān)事的應(yīng)該是（）A王某，現(xiàn)任公司總經(jīng)理B孫某，現(xiàn)任公司財務(wù)總監(jiān)C張某，為公司職工代表D趙某，現(xiàn)任公司董事會董事41．下列原則中，不屬于《合同法》規(guī)定的基本原則是（）A平等、自愿原則B等價有償原則C誠實信用原則D不損害社會公益原則42．依當(dāng)事人之間是否互負義務(wù)，合同可以分為雙務(wù)合同和單務(wù)合同。下列合同中，屬于單務(wù)合同的是（）A買賣合同B贈與合同C建設(shè)施工合同D勘察設(shè)計合同43．下列協(xié)議中，適用《合同法》的是（）A收養(yǎng)協(xié)議B監(jiān)護協(xié)議C工程承包協(xié)議D婚姻關(guān)系協(xié)議44、某建材公司收到一份銷售建材的廣告，其中有多種建材的規(guī)格、價格和銷售合同的一半條款，內(nèi)容具體明確，但卻沒有建材供應(yīng)商的名稱、地址和聯(lián)系方式。則此廣告不構(gòu)成要約的原因是（）A無訂立合同的意思表示B要約人不確定C受要約人不特定D要約內(nèi)容不明確45．下列對于要約的表述，錯誤的是（）A要約的目的是訂立合同B要約的內(nèi)容具體確定C要約由特定人作出D經(jīng)約約束受要約人46．下列表述中，錯誤的是（）A要約可以撤回B要約可以撤銷C承諾可以撤回D承諾可以撤銷47．合同履行的地點不包括（）A交貨地點B價款結(jié)算地點C合同糾紛的管轄地點D工程項目施工地點48．在締約過程中，一方故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）A違約責(zé)任B締約過失責(zé)任C無過錯責(zé)任D合同責(zé)任49．下列關(guān)于效力待定合同的表述中錯誤的是（）A無權(quán)代理人以被代理人名義訂立的合同B限制民事行為能力人獨立訂立的合同C無權(quán)分權(quán)人處分他人財產(chǎn)的合同D法定代表人越權(quán)訂立的合同50、下列合同中屬于無效合同的是（）A有重大誤解的合同B內(nèi)容不明確的合同C結(jié)構(gòu)有缺陷的合同D損害社會公共利益的合同51、甲乙雙方簽訂一特種建材買賣合同，約定執(zhí)行政府指導(dǎo)價，于2004年6月1日前交付完畢，6月1日政府指導(dǎo)價是A2800∕噸B2650∕噸C2500∕噸D2200∕噸52．甲乙雙方互負債務(wù)，沒有先后履行順序，一方在對方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求，一方在對方履行債務(wù)不符合約定時有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。這在我國合同法理論上稱為（）A先履行抗辯權(quán)B先訴抗辯權(quán)C同時履行抗辯權(quán)D不安抗辯權(quán)53．債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)（）A通知債務(wù)人B經(jīng)債務(wù)人同意C使債務(wù)人的抗辯只能針對債權(quán)人D只轉(zhuǎn)讓主權(quán)利54．債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）A通知債權(quán)人B經(jīng)債權(quán)人同意C只轉(zhuǎn)讓主債務(wù)，不轉(zhuǎn)讓從債務(wù)D必須進行批準、登記55．當(dāng)事人依據(jù)合同法主張解除合同的，應(yīng)當(dāng)通知對方，合同從（）解除。A當(dāng)事人提出的時間B發(fā)出通知的時間C同時到達雙方的時間D對方接受通知的時間56．當(dāng)事人可以將合同標的物提存，一般提存到（）A工商行政管理學(xué)院B行政主管部門C公證處或人民法院D仲裁委員會57．一般不會發(fā)生合同解除期限問題的是（）A法定解除B法院解除C協(xié)商解除D約定解除58．根據(jù)《合同法》規(guī)定，違約責(zé)任采?。ǎ┰瓌t。A過錯責(zé)任原則B全面履行原則C公平合理原則D嚴格責(zé)任原則59．當(dāng)事人因?qū)Ψ竭`約采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箵p失的擴大而支出的合理費用，由（）承擔(dān)。A違約方B非違約方C雙方各一半D依據(jù)責(zé)任的大小雙方分擔(dān)60．“修理、重作、更換”責(zé)任形式主要適用的違約形態(tài)是（）A拒絕履行B遲延履行C不適當(dāng)履行D部分履行61．保證合同是（）簽訂的合同A債權(quán)人與債務(wù)人B債權(quán)人與保證人C債務(wù)人與保證人D保證人與被保證人62．建筑工程施工竣工日期是（）A承包人遞交竣工驗收報告日期B承包人施工完工日期C竣工驗收合格日期D辦理竣工驗收手續(xù)日期63．民事訴訟是解決建設(shè)工程糾紛的重要方式。其中民事訴訟的參與人不包括（）A證人B第三人C審判長D鑒定人64．在證據(jù)可能滅失的情況下，當(dāng)事人可以向法院申請（）A先予執(zhí)行B證據(jù)保全C強制執(zhí)行D財產(chǎn)保全65．當(dāng)事人可以對下列人員申請回避的是（）A仲裁員、書記員、證人、鑒定人B書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人C證人、審判員、濟源、勘驗人D調(diào)解員、仲裁員、鑒定人、勘驗人66．某市建委的下列行為中，當(dāng)事人不服，但不能申請行政復(fù)議的是（）A對某建筑公司罰款2000元B沒收該公司違法所得8萬元C責(zé)令某建筑公司停產(chǎn)停業(yè)D對某施工合同糾紛進行調(diào)解67．某建設(shè)單位，不按施工合同的約定支付工程預(yù)付款，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）A違約責(zé)任B責(zé)任C締約過失責(zé)任D刑事責(zé)任68．?dāng)?shù)罪并罰時，管制最高不能超過（）A半年B1年C2年D3年69．我國刑法所保護的而被犯罪所侵害的社會關(guān)系，是犯罪構(gòu)成要件中的（）A犯罪對象B犯罪客體C犯罪的客觀方面D犯罪結(jié)果70．某施工單位在施工作業(yè)時，向周邊環(huán)境排放的建筑施工噪聲超出國家規(guī)定的建筑施工場界噪聲排放標準，則受到危害的人有權(quán)要求（）承擔(dān)責(zé)任。A建設(shè)單位B設(shè)計單位C施工單位D監(jiān)理單位多項選擇題根據(jù)《建造師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，建造師的執(zhí)業(yè)范圍包括（）A擔(dān)任工商管理工作B擔(dān)任建設(shè)工程施工的項目經(jīng)理C從事其他施工活動的管理工作D法律、建設(shè)法規(guī)或國務(wù)院建設(shè)主管部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)E地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H需要規(guī)定的其他業(yè)務(wù)下列關(guān)于法律體系的說法，正確的有（）A建設(shè)法是一個獨立的法律部門B法律體系是由法律部門構(gòu)成的C建設(shè)法屬于行政法律部門D安全生產(chǎn)法屬于社會保障法律部門E仲裁法屬于民法部門我國法律保護的知識產(chǎn)權(quán)有很多種，其中主要包括（）A商業(yè)秘密B著作權(quán)C商標權(quán)D所有權(quán)E專利權(quán)根據(jù)《招標投標法》及有關(guān)規(guī)定，下列建設(shè)項目中屬于必須進行招標的范圍的有（）A利用世界銀行貸款新建水電站B某市居民用水水庫工程C某涉及國家秘密的軍事工程D某市利用國有資金建的垃圾處理場E某高校的圖書館改建工程某建筑構(gòu)件公司由于安全資金投入不足造成兩人受傷，（）應(yīng)當(dāng)對此承擔(dān)責(zé)任。A企業(yè)法定代表人B該公司經(jīng)理C該公司財務(wù)總監(jiān)D該公司的安全管理人員E該公司的工會小組負責(zé)人6．工程監(jiān)理單位在實施施工監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，其能夠采取措施的有（）A罰款B要求施工單位整改C要求施工單位暫停施工D要求施工單位停業(yè)整頓E向有關(guān)主管部門報告7．《建筑工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法對工程建設(shè)項目的施工、（）等的采購進行招標。A監(jiān)督B勘察C監(jiān)理D電梯E設(shè)計8．工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對竣工驗收實施的監(jiān)督包括（）A檢舉權(quán)B處理權(quán)C控告權(quán)D投訴權(quán)E檢驗權(quán)（知情權(quán)）9．根據(jù)《水污染防治法》對地表水污染的規(guī)定，禁止向水體排放（）A油類B酸液C堿液D粉塵E劇毒廢液10．根據(jù)《民用建筑節(jié)能規(guī)定》，下列建筑工程屬于民用建筑的有（）A工業(yè)廠房B娛樂中心C百貨商場D單身公寓E倉儲用大樓11．在工程建設(shè)中采取的下列措施中，不符合《消防法》規(guī)定的有（）A禁止攜帶火種進入生產(chǎn)、儲存化工原材料的倉庫B自動消防系統(tǒng)的操作人員，必須持證上崗，并嚴格遵守消防安全操作規(guī)程C在存儲可燃物質(zhì)倉庫內(nèi)外墻上沒有懸掛禁止吸煙標志D因工具缺乏，臨時使用滅火鍬從事施工生產(chǎn)E個別企業(yè)可以不通知當(dāng)?shù)毓蚕罊C構(gòu)，挪用消防設(shè)施12．根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》，應(yīng)歸檔的招標文件包括（）A施工承包合同B監(jiān)理委托合同C技術(shù)設(shè)計圖紙和說明D勘察設(shè)計承包合同E工程項目監(jiān)理機構(gòu)負責(zé)人名單13．甲開發(fā)公司因計劃拆遷某舊城區(qū)，故向市政府房屋拆遷管理部門申請領(lǐng)取房屋拆遷許可證，下列各項中屬于甲公司應(yīng)當(dāng)提交的資料是（）A建設(shè)項目批準文件B建設(shè)用地規(guī)劃許可證C國有土地使用證書D拆遷計劃和拆遷方案E辦理存款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)出具的拆遷補償安置資金證明14．某裝飾公司與姜某之間因工作待遇問題發(fā)生了勞動爭議，依據(jù)勞動法的規(guī)定，雙方當(dāng)事人可以通過下列（）方式解決。A申請調(diào)解B雙方協(xié)商C投訴上訪D申請仲裁E提起訴訟15．在我國工程建筑領(lǐng)域，依照《建筑法》的規(guī)定，屬于自愿保險的險種有（）A工程設(shè)計責(zé)任險B建筑工程一切險C建筑意外傷害險D安裝工程一切險E工程監(jiān)理責(zé)任險16．新近成立的某建筑安裝公司，其公司章程對下列主體具有約束力（）A公司本身B股東C公司的債權(quán)人D監(jiān)事E董事17．依據(jù)不同的標準，可以將合同劃分為不同的種類。下列分類中，建設(shè)工程施工合同所屬的分類包括（）A有名合同B雙無合同C單務(wù)合同D無償合同E有償合同18．在談判簽約過程中，下列行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任的是（）A假借訂立合同，惡意進行磋商B惡意進行磋商，給對方造成損失C故意隱瞞與簽約有關(guān)的重要事實D故意提供虛假情況，給對方造成損失E一方未盡通知義務(wù)，增加對方締約成本19．A市甲廠與B市一綠化公司簽訂了一份買賣合同，約定由甲廠提供乙公司苗木1000棵，乙企業(yè)支付貨款5萬元。但合同對付款地點和交貨地點未約定，雙方為此發(fā)生糾紛，付款地點和交貨地點應(yīng)為（）A付款地點為A市B交貨地點為A市C付款地點為B市D交貨地點為B市E交貨地點和付款地點均在B市20．合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)滿足下列條件中的（）A合同關(guān)系已經(jīng)存在B被轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)須有效存在C原合同應(yīng)為雙務(wù)合同D被轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性E轉(zhuǎn)讓人和受讓人達成合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議21．合同中的債務(wù)人可以將標的物提存的情況包括（）A當(dāng)事人未約定價格的B債權(quán)人沒有正當(dāng)理由拒絕受領(lǐng)的C債權(quán)人下落不明的D債權(quán)人不知以何種價格履行的E債權(quán)人死亡尚沒有確定繼承人的22．擔(dān)保人只能是債務(wù)人的擔(dān)保方式有（）A保證B抵押C質(zhì)押D留置E定金23．我國施工合同中的價款應(yīng)寫明工程價款的金額和承包方式，計價方式一般有以下幾種（）A單價合同B總價合同C按建筑面積與平方米包干D按施工圖預(yù)算造價加系數(shù)包干E成本加酬金24．甲將私房三間出租給乙，租期為2年，在租期內(nèi)，甲又與丙簽訂了私房三間的買賣合同。下列說法正確的有（）A甲與丙所簽訂的合同無效，因為甲未取得乙的同意B甲應(yīng)當(dāng)提前3個月通知乙房屋要出售C乙在合同條件下有權(quán)優(yōu)先于丙購買房屋D如丙購買了房屋，則其有權(quán)決定原甲乙之間的房屋租賃合同是否繼續(xù)執(zhí)行E甲乙間的租賃合同仍然有效25．在以訴訟方式解決建設(shè)工程合同糾紛的過程中，能夠作為證據(jù)的是（）A工程圖紙 B造價鑒定 C律師辯論 D被告人弟弟的證言 E鑒定結(jié)論26．根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)記明的事項不包括（）A當(dāng)事人的姓名 B訴訟代理人的權(quán)限 C法定代表人的姓名 D訴訟請求E證據(jù)的取得方式27．市建委的下列行為中，如當(dāng)事人不服，可以申請行政復(fù)議的包括（）A限制某項目經(jīng)理的人身自由B查封某建筑公司的主要財產(chǎn)C給其內(nèi)部某公務(wù)員行政處分D凍結(jié)某建筑公司的銀行賬戶E向某建筑公司攤派贊助費用28．以下哪項是工程建設(shè)中承擔(dān)民事責(zé)任的方式（）A停業(yè)整頓B停止侵害 C排除妨礙 D賠償損失E沒收財產(chǎn)29．施工單位項目經(jīng)理張某在某項目的施工過程中偷工減料使用不合格的建筑材料，并與監(jiān)理單位總監(jiān)王某按照和合格簽字驗收，共同獲利，質(zhì)量監(jiān)督部門的工作人員李某與張某是大學(xué)同學(xué)，礙于情面，沒有制止其行為，則應(yīng)受到行政處罰的是（）A張某 B王某 C李某 D施工單位 E質(zhì)量監(jiān)督部門30．犯罪構(gòu)成的必備條件包括（）A犯罪對象B犯罪客體C犯罪的主觀方面D犯罪主體E犯罪的客觀方面注冊建造師考試模擬試題二（法規(guī)）1、注冊建造師延續(xù)執(zhí)業(yè)，應(yīng)在注冊有效期滿30日前申請延續(xù)注冊，注冊的有效期（）年。A2B3C42、注冊建造師執(zhí)業(yè)的專業(yè)中，公路工程分為7個工程類別，不含（）A交通機電系統(tǒng)工程B交通安全設(shè)施工程C環(huán)保工程D隧道工程3、我國法的形式主要為以憲法為核心的各種規(guī)范性文件，下列選項中不包括在內(nèi)的是（）A